自查考核评分表

审批承包人技术方案滞后
3
2.2
上墙图表填写
上墙图表不齐全扣5分；上墙图表不符合公司统一要求扣3分；上墙图表填写未及时更新填涂扣3分。
2.3
进度滞后时的监理措施
施工进度滞后，特别是关键线路无法保证工期时，监理办无书面通知要求承包人采取措施，调整计划或加快进度扣5分；措施未得到项目经理部重视或效果不明显时，总监理工程师未书面要求施工单位的领导到现场讨论解决办法的扣4分；若以上措施均不奏效，监理办未以书面报告形式上报业主，建议业主采取强行分包、中止合同等合同手段的扣2分。
抽检资料滞后
2
1.10
试验路段/首件成果报告
未单独归档的扣2分；无审批记录的扣2 分；审批记录未分专业进行审核的扣2分；试验段（首件）成果资料不齐全扣3分；成果报告关键性数据体现不全的扣3分；未审核施工单位首件计划与首件方案的，每次扣2分；
1.11
公司及监理办制度落实情况
公司制度/监理办制度台帐不齐全扣3分；监理办组建情况未报备的扣2分，报备不及时的扣1分；未按监理岗位职责要求建立质量、安全和环保监理责任、廉政管理等制度的，每项扣2分；制度落实不到位的，每项次扣2分；总监责任书未备份扣2分；总监与专监、专监与监理员未签订责任书、考核制度不落实的每项次扣2分；责任书签订不及时的扣1分；责任书未建立台账的扣1分；总监与驾驶员、厨师未签订安全责任书的扣2分；总监负责制未单独建档扣2分，所附内容不完整扣1分；
1.18
职业道德
遵守省交通厅颁发的《浙江省公路、水运工程施工监理职业道德规范》、《现场监理十不准》。违反一起，扣2 分，最多扣5分。
1.19
监理人员专业性
现场抽查监理员根据表现扣1-2分；监理办无提高监理员专业知识措施的扣1分；未进行必要的交底且无交底记录扣3分，未根据工程进度、施工内容变化组织学习且无学习记录扣2分；随机抽查监理员资料极度不认真扣2分；
2.8
人员到位与管理情况
未经批准兼职的，每人次扣2分；未按合同规定办理人员进退场手续的，总监、专监、监理员每人次分别扣5、3、2分；
未按合同规定办理请假手续离岗的，总监、专监、监理员每人次分别扣5、3、2分；
2.9
费用监理
因监理工作失职，签认了的工程数量或工程费用存在明显错误的，每次扣5分；
三、试验检测管理本类合计扣分 5 分
2.7劳Βιβλιοθήκη 合作及农民工动态管理承包人有劳务合作但监理办未履行管理工作扣3分；劳务合作单位资质未经审批扣5分；劳务合作合同未报备扣5分；未对劳务合作单位及人员进退场进行有效管理扣3分；未对农民工进行动态管理或相关资料不齐全扣2分；农民工工资发放情况未及时掌握扣2分；未下发劳务合作及农民工管理相关文件扣2分;未按规定程序和要求对分包进行审批的，每次扣2分；对承包人违反合同规定转包、分包未及时作相应处理的，每次扣10分；
1.13
一般工作情况
监理机构或监理岗位设置不符合合同要求的扣5分；无岗位职责分工、分工不明确或动态管理不到位的，扣5分；单位、分部和分项工程（单元）划分不符合要求的扣2分；越岗签字或未经授权代签的，监理员、专监、总监每次分别扣1分、2分、3分；签字造假的，每次扣3分；签认超过规定时限的，扣2分；监理资料缺失或签字不全，且无法弥补的，扣3分；监理人员与公司合同签订不及时的扣3分，监理办未备份合同的扣2分；监理办人员内部考勤未建立或建立不及时的扣2分；每月考勤未附请销假条、未建立考勤台账、考勤日期与销假日期有冲突的每项每次扣2分；监理办内部会议（包括廉政会议）召开频率满足一月一次的扣3分；无导线点平行复测资料或资料滞后的扣5分；无原地面复测资料或滞后的扣3分；测量仪器标定证书未备份或过期的扣2分；监理办未形成制度汇编的扣2分；公司下发文件，监理办学习不及时的扣2分；资料动态管理不到位的每项扣2分，最多扣10分；专监及监理员办公室形象进度图未及时填涂的每次扣2分，最多扣6分；
普陀区展茅至东港公路改建工程监理办自查考核评分表
序号
基本要求及扣分说明
检查问题对应扣分情况
扣分
备注
一、监理办基础资料管理本类合计扣分5分
1.1
监理计划
未编制计划扣5分；审批记录不齐全扣3分；计划内容有误扣3分；未组织学习扣 2分；装订不符合要求扣1分；未对施工单位进行监理计划交底的扣2分；未红头文件格式上报业主的扣1分；计划中未附公司审核意见的扣2分；计划编制时间和细则编制时间有冲突的扣5分；
养护室温度、湿度未按规范要求进行登记的，扣2分；
对化学品（试剂）的购买、存放、领用、使用及处置环节未加强管理的，扣5分；
3.2
试验室及操作规程、制度
监理试验室杂乱、形象不佳的扣1分；
试验室的规章制度、操作规程不全的每项扣2 分；
请销假制度未严格执行的扣2分；
3.3
试验报告、记录
试验报告未审批、审批有误扣5分；
记录较简单
2
1.7
监理指令/通知单
有不合格材料、构配件、设备及较大质量、安全、进度等问题未下发指令及通知单扣3分；监理指令签发程序不符合合同要求的，每次扣5分；指令内容不规范、表达不清的，每次扣2分；未反馈闭合扣2分，反馈无签署意见扣1分，逾期未按指令要求整改或整改有明显不彻底而未采取进一步有效措施的扣3分；未附照片或照片格式与公司要求不一致的扣2分；
1.20
上级检查及文件落实情况
针对部、省、市、业主、公司的各项检查未建立相关资料台帐扣3分；对检查反馈滞后的扣5分；发现问题重复出现扣5分；对待检查态度消极未做充足准备的扣3分；对待上级文件落实不到位扣2分；
二、监理办合同管理本类合计扣分3分
2.1
审批承包人计划
未审查承包人年度（季度）月度进度计划或审批不到位扣3分；未按合同要求频率督促承包人上报计划，每项扣2分。
2.4
计量资料、计量支付报表及计量支付台帐
《工程计量表（单）》应与质检资料不同步扣5分；审核程序不合理扣5分；出现重复计量扣10分；计量支付报表未采用规定用表扣3分；计量支付报表未存档或遗失扣3分。未完善的计量支付台帐，包括各分项工程计量台帐与总体计量支付台帐扣5分。
2.5
单价变更、变更联系单、变更资料和变更台帐
1.12
施工组织设计（含施工方案）及开工报告审批情况
审批了的施工组织设计（含施工方案），监理审查程序不到位或审查责任不到位的，每项次扣2分；审批了的施工组织设计内容不符合合同要求，或缺乏针对性、可操作性，每项次扣2分；内容错漏缺的，每处扣1分；未审批承包人质量、安全和环保等保证体系（含人员），或审批的保证体系不符合合同要求的，每项次扣1分；对保证体系未进行动态管理或管理不到位的，每项次扣2分；开工报告审批不及时的，每次扣1分；由于监理办原因，有未审批开工报告先施工的，每次扣2分；动态管理不到位的扣1分；未分专业进行审核的扣3分；
3.4
试验台帐
未建立台帐或缺失、台帐建立不符合有关要求的，扣3分；
试验检测台帐登记不规范不完整的（如：试验台帐登记滞后、信息登记不全、料场填写不够具体等）每项扣3分；
3.5
原材料抽检、标准试验及工程实体等抽检情况
未进行原材料验证、标准试验复核的扣3分；
未对标准试验进行审批的扣3分；
对原材料、混合料、工程实体及有关构配件、设备的抽检频率未达到规定频率低限的，每项扣2分；
1.8
监理措施/手段
对可能产生不良后果和影像的质量问题未及时向指挥部或通过指挥部向上级质量监督部门反映且无保存相关记录的扣1分；监理手段单一对施工行为管理不力的扣1分；监理服务期内产生监理责任事件扣3分；
1.9
现场检测资料、旁站记录
未及时完成监理资料的扣 2分；无监理旁站记录的扣 3分；表格使用不符合统一要求扣1分；抽检资料未附试验及测量资料的扣2~5分；抽检资料数据与旁站记录数据不一致的扣5分；数据填写精度不满足要求的扣2分；未对合同约定或规范要求的分项进行旁站的，每次扣5分；抽检频率不满足规范要求的扣3分；专监签认的抽检资料，存在数据造假或不满足规范要求的扣10分；相关人员签字不及时扣1分；
1.4
监理月报
未按月编制监理月报的扣2分；未按要求格式编写监理月报的扣1分；内容不齐全扣1分；月报上报不及时扣1分；月报内容与监理办资料不对应的扣3分；
1.5
工地例会纪要
无故未召开例会或无会议纪要扣2分，未及时报有关部门的（会议后5天内）扣1分。
1、工地例会会议纪要内容过于简单扣1分。
1
1.6
监理日志/巡视记录
3.1
总体情况、
环境条件
试验室遗弃的废渣、废液、废样等有害物质的处理不符合环保要求的扣2分；
消防设施不完善扣3分；
对试验样品取样、运输、标识、流转、留样与处置等不规范扣3分；
残样保留不满足要求的每项扣3分；
养护室的温度、湿度不满足标准养护的要求，无相应的应急保障措施的扣3分；
养护室试件摆放不规范，扣3分；
无变更审核意见、审核记录扣5分；监理办无完善的工程变更审批程序扣3分；无变更台帐扣5分；变更缺少相关人员签字、盖章扣3分；对设计变更无变更令（变更通知单）的形式下发给承包人扣3分；测量及计算工作有失误的扣5 分。
2.6
主要机械设备进退场管理
无进场设备报检扣3分；如有退场设备但未退场报检扣2分；进场设备报检审批资料有误扣2分；无进场设备管理台帐扣2分。
1.2
监理实施细则
未分专业编制细则的扣3分；无总监审批记录、审核意见记录、无内部学习记录的每项扣2分；未红头文件下发施工单位及未建立监理人员内部领取记录的每项扣2分；内容明显疏漏、错误缺乏针对性的扣2分；缺少相关细则扣2分；装订不符合要求扣1分；
1.3
开工报告
分部分项工程已施工无开工报告的扣3分；审批程序有误的扣2分；所附资料不全的扣3~5分；无审批记录扣5；未分专业进行审核的扣2分；监理办审批完成需进一步上报的开工报告，监理办未备份的扣3分；