1.超级孵化器投资基金募集方案-2

财智汇创业投资基金募资计划

深圳财智汇投资股份有限公司

二○一五年十月

目录

一、基金概况 (1)

二、基金设立的背景 (1)

1、 (1)

三、基金宗旨和目标 (1)

1、基金宗旨 (1)

2、基金目标 (2)

3、基金的特点和优势 (2)

4、基金成功运作的关键 (2)

四、基金运营方案 (3)

1、基金管理架构简介 (3)

2、管理模式及治理结构 (3)

3、投资领域 (3)

4、投资方式和投资限制 (3)

5、决策组织和决策方式 (4)

6、投资托管 (8)

7、投资退出 (8)

8、管理费用和收益分配 (8)

五、发起人和管理团队介绍 (8)

1、基金公司董事会、监事会人员介绍 (8)

2、主要管理人员（GP）介绍 (8)

3、主要股东情况介绍 (8)

4、投资决策委员会名单和简介 (8)

六、基金募集计划和募集进度安排 (8)

1、基金募集计划 (9)

2、出资期限 (9)

七、风险分析和控制 (9)

2、风险控制 (9)

八、法律和税收分析 (10)

九、项目储备情况及第一阶段的投资计划 (10)

1、储备项目情况 (11)

一、基金概况

基金名称：深圳财智汇报创业投资有限公司(暂定名) 发起人：深圳财智汇投资基金管理有限公司

注册地：深圳市前海区

基金规模：亿人民币

投资产业领域：

投资地域：重点为深圳地区

管理人：深圳财智汇投资基金管理有限公司(暂定名，以工商局核准注册名称为准)

组织形式：

主要股东

及出资额：

出资期限：年

经营期限：年二、基金设立的背景

1、

三、基金宗旨和目标

1、基金宗旨

本基金的宗旨是以市场化运作、专业化管理，广泛吸引社会资金参与，投资于高成长性及高收益性的企业。

2、基金目标

➢基金依托专业团队管理，实现市场化及国际化运作；

➢建立国内产业投资联盟，打通产业资本链及价值链；

➢成功扶持一批高速成长初创企业，并建立其在资本市场上成功退出的机制；

3、基金的特点和优势

1）市场化运作。专业化管理。管理团队成员均由国内具备丰富基金运作经验，技术产业投资经验和技术产业经营管理经验的专业人士构成。

2）管理团队成员知识背景涵盖了政府及私募基金的募集及设立，上市及非上市公司投资和管理，并与国内外多家知名VC/PE、投行、国内外权威专家、社会团体、以及众多的技术应

用企业，建立了广泛的关系和网络。使基金具备强大的增值服务功能。

3）战略合作伙伴包括国际一流的基金（某某基金等），联合筛选项目及投资，实现项目资源共享，风险共担。

4）采取管理公司、基金、银行托管三方管理模式，银行托管基金资产，行使资金划转监管权与资产保管权，会计师事务所与律师事务所的全程参与，以独立第三方身份评估提示风险，能够多方位规避资金风险。

4、基金成功运作的关键

投资理念一致的社会投资者和合适的管理团队是基金成功运作的关键。

1)投资理念一致的社会投资者

➢基金投资者对风险投资有一定认识，认同风险投资的基本运作模式；

➢基金投资者不急功近利，认同中长线和价值投资理念；

➢基金投资者最好具有产业背景，有可能为基金投资和项目退出提供增值服务。

2)合适的管理团队

➢恪尽职守，以投资者利益为重；

➢具有丰富的行业实际投资管理经验；

➢能吸引到真正认同委托专业管理等投资理念的社会资金参股，使基金规模和实力进一步放大。

四、基金运营方案

1、基金管理架构简介

2、管理模式及治理结构

参照国际创业投资管理公司的通行模式，组建投资管理公司，并接受基金公司的委托，进行项目投资和管理的模式。

3、投资领域

1）投资对象：。

2）投资领域：重点领域将主要包括以下三个方面，优先考虑医疗、物联网、共享经济类技术企业。

3）投资区域：重点为深圳地区。

4、投资方式和投资限制

1)投资方式：股权投资

2)投资限制：

a)不得投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不得以资金或者基金公司所持有的被

投资企业股权或其他权利进行担保或融资等活动。

b)投资于单一企业的金额不超过基金规模的20%。对初创期科技型中小企业的投资总额不

低于引导基金出资额的2倍。

c)管理人员必须诚实守信、遵守职业操守，尽心尽责地为基金公司做好投资管理工作，不

得徇私舞弊，否则给管理公司和基金公司造成损失的，应承担相应的法律和赔偿责任。

d)管理公司关联方与基金公司对同一项目进行同轮投资时，管理公司关联方的投资条件不

得优于基金公司的投资条件。

e)管理公司不得在完成基金公司委托资金80%投资之前，接受与基金公司具有相同投资领

域和导向的其他具有创业投资性质的实体的委托。

f)经全体股东80%以上表决权同意可以通过对于管理公司的聘任和解聘，以及修改和取消

与管理公司签订的《委托投资及管理协议》。

g)期后责任：当基金公司决定终止委托经营契约时，管理公司应于接到终止契约通知后九

十日内办理交接，期间仍须尽管理人的责任。交接期间管理费照常给付，如因管理公司

出现重大过失或违法事件而导致契约终止时，将不给付任何费用。

h)管理公司和团队在获得业绩费奖励之前应首先让基金股东收回全部投资。

5、决策组织和决策方式

1)董事会：基金设立董事会，基金董事会对公司重大事项进行决策，包括：决定基金的投

资方向；选择管理公司；审议投资金额在公司注册资本金10%以上的投资项目，10%以下

（包括10%）授权由管理公司决策委员会决策。

2)委托管理：基金将与管理公司签署委托管理协议，授权管理公司具体负责基金的项目投

资和管理工作。

3)决策委员会：管理公司设投资决策委员会，是基金股东会授权的审议基金项目投资和投

资退出等事宜的管理机构，有权决定投资金额在基金注册资本金10%以下的投资项目。决

策委员会由7人组成，管理团队委派3名，A创业投资有限公司委派1名，聘请专业投资

管理者3名。

4)顾问委员会：基金管理公司设立顾问委员会，成员由等相关部门和外聘行业专家组成，

根据国家产业宏观政策导向，指导基金投资方向。

5)决策流程：

a)项目来源：深圳地区高新技术产业集聚，创新能力强大，在创新性项目方面，资源

储备丰富。管理团队在深圳市、乃至国内领域，拥有广泛的社会关系和企业网络，

这我们将从中挖掘潜在具有良好投资回报的项目。管理团队对获取的项目信息进行

遴选，从中选出符合要求的投资项目。

b)评估和尽职调查：

管理公司对拟投资项目进行法律、财务、市场等评估和调查，符合初选标准的项目