项目风险识别及跟踪表

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项目风险记录及跟踪表

风险类别编号风险项是否存在此类风险R01没有有足够的人员可用；是R02项目成员不能及时到岗；否R03项目成员及项目经理没有类似项目的经验；是R04项目成员不具有所需的、适合的专业技术；R05项目成员未完全理解、熟悉个人需负责的任务；R06项目中有一些人员只能部分时间工作；R07开发人员不能自始至终的参加整个项目的工作；R08开发人员的流动可能不能保证工作的连续性；R09开发人员没有接受过必要的培训；R10在项目进行期间，关键项目成员有可能离职；R11其它风险；M01项目目标不清楚；M02项目范围不能准确界定；M03对项目需求调研不充分、可能有遗漏；M04客户、用户参与不充分；M05需求没有经过正式评审、未取得客户的书面确认记录；M06需求变更没有受到控制、未经过变更控制流程；M07没有将各种评审的结果进行文档化，使修改的需求、设计、编码等都有据可依；M08项目活动工作量及活动成本的估算不充分、没有历史数据可以参考；M09制定的项目计划不合理、没有经过正式评审；M10没有及时更新项目计划数据，特别是进度发生重大偏差时；M11没有对项目设计进行正式评审、未取得客户的书面确认记录；M12没有对变更进行严格控制；M13对项目执行过程进行监控不到位、没有与项目成员进行及时而有效的沟通；M14项目成本估算存在遗漏、不合理；M15其它风险；T01项目需要使用不成熟的技术；T02项目需采用以前未曾使用过的技术；T03对某个开发工具过度依赖；T04采用了不适合的开发方法；T05需要开发大量的接口以与其它系统连接；项目风险记录及跟踪表技术风险人力资源风险项目名称及合同号：过程管理风险。

风险和机遇识别与控制一览表

1
5
5
√
随时
有效
61
工艺实验风险
产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验
1
5
5
√
随时
有效
62
质量问题媒体风险
职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格，以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象
1
5
5
√
随时
有效
质量有保障，质量成
63
品质部
配料操作风险
因配方设定、物料员操作失误或物料本身品质变化及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或严重偏差
因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货
1
5
5
√
随时
有效
7
原材料供应中断风险
因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。
1
5
5
√
随时
有效
8
发货安全风险
因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
1
5
5
√
随时
有效
9
PMG部
计划、物流控制风险
因销售急需成品，而材料未到的常用产品
1
5
5
√
随时
有效
52
用工法律风险
1
5
5
√
随时
有效
53
技术文件管理
1
5
5
√
随时
有效
54
检测资源配置
设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事件；
1
5
5
√
随时
有效

工程项目风险识别

工程项目风险识别一、风险控制方法技术措施。

如选择有弹性的，抗风险能力强的技术方案，而不用新的未经过工程实用的不成熟的施工方案；对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定，预先进行技术试验、模拟，准备多套备选方案，采用各种保护措施和安全保障措施。

组织措施。

选派得力的技术和管理人员，特别是项目经理；将风险责任落实到各个组织单元，使大家有风险意识；在资金、材料、设备、人力上予以保证；在实施过程中严密地控制，加强计划工作，并抓紧阶段控制和中间决策工作。

购买保险。

对一些无法排除的风险，例如常见的工作损坏、第三方责任、人身伤亡、机械设备的损坏等可以通过购买保险的办法解决，但要注意保险范围、赔偿条件、理赔程序、赔偿额度等。

提供担保。

例如由银行出具投标保函，预付款保函，履约保函等。

风险准备金。

风险准备金是从财务的角度为风险做准备。

在计划中额外增加一笔费用。

例如在投标报价中，要求承包商经常根据工程技术、业主的资信、自然环境、合同等方面的风险的大小以及发生可能性在报价中种考虑不可预见风险费并以此来承担其可能遇到的工程风险。

通过合同分配风险。

通过合同排除风险是最重要的手段。

合同规定风险分担的责任及谁对风险负责。

例如在承包合同中要明确规定：业主的风险责任即哪些情况应由业主负责；承包商的索赔权力，即要求调整工期和价格的权力；工程付款方式、付款期，以及对业主不付款的处置权力；对业主违约行为的处理权力；承包商权力的保护性条款；采用符合惯例的通用的合同条件；注意仲裁地点和适用法律的选择。

二、项目风险的应对措施工程实施中的风险控制的应对措施主要贯穿在项目的进度控制、成本控制、质量控制、合同控制等过程中。

1、监控和预警。

建立风险监控和预警系统，及早地发现项目风险并及早地做出防范反映。

在工程中不断地收集和分析各种信息，捕捉风险前奏的信号，例如在工程中要通过天气预测警报、各种市场行情及价格动态等情况，对工程项目工期和进度的跟踪、成本的跟踪分析，并通过合同监督、各种质量监控报告、现场情况报告等手段来了解工程风险。

工程项目风险清单表

工程项目风险清单表本文档旨在介绍工程项目风险清单表的背景和目的。

工程项目风险清单表是一种用于识别和管理工程项目中的各种潜在风险的工具。

在进行工程项目时，有许多不确定因素和潜在风险可能会对项目的顺利进行产生影响。

为了有效地预防和应对这些风险，项目团队需要有系统地识别、评估和管理这些风险的能力。

因此，工程项目风险清单表应运而生。

该风险清单表的主要目的是协助项目团队在项目初期阶段，全面而系统地进行风险识别。

通过明确列出可能的风险类型和潜在风险事件，项目团队可以更好地预见和考虑到可能的不利因素，从而在项目实施过程中采取相应的风险管理策略和应对措施。

注意：本风险清单表仅为参考，具体的风险项应根据具体工程项目的情况进行适度调整和拓展。

本文档旨在解释如何进行工程项目风险识别和评估的步骤和方法，包括采集信息、分析数据和确定风险等级等方面。

采集信息在风险识别和评估的过程中，首先需要收集项目相关的信息。

这包括但不限于项目计划、设计文档、工程图纸、合同文件等。

通过收集这些信息，可以更全面地了解项目的背景和要求，帮助识别潜在的风险。

分析数据通过分析已有的数据，可以更好地理解项目的各种因素和变量之间的关系，从而有助于风险识别和评估的过程。

这包括对过去类似项目的数据进行分析，了解可能存在的风险因素和对项目造成的影响。

确定风险等级在识别潜在风险的基础上，需要对这些风险进行评估，并确定其风险等级。

风险等级的确定可以根据潜在风险对项目的影响程度和可能性来评估。

通常会采用四个等级，分别是高风险、中风险、低风险和可接受风险。

形成风险清单表根据风险等级的确定，将风险按照等级进行分类，并形成风险清单表。

风险清单表应包含清晰的风险描述、可能的影响、可能的原因、风险等级和相应的应对措施等信息。

这将有助于项目管理人员更好地了解项目中存在的风险，并采取相应的措施来应对和管理这些风险。

风险识别和评估是工程项目管理中至关重要的一环。

通过充分的信息收集、数据分析和风险等级的确定，可以更准确地识别和评估项目中的潜在风险，并采取适当的措施来降低风险对项目造成的影响。

风险和机遇的识别及应对措施

风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号类型类别活动/产品/服务风险因素可以导致的风险风险评价风险等级控制措施备注S O D RPN1内部环境分析质量进货检验发现批量性不合格产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。

2 质量发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。

3 质量未能识别出不合格产品生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。

4 质量流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。

5 质量过程检验过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。

6 质量成品检验未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。

7 质量未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。

8 管理产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。

9 管理不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。

建筑施工危大工程风险识别清单

√锚固悬挑型钢的U型钢筋拉环材料应使用一级钢，直径不宜小于16mm,钢丝绳拉环直径不宜小于20mm。
√悬挑钢梁悬挑长度应按设计确定，固定段长度不应小于悬挑段长度的1.25倍。
√锚固楼板厚度不宜小于120mm,型钢固定端应有2个以上钢筋拉环或锚固螺栓固定。
√对于制作设置为拉杆式的悬挑式脚手架，拉杆上部锚固点应锚固在框架梁或剪力墙上，不得锚固在悬挑边梁上。
√楼梯间悬挑架型钢建议采用三角支撑定型化钢梁，便于人员通行。
√在结构角部，钢梁宜扇形布置（可予埋焊接）。
口搭设高度工20m
▲▲▲
4
附着式升降脚手架
口传统附着式升降脚手架
□半集成附着式升降脚手架口全钢集成式附着升降脚手架
▲▲
√附着式升降脚手架架体高度不得大于5倍楼层高，且不得大于18m；架体宽度不得大于1.2m;架体的水平悬挑长度不得大于2m,且不大于跨度的1/2；架体全高与支承跨度的乘积不得大于110m2o
▲▲▲
5
高处作业吊篮
□采用高处作业吊篮
▲▲
√悬挂机构前支架严禁支撑在女儿墙上、女儿墙外或建筑物挑檐边缘。
√在剪力墙开洞处安装吊篮时，应避免钢丝绳弯折。
6
模板工程及支撑体系
口搭设高度5m及以上，或搭设跨度IOm及以上，或施工总荷载（设计值）IOkN∕m2及以上，或集中线荷载（设计值）15kN/m及以上
▲▲
√垂直与水平剪刀撑的设置。
√水平杆与扫地杆的设置。
√梁和板的立柱，其纵横向间距应相等或成倍数。
√钢管立柱底部应设垫木和底座，顶部应设可调支托，U形支托与楞梁两侧间如有间隙，必须楔紧，其螺杆伸出钢管顶部不得大于300mm,螺杆外径与立柱钢管内径的间隙不得大于3mm,安装时保证上下同心。

供应链安全威胁识别与风险评价表

60
未授权人员非法打开他人电脑
IT安全
窃取公司机密
IT安全
61
未使用网络防火墙
62
服务器和存储设备没做容错
63
数据库没有备份
黑客侵入，破坏或窃取公司信息
磁盘损坏、服务器宕机，信息系统无法使用
数据丢失，无法恢复
供应链安全威胁识别与风险评价表
预防措施每年进行背景复核
可能性
严重性
1
4
等级低
当有换岗或新到岗均需做背景调查，至少一年一次。
序号 1
风险项目风险描述没有对员工背景进行定期调查
民航快递供应链安全威胁识别与风
后果非法人员进入公司工作
2
没有对敏感岗位员工进行背景调查
非法人员进入公司敏感区工作
3
面试时没有对员工的背景资料进行访谈非法人员进入公司
4
离职人员信息未提供给门卫/前台等岗位人离职人员进入公司区域进行恐怖
员
事件
5
3
4 中等
4
4
高
4
5
高
增加围墙、栅栏高度。对围墙进行监视（安装红外线监控或者摄像头）。
4
4
高
4
4
高
1、敏感区域视频监控必须完好，且全覆盖； 2、摄像头角度设置正确，光线良好，成像清晰。
内部和外部停车区域一定要区分，并且做标识，摄像头要能监控所有车辆。
门窗一定要有锁闭装置，不能有损坏现象。
4
5
高
3
1、只要有新员工入职，都需填写面试信息表； 2、身份证一定要是有效的。 1、公布离职人员清单； 2、向门卫/前台等岗位备案离职人员清单。
供应商终止信息需报门卫等相应岗位备案。

项目风险评估表

项目风险评估表项目名称：____________________项目经理：____________________评估日期：____________________评估人员：____________________项目概述：在项目实施过程中，风险评估是一项至关重要的任务。

通过对项目可能面临的各种风险进行评估和分析，可以帮助项目团队识别和应对潜在的问题，从而提高项目的成功率和可控性。

本文将对项目风险进行全面评估，以确保项目的顺利进行。

1. 风险识别与分类在项目风险评估中，首先需要对可能出现的风险进行识别和分类。

以下是我们在项目中可能面临的几类风险：1.1 技术风险该类风险主要涉及项目所采用的技术是否成熟、可靠以及是否能够满足项目需求等方面。

1.2 人力资源风险该类风险主要涉及项目团队成员的能力、经验以及是否能够按时完成任务等方面。

1.3 进度风险该类风险主要涉及项目进度是否受到延误、变更等因素的影响，从而导致项目无法按时完成。

1.4 财务风险该类风险主要涉及项目预算是否充足、资金是否到位以及项目成本是否受到不可控因素的影响等方面。

1.5 市场风险该类风险主要涉及项目所处市场的竞争环境、市场需求的变化以及市场前景的不确定性等方面。

2. 风险评估与分析在对项目风险进行评估和分析时，需要对每个风险进行具体的评估，并确定其可能性和影响程度。

以下是我们对项目风险的评估结果：2.1 技术风险评估- 技术风险1：____________________可能性：____________________影响程度：____________________- 技术风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________2.2 人力资源风险评估- 人力资源风险1：____________________可能性：____________________影响程度：____________________- 人力资源风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________2.3 进度风险评估- 进度风险1：____________________可能性：____________________影响程度：____________________- 进度风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________2.4 财务风险评估- 财务风险1：____________________可能性：____________________影响程度：____________________- 财务风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________2.5 市场风险评估- 市场风险1：____________________影响程度：____________________- 市场风险2：____________________可能性：____________________影响程度：____________________3. 风险应对措施在评估和分析完项目风险后，需要制定相应的风险应对措施，以降低风险的可能性和影响程度。

项目管理风险识别及控制措施表

工程使用的重要建筑材料、建筑构配件和设备的进场实验报告不齐全
在进场前补全，如不能补全换齐全的进场；但为保证工程继续施工，可提前安排进场时间，做好预备工作；或者租赁齐备的设备进场
施工生产管理手册
33
项目材料管理混乱，收发存记录不完善带来的风险
梳理项目管理材料，完善项目管理资料和台帐，防止不定风险的发生。
项目管理风险辨认及控制措施表
序号
存在问题及薄弱环节
管控措施
相关制度
及流程
1
因分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司导致不良影响
相关部门针对专业分包单位进行针对性的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等。
施工生产管理手册
2
甲方直接专业分包工程不能按期竣工导致我方无法按期完毕工程进度的风险
调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；假如价格合理，必要时可跨区域招用劳务.
施工生产管理手册
9
项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，导致劳务队垫资压力过大导致经济纠纷的风险
1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务队的沟通工作。
施工生产管理手册
10
对正在履约或已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司导致经济损失
施工生产管理手册
36
因项目现场管理不善，导致材料浪费严重带来的风险。
规范现场管理，根据施工工艺，控制材料用量，并进行检查，严格控制材料浪费。对其相关材料用量的使用部位及施工劳务队进行记录，并进行实时跟踪，材料的使用及拆卸由施工员配合材料员进行监督，发现浪费现象进行制止并罚款警示，督促劳务队按规定施工。

QMS质量管理体系风险识别分析评价应对措施表单模板

A02
纠正措施管理过程
同样问题仍然重复出现
4
1
低风险
否
1.纠正措施跟踪验证。
2.问题再次发生的，再次发出异常；对措施再次跟踪验证。
A03
预防措施管理过程
因费用等问题未采取适当的预防措施
4
1
低风险
否
预防措施，如果涉及费用等问题，上报管理者代表、总经理评估认可；获得公司高层的支持。
A04
持续改进管理过程
D11
文件与资料管理过程
作废文件没有从现场回收
5
1
低风险
否
1.文控中心文件管理员按原版次的“文件收发管理表”中的部门名单回收作废的原版次文件。
2.文件接收部门建立“版次目录”，及时更新版次信息。
D12
记录管理过程
记录未按保存期限保存
5
1
低风险
否
1.本部门有专门的文件记录存放场所的，归档于本部门专门的文件记录存放场所的。无专门场所的，归档存放于文件柜。2.内部审核时对记录管理进行审核。
D04
治工具管理过程
关键治工具出现故障
5
1
低风险
否
1.主要治工具均有2套以上。
2.对只有1套的治工具进行评估（目前，没有“进口的、国内无法购买的”治工具；采购部均有治工具购买的联系方式。）
D05
模具管理过程
模具不符合要求
5
1
低风险
否
1.研发部在零部件承认时，对模具进行评估。
2.零件结构尺寸更改，研发部发出ECN，模具制作方根据ECN更改模具。模具更改后，研发部对零部件重新进行评估承认。
2.发行时，建立“文件收发管理表”并由收件人签收。
工程变更没有通知供应商执行

工程管理风险识别、评价及措施(最全)

工程管理风险
风险
各级单位风险应对措施
分析项目部反馈的材料滞后情况并制定具体的措施，工程负责人直接负责沟通材料供应商与生产基地，了解未发货原因，计划出货时间、运输时间、到场时间等，确保材料的及时供应
检查各项目、生产基地消防设施的配置情况和检查记录以及应急演练情况，每年至少组织一次公司级的消防安全培训或演练，不定期检查各项目和生产基地消防设施的配置情况和有效性
现场临时用电作为区域检查项目和生产基地的一项重点检查项，在每月质安例会中安全员负责汇报临电使用情况。

项目数据管理计划和跟踪表项目跟踪及控制

视化，支持多种数据处理和分析功能。
Power BI
02
Power BI是一款商业智能工具解数据。
Tableau
03
Tableau是一款可视化数据分析工具，支持数据可视化、数据分
析和数据探索，帮助用户快速发现数据中的规律和趋势。
自动化和集成工具
数据隐私保护
在项目数据管理中，如何平衡数据利用和隐私保护的需求是一个值得关注的问题。
跨部门、跨领域协同
如何实现跨部门、跨领域的数据共享和协同工作，提高项目管理效率也是未来的研究重点
。
感谢您的观看
THANKS
项目数据管理计划和跟踪表项目跟踪及控制
目录
• 项目数据管理计划 • 项目跟踪与控制 • 工具和技术 • 案例研究 • 结论
01
项目数据管理计划
数据收集
01
02
03
明确数据来源
确定项目所需数据的来源，包括内部和外部来源，如市场调研、客户反馈等。
制定数据收集标准
统一数据格式、数据精度和数据采集方式，确保数据的准确性和一致性。
04
案例研究
成功案例
项目A
该项目的数据管理计划明确，跟踪表完整，项目团队严格遵循计划，并及时调整控制措施，最终项目成功按时完成，质量达标。
项目B
该项目在实施过程中遇到了一些困难，但由于数据管理计划的科学性和跟踪表的实时更新，项目团队能够快速发现问题并采取有效措施，最终项目成功交付。
失败案例
Zapier
Zapier是一款自动化工作流工具，通过集成不同应用之间的API，实现自动化任务和流程。
IFTTT
IFTTT是一款基于条件触发器的自动化工具，通过连接不同应用和设备之间的API，实现自动化任务和流程。

公司管理过程风险识别清单及防范措施表

核算经理
核算科
核算科长
合同条款漏洞
合同内容中应将双方权利义务表达清楚，避免文字不严谨、不严密、书写不规范和前后矛盾，诸如应将预付款、工程进度款及保修金的支付金额、支付时间以及支付方式、结算完成时间等条款约定清楚，防止让对方产生歧义，以致引发争议。同时依据“合同内容二十清”认真核查各项条款，保证内容齐全。在评审过程中严格履行各项审批流程，保证各项条款精细合理，合同中约定：本合同未尽事宜以补充协议形状进行增补，发生时及时签订补充协议。
经营核算经理
经营科
核算科
经营核算经理
由于公司资质更新，标书中证件或业绩使用没及时更新而导致废标
增加人员信息培训，建立信息共享群文件，加强投标业务人员责任心。
经营
经理
经营科
办公室
经营核算经理
招标文件中约定了不明确或不利的合同商务条件，增大对方索赔的风险
加强风险管控，从报名至签订合同，全流程审批，对项目进行全面剖析，做到风险可控。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
业主工程款支付不及时，导致工程停工或产生季节性施工，造成工程技术投入，并影响进度的风险
1.加强与业主方沟通、多方收集信息与证据；2.超过60天的报公司生产、法务及财务等部门，必要时采取诉讼程序。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
工期不合理的风险；合同工期没有按照实际、合理的工期进行签订，即先天性工期风险
生产经理
核算经理
工程科
核算科
财务科
核算科科长
质量管理
开工前
道桥、市政、水利水电等专业性较强的分公司质量管理制度的建立不全。
道桥、市政、水利水电等专业性较强的分公司要在公司管理体系规章、制度基础上，根据国家、行业法律法规中规定制定专业方面的检查制度。

项目数据管理计划和跟踪表_项目跟踪及控制

2、如果项目状态偏离了期望的轨道，例如工作量或进度的偏离超过了允许的门限值，则应采取纠正措施，改进过程性能，使项目的规模、工作量、进度、成本、缺陷以及风险得到有效控制，必要时修正项目计划，最终将项目调整到计划所期望的轨道上。
PMC（一）
目的：提供对项目进度的理解，以便当项目性能显著偏离计划时采取适当的纠正措施。
15、一年之计，莫如树谷；十年之计，莫如树木；终身之计，莫如树人。2021 年7月上午7时5 1分21.7. 107:51J uly 1, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更重要。因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技能而已，而提出新的问题，却需要有创造性的想像力，而且标志着科学的真正进步。2021 年7月1 日星期四7时51 分39秒07:51:391
项目跟踪及控制
第十章项目跟踪及控制
CMMI对应实践项目跟踪及控制简述项目跟踪及控制活动收集项目度量数据处理项目偏离
项目监督与控制——PMC
项目跟踪、监测和控制是项目管理的重要活动，贯穿项目生命周期的全过程。从CMMI的角度来说，项目监控，有两个目标：
1、通过跟踪、监测，及时了解项目计划的实际执行情况（包括工作量、成本、进度、缺陷、承诺以及风险等），评价项目状态，为项目组长以及各级管理者提供项目当前真实情况的可视性，并用以判断项目是否沿着计划所期望的轨道健康地取得了进展。
3、Patience is bitter, but its fruit is sweet. (Jean Jacques Rousseau , French thinker)忍耐是痛苦的，但它的果实是甜蜜的。08:305.26.202108:305.26.202108:3008:30:575.26.202108:305.26.2021

质量风险识别及应对措施方案

事业部生产负责人设备课课长
4
1、每种材料制定来料检验规范，员工按要求进行检验。 2、制定来料漏检目标进行管理。
事业部品质担当
4
制定适合的过程控制报表，检验员严格按过事业部
程控制报表进行检验。
品质担当
5
1、现场放置的材料、半成品、成品100%标识区分管理。 2、品质PQC过程巡检确认现场标识情况。
6 产品设计开发样品一次性通过率低增加开费用、客户丢失。
7 产品设计开发设计缺陷
生产不良多发、客户投诉不断发生。
8 原材料采购供应商交期不及时延误生产，影响客户交期。
9 原材料采购供应商突然终止供货生产停产，无法完成客户交期。
10
原材料采购
对供应商的质量评审不到位
来料不良多发，影响产品质量。
客户满意度下降，造成客户流失。
25 人力资源管理重要人才流失
影响公司发展，市场竞争力下降。
26 人力资源管理员工培训不到位 27 文件记录控制文件未及时更新
员工作业技能不足，工作效率低。
批量生产错误
注：风险值R=概率L×后果严重性C，风险等级划分见《风险控制程序》。
概率L 3 1 3 3 1 3 6 1 3 1 1
15 生产制造设备故障
批量不良发生或安全事故发生。
16 产品检验来料漏检 17 产品检验过程检验不到位 18 标识管理标识不明确
制造不良产生及流出，造成客户投诉及增加质量成本。
批量品质问题产生及流出，造成客户投诉及增加质量成本。
用错物料，引发批量不良发生。
19 产品防护材料生锈
影响生产。
事业部经理
5
温湿度敏感材料由专用防潮室进行管理。

质量风险识别及应对措施方案

影响生产。
3
20 不合格品管理不合品放置混乱
不合格品混入良品中，造成客户投诉。
6
21 顾客投诉处理客户投诉处理不当
客户扣款，满意度下降，造成客户流失。
1
22 基础设施管理设备保养不到位设备故障，影响生产。
3
23 测量管理测量器具漏校准
测量器具精度失准，产品尺寸测量不准确。
1
24
顾客满意度调查
来料不良多发，影响产品质量。
3
11 原材料采购供应商材质随意变更批量品质事故发生。
3
12
生产制造
新员工作业技能不足
不良产生及流出，造成客户投诉。
6
13 生产制造违规操作
安全事故发生。
1
后果C 风险值R 风险等级
应对措施
责任人
15
15
15
45
40
40
15
45Biblioteka 10010015
45
15
90
15
45
风险识别及应对措施方案表(质量)
序号管理过程
风险名称
带来的影响
概率L
1 产品信息沟通市场信息收集不足影响产品定位，影响市场开发。 1
2 产品信息沟通产品立项失误
经济损失。
3
3 合同评审客户合同评审不当经济损失、客户流失。
1
4 合同评审交期不及时
客户扣款、客户满意度下降。
3
5 合同评审应收款收不回
按计划实施培训，并对培训效果进行确认。
总监
4 每份文件建立发放及回收记录。
品质部经理
序号
制定：
管理过程