内部控制整改措施(共8篇)
内部控制工作中存在的问题及整改措施
内部控制工作中存在的问题及整改措施篇一一、钢构造施工企业财务内部控制存在的问题尽管近几年国家政策的大力支持，钢构造施工企业获得了较为良好的开展，但是通过大量的理论发现，有很多企业的运营资金处于一种负值状态，究其原因主要为企业财务内部控制工作效率较差，最终导致企业财务内部控制存在着较多的问题，这些问题主要表现为以下几点。
(一)管控制度与考核机制的缺陷管控制度不够健全、考核机制不够严格、针对性不是很强,即使制定了相关的规章制度，但是却未将其真正的理论。
同时所制定规章制度不符合企业开展的实际情况，在实际执行过程中照搬，未深化进展分析^p 和研究，最终造成其到达的效果低下。
(二)内控环境和内控意识的缺陷在制度的施行过程中缺乏一个有效环境来支撑，内控的环境相对较差。
同时在控制过程中，跟不上建筑市场开展的脚步，对于一些新产生的事项缺乏相配套的政策与制度，没有结合管理体制发生的变化对企业财务内控制度进展相应的修订。
(三)企业管理跨度增加造成控制难度大随着企业管理跨度的增加，其控制难度也相应地加大，在资的共享上还相对较差，缺乏一个有效的信息数据共享平台。
在财务内部控制过程中，人作为施行该项活动的一个主体，其自身综合素质的上下直接关系着内控质量，但是就目前钢构造施工企业财务内部控制的实际情况来看，在财务人员业务素质培训与教育上，过于形式化，其培训的成效较差，此外，企业文化的构建力度与影响力度较低，缺乏属于企业自身独有的文化。
二、钢构造施工企业财务内部控制相关措施(一)建立并完善施工企业财务内部控制体系，营造一个良好的控制环境1.健全企业内部机构，构建一种多级控制体系，基于三级组织管理这一形式，构建并完善企业财务内部控制制度，合理进展财务控制权的配置以及行使，加强各级责权利的监视与评价，制定相应的奖惩机制，并对财务内部控制流程进展细分以及固化。
2.明确其控制目的、控制范围以及内容等，对于职务不相容的可采取别离控制。
内部控制整改方案(通用篇)
内部控制整改方案(通用篇)内部控制整改方案一、前言随着企业的发展，内部控制对于企业的持续健康发展变得越来越重要。
良好的内部控制可以帮助企业提高效率、降低风险、增强竞争力。
然而，在企业发展过程中，由于各种原因，内部控制可能存在不足。
本文将以通用篇的形式，为企业提供一套全面而科学的内部控制整改方案，帮助企业发现和解决内控问题，提高企业的内部控制水平。
二、整改方案1. 内部控制评估首先，企业需要对其现有的内部控制制度进行评估。
评估的目的是发现当前内部控制制度中存在的缺陷和问题。
评估过程可以包括制度审查、实地检查和问卷调查等方式。
通过评估，企业可以了解内部控制制度的必要性、合规性和有效性。
2. 缺陷与问题识别在评估过程中，企业需要识别出现有内部控制制度中的缺陷和问题。
这些问题可能包括缺乏明确的责任分工、流程不规范、制度执行不到位、制度不完善等。
通过识别问题，企业可以确定需要整改的重点领域和目标。
3. 目标与策略制定基于与缺陷和问题的识别，企业需要制定整改的目标和策略。
整改目标应该是具体、可测量和可达到的。
整改策略可以包括流程优化、制度修订、人员培训、信息技术升级等方面的措施。
策略的制定应该充分考虑企业的实际情况和经济条件，确保整改的可行性和有效性。
4. 内部控制制度修订对于存在缺陷和问题的内部控制制度，企业需要进行修订。
修订的原则是明确、规范、合理、可操作。
修订过程应该充分考虑企业的经营特点和风险特征，确保制度的可执行性和适应性。
修订后的内部控制制度应该被纳入企业的日常运营中，确保制度的实施和执行。
5. 人员培训与意识教育内部控制的实施和执行需要有具备相关知识和技能的人员。
因此，企业需要对相关人员进行内控培训和意识教育。
培训内容可以包括内部控制的理念、知识、方法和技能等方面。
培训形式可以包括内训、外聘、研讨会等方式。
通过培训和教育，企业可以提高员工对内控的认识和理解，增强员工的内控意识和责任感。
6. 内部控制执行与监督整改方案的实施需要有有效的执行和监督机制。
内部控制工作方案范本（8篇）
内部控制工作方案范本一、内控体系建设工作总体目标根据财政部《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》、财政部《____全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》等文件的要求，进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖本单位的决策层、执行层、业务层等各个层级的全员、全过程内控体系。
从而有效保证我院运行管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高运行效率和效果，促进实现我院健康可持续发展。
我院内部控制体系建设的总体目标是：按照内部建设工作的整体部署，于____年年底前完成内部控制的建设和实施工作，力争到____年底，遵照《行政事业单位内部控制规范》(试行)要求，在全院范围内建立统一、规范、完善的内部控制体系，使之有效运行。
二、内部控制体系建设原则及要素内部控制体系建设的主要任务是。
建立覆盖我院各项运行管理活动的内部控制体系，制定评价标准，监督检查并促进内部控制制度有效执行，实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础管理水平和风险防控能力。
此次内控建设具体包括预算收支管理、资产管理，财务报告等在内的我院运营管理等方面。
按照《行政事业单位内部控制规范》(试行)要求，梳理修订、健全单位现有的各项规章制度，细化、完善各项运行管理工作流程，建立适应本院运行管理实际需要的内部控制制度体系。
1、建立内控体系的必要性。
完善的内部控制制度体系是约束、规范我院管理行为的准则，是减少风险、风险防控的基本保证，可以保障运行管理合法合规、资产安全及提高运行效率相关信息真实完整、提高运行效率和管理水平，促进我院发展战略和目标的实现。
2、建立与实施内部控制遵循下列基本原则(1)全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖我院的各种业务和事项。
(2)重要性原则。
内部控制应当在全面风险管理控制的基础上，____重点领域和高风险领域。
事业单位内部控制工作总结8篇
事业单位内部控制工作总结8篇篇1一、背景在过去的一年中，我所在的事业单位积极响应国家关于内部控制的号召，不断完善内部管理制度，加强内部控制工作。
本文将详细阐述本单位在内部控制方面所做的工作，取得的成果以及所遇到的问题和解决措施。
二、内部控制工作概述本单位在内部控制方面始终坚持严谨、细致、全面的原则，通过建立健全内部控制制度，规范财务管理流程，强化风险防范意识，确保单位资产安全、财务数据真实可靠。
具体工作内容包括：预算编制与审批、收支管理、资产管理、采购管理、合同管理、内部审计等方面。
三、内部控制工作实施情况1. 预算编制与审批本单位严格执行预算编制与审批制度，确保预算的合理性和可行性。
在预算编制过程中，各部门充分沟通，细化预算项目，提高预算的准确性和可执行性。
审批流程严格按照规定执行，确保资金使用的合规性。
2. 收支管理在收支管理方面，本单位建立了完善的收入支出管理制度，确保所有收入及时入账，支出符合预算要求。
同时，加强了对票据的管理，确保票据的真实性和合法性。
3. 资产管理本单位对资产进行了全面盘点和清查，建立了完善的资产管理制度。
在资产采购、验收、使用、报废等各个环节，严格按照制度执行，确保资产的安全和完整。
4. 采购管理在采购管理方面，本单位规范了采购流程，加强了供应商管理。
所有采购活动均在阳光下进行，确保采购活动的公正、透明。
5. 合同管理本单位建立了完善的合同管理制度，对合同的签订、履行、变更等各环节进行严格把关，确保合同的安全和有效。
6. 内部审计本单位重视内部审计工作，建立了独立的内部审计机构。
通过定期内部审计，发现问题及时整改，确保内部控制制度的有效执行。
四、内部控制工作成果与问题通过一年的努力，本单位在内部控制方面取得了显著成果。
内部管理制度更加完善，财务管理更加规范，风险防范意识得到提高。
但在实际工作中，也遇到了一些问题，如部分员工对内部控制制度的理解不够深入、部分流程的执行不够严格等。
内部控制整改措施
篇一：内控整改实施方案深圳市xxx股份有限公司内部控制建设整改实施工作方案根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市xxx实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年4月制定了并披露了《深圳市xxx实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。
在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。
为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。
一、公司内控现状分析2011年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。
业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。
通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，it治理层面为14个，合计258项内控缺陷。
所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。
二、整改实施方案针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。
1、整改范围公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。
2、整改责任人公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。
公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。
内部控制整改方案(通用篇)
内部控制整改方案(通用篇)内部控制整改方案（通用篇）一、背景和目的随着企业的发展，内部控制体系的完善和健全越来越受到企业的重视。
内部控制是指企业为实现经营目标，合理保护企业资源和监控经营活动的一系列管理制度、流程和控制措施的总称。
一套有效的内部控制体系可以帮助企业识别和应对内部风险，提高运营效率和质量，保证财务报告的准确性，提升企业信誉度，降低经营风险。
本整改方案的目的是为了完善和加强公司的内部控制体系，提高公司的管理水平和经营效益。
二、整改的原则在制定整改方案的过程中，我们遵循以下原则：1.整改方案的设计要科学性和合理性，符合公司实际情况和经营特点；2.整改方案的落实要具有可操作性和可持续性，能够在公司内部有效推广和执行；3.整改方案要考虑和尊重员工的意见和建议，提高方案的可接受度和员工的执行力；4.整改方案要与公司其他管理制度和流程相衔接，形成有机的管理体系。
三、整改的步骤和内容1.风险评估首先，我们需要对公司的内部风险进行评估，包括经营、财务、IT、人力资源等方面的风险。
通过风险评估，我们可以确定公司的重要风险和薄弱环节，为制定整改方案提供依据。
2.目标设定根据风险评估的结果，我们需要制定整改的目标和任务。
目标应该具体、可衡量和可达到，任务应该明确、分工合理，并与公司的战略和目标相一致。
3.制定管理制度和流程内部控制的核心是制定和实施有效的管理制度和流程。
我们要根据公司的实际情况，结合行业的最佳实践，制定相应的管理制度和流程。
制度和流程的设计要简单明了、便于操作和执行，并能够有效地管理和控制风险。
4.内部控制培训和宣传制定管理制度和流程后，我们需要对员工进行内部控制培训和宣传，提高员工对内部控制的认识和理解。
培训内容包括内部控制的基本概念、目标和意义，具体的管理制度和流程，员工的责任和义务等。
5.建立内部控制监督机制内部控制的有效性需要有一个相应的监督机制来进行监控和评估。
我们要建立一套完善的内部控制监督机制，包括内部审计、风险管理、合规检查、内部调查等。
2024年内部控制工作问题总结及整改范本(2篇)
2024年内部控制工作问题总结及整改范本一、问题总结2024年内部控制工作中存在以下问题：1. 控制环境不够完善：公司管理层对内部控制的重要性认识不足，未能给予足够的支持和重视。
公司组织结构不清晰，职责权限不明确，导致责任落实不到位，责任制约效果不佳。
2. 风险评估不够全面：公司在制定内部控制目标和控制措施时，没有充分考虑到各个环节的风险点，缺乏对风险的全面评估。
部分重要的风险点没有得到及时识别和控制。
3. 控制活动不够严密：公司在制定控制措施时，没有充分考虑到业务流程的全面性和复杂性，导致一些重要的控制点被忽视或者放松。
公司对重要业务环节的控制活动安排不够严密，存在漏洞和薄弱环节。
4. 信息与沟通不畅：公司内部沟通渠道不够通畅，信息传递不及时、不全面。
相关人员对内部控制制度和流程的理解不够深入，导致执行上的问题和不一致。
5. 监督机制不健全：公司的内部监督机制存在缺陷，内外部监督力量不够充分发挥作用，对于控制措施的执行和效果监督不到位。
缺乏有效的内部审计和风险管理机制。
二、整改措施针对以上问题，我们将采取以下整改措施：1. 加强控制环境建设：加大对内部控制工作的宣传力度，提高公司管理层对内部控制的认识和重视程度。
完善公司组织结构，明确各个岗位的职责和权限。
建立健全责任制约机制，明确责任到人。
2. 健全风险评估机制：建立完善的风险评估体系，对各个业务环节的风险进行全面评估和识别。
制定相应的控制策略和措施，加强对风险点的监控和控制。
3. 加强控制活动安排：对重要的业务环节，制定严密的控制活动安排，确保过程层面的控制点得到充分的考虑和安排。
加强对业务流程的改进和优化，减少控制漏洞和薄弱环节。
4. 加强信息沟通：优化公司内部沟通渠道，确保信息的及时传递和全面共享。
加强对内部控制制度和流程的培训，提高相关人员的理解和执行能力。
建立定期沟通和交流机制，及时解决执行中的问题和不一致。
5. 健全监督机制：建立完善的内部审计和风险管理机制，加强对内部控制工作的监督和评估。
银行内控整改报告范文(精选篇)
银行内控整改报告范文（精选篇）银行内控整改报告一、背景介绍为了规范银行的经营行为，保障金融体系的稳定运行，银行内控工作至关重要。
然而，在过去的一段时间内，我行的内控机制存在一些问题，包括风险管理手段不完善、内部控制制度不规范等。
为了解决这些问题，提升我行的内控水平，我们开展了一系列的整改工作，并编写本报告，以总结和分享整改的经验和成果。
二、问题分析在对内控工作进行全面梳理和分析的过程中，我们发现了以下几个主要问题：1. 风险管理不完善：我行的风险管理体系相对薄弱，缺乏定量化的风险评估模型和控制指标。
在业务拓展的同时，风险的积累也在不断增加，给我行的稳定运营带来了一定的挑战。
2. 内部控制制度不规范：我行的内部控制制度相对庞杂，存在一些冗余和重复的环节。
同时，一些关键环节缺乏有效的监管和管控，容易导致操作风险的产生。
3. 人员培训不足：由于内控工作的专业性和复杂性，对人员的要求较高。
但是我行在内控人才的培养和引进方面存在一定的问题，导致内控执行人员的水平不够，影响了内控工作的质量。
三、整改方案鉴于以上问题，我们制定了以下整改方案：1. 完善风险管理体系：建立定量化的风险评估模型和控制指标，实施风险分级管理，明确各业务环节的风险承受能力和控制要求。
同时，加强对风险事件的跟踪和分析，及时调整风险管理策略，提升整体风险管理水平。
2. 规范内部控制制度：重新梳理和修订内部控制制度，清理和简化冗杂的环节，明确各环节的职责和权限。
加强对关键环节的监管和管控，确保操作风险的有效控制。
3. 加强员工培训：制定内控培训计划，对内控人员进行系统的培训，提升其专业素质和能力。
同时，注重培养内控意识，通过内控知识的普及，促使全体员工都能参与到内控工作中来。
四、整改计划为了实施上述整改方案，我们将采取以下措施：1. 设立内控专项小组：成立由内控专业人员组成的内控专项小组，负责整改工作的策划、组织和执行。
2. 制定整改时间表：根据问题的严重程度和紧迫性，制定详细的整改时间表，明确整改任务、责任人和完成时间。
公司内部管理整改方案
公司内部管理整改方案篇一：xx公司员工工作作风整改方案Xx公司员工工作作风整改方案按照上级领导的安排部署，结合公司工作实际，现就公司实际制订本整改落实方案。
一、指导思想坚持以科学发展观统领全局，以促进员工爱岗意识、加强员工学习创新能力为目标，切实解决思想、学习、工作、作风、纪律等方面的问题，促进和谐社会建设，解决员工作风能力等方面的问题，提供有力的组织保证，为推动我公司健康有序发展打下坚实基础。
二、整改目标坚定共产主义的理想信念，自觉做三个代表重要思想的拥护者、实践者；对照《党章》及胡锦涛同志关于“八荣八耻”的要求，结合本职工作岗位，明确个人奋斗目标。
增强学习的自觉性，全面提高自身素质，提高自我管理能力，争做先进、表率。
发扬务实、开拓、拼搏、创新的工作作风，以廉洁、规范、公正、高效的工作标准，努力在本职工作岗位上创造出优秀业绩。
三、整改措施1、深入学习理论知识。
系统地学习辩证唯物主义和历史唯物主义知识，提高认识、分析和解决问题的基本能力；认真学习党的理论，坚定理想信念，强化宗旨意识，端正工作态度，激发工作动力。
2、全面学习业务知识。
扎实地学习自己的业务知识，透过现象看本质，把握工作中的内在规律，自觉按规律办事。
努力学习现代科学技术知识，紧跟时代前进步伐。
3、经常学习规章制度。
经常地学习单位的各项规章制度和党纪、政纪、法规知识，不断增强纪律观念和责任意识，自觉做到警钟长鸣，严格做到遵章守纪。
4、认真熟悉企业文化。
全面地对本企业文化进一步熟悉，真正做到把个人理想与公司发展有效结合，把握公司发展状态，能发现各类问题并提出有效建议。
5、定期开展自我批评。
阶段性地对自己的学习、工作和思想进行总结，主要是查找问题和不足，边查边纠，自责不自宽，严格要求自己，做到防微杜渐。
四、方法步骤作风整改活动分四个阶段进行：第一阶段，动员学习，提高认识。
在这一阶段要结合公司实际，开展广泛的宣传、学习和紧密联系实际的讨论活动，多学、深学，切实把全体员工的思想认识统一到公司党委的要求上来，为整改活动的顺利开展奠定思想基础。
内控缺陷整改措施
内控缺陷整改措施篇一：部门内部控制自评及缺陷整改报告-XXXXX内部控制自评及缺陷整改报告根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至20XX年12月31日的内部控制有效性进行了自查。
一、20XX年度设研所内部控制体系建设本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。
内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。
内部控制体系建设包括以下几个方面：（1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。
形成重制度、重程序的良好工作氛围。
（2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。
（3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、流程管理、市场管理。
（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。
二、本部门内部控制评价的依据本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至20XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至20XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
银行内控整改报告范文(精选12篇)
银行内控整改报告范文（精选12篇）银行内控整改报告篇1随着我国经济的快速发展，商业银行也取得了飞速的发展。
在商业银行不断发展的过程中，都会自觉地将提高自身的内部控制纳入重要工作日程上。
然而通过各种手段开展的稽核审查工作就是属于内部管理中的重要组成部分之一，稽核工作是否能够落实到位，稽核出来的问题是否能够得到整改，对银行的发展至关重要。
本人就农商行合川支行从去年到今年开展的稽核审查工作，探讨了稽核工作的措施、内控问题形成的主要原因，针对问题进一步的后续整改的措施，并提出了以后一段时间内的努力方向。
一、稽核工作采取的手段以及稽核出来的问题（一）稽核工作采取的措施总行根据业务需要从20xx年4月正式上线设置了稽核异动流水，审计信息预警对65项业务进行了实时监测，我支行日均稽核监测数据有1000余条。
从疑点交易业务资金流、疑点交易柜员办理业务、疑点账户时期发生情况等多角度、多层面地展开稽核监测信息排查，以排查信息为切入点，深究疑点信息的关联线索，甄别问题的特征，排查风险隐患，进一步发现需关注的交易和制度执行不到位的问题。
针对疑点数据，稽核人员充分利用系统自身提供的要素，向分理处下达了协查通知，对没有问题的数据进行了排除，对有疑点数据结合相关佐证资料进一步认真核查，及时对违规责任人进行处罚。
该系统的上线梳理了核查顺序，要求稽核监测人员对照相关内容要点，逐项排查分析，保证将总行营运稽核系统吃透用好。
从跟踪资金流的角度，发现存在客户以贷还贷（包含还息）、同一账户当日内多笔取现、柜员自办业务等相关违规行为XX笔，金额XXX元。
（二）稽核工作取得的成效截止20xx年10月，合川支行稽核部针对82个分理处的会计结算、安全保卫、中间业务、人力资源等方面开展了序时检查，抽查业务25219笔，金额万元，其中发现问题651笔，金额万元，通过现在座谈，讨论学习的方式现场整改370笔，金额万元；对47个机构进行了ATM机专项审计，抽样2110笔，金额万元，发现问题86笔，金额万元，现场整改37笔，金额万元；对34个机构进行了授信业务专项审计，抽样780笔，金额万元，发现问题12笔，金额30万元，现场整改8笔，金额19万元；对肖家、坝子、福寿进行了内控特别帮扶，通过现场检查，现场培训的方式提升了分理处人员的内控水平，从第二次检查效果来看，相比第一次检查出现的问题明显减少，员工合规意识得到有效提升，初步达到了内控帮扶的目的；对下什字、三汇分理处进行了特别检查，特别稽核检查区别于日常的稽核监测工作，主要是针对稽核监测的屡查屡犯问题、业务盲点等较为严重问题，按照一定时段、扩大稽核范围、或根据管理内控形势增加新的监测点，对一些需要长抓不懈的常规性问题，开展动态的、突击性的稽核，达到对日常稽核监测工作有效的补充。
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内部控制整改措施（共8篇）内部控制整改措施（共8篇）第1篇石油化工内部控制整改措施随着集团公司各项改革工作的深入实施和管理转型，内控制度进入正式实施的第三年，也是内控管理工作的调整发展年。
内控制度实施以来，各企业以完善制度体系为基础，以构建内控管理长效机制为主线，以强化执行力为重点，以检查考核为手段，坚持将内控管理融入日常工作，内控管理工作稳步推进，管理水平不断提升，在规范经营管理行为.防范经营风险.建立长效管理机制等方面起到了很好的保障作用，企业内控管理水平明显提高。
但通过检查发现，企业在一些关键环节和细节上还存在部分问题，特别是去年集团公司及股份公司少数企业相继出现管理失控的情况，凸显出内控制度在深入贯彻执行及风险管理方面还存在很多问题。
，我们要结合企业改革和转型的需要，以“有效和高效”为目标，围绕总部内控“一体化”.依托制度信息化.研究建立风险识别及预警和防范体系.优化内控检查思路等重心，狠抓内控制度的深入贯彻落实，推动内控管理的转型，提升内控执行力，确保内控管理实现可持续发展。
总部及企业重点抓好以下工作一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系研究建立以风险管理为核心和导向的内控管理，企业应从加强关键环节.重点领域的业务管理入手，强化对招投标管理.信用管理.对外投资.分包管理.资产产权处置等生产经营管理过程中高危地带的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生。
结合国资委全面风险管理指引的要求，逐步研究建立风险管理事件库。
企业要按照统一的格式和要求，定期开展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应对.解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。
风险管理事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期进行分析。
二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。
一是加强外部项目管理人员内控培训学_，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。
二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外部项目的内控执行力。
三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。
今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。
三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态（简报）为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学_交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理.风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态（简报）的形式下发所属单位，同时将每期内控动态（简报）每月25日前向总部进行报送。
原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。
总部依据企业的内控动态（简报），对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态（简报）的形式定期下发企业，供所属企业进行学_和参考。
四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作集团公司要分步推进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化.流程表单化.表单电脑化”的要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。
企业要规范内控管理要件，结合企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要件，并于7月底前上报总部。
总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。
五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量企业要继续加强内控检查评价，优化和创新检查思路，选拔.培养和选用经验丰富.责任心强的内控检查人员，完善专业队伍人才库建设。
企业在做好内控重点流程测试及自查工作的同时，加强外部项目的检查评价工作，延伸检查范围和深度，提高检查频率，结合审计.稽核.效能监察等形式开展专项和复合检查工作。
检查中重点控制风险点和关键环节的抽查样本，切实提高内控检查的质量和效果，并落实“严考核.硬兑现”机制，企业检查评价工作应在10月中旬底前完成，11月15日前将自查报告报总部备案。
为了进一步提高内控检查的深度，延伸检查范围，总部也将研究优化内控检查的思路和方法。
六是继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。
一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。
二是要加强企业间相互学_交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学_。
三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学_。
四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学_和理解。
五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学_和研究水平等。
七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作为了更好地做好内控相关工作，配合解决好今年重点工作中的难点，确保内控工作深入并顺利开展，总部计划采取实践推进与课题研究相结合方式，选定部分重点课题，指导企业开展研究工作，以推进专项工作顺利开展。
各企业要成立课题研究小组，指定相关人员，结合实际工作开展情况，对相关工作进行研究，在企业内开展优秀课题评选活动，并向总部提交推荐优秀研究成果。
具体研究围绕以下课题开展内控风险识别及预警防范体系的构建；内控“一体化”管理存在的问题及应对措施；内控管理与业务监督管理的关系；新形势下内控管理如何实现可持续发展；内控检查评价方法及考核方案的优化思路；内控管理信息化的实现途径及探索等。
原则上规模较大的企业应选择多个课题开展研究。
____八是做好内控日常管理和运行工作，狠抓内控制度的贯彻落实内控制度贯彻落实的好坏决定内控管理水平的高低，为了进一步确保内控制度贯彻执行，企业要结合管理实际，继续做好日常管理和运行工作。
一是跟踪抓好内控检查出问题的整改落实工作，开展检查回头看及复查工作，防止类似问题再次发生。
二是做好年度内控工作计划的安排布置，结合企业实际和总部要求，有针对性地开展内控管理工作。
三是抓好内控实施细则的完善，规范权限的细化和转授权机制。
四是抓好内控制度的贯彻执行，切实提高内控执行力和自觉性。
五是做好内控管理定期总结和汇报工作，并分别在6月中旬及12月中旬前将内控管理总结上报总部。
关于城乡人口户籍制度改革的实施办法区政府各部门，各街道办事处.镇人民政府，各经济板块，有关单位为推动南岸区统筹城乡改革取得实质性突破，加快城镇化.工业化.城乡一体化进程，促进城乡资源要素的有序流动，实现城乡经济社会协调发展科技局自主创新应对金融危机工作措施为充分发挥科技创新在扩内需.调结构.保增长中的重要作用，进一步增强自主创新能力，促进经济平稳较快发展，制定以下措施。
一.争取50项以上国.省科技计划项目准确把握国家扩大内需的历史文教局领导先进性最新整顿措施在党员先进性活动中，通过广泛征求各方面的意见和建议，找出了文教局领导班子存在的突出问题，综合起来有五条共六个方面，经过认真分析研究,提出了针对性的整改措施。
一.存在的突出问县委干部作风建设整顿措施按照县委.县政府关于干部作风整顿活动的布署，通过认真学_县委.县政府关于和深刻领会*在干部作风整顿动员大会上的讲话精神，结合工作实际对照检查，我对个人进行了认真剖析，深刻感受到自身在学_.工作.CHAZIDIAN.第2篇石油化工内部控制整改措施石油化工内部控制整改措施石油化工内部控制整改措施随着集团公司各项改革工作的深入实施和管理转型，内控制度进入正式实施的第三年，也是内控管理工作的调整发展年。
内控制度实施以来，各企业以完善制度体系为基础，以构建内控管理长效机制为主线，以强化执行力为重点，以检查考核为手段，坚持将内控管理融入日常工作，内控管理工作稳步推进，管理水平不断提升，在规范经营管理行为.防范经营风险.建立长效管理机制等方面起到了很好的保障作用，企业内控管理水平明显提高。
但通过检查发现，企业在一些关键环节和细节上还存在部分问题，特别是去年集团公司及股份公司少数企业相继出现管理失控的情况，凸显出内控制度在深入贯彻执行及风险管理方面还存在很多问题。
，我们要结合企业改革和转型的需要，以“有效和高效”为目标，围绕总部内控“一体化”.依托制度信息化.研究建立风险识别及预警和防范体系.优化内控检查思路等重心，狠抓内控制度的深入贯彻落实，推动内控管理的转型，提升内控执行力，确保内控管理实现可持续发展。
总部及企业重点抓好以下工作一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系研究建立以风险管理为核心和导向的内控管理，企业应从加强关键环节.重点领域的业务管理入手，强化对招投标管理.信用管理.对外投资.分包管理.资产产权处置等生产经营管理过程中高危地带的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生。
结合国资委全面风险管理指引的要求，逐步研究建立风险管理事件库。
企业要按照统一的格式和要求，定期开展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应对.解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。
风险管理事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期进行分析。
二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。
一是加强外部项目管理人员内控培训学_，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。
二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外部项目的内控执行力。
三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。
今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。
三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学_交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理.风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态的形式下发所属单位，同时将每期内控动态每月25日前向总部进行报送。