2法律法规识别与符合性评价管理程序
符合性评价控制程序
符合性评价控制程序一、符合性评价的概念符合性评价是指对组织的各项规定和标准进行检查和评估，以确定其是否符合要求的过程。
其目的是确保组织在运营和管理过程中符合法律法规、政策要求以及内部控制流程等相关标准。
符合性评价需要确定评价范围、设计评价方法和标准以及进行评价报告。
通过符合性评价，组织可以及时发现问题，规范管理流程，提高工作效率和质量。
二、符合性评价控制程序的建立和实施1.确定评价目标：明确评价的目标和要求，包括符合的标准和要求，以及评价的范围和对象。
2.设计评价方法：确定评价的方法和步骤，包括采集和分析数据的方法以及评价的时间和频次等。
3.制定评价标准：确定符合的标准和指标，依据相关法律法规、政策要求、行业标准和内部管理流程等进行制定。
4.实施评价工作：按照评价程序和方法进行数据采集、记录和分析，对各项指标进行评价。
5.编制评价报告：根据评价结果，编制评价报告，明确评价的结论和改进建议，以及整改措施和时间表等。
6.落实改进措施：根据评价报告的整改要求，组织进行相应的改进措施，并对改进情况进行跟踪和评估。
三、符合性评价控制程序的应用成效1.提高规范性：通过符合性评价，可以及时发现和纠正组织中存在的问题和不合规行为，确保组织工作流程的规范性和合规性。
2.提升效率：通过评价工作的实施，可以发现和剔除不符合要求的流程和环节，提高工作流程的效率和质量。
3.降低风险：通过符合性评价，可以及时发现并修复安全隐患和风险点，提高组织的风险管理能力。
4.提升组织形象：符合性评价对于组织来说是一种质量保证和信誉的体现，通过评价的实施和整改，可以提升组织的形象和品牌价值。
5.促进内部控制：符合性评价是一种内部控制的手段和方法，通过评价的实施，可以促进内部控制的建立和完善，提高组织的管理水平。
综上所述，符合性评价控制程序是一种重要的管理控制措施，通过确定评价目标、设定评价方法和标准、实施评价工作、编制评价报告以及落实改进措施等步骤，可以确保组织在实施各项规定和标准时符合要求，提高工作效率、降低风险、提升组织形象和促进内部控制的建立和完善。
法律法规收集与评价管理程序
法律法规收集与评价管理程序Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】法律法规收集与评价管理程序1目的范围为明确收集范围和获取途径，确定适用的质量、环境、OHS法律法规和相关要求，并对其符合性作出评价，特制定本程序。
适用于本公司的质量、环境及OHS相关法律法规和相关要求的管理。
2职责2．1品控中心对法律法规的收集与评价工作y刁口管理，负责：a．组织收集、识别、更新及补充法律法规和相关要求，并将其传达到各相关单位。
b．对适用的法律、法规和相关要求的含义作解释，必要时寻找相关的技术支持，为各单位理解和掌握有关法律、法规要求提供咨询途径。
c．负责法律、法规和相关要求的登记、保存及符合性评价。
2．2各单位负责将有关的法律、法规和相关要求传达到本单位下属部门的相关人员，并依此在作业指导书等有关作业文件中作出相应规定或修改。
3工作程序3．1收集范围a．宪法；b．国际公约及我国参加批准生效的国际劳工公约；c．国家、地方及行业有关法律法规；d．国家、地方及行业有关标准；e．其他相关要求。
3．2获取途径和方法3．2．1获取途径a．呼和浩特市技术监督局、呼和浩特市环保局及呼和浩特市劳动和社会保障局；b．质量、环境、OHS咨询机构；c．出版机构及公共图书馆；d．报纸杂志；e．各类环保和安全网；f．公司上级主管单位及其他相关方。
3．2．2获取方法由品控中心负责，总裁办、人力中心、总工室协助，通过电话、走访、信函、传真、新闻媒体、网络等渠道及时跟踪获取、补充和更新法律法规，填写《法律法规获取表趴3．3法律法规和相关要求的识别3．3．1品控中心组织各单位对收集到的法律法规和相关要求加以识别，确认其适用性，筛选适合本公司各单位生产活动的质量、环境及OHS法律法规的相关条款及适用单位(部门)。
必要时，各单位编制《(单位)环境法律法规适用性评价表》、《(单位)OHS法律法规适用性评价表》，并将其备份件交品控中心。
识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)
识别与获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度1、目的为建立获取安全生产法律法规、标准和其他要求的渠道，及时识别和获取出适用于本矿的安全生产法律法规、标准和其他要求并保持更新，特制定本制度。
2、适用范围本制度适用于国家、地方、行业颁布的有关安全生产法律、法规、条例、办法、标准及其他要求的识别、获取、评审和更新。
3、职责3.1综合办公室负责识别和获取适用于与本的安全生产法律、法规、标准、规范及其他要求，并备案，经审批后实施（纳入企业管理文件或直接贯彻执行）。
3.2其他职能部门负责其职责范围内有关安全生产法律、法规、标准和其他要求的识别和获取，并传递到安全生产管理部门备案。
3.3综合办公室负责对全厂通用安全生产法律、法规和标准等文件的登记、发放，发放方式包括以企业文件形式发放、原文发放和其他形式。
3.4各专业职能部门负责对其本专业的安全生产法律、法规和标准等文件的登记、发放，发放形式同第五条。
4、工作程序4.1安全生产法律法规、标准和其他要求的获取4.1.1获取的内容：法律：全国人大颁布的安全生产法律，如：刑法、安全生产法、职业病防治法、劳动法、劳动合同法、突发事件应对法等；法规：国务院和省级人大颁布的有关安全生产的法规；规章：国务院各部、委、局和省级人民政府颁布的安全生产规章制度；标准：国家、地方和行业颁布的安全标准；国际公约：我国已签署的关于劳动保护的公约；其他要求：各级政府有关安全生产方面的规范性文件，上级主管部门的要求，地方和相关行业有关的安全生产要求、非法规性文件和通知、技术标准规范等。
4.1.2获取渠道：各级人大、政府颁布的法律、法规、条例、办法及其他要求的获取渠道是全国人大公报、国务院公报、安全生产监督管理部门及其他有关政府职能部门；国家和行业标准规范获取渠道是各部、委或标准化组织等；上级主管部门的要求获取渠道是各上级主管部门；与咨询机构等部门联系；通过报刊、书店、互联网等渠道。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1目的为获取有效的法律、法规、规范、标准，进行识别、更新、符合性评审，确保公司的生产经营活动符合国家和地方权力机关及行业所颁布的法律、法规、标准及其它规范的要求。
2 范围适用于公司所属各单位的法律法规的管理。
3职责3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责制定、修订、报批和解释本程序。
负责公司《QHSE法律法规识别表（法律）》电子版编制，包括全法与重点条款的收集和识别；负责对各分公司、公司各部门编制上报的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版）进行识别、审查、汇总并提交公司信息中心发布；组织公司年度合规性评价。
3.2公司、分公司安全环保管理部门负责对公司各单位安全管理人员进行职业健康环保等法律法规、标准的培训沟通。
3.3公司、分公司办公室负责上级以行政文件形式下发的法律法规的收集、分发。
3.4公司、分公司人力资源部门负责把新的QHSE法律法规、标准的培训纳入年度教育培训计划，并组织实施。
3.5各分公司、公司各部门要将与自己主管业务相关的法规，主要是涉及企业安全生产、质量、环境、工伤、工业卫生及职业病防止等一体化管理方面必须贯彻执行的国务院颁发的行政法规，省、市人大及政府颁发的地方性法规（规章），中央各部委颁发的规章、办法、准则和标准等，编制各单位的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版），负责全法与重点条款的收集和识别。
编制要求：点击（电子版）上相应的法规名称，即能够链接到具体的法规全法。
3.6各分公办公室负责组织分公司年度合规性评价，向公司办公室书面报告评价结果。
4工作程序及具体要求4.1 法律、法规和标准的获取4.1.1公司办公室按照《文件管理程序》负责接收国家和地方权力机关及上级主管部门以行政形式下发的法律、法规、标准，报送主管领导审核后，分发各相关部门。
4.1.2其他各部门按照《文件管理程序》负责从“4.1.3获取渠道”等渠道获取法律、法规、标准等。
ISO14001 法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。
·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。
及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。
·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。
法律法规、相关方要求识别与符合性评估程序
A
编号：JQ-ISMS-001
6.1.4 从书店购买有关的资料.
版本状态：B-0
A
6.1.5 接收上级主管部门或行政部门发来的资讯和有关的法律、法 规及其它要求. 6.1.6 法律、法规及其它要求收集时应进行登记、记录
6.2 适用法律、法规及其它要求的识别与保管 识别、登记 综合办 6.2.1 法律、法规的识别 由综合办对已收集到的国家和地区的法律、法规进行识别，把 适用公司活动、产品中信息安全的法律、法规识别出来. 6.2.2 其他要求的识别 由综合办对已收集到的公司可能适用的其它要求进行调查， 并 把适用的要求识别出来. 6.2.3 将收集的所有适用的法律法规及其它要求存放到综合办 6.2.4 综合办应保存相关法律、法规及其它要求的原件
培训 综合办
各部门应针对法律、法规及其它要求的具体条款内容组织相关员工 学习，并作记录.实施培训 6.5 法律、法规及其它要求更新 6.5.1 法律、法规及其它要求修订时，可通过 4.2 中的各种信息和 途径收集识别，把旧的、不适用的法律、法规及其它要求进行 更新. 6.5.1.1 识别出新的法律、 法规及其他要求时应及时向相关的部门发
法律法规及其它要 求变更
综合办
放，并将失效版本收回废弃，对原件盖“作废”印章单独保存， 并按《文件资料控制程序》实施. 6.5.2 活动、产品变更 6.5.2.1 公司活动、产品变更时，首先由各部门识别出新的环境因 素，再由管理者代表调查有无涉及新的法律、法规及其它要 求，并马上将新识别的法律、法规及其它要求发放到各部门， 并由各部门发放到相关的岗位.
适用性评价 综合办
6.3 将收集的所有法律、法规及其它要求在相对应的部门使用的适 用性进行评价，评价结果登记在《法律、法规及其它要求目录 控制作业指导书》内。 6.4 法律、法规及其它要求的传达
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
法律法规、标准的符合性管理规定
一、目的1．建立法律法规管理系统，系统地收集公司适用的安全生产法律法规，满足安全标准化评审标准的要求2．通过定期对公司安全管理情况进行评审，确保公司经营、管理的合法性。
二、适用范围本程序适用于公司各部门班组及和公司生产经营活动关系密切的承包商和供应商。
三、职责1.安全部、办公室（安全员）是本程序的主管部门，负责组织法律法规、标准及其他要求的收集辨识和评审工作，并督促承包商和供应商遵守相关法律法规。
四、程序1．收集和获取A.收集的途径包括网络、外来文件、书店采购、专业咨询机构等。
B.收集范围包括国家、地方发布的法律；国务院发布的法规：各部委出台的行政规章及国家地方各专业管理部门制定的规范标准。
C.填写《法律法规清单》。
D．提供《法律法规清单》给承包商和供应商．2．辨识A.安全部（安全员）办公室进一步确定法律法规的时效性、适宜性,并根据专业特点辨识法律法规中的适用条款。
成公司法律法规适用条款清单。
3．更新A.安全部（安全员）办公室负责及时追踪法规的更新情况、及时更新法律法规清单。
并及时转发给各使用部门或岗位。
4．合规性评价A. 每年12月，由安全部（安全员）办公室负责组织，各部门共同开展法律法规合规性评价。
B．评价依据主要是公司法律法规适用条款。
c.评价对象是管理制度健全与完善情况、作业场所风险控制情况和人员资源管理情况。
D．评价方式为各部门内部评价，评价结果报送安全部（安全员）办公室，安全部（安全员）办公室汇总评价结果，交管理者代表审批。
管理者代表组织评价会，对评价结果进行确认，并协调安排评价结果的有效处理。
E．安全部（安全员）办公室组织编写年度法律法规合规性评价报告。
法律法规识别、获取与合规性评价程序
法律法规识别、获取与合规性评价程序１目的为施工生产及环境因素、危险源的识别评价、目标指标制定、运行控制等提供依据；并对遵守法规的情况进行评价，确保公司的施工活动、产品符合现行适用有效的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求的规定。
2 适用范围适用于公司各工程项目施工生产活动适用的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求的识别、获取及遵守法规情况的评价。
各项目部法律法规及其它要求的识别、获取和更新，具体按《规章制度标准化》中“1 标准、规定及其它要求”执行。
3 术语和定义引用公司《管理手册》中的术语和定义,及以下术语和定义：3.1 法律法规法律法规包括：国家或国际法律、法规；省部级法规；地方性法规。
3.2 其他要求指除国家、省部及地方性法律法规以外的要求，如行业要求；与政府机构、顾客、社区团体或其他非政府组织等相关方签订的合同、协议等；非法规性指南、自愿性原则或规范；组织或其上级组织对公众的承诺、及本组织的规章制度和要求等。
3.3 适用性评价即对适用于公司工程质量、环境及职业健康安全管理相关的法律法规、标准规范及其他要求进行判定。
3.4 合规性评价即对公司体系覆盖范围内的环境及职业健康安全管理活动是否符合其适用法律法规的要求及符合程度进行自我检查活动。
4 职责4.1 安质部4.1.1 负责编制、解释、修订本程序。
4.1.2 负责适用的质量、环境和职业健康安全管理法律法规及其它要求的获取、识别、更新及公布。
4.1.3 负责公司质量、环境与职业健康安全适用法律法规的汇总。
4.1.4 对适用的职业健康安全、环境法律法规的符合性情况进行评价。
4.2 工程部负责施工规范、标准及其他要求的获取、识别、更新以及公布，并检查执行情况。
4.3 测试中心负责测量、试验、检测、计量规范、标准的识别、获取、更新及公布，检查执行情况。
4.4 公司办负责汇总、整理法律法规及其他要求目录，形文下发《在用有效文件清单》。
4.5局相关部门识别、获取、更新本系统、本部门适用的法律法规及其他要求，并及时传送至相关场所，检查了解执行情况。
QP-022合规义务管理程序
1目的、范围对环境、职业健康安全法律法规及其他要求的合规性进行评价，以实现对质量/环境/职业健康安全管理体系的有效控制。
适用于对法律法规及其他要求遵循情况等的评价和测量。
2相关文件国家、行业有关环境和职业安全健康的法律、法规、标准规范等。
3术语和定义参照公司管理手册中的术语解释。
4职责4.1总经办负责组织对有关的环境/职业健康安全运行法律法规的遵循情况等进行定期评价；负责联系法定监测部门，对公司安全生产条件、污染物排放进行定期监测。
4.2总经办负责办公区域法律法规的合规性评价。
4.3程序5.1 法律、法规及其他要求的识别及适用性评价5.1.1 总经办总经办在获得新的法律法规及其他要求后，应针对公司的经营活动、产品与服务情况进行识别和适用性评价。
5.1.2 识别及适用性的依据是：公司实际情况、识别出的环境因素清单、危险源清单、建筑业特点、相关方要求、上级主管部门要求。
5.2 法律、法规及其他要求的管理和执行5.7.1 清单登记及发放评价后由总经办将适用于公司的法律法规及其他要求登记在“法律法规清单”、“标准清单”，经管理者代表审批后及时发放到相关部门、单位。
5.7.2 法律法规及其他要求的发放与宣贯相关部门/单位根据“法律法规清单”、“标准清单”及时购买并向有关人员发放新的法律法规及其他要求的文件。
发放按《文件控制程序》执行。
各部门应结合自己所承担的产品、服务、活动的职责和内容组织对相关法律法规、标准的学习、宣贯或培训。
培训工作按《人力资源管理程序》执行。
5.7.3 法律法规及其他要求的更新总经办、总经办每半年进行一次法律法规、条例、规范和标准有效性的确认，对已失效的法律法规、条例、规范、标准必须在“法律法规清单”、“标准清单”的相应位置中进行更新、失效及其日期的标识，更改的清单经管理者代表审批后，发放到相关部门、设计部。
5.7.4 各相关部门应每半年进行一次法律法规及其他要求符合性检查和评价，形成《法律法规合规性检查表》。
ISO27001符合性管理程序
文件制修订记录1、目的通过对各项控制措施满足控制目标的实现程度及法律、法规符合性的监视、测量与分析，为策划、实施、持续改进信息安全管理体系提供依据。
2、适用范围本程序适用于信息安全控制措施衡量、法律法规符合性验证、安全目标、方针贯彻。
3、术语和定义引用ISO/IEC27001:2022标准及本公司《信息安全管理手册》中的术语和定义。
4、职责1.1管理运营部负责信息安全控制措施有效性、安全方针和安全目标实现程度测量；识别与公司有关的法律法规，并检验是否满足。
1.2管理者代表负责掌握信息安全管理体系的总体运行情况，并向最高管理者汇报，对最高管理者负责；收集、评审信息安全管理体系的有效性、充分性、适宜性的改进建议；1.3管理运营部负责收集的顾客信息安全满意程度信息，并进行汇总、分析和传递；获取、识别、更新适用于本公司信息安全管理体系运行的所有法律法规，发布《信息安全法律法规清单》，对本程序的实施情况进行组织、监督和检查。
管理运营部负责法律法规的更新以及适用性的确认，并传达给各部门。
5、工作程序5.1法律符合性测量5.1.1法律识别由管理运营部负责每半年收集、更新与公司运营有关的信息安全法律法规，编制《信息安全法律法规清单》，解读法规要求，在制定公司信息安全规章制度时作为遵循条件之一，必要时对有关人员进行法律法规的理解培训。
有下列情况之一的，须进行相关的法律合规性评价活动1)原有的法律法规发生变化或者有新的相关法律法规出台时；2)外部环境标准发生变化或者环境体系进行换版时；3)公司内部或者周边工作环境发生变化时；4)有新的设备或者设施投入使用前；5)一般情况下每年末进行相关的法律合规性评价工作。
各部门根据信息系统日常运行及检测记录，对控制效果、过程的符合性进行相应评价。
必要时需召集相关人员进行评审，并留下相应的评审记录。
对法规符合性的评价结果，记录在《信息安全法律法规符合性评价》表中。
《信息安全法律法规符合性评估报告》经管理运营部经理审核后由管理者代表进行审批，管理运营部保存。
ISO9001 法律法规 及 合规性评价程序
1 目的为及时地获取、确定和更新适用于本公司活动、产品或服务中的法律、法规和其他应遵守的要求，并定期对公司环境和职业健康安全行为合规性进行评价，特制定本程序。
2范围适用于对与本公司环境和职业健康安全活动相关的法律、法规及其他要求的获取、识别和评价。
3定义无文件4适用适用文件4.1 EM-001 环境和职业健康安全手册4.2 QP-4.5-1 文件控制程序4.3 QP-4.16-1 记录控制程序4.4 QP-4.14-1 纠正预防措施程序5附件以下表格可以从Aztech Intranet Portal下载:http://azp/eqhs/ELL/_layouts/15/start.aspx#/Form/Forms/AllItems.aspx5.1 《法律法规清单》Form# 01-1 [QP-4.3-7]5.2 《法律法规符合性查检表》Form# 02-1 [QP-4.3-7]6职责6.1 QS及EMS、OH&S推行小组：A.负责获取和识别与本公司活动、产品和服务中环境因素、危险源相适应的法律、法规和其他要求，并及时更新《法律法规清单》。
B.负责将相关批准后的法律法规上载至Intranet Portal上。
http://azp/eqhs/ELL/_layouts/15/start.aspx#/LR/Forms/AllItems.aspxC.负责提供相关法律法规及其最新变化给各部门代表。
D.管理代表至少每年一次组织推行小组对公司环境行为/活动进行合规性评价，推行小组负责将评价结果记录于《法律法规查符合性查检表》。
E.QS-HOD负责批准《法律法规清单》和《法律法规符合性查检表》。
6.2 其他部门负责将相关的法律、法规和其他要求传达给员工，并有效地遵守。
7程序7.1 公司应遵守的法律、法规和其他要求包括：a、有关的国际公约或国际性法律要求；b、国家有关法律、法规及各部委规章；c、环境质量标准及污染物排放标准；d、职业健康安全法律法规；e、广东省/东莞市等地方性的环境保护相关法律、法规、标准；f、产业、产品中有关环境要求；g、与官方机构（政府机构）的协定；h、非法规性指南，如国家有关部委发布的规定、通知等。
法律法规和其他要求获取及评价程序(含流程表格)
法律法规和其他要求获取及评价控制程序
（IATF16949-2016/ISO9001-2015）
1.0目的
为了获取、识别、更新和管理适用于公司的法律、法规、标准及其他要求，特制定本程序。
为明确收集范围和获取途径，确定适用的质量、环境法律法规和相关要求，并对其符合性作出评价，特制定本程序。
2.0范围
适用于本公司的质量、环境、职业健康安全相关法律法规和相关要求的管理。
3.0职责
3.1综合办负责质量、环境、职业健康方面法律法规的收集、识别、评价、更新及补充法律法规和相关要求，建立清单并组织传达。
3.2各部门负责配合实施。
4.0程序内容
5.0相关文件
《文件控制程序》
《合规性评价控制程序》《法律法规及其他要求清单》
I A TF16949法律法
规及其他要求清单.xl s
法律法规及其他要求清单.d oc。
识别、获取、评审、更新安全生产法律、法规和标准规范的管理制度
识别、获取、评审、更新安全生产法律、法规和标准规范的管理制度1、目的为了及时地获取、识别、确定和更新适用于本公司的法律、法规及其他要求，并建立获取途径，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，以提高其安全防范意识，严格遵守法律、法规，规范安全生产行为，消除违法行为和现象，特制定此制度。
2、适用范围适用于本公司所有部门。
3、术语和定义3.1法律法规指现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。
3.2其他要求指由国务院有关部门或地方政府制定发布的安全生产行政规章和法定的国家、行业、地方等安全生产标准及其公司上级机构的规章制度。
3.3符合性评价企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的，项管理措施。
4、职责5.1总经理负责法律、法规、标准规范和其他要求获取、识别、确定、更新的组织与领导。
4.2行政部负责收集与安全、消防、环保、职业卫生等相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给相关部门。
4.3行政部对法律、法规、标准规范及其他要求的获取和识别进行统一管理和存放，并负责发放适用法律、法规、标准规范和其它要求的目录，对法律、法规及其他要求的遵守情况实施定期检查。
4.4公司各部门负责收集相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给安全部及相关部门；同时，各部门必须遵守已经确认适用的法律、法规及其他要求。
4.5安全部负责向员匚和相关方传达有关法律法规和其他要求。
5工作程序5. 1法律、法规、标准规范和其他要求的识别5.2如收集的安全法律法规适用于公司的活动、产品和服务，安全部应将有关安全法律法规文件传达给有关适用部门。
5.3法律法规和其它要求的登记和保存。
5.3.1登记安全部对获取及识别的安全法律法规和其他要求进行登记，并编制《适用的法律法规清单》。
法律法规符合性评价控制程序
法律法规符合性评价控制程序法律、法规符合性评价控制程序是指对法律、法规的执行情况进行评价和控制的一系列程序和措施。
其目的是确保法律、法规的有效实施和合规性，以保障社会秩序和公共利益。
下面我将详细介绍法律、法规符合性评价控制程序所包含的内容和重要性。
首先，法律、法规符合性评价控制程序包括对法律、法规的执行过程进行评价和监控。
这些程序主要包括以下几个方面：1.法律、法规执行的监督评价：通过对执法机构和执法活动进行监督评价，确保执法行为符合法律、法规的要求。
这包括对执法活动的执行情况、执法机构的工作效能和执法行为的合法性等方面的评价。
2.法律、法规执行的信息收集和分析：通过收集和分析执法活动的相关信息，如案件统计数据、执法活动记录、行政执法决定等，及时发现问题和存在的不足，为进一步的评价和控制提供依据。
3.总结和评价执法经验和做法：对成功案例和经验进行总结和评价，形成可借鉴的做法和方法。
同时，对执法中存在的问题和挑战进行分析和评估，提出改进意见和措施。
4.法律、法规符合性的风险评估：对法律、法规的符合性风险进行评估，确定可能存在的违法风险和合规难点，为制定相应措施和决策提供科学依据。
其次，法律、法规符合性评价控制程序的重要性主要体现在以下几个方面：1.保护社会秩序和公共利益：通过对法律、法规的执行情况进行评价和监控，可以及时发现和纠正违法行为，维护社会秩序和公共利益。
只有确保法律、法规的有效实施和合规性，才能保障社会的正常运转和良好发展。
2.提高执法效能和公信力：通过对执法机构和执法活动的评价，可以发现并解决存在的问题和不足，提高执法效能和管理水平。
这有助于增强执法机构的公信力和形象，确保执法活动的公正性和权威性。
3.有效预防和控制违法风险：通过对法律、法规的符合性风险进行评估，可以提前发现可能存在的违法问题，并采取相应的预防和控制措施。
这有助于降低违法风险和避免潜在的法律风险。
4.促进法治建设和法制化进程：通过对法律、法规执行情况的评价和控制，可以发现和解决存在的立法、执法问题，推动法律制度的完善和法治建设的进程。
法律法规及合规性评价控制程序
1.0目的确保公司能及时收集、获取适用于业务运作、服务的能源相关的法律法规和其它应遵守的要求，并定期评价法律法规和其它要求的遵循情况。
并为在能源管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导和管理。
2.0范围：适用于在公司能源管理体系中对应条款法律法规要求的学习、评价和交流；及对公司能源管理体系法律法规和其它要求的收集及遵循情况的评价和法律法规的更新管理。
3.0参考文件：3.1《文件控制程序》3.2《记录控制程序》3.3《能源管理手册》4.0定义：合规性评价要素中组织所获取与环境因素相关的法律法规标准和其他要求评价方式和方法。
包括评价人员的确定、评价频次、评价范围、评价证据索取、法律法规和其他要求的界定，以及合规性评价的一般过程。
5.0职责权限:5.1总经理的职责：负责依据《中华人民共和国节约能源法》和地方能源管理的相关法规分布用能、加强节能管理，分布要求相关人员完成节能基本制度、节能管理；履行节能法律法规要求的法律责任：提出节能激励政策和要求。
并按法律法规及合规性评价审核评审能源管理的有效性。
5.2体系部的职责：负责能源管理体系文件的审核、修订发行和文件系统的维护更新，并负责体系运行的内审、外审监督进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施法律法规及合规性评价条规、条款的更新评审，落实跟进能源管理体系评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写汇总《法律法规及合规性评价记录表》，负责本部门执行能源管理体系和监督。
5.3设备维修部的职责：5.3.1负责依据《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行；5.3.2负责对于现场使用的设备、设施以及能源计量工具实施评价、确认评估：5.3.3负责能源管理需求对设备设施的更换、改建和策划安排确认：5.4环保部的职责：5.4.1负责对于国家法律法规及当地政府要求的《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行：5.4.2负责国家或当地政府颁布的最新《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》的及时交流、学习和与企业能源管理体系要求的有效运行；5.4.3负责能源管理数据的收集和定期在国家政府指定的时间范围完成节能管理数据的提报申请审核；5.5人事行政部【管理部】的职责：5.5.1负责协助体系部、协助环保部、协助设备维修部观测落实国家法律法规及当地政府要求的《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行；5.5.2负责对于能源管理人员进行定期或不定期的监督考核；5.5.3负责对于用能单位的节能管理监督；5.6各部门或工序的职责：负责对体系部或人事行政部【管理部】或培训部收集及确认适用的能源相关的法律法规和其它要求，并定期评价对法律法规和其它要求进行学习、交流的遵守及执行情况。
识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)
识别、获取、评审、更新适用的法律、法规、标准及政府其他要求的管理制度1、目的：为了认识和了解与我公司运营过程中有关的法律、法规、标准及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，规范运营行为，特制定本制度。
2、职责：2.1安全管理委员会负责对各部门各途径识别和获取的适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行批阅并批准转发至相关部门；每年组织一次“获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求”符合性评审会议；负责公司级不符合“安全生产法律、法规、标准及其他政府要求”项的纠正措施和预防措施、整改方案的审批、检查和验证；指定公司办公室制定公司年度“获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他政府要求”的计划和落实必要的经费。
2.2各部门负责不定期获取相关的安全生产法律、法规、标准及其他政府要求，识别其适用性，追踪新的安全生产法律、法规及其他政府要求并及时交安委会备案；负责“安全生产法律、法规、标准及其他政府要求年度执行情况报告”2.3安全员根据安全生产法律、法规及其他要求汇总清单后，负责文件的发放。
选择适合本公司的安全生产法律、法规、标准及其他要求，并定期更新。
负责编制公司“安全生产法律、法规、标准及其他文件年度评价报告”。
2.4各部门对本公司适用的安全生产法律法规及其他要求及时进行宣贯，传达给相关方。
3、内容：3.1获取渠道和时机3.1.1国家安全生产法律、法规、标准及其他要求，通过官方网站、行业报刊、数据库和中介服务机构、媒体及上级有关部门等渠道获取。
3.1.2地方性安全生产法规、标准及其他要求从各级安全生产监督行政管理部门获取。
3.1.3企业各职能管理部门通过上述渠道以走访、电话、传真、信件、会议等方式获取有关安全生产法律、法规及其他要求，同时建立必要的联系；3.1.4企业各职能管理部门通过阅读和整理有关报刊收集有关安全生产法律、法规及其他要求，登记在法律法规、标准及其他要求的获取记录表上，并及时传递到安委会备案。
法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序1.目的：指导公司识别、获取对应的法律法规并为判定公司对质量、环境和职业健康安全及HSF法律、法规及其它要求的遵守情况，便改进相关工作，使公司相关行为符合法律、法规的规定2.适用范围：本程序适用于公司生产、服务活动中适用的质量、环境、职业健康与安全、HSF有关法律、法规的获取、确认、更新以及其要求符合性的评价。
3.规范性引用文件：3.1外来文件管理程序3.2内部审核管理程序3.3目标指标与管理方案管理程序3.4监测管理程序4.定义：4.1法律法规：是指由立法机关制定，国家政权保证执行的行为规则的总称。
如欧盟RoHS、REACH指令、本公司出口欧盟目标国/中国环境保护和国家立法机构颁布实施的职业健康安全防护以及劳工安全、消防安全以及自然灾害带来的伤害与防范等方面的法律法规，管理规定或条例等，包括国家人大或国务院、地方、行业机构等所颁布的；4.2 其他要求：是指所有相关方，包括顾客、供方、本公司邻里以及环保和安监、其它部门等的要求，包括投诉或行政处罚，一般包括：（1）行业规范；（2）与相关方的协定；（3）非法规性指南。
如ROHS指令。
4.3 ROHS指令：RoHS是指《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》。
一共列出六种有害物质，包括：铅Pb，镉Cd，汞Hg，六价铬Cr6＋，多溴二苯醚PBDE，多溴联苯PBB。
4.4 REACH法规：“Registration，Evaluation， Authorization and Restriction of Chemicals，化学品注册、评估、许可和限制”，是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规。
于2006年6月1日正式实施。
4.5 与产品有关的法律法规：就本公司而言包括国家标准、行业标准、合同法、计量法、电子信息产品标准、有害物质限量和检测标准、拆分方法和包装标识标准，电气试验标准、计量器具检验规程、顾客标准等；4.6与行政事务有关的法律法规：劳动法、劳动保护相关法、会计法、审计法、妇女权益保障法、职业病防治法、安全生产法、职工养老保险规定、国家增值税暂行条例等；4.6 环境、安全有关的法律法规：国家安全标志、消防安全标志、工艺安全、作业安全、危险化学品分类及标志、冲压安全规程、电气设备安全、手持电动工具安全、工伤事故统计标准、环境保护法、污染防治法等；4.8 合规性评价：就是指依据相关的法律法规或顾客等其他要求，对公司过程、产品及服务所进行的系统的满足程度的评定活动。
05法律法规及合规性评价程序
法律法规及合规性评价管理程序编号：PCLQ/CX-051 目的用于确定公司质量、环境、职业健康安全相关的法律法规及其他要求，建立获取渠道，并及时更新。
同时对法律法规的履行情况定期进行检查，持续实现和保持对守法的承诺。
2 范围适用于公司质量、环境、职业健康安全相关法律法规及其他要求的管理。
3 职责3.1 工程部负责相关法律法规及其他要求的收集，确认和保存，编制《法律法规及其他要求清单》，并交其传达到相关部门。
组织对法律法规和其他要求履行情况及时评价。
3.2 各部门负责将相关法律法规及其他要求传达给全体员工并遵照执行。
4 程序4.1 与公司相关的法律法规及其他要求包括：（1）国家、省有关部门关于质量、环境法律法规、标准、条例；（2）市、区有关部门相关的规章、标准及要求；（3）执法（相关）部门的通知、公报等其他要求。
4.2 获取的渠道工程部经常与技术监督、环保和安全生产管理部门保持联系，获取相关的国家、省、市质量、环境法律法规及其他要求，也可通过政府机构、互联网、专业报纸、刊物、会议等渠道获取，确保能够得到最新文本。
4.3 确认、传达和更新4.3.1 工程部将收集到的法律法规及其他要求确定其适用性，列出相应清单，并将其传达到相关部门，相关部门应及时传达到全体员工并遵照执行。
4.3.2 工程部应加强与外部的联系和沟通，及时跟踪有关法律法规及其分要求变更情况，每年一次集中对已确认的法律法规及其他要求进行更新。
4.4 合规性评价的方式和频次4.4.1 评价方式一般情况下，针对合规性评价工作由综合管理部进行，也可将合规性评价按照评价内容的特点，分成不同的专项内容来实施，如针对不同的环境、危险影响类别的法律法规、标准、要求等4.4.2 合规性评价的频次：公司进行合规性评价每年进行一次4.4.3 合规性评价的内容--合规性评价重点关注最高管理层所作出的“守法承诺”是否得到了实施和保持--评价的依据是公司运行识别的适用于本公司环境因素和危险源的所有法律法规要求，评价时将依据每个适用法规和要求的适用条款，逐一验证其符合性。
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法律法规识别与符合性评价管理程序
1目的
为了获取、识别、跟踪、更新和贯彻落实适用于公司的国家、地方政府、行业安全生产法律、法规、标准和要求，特制定本程序。
2范围
适用于公司法律法规的识别、获取、更新以及符合性评价，并确认其适用性和符合性的管理过程。
3术语和定义
无
4职责
4.1 公司安全部门是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制修订工作，并负责本
程序的推广与培训；负责收集、识别、跟踪有关安全生产的法律、法规，及时传达给各部门及有关单位。
4.2 综合管理部负责政府部门和上级传达的安全生产法律法规的接收、传递和存档。
5控制要求
法律法规识别与符合性管理流程参见附件一：法律法规识别与符合性性评价流程图。
5.1法律法规获取
5.1.1安全生产法律法规及其他相关要求的获取范围包括但不限于：
1）国际公约；
2）法律、法规和条例；
3）地方性规章、标准和要求；
4）国家行业及企业标准；
5）上级有关安全生产方面的行政指导性要求等；
6）其它相关的要求及非法规性文件。
5.1.2综合管理部门应将接收到的政府部门和上级传达的安全生产法律、法规文件按
领导批示及时传递给安全部门和其他相关部门。
5.1.3安全部门应保持与政府、地方、专业机构的联系和沟通，定期获取和关注国家、
地方、行业的最新的安全生产法律、法规、标准及其它要求。
获取途径包括：
1）上级部门下发文件；
2）国家报刊、杂志、专业报纸、官方安全生产网站；
3）与国家、地方有关安全、环保、消防管理部门联系和沟通；
4）行业协会、电子网络、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构。
5.2法律法规识别
5.2.1安全部门及各部门对获取的安全生产法律、法规、标准及其他要求的适用性进
行识别，确定适用于公司的活动、提供的产品及服务的法律法规，填写法律法规识别登记表。
5.2.2对已经最新修订的法律、法规进行重新识别。
5.3法律法规传达
5.3.1安全部门将适用的安全生产法律法规及其他相关要求通过文件、网络、传真等
形式传达到相关部门。
5.3.2公司各部门组织有关人员对安全生产法律法规知识及其他相关要求进行宣传和
培训，并做好记录。
5.3.3公司各部门按照法律、法规及其它要求严格执行安全生产相关条款，并将执行
中遇到的问题及时向安全部门反馈。
5.4培训与保管
5.4.1对已确认的法律、法规、标准及其它相关要求进行分类和整理，开展适用的法
律法规培训工作，建立全生产法律法规清单和资料库。
5.5定期更新
5.5.1安全部门应及时更新法律、法规、标准和其他要求清单并发布，各职能部门应
对法律、法规和其他要求进行动态跟踪，并及时向安全部门传递。
5.5.2安全部门每年组织一次对法律、法规资料库的检查整理，及时更新适用法律法
规清单，定期评估区域的活动是否符合法律法规的要求，发现差距并及时改进。
5.6符合性评价
5.6.1安全部门负责组织符合性评价，相关职能部门参与。
进行符合性评价时应按法
律法规符合性评价表进行检查评价。
5.6.2符合性评价结果以召开分析会的形式，针对不符合项和可提高项进行原因分析，
制定纠正及提高措施。
5.6.3符合性评价表由管理者代表签署后进行保存。
5.6.4公司可聘请专业机构进行法律法规符合性评价，以提高公司的法律法规执行水
平。
6附件
附件一：法律法规识别与跟踪流程图
附件一
法律法规识别与符合性评价流程图。