2019-2020年云南省资格从业考试《期货法律法规》考前练习题[七十五]
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题练习试卷C卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题练习试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、102、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、63、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、中国人民银行 D 、中国期货业协会4、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A 、营利性 B 、自律性 C 、行政性 D 、自发性5、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）。
A 、违约风险B 、风险承受能力C 、婚姻状况D 、未来收入6、期货公司首席风险官向（ ）负责。
A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、期货公司监事会 D 、期货公司董事会7、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A 、银监会 B 、证监会 C 、期货交易所 D 、期货公司8、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。
2020年期货从业考试《法律法规》模拟题附答案
2020年期货从业考试《法律法规》模拟题及答案一、单选题1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》, 期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责, 诚实守信, 恪尽职守。
A.所在机构的股东B.期货交易各方C.主管部门D.中国证监会2.根据《期货市场客户开户管理规定》, ()负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司3.期货交易所上市交易品种, 应当经()批准。
A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门4.公司制期货交易所总经理应当由()。
A.董事长兼任B.理事长兼任C.监事担任D.董事担任5.经()批准, 期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国期货业协会D.财政部6.期货交易所调整基础结算担保金标准的, 应当在调整前报告()。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部7.下列选项中, 期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()。
A.单个股东的持股比例增加到3%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C.单个股东的持股比例增加到1%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上8.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(), 应当召开临时会员大会。
A.4/5B.5/6C.2/3D.3/49.申请设立期货公司, 具备任职资格的高级管理人员不少于()。
A.2人B.3人C.5人D.10人10.期货公司申请设立营业部, 应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。
A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月二、多选题1.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作.C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作2.会员制期货交易所会员享有的权利有()。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试卷C卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间2、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A 、10个工作日 B 、15个工作日 C 、1个月 D 、3个月3、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1／3 B 、2／3 C 、1／4 D 、1／24、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。
A 、期货业协会B 、国务院C 、商务部D 、中国证监会5、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。
A 、向董事会报告B 、拒绝签字C 、向证监会报告D 、注明自己的意见和理由6、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A 、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B 、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C 、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D 、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构7、空头套期保值者是指（ ）。
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A．及时移送中国证监会处理 B．作出行政处罚 C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书 参考答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A．客户有效身份证明文件号码 B．客户统一开户编码 C．客户姓名或者名称 D．客户联系方式 参考答案：C 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
3、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A．会员 B．期货交易所 C．国务院 D．期货公司 参考答案：A 参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。
4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A．国务院国有资产监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构 C．国家工商行政管理总局 D．商务部 参考答案：B更多真题复习资料：精勤学习网 参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。
（） A．2 B．3 C．4 D．5 参考答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题模拟试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题模拟试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。
A 、总经理 B 、股东大会 C 、董事会 D 、全体客户2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A 、百分之六十 B 、百分之八十 C 、百分之二十 D 、百分之四十3、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A 、巡视员 B 、督察员 C 、审计员 D 、管理员4、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。
A 、30% B 、50% C 、100% D 、150%5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。
A 、及时向主管部门报告B 、拒绝为其提供服务C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益6、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A 、制定或者修改章程、交易规则 B 、变更住所或营业场所 C 、交易系统的升级改造 D 、设立期货交易所的分所7、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题模拟试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题模拟试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A 、6年 B 、3年 C 、4年 D 、5年2、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司3、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。
A 、3个 B 、5个C 、7个D 、10个4、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会5、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A 、商品期货交易委员会（CFIC ） B 、全国期货协会（NFA ） C 、美国政府期货监督管理委员会 D 、美国联邦期货业合作委员会6、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）。
A 、期货交易信用风险大B 、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C 、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D 、期货交易具有公平、公正、公开的特点7、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ） A 、扩大 B 、缩小 C 、不变 D 、无法判断8、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2020年期货从业资格考试《法律法规》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
2019年7月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案
2019年7月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A．期货业协会 B．中国证监会 C．公安机关 D．期货交易所 参考答案：A 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A．客户利益优先；先开发的客户利益优先 B．自身利益优先：先开发的客户利益优先 C．客户利益优先：公平对待 D．自身利益优先：公平对待 参考答案：C 3、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年更多真题资料：精勤学习网 参考答案：C 4、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。
A．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C．会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生 参考答案：C 5、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．期货公司 D．期货保证金安全存管银行 参考答案：A 6、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A．中国证监会 B．中国证监会及其派出机构 C．协会 D．商务部 参考答案：C 7、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A．申诉 B．反映 C．上访 D．申请复议 参考答案：A 8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是（）。
A．最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B．慈善基金 C．社会保障基金 D．经有关金融监管部门批准设立的财务公司 参考答案：A 9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试卷C卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2个工作日 B 、3个工作日 C 、5个工作日 D 、7个工作日2、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。
A 、得到部分的保护 B 、盈亏相抵 C 、没有任何的效果 D 、得到全部的保护3、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）。
A 、从业资格考试B 、从业资格注册和公示、执业行为准则C 、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D 、家庭道德守则4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A 、百分之六十B 、百分之八十C 、百分之二十D 、百分之四十5、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A 、5B 、15C 、20D 、306、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部7、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。
A 、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B 、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C 、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D 、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 8、（ ）表明在近N 日内市场交易资金的增减状况。
2020年云南省《期货法律法规》测试卷(第924套)
2020年云南省《期货法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共30题)1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。
A.1B.2C.3D.62.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守3.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，( )。
A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任4.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于( )年。
A.5B.10C.15D.205.期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持( )的原则。
A.客户合法利益优先B.客户盈利优先C.承诺收益D.严格执法6.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加( )组织的专项后续职业培训。
A.中国证监会派出机构B.所在机构C.期货交易所D.中国期货业协会7.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。
A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计8.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年B.半年C.周D.月9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
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2019-2020年云南省资格从业考试《期货法律法规》考前练习
题[七十五]
一、单选题-1/知识点：章节测试
国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（?）事项。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所
二、单选题-2/知识点：章节测试
当（），应当召开临时会员大会。
A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时
B.1／3以上会员联名提议时
C.理事长认为必要时
D.监事长认为必要时
三、单选题-3/知识点：章节测试
期货公司会员单位应当督促投资者遵守与（? ）相关的法律。
A.金融期货交易
B.证券交易
C.货物交易
D.服务交易
四、单选题-4/知识点：中华人民共和国刑法修正案
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。
A.所在的期货公司
B.从业人员自身
C.期货业协会
D.期货交易所
五、多选题-5/知识点：章节测试
客户下达的交易指令没有(? )的．期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。
A.数量
B.品种
C.买卖方向
D.日期
六、多选题-6/知识点：中华人民共和国刑法修正案
银行的工作人员违反规定，为他人出具(? )，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
A.票据
B.存单
C.资信证明
D.信用证
七、多选题-7/知识点：期货从业人员执业行为准则
期货从业人员有下列（? ）情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月。
A.获取不正当利益的
B.拒绝协会调查或检查的
C.违反保密义务的
D.向投资者隐瞒重要事项的
八、多选题-8/知识点：章节测试
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。
A.强行平仓
B.限制会员开仓
C.限制会员移仓
D.限制会员资金划转
九、多选题-9/知识点：章节测试
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失的，(? )。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由期货交易所承担主要赔偿责任
C.赔偿额不超过损失的80％
D.赔偿额不超过损失的60％
十、多选题-10/知识点：章节测试
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（?? ）报告。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货业协会
十一、多选题-11/知识点：章节测试
下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。
A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
B.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，
应当拒绝签字
C.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
D.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认
意见
十二、多选题-12/知识点：章节测试
国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
十三、多选题-13/知识点：章节测试
客户开发责任追究制度应当明确（? ）等相关期货从业人员的责任。
A.客户开发人员
B.审核人员
C.服务人员
D.相关部门负责人
十四、判断题-14/知识点：章节测试
期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院可以不支持。
??? (? )
A.对
B.错
十五、判断题-15/知识点：中华人民共和国刑法修正案
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。
（）
A.对
B.错
十六、判断题-16/知识点：期货从业人员执业行为准则
期货从业人员可以兼任导致或者可能导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。
（）
A.对
B.错
十七、判断题-17/知识点：期货公司首席风险官管理规定
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。
（?? ）
A.对
B.错
十八、判断题-18/知识点：中华人民共和国刑法修正案
银行的工作人员吸收客户资金不入账，造成重大损失的，处五年以上有期徒刑或者拘役。
(??? )
A.对
B.错
十九、判断题-19/知识点：中华人民共和国刑法修正案
根据《刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
??? (? )
A.对
B.错
二十、判断题-20/知识点：章节测试
期货公司进行混码交易的且期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
??? (? )
A.对
B.错。