内部审核有关术语
管理体系中与审核有关术语
管理体系中与审核有关术语审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2 审核准则 CGB/Tl9011 标准中 3.2)审核准则:一组方针、程序或要求。
1.审核准则的作用 : 作为判断审核证据符合性和有效性的依据。
2.审核准则可以是适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范等。
3. 不同类型或不同目的的审核，其审核准则不尽相同。
3 审核证据 CGB/T19011 标准中3. 3)3. 1 定义审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息1.审核证据可以来源于记录、事实陈述或其他信息2. 作为审核证据的记录、事实陈述或其他信息应该与审核准则有关不同类型、不同审核目的的审核，其审核准则是不同的。
3.作为审核证据的记录、事实陈述或其他信息应该是能够证实的 "能够证实"主要是为了确保审核证据的真实性、可靠性和客观性。
4 审核发现 (GB/T19011 标准中 3.4)4.1 定义审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
审核发现是评价的结果。
评价的对象是收集到的审核证据，评价的依据是审核准则，评价的结果可能是符合审核准则的，也可能是不符合审核准则的，例如: 审核过程中，操作工人说每天两次次检测设备上的参数，经查看记录确实检测了两次，这是审核证据而不是审核发现。
什么是审核发现呢?是要把这个审核证据对照审核准则(如作业指导书)进行评价，如作业指导书规定每天检测两次，则审核发现是符合的:如作业指导书规定每天检测四次，则审核发现是不符合的。
5 审核结论 CGB/Tl9011 标准中 3.5)5.1 定义审核结论:审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。
1.审核结论是在考虑了审核的目的并综合分析了所有审核发现(符合的和不符合的)的基础上作出的最终审核结果。
由此可见，审核结论与审核目的和审核发现密切相关，审核目的和审核发现是得出审核结论的基础。
审核常用术语
常用术语大家手里有两份标准，一份是9001，一份是19011（审核指南），那么我首先要问一下：你去审核是想干什么？我希望大家看看这么几个术语：审核，审核准则，审核证据，审核发现，审核结论，审核范围，这六个术语都是我们审核计划和审核记录上必须反应的内容。
1.审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2.审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。
3.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
4.审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
5.审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
6.审核范围：审核的内容和界限（范围包括对物理位置、组织结构、活动和过程以及有关期限描述）。
是指某一给定审核的深度及广度。
是界定组织建立的质量管理体系覆盖及其承诺和实施的范围。
7.审核目的：做为第三方审核，目的有两个，一个是是否给它发证书，一个是是否给它保持证书。
我们每次审核必须要解决的问题就是审核范围和审核目的，整个审核就是围绕着这两个来进行，审核就是要看该范围内该目的是否被达到。
我们每次审核就是要确定审核的目的是什么，然后根据该目的确定该范围，获取审核证据对照审核准则评价审核发现，综合考虑，得出审核结论。
只有弄清楚了这些术语的关系，我们的审核才能做到有的放矢。
为什么我们说初审和监督审核不一样，内审和外审不一样，二方审核和三方审核不一样，就是因为他们的审核目的、审核范围不同，才会使收集的审核证据，依据的审核准则，形成的审核发现，得出的审核结论不同。
举个简单的例子，我们的国标审核中，一般都不会去审核财务部门，那是因为它和我们面对的产品质量的保证程度似乎无关。
在军标审核中，财务部是必审的范围。
为什么？那是因为国家在军费预算的时候是付给你钱的，到底这个成本怎么核算，在你的整个研制过程中是不是用的对，它是预防成本，鉴定成本，内部质量损失成本和外部质量损失成本，是不是满足一般的条款，是不是一定要审。
审核概论(第一课)
审核概论一、与审核有关的术语和定义1.审核（1）定义为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的（例如确认质量管理体系的有效性或获得用于改进管理体系的信息），可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下，尤其在中小型组织内，可以由与正在被审核的活动无责任关系、无偏见以及无利益冲突的人员进行，以证实独立性。
注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核，第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方名义进行。
第三方审核由独立的审核组织进行，如监管机构或提供认证或注册的机构。
注3：当两个或两个以上不同领域的管理体系（如质量、环境、职业健康安全）被一起审核时，称为结合审核。
注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为联合审核。
（2）理解要点1）审核是获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度的过程。
在审核过程中，审核员通过各种适宜的调查方法，收集与审核准则有关的定性或定量的审核证据，并依据审核准则对审核证据进行客观的评价，以判断其满足审核准则的程度，从而得出审核的结论。
2）审核的特点是系统的、独立的和形成文件的。
“系统的”是指审核活动是一项正式、有序的活动。
“正式”指按合同，有授权；“有序”指有组织有计划地按规定的程序（从策划、准备、实施到跟踪验证以及记录、报告）进行的审核。
“独立的”是指对审核证据的收集、分析和评价是客观的、公正的，应避免任何外来因素的影响以及审核员自身因素的影响，例如，要求审核的人员与受审核的活动无责任关系；“形成文件的”是指审核过程要有适当的文件支持，形成必要的文件，如审核策划阶段应形成审核计划、审核实施阶段应做好必要的记录，审核结束阶段应编制审核报告等。
3）审核的类型有内部审核（第一方审核）和外部审核（第二方、第三方审核）两大类。
内部审核
7.责任部门制定并实施纠正措施责任部门
针对不符合项，根据事实调查结果的影响及原因， 必要时书面通知客户。分析原因提出避免下次重 犯的建议。
五、具体实施流程
8.跟踪验证纠正措施的有效性检查只有在所有
纠正措施均经过跟踪审核证实措施是有效的，没有类似 的问题再发生，才能关闭不符合项，才能证明纠正措施 有效实施，一次完整的内部审核活动才宣告结束。
9.记录存档内审的记录应清晰完整、准确真实、客观，
它既是一次内部审核活动的记载，也是管理活动的重要 输入之一，同时也是下一步内部审核活动的参考。
10.输入管理评审
六、不符合项报告要求
有证据、有确认、有依据。
严格引述客观证据，措辞用非指责口吻，事实确凿并可 追溯。 是与准则、规则或现行有效的体系文件对照的事实； 应给出具体条款。 内审组不接受受审方当天的整改，这种纠正措施是不充 分的，也不可能及时见证。不要以纠正代替纠正措施。
7.内审的记录应清晰、完整、准确、 真实、客观它既是一次内部审核活动的记载，
8.跟踪审核活动是对纠正措施实施 有效性的检查只有所有纠正措施均经过跟踪
审核证实已得到有效纠正之后，一次完整的内审才宣 告结束。
五、具体实施流程
五、具体实施流程
1.依据预定的时间表和管理层的要求由 质量负责人进一步策划内部审核工作。 2.选择内审主长人选并组建内审组。
符合管理体系和准则的要求，而质量负责人的责任 就是确保管理体系在任何时候均能得以贯彻和执行。
内审组长：一般由质量负责人兼任
6.组建内审组
内审员经过培训和具备资格，尽量 独立于被审核活动,以保证内部审核 的公正、客观和有效。
四、具体要求
也是管理评审活动的重要输入之一，同时也是下一 步内部审核活动的参考。
内审员培训(Q+E审核知识)
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◎ 审核的系统性
⊙ 是对所选择的管理体系标准所有适用要求的审核 ⊙ 是对公司组织机构图中所有相关部门的审核 ⊙ 审核过程是系统的过程
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审核的依据
◎ 合同要求 ◎ 体系文件 ◎ ISO 9001、ISO14001标准 ◎ 法律、法规
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※注：内审时以上步骤可适当简化
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现场审核
◎ 组长控制审核的全过程 ◎ 审核路线的展开 ◎ 检查表的使用 ◎ 审核技术 ◎ 审核的抽样 ◎ 审核的验证 ◎ 做好检查笔记 ◎ 不确定问题的处理 ◎ 不合格的处理
不符合项可能仍然存在于管 理体系运行过程中； 发现不符合项的部门不等于 其工作做得不好,没发现不 符合项的部门已经符合管理 体系要求； 没有发现不符合项的部门， 不等与不存在不符合项 通过随机、分层规避抽样风险
要求审核的任何其他组织（3.3.1）。
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管理体系审核的分 类
◎ 外部审核 乙方审核－－第二方审核 丙方审核－－第三方审核
◎ 内部审核 甲方审核－－第一方审核
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◎ 第二方审核
⊙ 管理体系标准的要求 ⊙ 提供选择、评价和认可供方的论据 ⊙ 帮助组织改进其管理体系 ⊙ 增加双方对标准要求的相互了解 ⊙ 建立供应链式调节，向JIT、TQM发展
审核的时机和频度
◎ 常规审核
— 按预先编制的年度审核计划进行 — 往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后
◎ 特殊情况下追加的审核 — 发生了严重的质量问题或客户有重大投诉 — 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方
IATF16949内部审核
IATF16949内部审核--审核专家解读如何进行IATF16949内部审核目录一、基本术语与定义二、审核的分类与目的三、审核范围四、审核方法五、内审员的作用六、内审员应具备的素质七、审核的时机和频次八、内审的一般程序九、内审中需要注意的几个问题十、内审和外审的比较十一、内审与管理评审的比较一、基本术语与定义1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核标准的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
3、审核标准：用于与客观证据进行比较的一组方针程序或要求。
二、审核的分类与目的1、内审（第一方审核）1.1第一方审核：以组织的名义对其自身的体系进行审核。
1.2目的：主要是确定体系的符合性、有效性，为外审做好准备。
2、外审（第二方审核、第三方审核）2.1第二方审核：由顾客或以顾客名义对体系进行审核。
2.2目的：二方主要是寻求或验证合格供方。
2.3第三方审核：由独立的认证机构对申请认证/注册的企业（组织）的审核。
2.4目的：主要是确定组织的管理体系能否被认证/注册。
三、审核范围审核的内容和界限。
通常包括：1、确定产品所涉及的活动。
2、确定部门。
3、确定过程。
4、确定场所。
5、确定时限。
范围描述：产品+活动+区域+相关管理活动四、审核方法1、询问与交流2、查阅文件和记录3、现场观察4、抽样审查五、内审员的作用1、参与企业的内审活动。
2、参与企业管理体系的策划、建立、监督、维护和改进活动，参与内部管理。
在管理体系的有效实施方面起带头作用。
3、向企业内部宣贯标准先进的管理理念以及本组织管理要求的合理性。
4、管理者代表的助手，管理层与员工之间的桥梁和纽带作用。
5、在第二、三方审核中起接口作用。
六、内审员应具备的素质1、能力1.1工作能力：编制审核计划、编写检查表、主持召开首末次会议、实施现场审核、发现不合格、编写不合格报告、编写审核报告、对纠正措施跟踪验证、关闭不合格项。
内部审核培训资料
内部审核培训资料一、内部审核的概念1、与审核有关的术语和定义审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的的过程。
(GB/T19000: 20163.13.1)注1: 审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格的测定。
注2: 审核可以是内部（第一方）)审核，或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核或联合审核。
注3:内部审核是由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
2、内部审核实验室或检验检测机构自行组织或以自身的名义，为验证管理体系满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
内部审核的主体：实验室或检验检测机构自身；内部审核的目的：验证管理体系满足审核准则的程度；内部审核的过程：系统的、独立的并形成文件的过程。
3、内部审核的意义审核是一种评价质量管理体系有效性的方法，以识别风险和确定是否满足要求。
为了有效的进行审核，需要收集有形和无形的证据。
在对所收集的证据进行分析的基础上，采取纠正和改进的措施。
（GB/T19000:2016 2.4.2）审核是一种方法—评价管理体系有效性的方法；审核应确定是否满足要求和识别风险；有效的审核需要收集有形和无形的证据；在分析所有证据的基础上采取纠正和改进的措施。
二、内部审核要求1、应建立和保持管理体系内部审核程序，对内部审核过程进行控制。
2、内部审核的周期通常为一年，可以一次或多次进行。
3、内部审核方案应根据风险评估的结果确定，包括对遵守法律法规和实验室活动风险的评估结果。
4、质量负责人应是内部审核的组织者和内部审核方案的管理者。
5、内审员应熟悉相关法律法规、实验室业务、认可准则及相应领域的应用说明和自身管理体系要求，接受过审核过程、审核方法和审核技巧方面的培训。
只要资源允许，内审员应独立于被审核活动，不审核自己所从事的活动或自己承担责任的工作。
如何编写内审检查表
以再抽查2~3个设备，这样对于这个母本来说，抽样数量在8~12个。
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（三）检查表的应用要点
——由审核员按审核计划分工编制，组长审查协调； ——可以编制定型的检查清单，每次审核再根据具体审核任务加以增删 应用； ——审核时原则上按检查表，但不应限制审核活动的范围和程度，可随 着审核中收集信息的变化而变化； ——作为备忘使用，而不应提前出示给受审方逐项核对； ——根据检查表审核，好与坏两方面均要如实作好记录
《设备设施管理程
7.1.3
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基础设施
序》
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（一）按部门审核
标准
管理手册
程序文件
三级文件
Q 7.1.5，E 9.1.1， S 4.5.1
监视和测量资源
7.1.5.1~ 《监视和测量管理程序》
7.1.5.6
《计量器具 管理规程》
Q 8.5.1 8.5.1 《生产和服务提供过程管理程序》 ……
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（一）按部门审核
文件要求
审核内容
1、《计量器具管理规程》 5.2.1 新购的计量器具，要符合计量法的规定，有 “MC”标志、有出厂合格证，在使用前必须按国家标 准或基准进行委外或自行检验（含校准或检定）。 5.2.2 设备工程部负责建立和完善《计量器具一览 表》，对公司的计量器具进行登记和编号，并按检验周 期按时参照第 5.2.1 节进行检验，未经检验合格的计量 器具不准发放或使用。
还是某产品为例，从生产场所的角度来看，样本总量只有2个，比较少，因此
两个车间的生产过程都要审核。在抽样时，A车间和C车间的抽样，尽量在日期和工
序上都各不相同。如果无法避免，也尽量避免A车间和C车间的抽样，日期和工序均
审核员有关的敏感词
审核员有关的敏感词摘要：一、敏感词的定义与分类二、审核员在处理敏感词时的职责与要求三、敏感词审核的实用技巧四、我国对敏感词的管理与规范五、结论：共同维护网络环境的健康与和谐正文：一、敏感词的定义与分类敏感词，顾名思义，是指在网络传播、信息交流过程中，含有政治、色情、暴力、恐怖等不良信息的词汇。
这些词汇根据其性质和影响程度，可分为以下几类：1.政治敏感词：涉及国家领导人、政治事件、历史问题等，容易引发社会舆论争议的词汇。
2.色情敏感词：涉及性关系、性器官、性行为等，容易传播不健康信息的词汇。
3.暴力敏感词：包含恐怖、暴力、血腥等场景的词汇，有可能引发他人恐慌和不安。
4.恶俗敏感词：一些粗俗、侮辱性的词汇，易造成社会不良影响。
二、审核员在处理敏感词时的职责与要求作为一名网络审核员，在处理敏感词方面，应具备以下职责与要求：1.熟悉各类敏感词的定义和分类，以便快速识别和处理。
2.具备较高的政治觉悟，确保政治敏感词得到妥善处理。
3.严谨的工作态度，对待每一条信息都要进行细致审核。
4.良好的沟通能力，对于涉嫌敏感词的信息，与发布者沟通并指导其修改。
三、敏感词审核的实用技巧在实际审核过程中，以下实用技巧有助于提高工作效率：1.利用关键词搜索工具，快速定位潜在敏感词汇。
2.学习并掌握自然语言处理技术，如文本分类、情感分析等，提高审核准确性。
3.制定合理的审核标准和工作流程，确保审核结果的公正性和一致性。
四、我国对敏感词的管理与规范我国政府高度重视网络环境的管理与规范，采取了一系列措施来加强对敏感词的管理：1.制定相关法律法规，明确网络传播底线，严惩违法违规行为。
2.加强对网络平台的监管，要求平台承担相应的社会责任。
3.开展网络“清朗”行动，严厉打击网络违法犯罪活动。
五、结论：共同维护网络环境的健康与和谐作为网络审核员，我们肩负着维护网络环境健康与和谐的重任。
只有不断提高自己的业务素质，掌握实用的审核技巧，严格按照国家法律法规行事，才能为用户提供一个干净、安全的网络空间。
GJB9001B质量管理体系内部审核知识
1 内部质量管理体系审核概述
1.1.2质量管理体系审核 为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确
定满足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。 第一方审核（内部审核）：由组织自己或以组织名义进行； 第二方审核：由组织的相关方或以相关方名义进行； 第三方审核：认证机构进行。 （单独审核、 结合审核、 联合审核，产品质量审核）
1 质量管理体系审核概论
理解要点： 审核是获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足准
则的程度的过程。 审核是一个系统的、独立的、并形成文件的过程。
系统的：正式的、有序的 独立的：客观的、公正的，审核员不审核自己的工作 形成文件：实施情况和结果均要适当的形成文件 第一方第二方第三方. 结合审核，不同的审核对象被一起审核； 联合审核，不同的审核组织共同对一个对象审核。
的改进
要求产品的能力
持注册
组织自己审核员或组织聘请的 顾客或顾客委托的审核人 外部独立的审核组织，如认
实施人员 外部审核员
员
证机构派出的质量管理体系
审核员
GB/T19001 GJB9001标准、 GB/T19001 GJB9001标准、GB/T19001 GJB9001标准、
审核准则 质量管理体系文件、适用的法 组织质量管理体系文件、 质量管理体系文件、认证要 律法规、质量计划、合同等 适用的法律法规、合同等 求等
则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织
的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织 自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内， 可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立 性。
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审核六项原则：
• 第三是职业素养，审核员应珍视自己所执行工作的重要性以及审核委托方和 其他相关方对他们的信任。在工作中具有职业素养的一个重要因素是能够在所 有审核情况下做出合理的判断。 • 第四方面是保密性，审核员应审慎使用和保护在审核过程获得的信息。审核 员或审核委托方不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使 用审核信息。包括正确处理敏感的、保密的信息。
审核六项原则：
• 第五条是独立性，也就是说审核应公正，审核的结论应客观。审核员应独立 于受审核的活动（只要可行时），并且在任何情况下都应不带偏见，没有利益 上的冲突。对于内部审核，审核员应独立于被审核职能的运行管理人员。审核 员在整个审核过程应保持客观性， 以确保审核发现和审核结论仅建立在审核证 据的基础上。对于小型组织，内审员也许不可能完全独立于被审核的活动，但 是应尽一切努力消除偏见和体现客观性。 • 最后一条是应基于证据的方法：审核证据应是能够验证的。由于审核是在有 限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息 的样本的基础上。应合理地进行抽样，因为这与审核结论的可信性密切相关。
• 审核计划是“对一次审核活动和安排的描述”，其与审核方案的区别和联系是： 审核方案是为确定质量管理体系的实施与要求的符合程度、体系实施的有效性， 根据管理体系的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，针对特定 时间所策划的一组审核。
• 而审核计划是对这一组审核之中的某一次特定审核的活动和安排的描述。因此， 审核计划是在审核方案基础上，由审核组长对某一次特定审核活动进行策划的 结果，审核计划是审核方案的一项记录。
我们通常把审核分为第一方审核、第二方审核、第三方审核、结合审核、联合审核。 内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目 的（例如确认管理体系的有效性或获得用于改进管理体系的信息），可作为组织自我合格声明的基 础。 在许多情况下，尤其在中小型组织内，可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以 证实独立性。 外部审核包括通常所说的第二方审核和第三方审核。 第二方审核由组织的相关方，比如所在企业的采购商或由其他人员以相关方的名义进行。
• 一个对内控管理好的组织，通常有内审员的岗位，这个岗位对组织的管理体系 的运行起监督作用，对管理体系的保持和改进起参谋作用。负责员工与管理者 在管理体系方面的沟通，另外在管理体系的有效实施方面起带头作用。涉及外 部审核时，起内外接口作用。
首先来看一下什么叫审核
审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。这里出现了审核证据、审核准则等术语，后面我们逐一介绍。
• 审核准则是指用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。
• 如果审核准则是法律法规要求，通常Байду номын сангаас使用术语“合规”或“不合规”字眼。
• 审核证据是指与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息，可以 是定性的或定量的。
审核六项原则：
• 第一条首先是 诚实正直，这是审核职业的基础 ，审核员和审核方案管理人员 应：以诚实、勤勉和负责任的精神从事工作；了解并遵守任何适用的法律法规 要求；在工作中体现自身的能力；以不偏不倚的态度从事工作，即对待所有事 务保持公正和无偏见；在开展审核时，对可能影响其判断的任何因素保持警觉。 • 第二条是应公正表达，真实、准确地报告相关内容，对于审核发现、审核结 论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。应报告在审核过程中遇到的重大 障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。沟通必须真实、准确、 客观、及时、清楚和完整。
• 审核方案与审核计划的管理人员和管理方法不同。审棱方案由组织内负责管理 体系维护的人员按照PDCA的方法进行管理；而审核计划由审核组长按照过程方 法进行策划和管理。
• 按审核计划安排的审核活动完成后，应对其实施情况进行监视和评审，并可能 导致审核方案的改进，即审核方案和审核计划是互相影响的。