项目风险监控记录表(A4纸打印版)一张
项目风险检查表
商业风险
风险源
检查项
法律
市场
政府或其他机构对本项目的开发是否有限制
是否有不可预测的市场动荡
竞争对手是否有不正当的竞争行为
是否有不利于我方的官司要打
是否在开发市场前景把握不定的产品
是否在开发可能亏本的产品
客户
客户的需求是否含糊不清
客户是否反复的改动需求
客户指定的需求和交付期限在客观上是否可行
需求开发人员是否与客户对有争议的需求达成共识
技术能力
本项目是否为新行业、新领域
本项目是否包含有新技术
本项目是否需要创建新的算法或输入、输出技术
本项目是否要求采用特定的用户界面
软件是否需要使用新的或未经证实的硬件接口
是否需要与开发商提供的未经证实软件产品接口
需求中是否要求使用新的分析、设计或测试方法
开发人员是否掌握了本项目的关键技术
客户对产品的健壮性可靠性、性能等质量因素是否有特殊要求
与客户签订的合同是否公正、是否双方互利
客户是否有良好的信誉
客户领导是否重视不足
客户是否合作难度大
客户基础是否太差
子承包商
供应商
签订产品
是否有能力做好售后服务
是否可能倒闭
是否有良好的信誉
管理风险
风险源
开发人员是否有开发类似产品的经验
是否选择了合适的分析、设计、编程和测试工具
开发环境
是否有可用的项目管理工具
是否有可用的软件过程管理工具
是否有可用的分析及设计工具，是否适用于待建造产品
是否有可用的编译器或代码生成器，且适用于待建造产品
是否有可用的测试工具，且适用于待建造产品
是否有可用的软件配置管理工具
项目风险记录及跟踪表
风险类别编号风险项是否存在此类风险R01没有有足够的人员可用；是R02项目成员不能及时到岗；否R03项目成员及项目经理没有类似项目的经验；是R04项目成员不具有所需的、适合的专业技术；R05项目成员未完全理解、熟悉个人需负责的任务；R06项目中有一些人员只能部分时间工作；R07开发人员不能自始至终的参加整个项目的工作；R08开发人员的流动可能不能保证工作的连续性；R09开发人员没有接受过必要的培训；R10在项目进行期间，关键项目成员有可能离职；R11其它风险；M01项目目标不清楚；M02项目范围不能准确界定；M03对项目需求调研不充分、可能有遗漏；M04客户、用户参与不充分；M05需求没有经过正式评审、未取得客户的书面确认记录；M06需求变更没有受到控制、未经过变更控制流程；M07没有将各种评审的结果进行文档化，使修改的需求、设计、编码等都有据可依；M08项目活动工作量及活动成本的估算不充分、没有历史数据可以参考；M09制定的项目计划不合理、没有经过正式评审；M10没有及时更新项目计划数据，特别是进度发生重大偏差时；M11没有对项目设计进行正式评审、未取得客户的书面确认记录；M12没有对变更进行严格控制；M13对项目执行过程进行监控不到位、没有与项目成员进行及时而有效的沟通；M14项目成本估算存在遗漏、不合理；M15其它风险；T01项目需要使用不成熟的技术；T02项目需采用以前未曾使用过的技术；T03对某个开发工具过度依赖；T04采用了不适合的开发方法；T05需要开发大量的接口以与其它系统连接；项目风险记录及跟踪表技术风险人力资源风险项目名称及合同号：过程管理风险。
项目重大危险源识别与监控抽查记录表
项目重大危险源识别与监控抽查记录表
（安全监督）
工程名称：具体抽查时间：
危险源的检查内容至少应包含：重大危险源清单名录的识别；危大工程专项方案编审、专家论证、方案交底、技术交底、现场实施情况、专项验收、施工监测和安全巡视等；重大危险源的安全防护方案和保证措施的制定和落实情况等。
2、发现重大危险源处于非受控状态的，应及时签发整改通知，情节严重的应立即责令停工整改，并按规定上报相关企业和人员不良行为记录，提出行政处罚建议，并在结果评价中说明；监督人员应对整改落实情况进行复查，并填写复查结果。
项目风险检查表完整版
参数
等级
值
描述
风险
可能性
很高
5
风险发生的几率为～
比较高
4
风险发生的几率为～
中等
3
风险发生的几率为～
比较低
2
风险发生的几率为～
很低
1
风险发生的几率为～
风险系数等级
风 险
系 数
风险可能性
很高5
比较高4
中等3
比较低2
很低1
风险
严重性
很高5
25
20
15
10
5
较高4
20
16
12
8
4
中等3
15
12
项目风险检查表
风险严重性等级
参数
等级
值
描述
风险
严重性
很高
5
例如进度延误大于30％，或者费用超支大于30％
比较高
4
例如进度延误20%－30％，或者费用超支20%－30％
中等
3
例如进度延误低于20％，或者费用超支低于20％
比较低
2
例如进度延误低于10％，或者费用超支低于10％
很低
1
例如进度延误低于5％，或者费用超支低于5％
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？
需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？
综合技术
开发能力
包括设计
编程、测试等
开发人员是否有开发相似产品的经验？
待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？
对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？
风险监控表
有效
29
未按要求处理废弃物
交由有资质的机构集中处理废弃物，定期检查废弃物处理
交由有资质的机构集中处理废弃物，定期检查废弃物处理
总经理
有效
30
未按规定对样品进行保存、销毁处理
加强样品管理员岗位培训，定期检查样品室
加强样品管理员岗位培训，定期检查样品室
技术负责人
有效
31
未进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名
检测前选用正确的检验检测方法，定期抽查委托单，严格做好日常监督
定期抽查委托单/原始记录/报告，日常监督
技术负责人
有效
23
未识别样品基质对检验检测方法带来的干扰
加强检测人员培训，
定期抽查委托单，
严格做好日常监督
定期组织相关培训，定期抽查委托单，日常检测过程监督
技术负责人
有效
24
检验检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全
技术负责人
有效
10
检验检测人员资质不足
人员上岗前均需经过资格确认，定期组织人员能力提升培训
定期开展人员能力提升培训
技术负责人
有效
11
人员不具备检验检测能力
人员上岗前均需经过资格确认，定期组织人员能力提升培训，加强人员能力监督
定期开展人员能力提升培训
技术负责人
有效
12
仪器设备不能满足检测要求，性能异常
每季度抽查合同评审
质量负责人
有效
3
检验检测委托单一般内容填写不全或填写错误
参加合同评审人员互相监督，强化合同评审的严肃性，每季度抽查合同评审记录每季度抽查源自同评审质量负责人有效
4
检验检测委托单遗漏相关责任人员的签名
项目安全风险点登记表
建筑施工起重吊装安全技术规范
2016.10.12018.10.1
是
三级
起重吊装作业
67
起重吊装作业前应进行技术交底
起重吊装作业
1、编制专项方案并经审核合格；
2、专项方案实施前，编制人员或项目技术负责人向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底；
2016.10.12018.10.1
是
二级
起重设备安装工程
48
起重机械设备自身的安装。
起重设备安装
1、施工单位、监理单位建立危险性较大的分部分项工程安全管理制度；
2、编制专项方案并经审核合格；
3、专项方案实施前，编制人员或项目技术负责人向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底；
4、施工单位技术负责人定期巡查专项方案实施情况；
起重吊装作业
1、编制专项方案并经审核合格；
2、专项方案实施前，编制人员或项目技术负责人向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底；
3、施工单位技术负责人定期巡查专项方案实施情况；
建筑施工起重吊装安全技术规范
2016.10.12018.10.1
是
4、施工单位、监理单位组织有关人员进行验收，验收合格的，方可进入下一道工序。
3、施工单位技术负责人定期巡查专项方案实施情况；
4、施工单位、监理单位组织有关人员进行验收，验收合格的，方可进入下一道工序。
建筑施工工具式脚手架安全技术规范
(JGJ202-2010)
2016.10.12018.10.1
是
四级
施工升降机
154
一、二、三级风险以外，不符合施工升降机相关规范及《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)要求的行为。
项目风险监控模板
项目风险监控模板在项目管理中，风险是一个不可避免的因素。
恰当的风险监控可以帮助项目团队及时发现、评估和应对可能出现的问题，从而保证项目的顺利进行。
本文将介绍一个常用的项目风险监控模板，以辅助项目管理人员有效地进行风险控制。
1. 风险描述描述风险的相关信息，包括风险名称、风险类型、风险来源等。
例如：风险名称：技术人员流失风险类型：人员风险风险来源：人员离职、招聘难度大等2. 风险评估对风险的可能性和影响进行评估，并计算风险的优先级。
可以采用概率-影响矩阵法或其他评估方法。
例如：可能性评估：高影响评估：中优先级：高3. 监控计划明确风险监控的频率和负责人，制定监控计划，并列出监控的关注点。
例如：监控频率：每周一次监控负责人：项目经理监控关注点：技术人员离职情况、招聘进展情况等4. 风险指标定义衡量风险的指标，可根据项目特点进行调整。
例如：风险指标1：技术人员离职率风险指标2：招聘周期5. 触发条件明确触发风险应对措施的条件，以及触发后应该采取的响应措施。
例如：触发条件1：技术人员离职率达到10%响应措施1：加强员工关怀、提高福利待遇触发条件2：招聘周期超过30天响应措施2：拓宽招聘渠道、加大招聘力度6. 监控记录记录每次风险监控的结果及相关信息。
例如：监控日期：2022年1月1日风险指标1：技术人员离职率为5%风险指标2：招聘周期为20天监控结果：风险处于可接受范围内，无需采取特别措施通过以上风险监控模板，项目管理人员可以及时了解项目风险的情况，并针对性地采取相应的措施，确保项目的顺利进行。
当然，需要根据具体项目的特点进行调整和完善，以更好地适应项目实际需求。
总结项目风险监控是项目管理中不可或缺的一环，它可以帮助项目团队发现潜在的问题，预先采取措施进行调整和应对。
本文介绍的项目风险监控模板提供了一个系统化的方法，帮助项目管理人员有效地进行风险控制。
在实际应用中，可以根据项目情况进行灵活调整，以达到更好的风险管理效果。
项目安全风险点登记表
是
三级
施工升降机安装使用
80
在施工升降机运行中进行保养、维修作业。
施工升降机安装使用
1、编制专项方案并经审核合格；
2、专项方案实施前，编制人员或项目技术负责人向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底；
3、施工单位技术负责人定期巡查专项方案实施情况；
4、施工单位、监理单位组织有关人员进行验收，验收合格的，方可进入下一道工序。
1、编制专项方案并经审核合格；
2、专项方案实施前，编制人员或项目技术负责人向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底；
3、施工单位技术负责人定期巡查专项方案实施情况；
4、施工单位、监理单位组织有关人员进行验收，验收合格的，方可进入下一道工序。
建筑施工起重吊装安全技术规范
是
三级
起重吊装作业
69
起吊过程中，在起重机行走、回转、俯仰吊臂、起落吊钩等动作前，起重司机应鸣声示意。一次只宜进行一个动作，待前一动作结束后，再进行下一动作
2、加强现场作业人员安全教育培训；
3、施工单位加强日常安全生产检查，发现隐患及时整改；
4、实施前，编制人员或项目技术负责人向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底；
5、按规定需要验收的，施工单位、监理单位组织有关人员进行验收，验收合格的，方可进入下一道工序。
一、二、三级风险分类标准、《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）及相关规范标准
《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）
是
二级
模板支撑体系
39
搭设高度5m及以上的混凝土模板支撑工程。
支撑体系
1、施工单位、监理单位建立危险性较大的分部分项工程安全管理制度；
项目风险跟踪表
可能性影响程度优先级总计高000中000低131313编号发现人风险来源风险类别风险描述可能性影响程度优先级处理策略规避计划1汪义强外部风险商业风险竞争对手的素养低，可能会有不正当的竞争行为(例如不配合完成设备的调试，不配合提供设备的资料，参数等信息造成项目延误）低低低减少2汪义强外部风险商业风险客户的需求含糊不清，客户的联系人自己不明白;需求调查不清楚低低低减少3汪义强外部风险商业风险客户对产品的健壮性、可靠性、性能等质量因素有非常过分的要求低低低规避合理的和客户沟通讲解现状和实际的性能要求4李春外部风险商业风险行政部门可能会干一些无益于生产力的事情,以至于骚扰本项目低低低减少5李春内部风险管理风险可能出现某一项工作延误导致其他一连串的工作也被延误低低低规避对于少量的进度偏差，安排测试人员提前进行测试准备，确保进度回归至计划时间点6刘晔内部风险管理风险上级领导可能随时会抽调本项目的资源用于其他"高优先级"的项目低低低减少7刘晔内部风险管理风险上级领导会过多地介入本项目的事务并且瞎指挥低低低减少风险评估风险缓解计划138汪义强内部风险管理风险本项目的合作部门的态度不积极,应付了事,或者做事与承诺的不一致低低低减少9汪义强内部风险管理风险员工离职低低低规避加多成员交流的次数，奖惩措施发布实施10李春内部风险项目风险对项目的规模、难度估计可能不太正确准确，估算方法不对.估算的参考信息少低低低减少11刘晔内部风险项目风险需求开发人员工作热情不高.工期短，分析与设计工作过于简单、草率，从而让程序员边做边改低低低减少12汪义强内部风险技术风险开发人员不重视质量,会在进度延误时降低质量要求低低低规避严格代码的走查制度和检测考核，不断的约束质量的认识13刘晔内部风险技术风险对于开发平台的技术实现不够明确，开发人员没有WAP的开发经验低低低规避做好前期的调研，和相应的技术专家学习沟通应急解决计划当前状态状态标注日期风险化解进展缓解工作量 H负责人对所有交互活动进行确认，并由高层经理与对方进行对话，确保交互正常Closed2017/6/15未发生风险，所有交互物品及信息得到明确的确认1汪义强对于需求的变化，参照先前沟通的变更程序执行，确保需求的稳定性Closed2017/6/15需求发生一次变化，变化后的需求再次经过确认，未产生风险1汪义强Closed2017/3/29由高层经理石研出面与客户高层领导进行沟通，对过分要求进行磋商，并明确提出相应的性能要求需要追加项目经费2汪义强与综合管理部协调新颁布制度的执行要求，消除对项目的影响Closed2017/6/15与综合管理部进行了协调，同意对新制度的不合理部分进行调整，避免影响项目的开展3汪义强Closed2017/6/15刘晔提前介入测试准备工作，截至目前，进度回归正常3汪义强做好领导与人员的沟通，做好人员储备Closed2017/6/15风险未发生汪义强做好领导与人员的沟通，与领导做出职责范围的承诺Closed2017/6/15领导承诺后，未出现介入项目具体事务的情况，风险未发生1汪义强计划风险跟踪做好与合作部门的沟通，多开展娱乐活动,促进交流,建立好的奖励机制与惩罚机制Closed2017/6/15风险未发生汪义强Closed2017/6/15成员稳定，风险消除3汪义强由项目管理部做评审过程指导，并由公司技术总监王云华建议评估成员组成，在此基础上严格按照评审指南上的的操作步骤，采用三人打分法进行估算，取得较为可信的估算数据Closed2017/4/7已开展的估算结果与实际值差距在期望范围内，风险未发生1汪义强项目经理与需求开发人员定期关注设计框架与需求的对应关系，确保需求与设计的一致性，并控制评审的要求，确保设计工作的质量Closed2017/6/15前期在需求和设计阶段做好了需求的分析和把握工作，保证了设计需求等的一致性1汪义强Closed2017/6/15做好了代码的走查工作，没有发现风险发生2汪义强Closed2017/6/15通过技术交流以及相互学习，相关开发人员掌握了开发平台的技术以及ＷＡＰ开发技术2汪义强。
风险项目控制表
序号
风险项目名称
初期综合风险（L=E*D)
消除或降低风险的措施
采取措施后的可能性等级（E)
采取措施后的严重性等级（D）
采取措施后的风险综合评级L=(E*D)
措施评价
1
材料交货期不准时
6
1）做好安全库存
2）与供应商签定采购协议
1
22ຫໍສະໝຸດ 有效2材料化学特性有害物质含量、化学品不符合客户要求
8
1）要求供应商提供有效的检测报告
2）在容易出错的设备上做颜色警式标志
1
3
3
有效
6
消防安全
8
1）由专人定期检查消防设施
2）制定消防应急预案
3）每年定期举办消防演习
1
3
3
有效
编制/日期：审核/日期：
2）针对本公司产品定期做有害物质检测
3）与供应商签定产品环保及质量合同
1
2
2
有效
3
生产领料错误
8
1)由称量员专人负责领料、称量，同时由组长负责核查；
2）产品生产完后核查总重量是否与领料时重量相符。
1
2
2
有效
5
设备安全
6
1）制定设备操作规程，员工在培训后上岗，对设备进行定 期保养，严格按要求对设备进行日常点检
风险源管控日常记录表
广州市轨道交通14号线支线工程土建工程施工1标重大风险源现场日常巡检记录表施工日期：年月日天气：气温：重大风险源预防预控措施、巡视要点措施落实情况基坑开挖与支护1、地连墙施工过程中，有效控制接头的施工质量，保证地连墙的止水效果；2、连续墙成槽过程中控制泥浆比重、水头高度防止塌孔；3、建立完善的施工组织设计和施工方案，按照批准的方案施工；4、开挖过程中，及时施作砼支撑、架设钢支撑、及时施加预应力，避免超挖，保证基坑的稳定。
对连续墙漏水点及时封堵；5、施工前建立安全保证体系，施工中严格落实安全生产责任制。
周边房屋房屋裂缝、沉降、倾斜监测数据情况房屋本身及周边地表裂缝巡视情况房屋周边基坑开挖时空效益，支撑架设、基坑及时封闭情况第三方监测、施工监测频率，监测方法等情况检查监测数据分析情况高支模1、编制高支模专项施工方案，并组织专家进行专家论证。
2、施工前对技术人员进行技术交底，混凝土浇筑前进行模板及支架检查，填写检查表，落实责任人。
3、混凝土浇筑过程中安排专人进行模板及支架的安全检查，发现异常时立即报告，停止混凝土浇筑并采取加固措施，才能进行混凝土浇筑。
4、做好作业人员安全防护工作，并定期组织培训，加强安全意识，规范现场施工作业。
5、准备充足的应急物资，做好应急预案。
钢筋笼吊装1、开工前做好施工现场安全生产宣传教育工作和管理工作；2、吊车作业时,必须在专人指挥下进行,做到定机、定人、定指挥。
严格控制吊车回转半径，避免触及周围建筑物与高压线；3、安全施工交底工作必须由当班施工员根据当时施工条件及作业环境，生产条件作安全交底，并要有记录；4、钢筋笼吊放前，对钢筋笼制作必须实行三检制：班组自检，项目体人员复查，专职人员专检确保起吊安全，方可起吊；5、钢筋笼吊放过程中，在高空拆换吊点钢丝绳时，佩带好安全带。
临电接线是否规范、电缆拖地情况、接地情况、漏保完好性等临边临边防护是否封闭、到位消防易燃易爆品、消防器材、氧气乙炔瓶管理情况等其他情况：现场巡检人员：日期：。
项目风险管控明细表
一、项目基本信息
项目名称
项目当事人
呈报单位
呈报人
姓名
联系电话
二、项目风险概况
项目风险敞口数额
主要风险点
见明细
风险防范主要措施
见明细
应急处理方案
见明细
三、项目风险及应对措施明细
风险类别
风险描述
应对措施及方案
负责部门
操作责任人
管理责任人
系统风险
国家经济政策变动
1、定期收集国家行业经济、税收制度、银行利率变化的数据和相关文章；
企业收入、利润连续下降
企业资产负债率增加
流动性风险
项目资金需求是否满足
1、业务部门每月及时上报资金需求；
2、业务部门按项目要求提请付款计划；
3、出现逾期应收账款情况，业务部门及时催收，必要时采取停止供货，收取滞纳金或专人催讨等措施。财务做好逾期信息披露与监督。不同程度的逾期处理严格按照公司应收账款逾期处理程序执行。
项目资金是否按时支付
应收账款是否及时收回
担保人风险
担保企业破产
1、保持与担保企业人员的日常沟通和拜访；
2、监控行业产品的价格波动和走势；
3、监控供货产品的价格波动和走势；
4业涉及法律纠纷（贸易类）
担保企业经营行为存在不当，面临监管机构处罚
风险类别
风险描述
2、收集各类具有公信力的金融服务平台，加强公司风险控制的过程管理。
行业税收政策变动
行业经营环境变化
信用风险
企业破产
1、保持与企业业务人员的日常沟通和拜访；
2、定期让企业提供其相关财务报表；
3、适度控制授信规模；
4、通过网络、公安、银行等渠道了解企业相关信息。