2014证券从业资格考试安排
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总第一节证券与证券市场知识要点证券的定义有价证券的定义、分类、特征证券市场的特征、结构证券市场的功能关于证券证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，持有人依凭证登记内容取得相应权益证券的一般含义：持有人或第三者有权取得证券拥有的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为有价证券的定义所有权或债权凭证，载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系（一般总是大于）广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等狭义有价证券的分类发行主体：政府、金融和公司依照是否上市：上市证券、非上市证券募集方式：公募和私募经济性质：股票、债券和其他上市证券与非上市证券上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
公募证券与私募证券公募证券：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募证券：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产增值以及供求状况流通性：自由转让，承兑、贴现和交易风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险的关系证券市场的定义有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代?风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构层次结构（纵向结构），进入顺序，分为一级市场和二级市场品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为股票市场、债券市场和基金市场交易场所结构：场内外或有无形第二节证券市场参与者一、证券发行人(一)公司：独资制、合伙制、公司制(二)政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控(三)金融机构二、证券投资人(一)机构投资者1、政府机构：政府债券、金融债券2、金融机构：证券经营机构为主力军，商业银行投资于政府债券等高等级证券，保险公司投资于政府债券、高等级公司债券，还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务3、企业和事业法人：自有或闲置资金4、各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金社保基金：一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。
2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、投资指令必须经董事会讨论后方能确定C、基金经理可以直接向交易员下达投资指令D、基金经理可以直接进行交易答案：A2.假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2。
如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A、8％B、10％C、12％D、16％答案：A3.目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。
A、营业税B、所得税C、增值税D、股票交易印花税答案：D4.基金的存款利息收入计提方式为（）。
A、按日计提B、按周计提C、按月计提D、按季度计提答案：A5.以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。
A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合D、资本资产定价模型主要应用于资产配置答案：B6.一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（）的曲线。
A、从左至右向下弯曲B、从左至右向上弯曲C、从右至左向下弯曲D、从右至左向上弯曲答案：B7.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。
A、基金结算备付金账户B、TA账户C、基金证券账户D、基金资金专用存款账户答案：C8.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A、本期已实现收益B、期末可供分配利润C、净值增长率D、期末资产净值答案：C9.根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金。
A、40％B、50％C、70％D、80％答案：D10.关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的（）。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(3)
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、技术分析指标MACD是由异同平均数DIF和正负差DEA丽部分组成，其中（）是辅助。
A．DIFB．EMAC．DEAD．EMA-DEA2、技术分析的基础是（）。
A．证券价格沿趋势移动B．市场行为涵盖一切信息C．历史会重演D．市场是弱式有效的市场3、波浪理论首先应考虑的因素是（）。
A．形态B．比例C．时间D．价量4、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是（）组织。
A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF5、波浪理论最核心的内容是以（）为基础的。
A．K线理论B．指标C．切线D．周期6、通过对公司现金流量表的分析，可以了解（）。
A．公司资本结构B．公司盈利状况C．公司偿债能力D．公司资本化程度7、下列关于证券分析师的行为，正确的是（）。
A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量8、关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法正确的是（）。
A．说明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向B．上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C．上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D．上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方9、可转换证券的转换贴水的计算公式是（）。
A．可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B．可转换证券的转换贴水=可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格C．可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格D．可转换证券的转换贴水=可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值10、在宏观经济分析中，总量分析法是（）。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。
原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。
《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。
其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
2014考试时间表
2014全国考试时间表考试时间考试名称考试时间考试名称考试时间考试名称1月4、5日2014考研5月10、11日二级注册建筑师9月4、6、20、27日雅思(IELTS)(超过3小时6日进行)5月10、11日投资项目管理师9月6日西藏公务员考试1月4、5日MPA考试5月10至13日一级注册建筑师9月6、7日价格鉴证师1月4、5日MBA考试5月10、15、17、24日雅思(IELTS) 9月6、7日安全工程师1月4、5日法律硕士5月10日期货从业资格9月6、7日设备监理师1月11日云南教师资格考试5月10、18日GRE考试9月6、7日电气工程师1月9、11、18、25日雅思(IELTS) 5月11日托业(口语写作) 9月6、7日环保工程师1月11、19日GRE考试5月11、17、24、25日托福9月6、7日注册化工工程师1月11、12日自考5月17日(全国) 心理咨询师9月6、7日岩土工程师(部分地区除外) 5月17日(全国) 秘书资格考试9月6、7日物业管理师1月12日福建教师资格考试5月17日(全国) 网络编辑9月6、7日一级结构工程师1月12、18日托福5月17日商务英语(初级笔试)9月6、7日暖通工程师1月18日上海公务员考试5月17日执业护士9月6、7日给排水工程师1月18日(上海) 秘书资格考试5月17、18日(上海) 物流师9月7日二级结构工程师1月18日基金从业资格5月17、18日理财规划师9月13、18、25、28日GRE考试1月开始会计从业资格5月17、18、24、25日卫生资格9月13、14日(专业)注册会计师考试时间考试名称5月17、18日(上海) 企业培训师9月13、14日执业医师(综合笔试)2月1、13、15、22日雅思(IELTS) 5月17、18日(上海) 人力资源管理师9月13、14日注册测绘师2月22日托福5月18日山西造价员考试9月13、14日土地估价师2月22日(上海) 网络编辑5月18日托业(听力阅读) 9月13、14日宁夏造价员考试2月22日江苏教师资格考试5月24日商务英语(高级笔试)9月14、21、27日托福2月23日GRE考试5月24、25日二级建造师9月20日重庆公务员考试2月23日托业(听力阅读) 5月24、25日计算机软件水平考试9月20日兵团公务员考试考试时间考试名称5月24、25日监理工程师9月20日(上海) 秘书资格考试3月1、8、13、15日雅思(IELTS) 5月24、25日环境影响评价师9月20、21日政法干警考试3月1/2/15/16/22/23日托福5月24、25日一、二、三级翻译专业资9月20、21日一级建造师3月9日山西教师资格考试格(水平)考试9月20、21日司法考试3月9日深圳公务员考试5月25日浙江造价员考试9月20、21日(欧洲考区)注册会计师3月9日青海造价员考试5月25日在职申硕英语9月20、21日新疆公务员考试3月9、29日GRE考试5月25日管理咨询师9月20、21日证券从业资格3月15日期货从业资格5月31日商务英语(中级笔试)9月20、21日重庆教师资格考试3月15日湖南教师资格考试考试时间考试名称9月20日-23日计算机等级考试3月15日辽宁教师资格考试6月2/3/4/5/6/9/10/11日ACCA考试9月20日-24日初级会计职称考试3月16日托业(听力阅读) 6月7、8、9日高考9月21日统计从业资格3月16日教师资格考试(笔试)6月7、22日GRE考试9月27日河南公务员考试海南/安徽/山东/湖北6月7、19、21、28日雅思(IELTS) 9月27日四川公务员考试贵州/河北/上海/浙江/广西6月14日英语四六级9月27日甘肃公务员考试3月16日浙江公务员考试6月14、15日社会工作者9月27日期货从业资格3月16日广东公务员考试6月14、15日注册计量师（一级）不能如期举行注册资产评估师3月16日天津公务员考试6月14、15日土地登记代理人不能如期举行企业法律顾问3月22日英语专业八级考试6月14、15日注册税务师2014年起考试取消外销员3月22、23日公共英语(1级B-3级)6月15日青海公务员考试2014年起考试取消国际商务师3月22、23日证券从业资格6月15日托业(听力阅读) 考试时间考试名称3月22、23日公路造价师6月15日质量工程师10月2、11、18、25日雅思(IELTS)3月23日江苏公务员考试6月15日黑龙江教师资格考试10月11、18、26日托福3月23日北京教师资格考试6月15、21、28、29日托福10月12、19、25日GRE考试3月29日职称英语6月21日单证员10月18日云南教师资格考试3月29日职称日语6月21、22日(上海) 心理咨询师10月18日宁夏教师资格考试3月29日(上海) 秘书资格考试6月21、22日证券从业资格10月18、19日青海教师资格考试3月29日商务英语(中级加试)6月22日山东公务员考试10月18、19日房地产估价师3月29、30日重庆教师资格考试6月28日河南造价员考试10月18、19日执业药师考试时间考试名称6月28日湖南造价员考试10月18、19日造价工程师3月29日-4月1日计算机等级考试6月28、29日银行专业资格考试10月18、19日城市规划师4月5、12、24、26日雅思(IELTS) 6月28、29日(省直) 广东造价员考试10月18、19日自考4月12日内蒙古教师资格考试6月29日福建造价员考试(部分地区除外)4月12日湖北公务员考试6月29日黑龙江公务员考试10月18、19日四川教师资格考试4月12日陕西公务员考试考试时间考试名称10月18、19日新疆教师资格考试4月12日福建公务员考试7月1日至15日执业医师(实践技能)10月18-24日精算师考试4月12日重庆公务员考试7月5、6日自考10月18日起连续三个周末保险从业考试("三师")4月12日辽宁公务员考试(部分地区除外) 10月19日出版专业资格4月12日贵州公务员考试7月5、13日GRE考试10月19日审计师4月12日云南公务员考试7月6日日语等级考试10月19日统计师4月12日海南公务员考试7月6、12日托福10月19日甘肃教师资格考试4月12日吉林公务员考试7月10、12、19、26日雅思(IELTS) 10月19日福建教师资格考试4月12、13日广西公务员考试7月12日期货从业资格10月25、26日成人高考4月12、13日安徽公务员考试考试时间考试名称10月25、26日中级会计职称考试4月12、13日湖南公务员考试8月2、9、16、21日雅思(IELTS) 10月25、26日高级会计师4月12、13日江西公务员考试8月16、23、30日托福10月26日在职MPA4月12、13日宁夏公务员考试8月17、24、31日GRE考试10月26日在职MBA4月12、13日内蒙古公务员考试8月23日(综合+英语)注册会计师10月26日在职法律硕士4月12日起连续三个周末保险从业考试("三师")8月30日(上海) 网络编辑10月26日在职攻硕英语4月12、13日咨询工程师10月26日国际货运代理人4月12日-18日精算师考试10月26日西藏造价员考试4月12、19、27日托福11月22日(全国)网络编辑10月26日湖北造价员考试4月13日河北公务员考试11月22日期货从业资格考试日期推迟房地产经纪人4月13、26日GRE考试11月22日安全评价师2014年暂停广告师考试4月19日吉林教师资格考试11月22日商务英语(初级笔试)考试时间考试名称4月19日英语专业四级考试11月22、23日北京造价员考试11月1日经济师4月19、20日安徽教师资格考试11月22、23日(上海)物流师11月1日河北造价员考试4月19、20日部分地区除外自考11月22、23日理财规划师11月1、2日银行专业资格考试4月19、20日四川教师资格考试11月22、23日(上海)人力资源管理师11月1、2日招标师4月19、20日青海教师资格考试11月22、23日(上海)企业培训师11月1、8、13、22日雅思(IELTS)4月20日陕西教师资格考试11月29日商务英语(中级笔试)11月1、16、22、30日GRE考试4月20日甘肃教师资格考试11月29、30日证券从业资格11月2日教师资格考试(笔试)4月20日托业(听力阅读) 11月甘肃造价员考试山西/海南/安徽/山东/湖北4月26、27日山西公务员考试考试时间考试名称贵州/河北/上海/浙江/广西4月27日广州公务员考试12月1/2/3/4/5/8/9/10日ACCA考试11月2、8、9、29日托福4月27日四川省公务员12月4、6、13、20日雅思(IELTS)11月8日江苏造价员考试12月6、13、14、21日托福11月8、9日一、二、三级翻译专业资12月7日日语等级考试格(水平)考试12月7日报检员11月8、9日计算机软件水平考试12月7、20日GRE考试11月14-16日公路监理师12月13日-14日计算机等级考试11月15日广西造价员考试12月20日英语四六级11月15日商务英语(高级笔试) 12月20日重庆造价员考试11月15、16日国际内审师12月20、21日(上海)心理咨询师11月16日跟单员12月27、28日2015考研。
2014年各类考试时间大全
2014年各类考试时间表考试时间考试名称2014年1月4,5日MPA考试2014年1月4,5日MBA考试2014年1月4,5日法律硕士考试2014年1月开始会计证考试2014年1月4,5日考研2014年1月4日、5日、6日在职研究生（1月双证) 2014年1月9,11,18,25日雅思考试(IELTS) 2014年1月11日云南教师资格考试2014年1月11,12日自考2014年1月11日西藏招警考试2014年1月11日陕西材料员考试2014年1月12,18日托福考试2014年1月12日福建教师资格考试2014年1月14日浙江普通话水平测试2014年1月19日基金从业资格2014年1月11,19日GRE考试2014年1月19日对外汉语教师资格2014年1月24日GMAT考试时间考试时间考试名称2014年2月13,15,22日雅思考试(IELTS) 2014年2月22日江苏省教师资格考试2014年2月22日托福考试2014年2月23日托业考试(听力阅读) 2014年2月23日GRE考试考试时间考试名称2014年3月1,2,15,16,22,23日托福考试2014年3月1日北京招警考试2014年3月1,8,13,15日雅思考试(IELTS) 2014年3月9日至5月20日陕西会计证考试2014年3月9,29日GRE考试2014年3月9日四川成人英语考试2014年3月中旬博思考试2014年3月15日浙江招警考试2014年3月15日浙江公务员考试2014年3月16日linux认证2014年3月16日天津招警考试2014年3月16日教师资格(笔试) 2014年3月16日起至考完北京会计证考试2014年3月16日天津公务员考试2014年3月16日托业考试(听力阅读) 2014年3月16日湖南教师资格考试2014年3月16日广东导游考试2014年3月22,23日证券从业考试2014年3月22,23日公路造价师考试2014年3月22,23日公共英语考试2014年3月22日英语专业八级考试2014年3月23日江苏招警考试2014年3月23日江苏公务员考试2014年3月23日北京教师资格考试2014年3月23日-4月14日云南会计证考试2014年3月24日天津成人英语考试2014年3月29,30日重庆教师资格考试2014年3月29日期货从业考试2014年3月29日商务英语(中级) 2014年3月29日职称英语考试2014年3月29日职称日语考试2014年3月29日职称俄语考试2014年3月29日-4月2日计算机等级考试2014年3月30日陕西教师资格考试考试时间考试名称2014年3月30日-4月3日计算机等级考试2014年4月上旬至5月上旬安徽会计证考试2014年4月1日-12日福建三支一扶考试2014年4月4日职称计算机考试2014年4月5,12,24,26日雅思考试(IELTS) 2014年4月12-18日精算师考试2014年4月12日湖北公务员考试2014年4月12日湖南公务员考试2014年4月12,13日咨询工程师考试2014年4月12,19,27日托福考试2014年4月12日-14日江西教师资格考试2014年4月12日四川公务员考试2014年4月12,13日招警考试(黑龙江/安徽2014年4月12日西藏三支一扶考试2014年4月12日辽宁公务员考试2014年4月12日重庆公务员考试2014年4月12日福建公务员考试2014年4月12日山东公务员考试2014年4月12日贵州公务员考试2014年4月12日河北公务员考试2014年4月12日内蒙古公务员考试2014年4月12日云南公务员考试2014年4月12日海南公务员考试2014年4月12日,13日山西公务员考试2014年4月12日广东公务员考试2014年4月12日,13日江西公务员考试2014年4月12日,13日安徽公务员考试2014年4月12日,13日黑龙江公务员考试2014年4月12日,13日宁夏公务员考试2014年4月12日,13日广西公务员考试2014年4月13日起连续三个周末保险从业考试2014年4月13-28日湖南会计证考试2014年4月13日招警考试(四川/湖南/ 2014年4月13,26日GRE考试2014年4月14日成人英语考试(山东/黑2014年4月14日Oracle认证2014年4月19日吉林教师资格考试2014年4月19，20日自考2014年4月19,20日安徽教师资格考试2014年4月19日青海教师资格考试2014年4月19日英语专业四级考试2014年4月19,20日甘肃教师资格考试2014年4月19,20日新疆教师资格考试2014年4月19,20日安徽教师资格考试2014年4月19,20日宁夏教师资格考试2014年4月20日托业考试(听力阅读) 2014年4月20日上海三支一扶考试2014年4月20日陕西材料员考试2014年4月20日证券从业(预约式) 考试时间考试名称2014年5月江苏三支一扶考试2014年5月5日托业考试(口语写作) 2014年5月10,11日投资项目管理师考试2014年5月10日广州公务员考试2014年5月10日湖北特岗教师考试2014年5月10,18日GRE考试2014年5月10,15,17,24日雅思考试(IELTS) 2014年5月10日内蒙古教师资格考试2014年5月11,12,13,14日注册建筑师2014年5月11,17,24,25日托福考试2014年5月11日新疆成人英语考试2014年5月12日河北成人英语考试2014年5月12日天津教师资格考试2014年5月17日营销师考试2014年5月17日执业护士2014年5月17日商务英语(初级) 2014年5月17日物流师考试2014年5月17,18,24,25日卫生资格考试2014年5月17日秘书资格考试2014年5月17日心理咨询师考试2014年5月17日网络编辑考试2014年5月17,18日理财规划师考试2014年5月17日人力资源管理考试2014年5月17,18日电子商务师考试2014年5月17,18日公共营养师考试2014年5月17日(KET/PET) MSE考试2014年5月17,18日PMP考试2014年5月17日期货从业考试2014年5月18日证券从业(预约式) 2014年5月18日托业考试(听力阅读) 2014年5月18日企业培训师考试2014年5月17日安徽造价员考试2014年5月19日山西造价员考试2014年5月24日兵团公务员2014年5月24日天津三支一扶考试2014年5月24日兵团招警考试2014年5月24日商务英语(高级) 2014年5月24,25日监理工程师考试2014年5月24,25日环境影响评价师考试2014年5月24,25日计算机软考2014年5月24,25日翻译专业考试2014年5月24,25日青海招警考试2014年5月24,25日青海公务员考试2014年5月25日宁夏成人英语考试2014年5月25日管理咨询师考试2014年5月25日内蒙古造价员考试2014年5月25日内蒙古三支一扶考试2014年5月25日在职研究生（同等学力2014年5月25日在职申硕英语2014年5月下旬小升初2014年5月26日浙江造价员考试2014年5月31日三支一扶考试(安徽/吉2014年5月31日商务英语(中级)考试时间考试名称2014年6月14,15日二级建造师考试2014年6月1日单证员考试2014年9月15日成人英语考试(湖南/安2014年6月3-12日ACCA考试2014年6月7,19,21,28日雅思考试(IELTS) 2014年6月7,8,9日高考2014年6月7,22日GRE考试2014年6月8日四川特岗教师考试2014年6月8日内蒙古选调生考试2014年6月8日广西三支一扶考试2014年6月中旬中考2014年6月14日（FCE）MSE考试2014年6月14,15日社会工作者2014年6月14,15日注册税务师考试2014年6月14,15日土地登记代理人考试2014年6月14日大学英语四级考试2014年6月14日大学英语六级考试2014年6月14日重庆三支一扶考试2014年6月14日山西三支一扶考试2014年6月14,15日注册计量师2014年6月15日质量工程师考试2014年6月15日托业考试(听力阅读) 2014年6月15,21,28,29日托福考试2014年6月16日河南造价员考试2014年6月21日特岗教师考试(重庆/江2014年6月21日三支一扶考试(四川/云2014年6月21,22日证券从业考试2014年6月21日江西三支一扶考试2014年6月24日java认证2014年6月28日陕西公务员考试2014年6月28日湖南特岗教师考试2014年6月28日新疆特岗教师考试2014年6月28,29日银行从业资格考试2014年6月29日公选领导考试2014年6月29日湖南造价员考试2014年10月下旬金融英语考试考试时间考试名称2014年7月1-15日执业医师（实践技能）2014年7月05,06日自考2014年7月5日黑龙江三支一扶考试2014年7月5,13日GRE考试2014年7月5日期货从业考试2014年7月5日,6日新疆公务员考试2014年7月6日日语考试（JLPT) 2014年7月6,12日托福考试2014年7月10,12,19,26日雅思考试(IELTS) 2014年7月12日甘肃特岗教师考试2014年7月12日甘肃三支一扶考试2014年7月12日思科认证2014年7月14日广西成人英语考试2014年7月20日证券从业(预约式) 2014年7月21日托业考试(听力阅读) 考试时间考试名称2014年8月2,9,16,21日雅思考试(IELTS) 2014年8月5日微软认证2014年8月16,23,30日托福考试2014年8月17,24,31日GRE考试2014年8月17日对外汉语教师资格2014年8月23日(综合) 注册会计师2014年8月25日托业考试(听力阅读) 2014年8月25日吉林成人英语考试2014年8月31日贵州造价员考试考试时间考试名称2014年9月重庆公务员考试2014年9月4,6,20,27日雅思考试(IELTS)2014年9月6日重庆事业单位考试2014年9月6,7日暖通工程师2014年9月6,14,25日GRE考试2014年9月6,7日价格鉴证师考试2014年9月6,7日资产评估师考试2014年9月6,7日设备监理师考试2014年9月6,7日化工工程师考试2014年9月6,7日环保工程师考试2014年9月6,7日结构工程师考试2014年9月6,7日物业管理师考试2014年9月6,7日岩土工程师考试2014年9月6日期货从业考试2014年9月6、7日电气工程师考试2014年9月6、7日安全工程师考试2014年9月中旬博思考试2014年9月13,14日公共英语考试2014年9月13,14日企业法律顾问考试2014年9月13,14日国际商务师考试2014年9月13,14日外销员考试2014年9月13,14日通信工程师考试2014年9月13,14日执业医师（综合笔试）2014年9月13,14日(专业) 注册会计师2014年9月13,14日注册测绘师2014年9月13,14日重庆教师资格考试2014年9月13,14日证券从业考试2014年9月13,14日山东造价员考试2014年9月14,27日托福考试2014年9月14日重庆成人英语考试2014年9月14日托业考试(听力阅读) 2014年9月中下旬政法干警考试2014年9月19,20日司法考试2014年9月20,21日土地估价师考试2014年9月20,21日一级建造师考试2014年9月20-24日计算机等级考试2014年9月20-21日(欧洲考区) 注册会计师2014年9月21日福建造价员考试2014年9月21日统计从业资格考试时间考试名称2014年10月2,11,18,25日雅思考试(IELTS)2014年10月10-12日公路监理师考试2014年10月11,12日房地产估价师考试2014年10月11,18,26日托福考试2014年10月18,19日房地产经纪人考试2014年10月12,19,25日GRE考试2014年10月12日开始保险从业考试2014年10月18日宁夏教师资格考试2014年10月18,19日自考2014年10月18-24日精算师考试2014年10月18日浙江事业单位考试2014年10月18,19日广告师考试2014年10月18,19日执业药师考试2014年10月18,19日造价工程师考试2014年10月18,19日招标师考试2014年10月18,19日城市规划师考试2014年10月19日统计师考试2014年10月19日出版专业考试2014年10月19日审计师考试2014年10月25,26日成人高考2014年10月25、26日高级会计师考试2014年10月25日初级会计职称考试2014年10月25,26日中级会计职称考试2014年10月26日在职攻硕英语2014年10月26日教师资格(笔试)2014年10月26日法律硕士考试2014年10月26日MPA考试2014年10月26日在职研究生（10月联考）2014年10月26日MBA考试2014年10月26日货运代理考试2014年10月26日对外汉语教师资格2014年10月27日湖北造价员考试2014年10月27日托业考试(听力阅读) 考试时间考试名称2014年11月1,8,13,22日雅思考试(IELTS) 2014年11月1,16,22,,30日GRE考试2014年11月1日经济师考试2014年11月2日证券从业(预约式) 2014年11月2,8,9,29日托福考试2014年11月2,8,9,,29日托福考试2014年11月3日报关员考试2014年11月8日贵州导游考试2014年11月8,9日翻译专业考试2014年5月31日安全评价师考试2014年11月9,10日北京造价员考试2014年11月9,10日计算机软考2014年11月9,10日银行从业资格考试2014年11月15日期货从业考试2014年11月15日秘书资格考试2014年11月15日-16日导游考试2014年11月15日人力资源管理考试2014年11月15日心理咨询师考试2014年11月15日网络编辑考试2014年11月15日物流师考试2014年11月15,16日电子商务师考试2014年11月15,16日PMP考试2014年11月15,16日公共营养师考试2014年11月15日营销师考试2014年11月15日商务英语(高级) 2014年11月16日企业培训师考试2014年11月16日跟单员考试2014年11月17日托业考试(听力阅读) 2014年11月22,23日国际内审师考试2014年11月22,23日理财规划师考试2014年11月22日甘肃导游考试2014年11月22日商务英语(初级) 2014年11月22日商务英语(初级) 2014年11月22日(KET/PET) MSE考试2014年11月23,24日国家公务员考试2014年11月29日商务英语(中级) 2014年11月29日商务英语(高级) 2014年11月29日,30日证券从业考试考试时间考试名称2014年12月2-11日ACCA考试2014年12月4,6,13,20日雅思考试(IELTS) 2014年12月6日江苏事业单位考试2014年12月6日LSAT考试2014年12月6,13,14,21日托福考试2014年12月7日报检员考试2014年12月7日日语考试（JLPT) 2014年12月7,20日GRE考试2014年12月7日北京公务员考试2014年12月8日托业考试(口语写作) 2014年12月13日大学英语四级考试2014年12月13日大学英语六级考试2014年12月15日托业考试(听力阅读) 2014年12月20日（FCE）MSE考试。
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(2)
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(2)1、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：（）。
A．成交量B．时间C．比例D．形态2、技术高度密集型行业一般属于（）型的行业类型。
A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断3、生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（）。
A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头竞争D．完全垄断4、下列哪种行为属于资产重组过程中的关联交易（）。
A．费用负担转嫁B．合作投资C．资产租赁D．信用担保5、分析某行业是否属于增长型行业，应采用的分析方法是()。
A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较6、甲公司预计无限期支付的每股股利是2元，该公司的市价是18元，则持有该公司股票的投资者的预期报酬率是（）。
A．11．11％B．12．35％C．14．56％D．15．85％7、在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是（）。
A．MACDB．RSlC．BIASD．PSY8、借款人向债权人支付利息，主要取决于货币的（）。
A．风险性B．流通性C．时间价值D．保值性9、某投资者将10 000元投资于票面利率10％、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计息是（）元。
A．16 105．1B．15 000C．17 823D．19 02310、进行证券投资分析是使投资者正确认知证券（）的有效途径，是投资者科学决策的基础。
A．风险性和收益性B．价格围绕价值波动的规律性C．风险性D．风险性、收益性、流动性和时间性11、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?（）A．现金分红B．送股C．配股D．增发新股12、最优证券的组合为（）。
A．所有有效组合中预期收益最高的组合B．无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合C．最小方差组合D．所有有效组合中获得最大的满意度的组合13、证券投资顾问的主要职能是（）。
2014证券从业资格证券交易考试要点汇总
2014证券从业资格考试辅导资料——《证券交易》考试要点汇总第一章证券交易概述●证券交易的特征：流动性、收益性、风险性。
●1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施。
●2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
●2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
●2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
●证券交易的原则：公开原则、公平原则、公正原则。
●根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。
●我国目前的权证都在证券交易所进行交易。
●在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，具有债权和期权双重特性。
●根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
●回购交易更多地具有短期融资的属性。
●我国过去是禁止信用交易的。
●设立证券公司的主要股东条件：3年不犯事，净资产不低于2亿元。
●证券交易所不得直接：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保。
●会员制和公司制。
我国是沪市和深市采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证交所的决策机构。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
●场外交易场所：分散的柜台市场和一些集中性市场。
●债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
●证券交易机制目标：流动性（成交速度和成交价格）、稳定性（价格的波动程度）、有效性（高效率：信息效率和运行效率；低成本：直接成本和间接成本）。
●证券交易所是最主要的交易场所。
会员分为普通会员和特别会员（驻华代表）。
●特别会员可以申请终止会籍。
●交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
●每个交易席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
●5个工作日。
●交易单元是交易权限的技术载体。
会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
2014年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导讲义：第五章
第五章经纪业务相关实务本章主要考点 1.掌握股票网上发行的含义、类型。
2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
3.掌握分红派息的操作流程。
4.掌握配股缴款的操作流程。
5.熟悉股东大会网络投票的操作规定。
6.熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
7.熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
8.熟悉权证业务的有关规定。
9.熟悉可转换债券转股的操作流程。
10.掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。
11.熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。
12.掌握代办股份转让的基本规则。
13.熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
14.熟悉证券公司中间介绍业务的含义。
15.熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。
16.掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第一节股票网上发行一、网上发行的概念和类型（掌握）（一）网上发行的概念概念股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
优点（1）经济性。
（2）高效性。
（二）网上发行的类型1.网上竞价发行【例题·多选题】网上竞价发行的优点有（）。
A.市场性B.连续性C.经济性D.高效性『正确答案』ABCD『答案解析』网上竞价发行的优点：经济性、高效性、市场性、连续性。
2.网上定价发行▲新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
▲新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：网上定价发行网上竞价发行发行价格的确定方式不同事先确定价格事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价认购成功者的确认方式不同抽签决定价格优先、同等价位时间优先原则决定【例题·多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
A.认购方式不同B.承销方式不同C.发行价格的确定方式不同D.认购成功者的确认方式不同『正确答案』CD『答案解析』新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处：发行价格的确定方式不同、认购成功者的确认方式不同。
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所正确答案：B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券正确答案：A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月正确答案：C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的()不属于金融期货。
A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货正确答案：A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险正确答案：C6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户正确答案：D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损正确答案：A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券正确答案：B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15B.20C.25D.30正确答案：D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定正确答案：C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12正确答案：C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。
【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题及答案一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。
只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1. 基金的当事人即基金合同的当事人。
是指基金的（）。
A. 发起人、管理人和份额持有人B. 管理人、托管人和份额持有人C. 托管人、发起人和份额持有人D. 受益人、管理人和份额持有人【答案】 B2. 依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A. 服务方式B. 参与方式C. 设立条件D. 所承担的职责和作用【答案】 D3. 基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A. 份额持有人B. 管理人C. 托管人D. 注明登记机构【答案】 B4. 货币市场基金以（）为投资对象。
A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 其他证券投资基金【答案】 C5. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。
A. 180天，180天B. 365天，365天C. 367天，367天D. 397天，397天【答案】 D6. （）机制是ETF最大的特色。
A. 现金申购、赎回B. 实物申购、赎回C. 跨系统转登记D. 完全复制或抽样复制【答案】 B7. 基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。
A. 净申购金额=申购金额／(1-申购费率)B. 申购费用=净申购金额／申购费率C. 申购份额=净申购金额／申购当日基金份额总值D. 当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值【答案】 D8. LOF份额的认购分（）两种方式。
A. 场外认购和场内认购B. 集体认购和个人认购C. 公开认购和私人认购D. 有偿认购和无偿认购9. 基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
2014年各类考试时间汇总
一月份考试科目
考试时间
考试名称
备注
1月8、15、22、27日
雅思(IELTS)
全年安排有48个考试日期，分布于全国32个城市的35个考点进行。周六、周四考试。
1月8、9日
自考
一般考试时间为每年1、4、7、10月
1月12-14
中英合作金融管理/商务管理专业
1月15、16、17日
卫生资格考试
5月28、29日
监理工程师
5月28、29日
环境影响评价工程师
5月28、29日
二、三级翻译专业资格（水平）
5月29日
管理咨询师
下旬
营销师职业资格认证考试
21日
人力资源师职业资格认证考试
中旬
物业管理师
下旬
全国秘书职业资格考试
5月和11月各考1次
物流师职业资格认证考试
全国试点阶段，考试时间由劳动部通知
26日、27日
期货从业资格考试
26日、27日
二级建造师
6月12日
湖北会计从业考试
七月份考试科目
考试时间
考试名称
备注
7月30日
雅思(IELTS)
全年安排有48个考试日期，分布于全国32个城市的35个考点进行。周六、周四考试。
7月8、9、10日
自考
一般考试时间为每年1、4、7、10月
在职硕士报名
八月份考试科目
21日
调查分析师
21日
企业信息管理师
下旬
理财规划师职业资格认证考试
26、27日
土地登记代理人
月底
棉花质量检验师
15日
J.TEST日语考试
是鉴定日语实际应用能力的考试,由东京日本语研究社所属的日本语检定协会在1991年创办
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）年。
A、1868B、1869C、1873D、1879答案：A2.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。
A、主要以债券为主要投资对象B、主要以股票为主要投资对象C、同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象D、同时以股票债券为投资对象答案：C3.我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。
A、对冲保险策略B、动态比例投资组合保险策略C、衍生金融工具组合保险策略D、CPPI答案：D答案：D4.在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A、基金管理人B、证券投资基金C、基金托管人D、企业投资者答案：B5.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A、对基金进行有效的资产运作B、分享基金财产收益C、按照要求召开基金份额持有人大会D、参与分配清算后的剩余基金财产答案：A6.证券投资基金起源于（）。
A、英国B、美国C、荷兰D、德国答案：A7.债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。
A、债券报酬的变化B、债券价格的变化C、债券收益率的变化D、债券平均收益率的变化答案：A8.某投资人认购1,000,000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1％，投资人需要准备（）元资金。
A、1,100,000B、1,010,000C、1,001,000D、1,000,100答案：B9.目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。
A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收答案：A10.目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。
A、1B、10C、100D、1000答案：A11.（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
2014年11月证券从业资格《证券交易》考点大全
2014年证券从业资格《证券交易》考点大全第一章证券交易概述【考点一】证券交易的概念及原则一、证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。
同时，这些特征又互相联系在-起。
证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。
而证券所具有的变现能力，又在-定程度上关系到证券持有者收益的实现。
同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险。
二、证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的-般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。
1.公开原则公开原则又称信息公开原则，是指证券交易是-种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
3.公正原则公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
【考点二】证券交易基本要素一、证券交易的种类证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具交易等。
二、证券交易的方式证券交易方式可以从不同的角度来认识。
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
在短期资金市场，结合现货交易和远期交易的特点，存在着债券的回购交易。
如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生信用交易。
三、证券投资者证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。
相应地，证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。
2014年证券从业资格证考试科目(必备资料)
1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户2、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划3、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿4、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。
A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告5、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚6、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下7、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3B．5C．7D．108、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款9、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款10、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(1)
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(1)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、亚洲证券分析师联合会的英文名缩写是（）。
A．ACIIAB．ICIAC．APIMECD．ASAF2、市盈率等于每股价格与（）的比值。
A．每股股息B．每股收益C．每股净值D．每股现金流3、反映资产总额周转速度的指标是（）。
A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率4、证券投资的目的是（）。
A．证券投资效用最大化B．投资证券收益最大化C．证券投资收益与风险同时最大化D．证券投资净效用最大化5、以下各种技术分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。
A．压力线B．支撑线C．趋势线D．黄金分割线6、 ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。
其中，联盟会员有（）个。
A．1B．2C．3D．47、套利头寸的了结可以选择（）的形式。
A．持有一直到交割B．交割前了结C．展期为下一最近交割的期货合约D．以上全对8、用来衡量公司经营中利用资金运营能力的财务比率是（）。
A．负债比率B．盈利能力比率C．变现能力比率D．资产管理比率9、下列说法不正确的是（）。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D．证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证10、增发新股后，财务结构将会（）。
A．净资产增加B．负债结构变化C．资产负债率降低D．公司资本化比率升高11、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的（）。
2014年证券从业资格考试《证券投资基金》考试知识点梳理
R Rf T T p ——基金 p 的特雷诺指数；
i 1 p
p
R (1 R ) 1
4 i 1
4
i
i
Rp Rf S S——夏普指数； R ——基金的平均收益率； R ——基金的平均 无风险利率； ——基金的标准差。 p 52 12 式中： 月 周 、 ——周、月、季标准差。 季 4 年化 、 ˆ ˆ p p ( Rmt Rˆft ) Rpt R ft ˆ R R f ( R m R f ) p p ，说明基金组合的收益率与处于同等风险水平的被动组 ˆ =0 施加积极管理的基金组合才会获得超过 成功地预测到市场变化或正确地选择股票，或同时具备这两种能力， 合的收益率不存在显著差异，该基金的表现就被称为是中性的。只有 如果 SML 线上相应组合的超常绩
2
2 (r) ri E(r) pi
i 1 n 1 S (rt r ) 2 n 1 i n1
2
1 (rt r ) 2 n i 1 N E (rp ) xi E (ri ) S2
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r1 i 1E ( j B A ) A E (rB ) 2A B 2A B xA 2 ， xB 2 A 2B A 2B
i 1 COV (1, 2 )Fra bibliotek1, 2 E—资产 ( R) E (R 11 2 1 ) 2 E ( R2 ) 1 在资产组合中的比例； —资产 2 在资产组合中的比例。
1 2
2 P 12 12 2 2 2 2 212 1 2 1, 2
E ( R) ( Ri pi ) i 1 1 n COV 的期间平均投资收益率； ( Rt ,1 R1 )(Rt ,2 R 2 ) (1, 2 ) 1 2 R 1 2 —资产 N n t 1
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项目考试时间考试名称报名时间详情公告考试地点
证券业从业人员资格预约式考试1月19日
考试形式
预约式考试第1
次
2013年12月28日至2014
年1月11日
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准考证入口
成绩查询入口
2014年度证券业从业人员
资格预约式考试公告（第1
号）
北京、上海、广州、
深圳、南京、杭州、
成都、武汉、天津、
济南、郑州、合肥、
长沙、西安、重庆、
长春16等个城市
2月23日
考试形式
预约式考试第2
次
2013年12月28日至2014
年2月14日
点击进入报名入口
准考证入口
4月27日
预约式考试第3
次
4月8日至18日
5月25日
预约式考试第4
次
4月8日至5月16日
7月27日
预约式考试第5
次
7月7日至18日
8月17日
预约式考试第6
次
7月7日至8月8日
10月19日
预约式考试第7
次
9月29日至10月10日
11月9日
预约式考试第8
次
9月29日至10月31日
证券业从业人员资格考试3月22日、23日
考试形式
全国统一考试第
1次
1月9日至2月13日
点击进入报名入口
2014年度证券业从业人员
资格考试公告（第1号）
北京、天津、石家庄、
太原、呼和浩特、沈
阳、长春、哈尔滨、
上海、南京、杭州、
合肥、福州、南昌、
济南、郑州、武汉、
长沙、广州、南宁、
海口、重庆、成都、
贵阳、昆明、西安、
兰州、西宁、银川、
乌鲁木齐、大连、青
岛、宁波、厦门、深
圳、苏州、温州、泉
州、拉萨等39个城市6月21日、22日
全国统一考试第
2次
4月10日至5月8日
9月20、21日
全国统一考试第
3次
7月17日至8月14日
11月29日、30日
全国统一考试第
4次
10月8日至10月31日。