2023年自考专业课金融考试题目及答案1

自考专业课金融考试题目及答案1

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表肯定权益的().

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场的划分标准是 ()

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是().

A.场外交易市场

B.有形市场

C.第三市场

D.第四市场

4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

5、兼有债权和股权的双重性质的公司债是().

A.优先股

B.可转换公司债

C.收益公司债

D.信用公司债

6、国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般不用______表示。()

A.美元

B.德国马克

C.英镑

D.人民币

7、猎取资格证书后超过______而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。 ()

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

8、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股

发行的优待认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为 ()

A.0.40元

B.12/35元

C.0.30元

D.0

9、证券的代销、包销期最长不得超过( )

A．90天

B．六个月

C．九个月

D．一年

10、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

11、职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的 ( )

A．职业纪律

B．职业操守

C．职业规范

D．道德规范

12、下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ()

A.为证券交易供应集中的登记、托管与结算服务

B.以营利为目的

C.设立须经国务院证券监督管理部门批准

D.是法人

13、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（）。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.国务院和中国证监会

D.司法部和中国证监会

14、依据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推举并向中国证监会申报。

A．另一家上市公司

B．证监会的当地派出机构

C．主承销商

D．承销团

15、下列行为方式不属于操纵市场的为（）。

A.虚买虚卖

B.合谋

C.内幕交易

D.连续交易操纵

16、对设有分支机构的全国性证券公司，其最低实收资本金为人民币 ()

A.3亿元

B.5亿元

C.3000万元

D.5000万元

17、扬基债券的面值的货币单位为（）。

A.美元

B.日元

C.发行国货币

D.国际货币单位

18、股份有限公司的日常经营管理由______负责。 ()

A.监事会

B.董事长

C.董事会

D.总经理

19、美国国际数据采血(IDC)在中国投资成立的第一个风险投资基金是 ()

A.太平洋技术风险投资基金

B.泛美技术风险投资基金

C.联邦风险投资基金

D.大西洋风险投资基金

20、我国证券市场投资者已达 ()

A.3000万人

B.5000万人

C.1000万人

D.2000万人

二、多项选择题

1、 20世纪70年月以来，世界证券市场消失了高度富强的局面形成了______的全新特征。()

A.证券交易快速化

B.证券市场自由化

C.金融证券化

D.证券市场产业化

E.证券市场一体化

2、依据股票的定义，股票的基本要素是()

A.发行主体

B.票面金额

C.持有人

D.股权

E.股份

3、享有优先认股权的股东可以有______的选择。()

A.行使认股权认购新发行的股票

B.将权利转让给他人

C.不行使认股权而使其失效

D.将权利向公司兑现

E.配股优先

4、无面额股票的特点是()

A.可以明确表示每股所代表的股权比例

B.发行或转让价格敏捷

C.便于股票分割

D.为股票发行价格供应依据

E.可以无条件转让

5、本身不能使持券人或第三者取得肯定收入的证券称为()

A.商业汇票

B.凭证证券

C.商品证券

D.有价证券

E.无价证券

6、投资基金的设立条件有()

A.基金发起人

B.基金章程

C.信托契约

D.公开说明书

E.投资者

7、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()