采购风险与危害控制措施一览表范例
采购部风险和机遇识别评价表范例
5
订单需求时间在合理生产周 期范围
供应商
6 相关
方需
求 7
货款及时支付 产品技术要求清晰，合理。
8
物料需求交期得到持续满 足，紧急需求有应对方案
制造部门
类别
□机会 ■风险 □机会 ■风险 □机会
■风险
部门：采购部 风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
实施应对措施描述
在人民币贬值的趋势下，对需求量大 的物料进行适当备货，减少因汇率问 题导致的采购成本上调。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、采购资料要求需求部门提供准确详 细的采购信息。2、技术难度较大时请 求技术部门当面沟通或去供应商现场 沟通。
在原材料上涨的的大形势下，对因材 料上涨物料进行适当备货，减少因材 料上涨问题导致的采购成本上调。
1、前期供应商导入严格审查资质，生 产和品质保证能力。2、按程序要求进 行年度审核。3、供应商品质问题处理 迅速，彻底，到位。
□机会
■风险 □机会 ■风险 ■机会 □风险 ■机会 □风险 □机会 ■风险
风险和机遇识别评价表
日期： 类别：质量
序
号
类 型
类别
风险和机遇识别
内/外部因素及 相关方描述
风险/机会描述
1
经济 人民币汇率 人民币汇率上浮或下调。
2
经济
基础原材料价 格
原材料市场价格上涨或下调
3
供应 商
外 部 4环 境
采购需求、采购实施计划、风险控制表
采购需求、采购实施计划、风险控制表（工程类）项目名称:单位名称:项目基本信息1. 政府采购需求管理，是指项目申请单位组织确定采购需求和编制采购实施计划，并实施相关风险控制管理的活动。
2. 采购需求管理的项目范围：使用学校预算资金采购120万元及以上的工程项目。
3. 采购需求管理应当遵循科学合理、厉行节约、规范高效、权责清晰的原则。
4. 项目申请单位对采购需求管理负有主体责任，按照本细则的规定开展采购需求管理各项工作，对采购需求和采购实施计划的合法性、合规性、合理性负责。
采购招标部门负责指导学校采购需求管理工作。
第一部分采购需求本文件中带★条款为实质性响应条款，必须明确符合或者优于，否则视为符合性审查不合格。
一、项目预算★1.预算元，控制价元。
最高限价根据项目执行时市场行情价格确定，需限价则填写，无需限价则不填写。
★2.本项目采用人民币结算。
3•是否适宜由中小企业提供，并专门面向中小企业采购：（是或者否）。
工程类项目均应该明确“是”或者“否”。
详细政策请查看：关于印发《政府采购促进中小企业发展管理办法》的通知。
二、采购标的需实现的功能或者目标1.采购标的需实现的功能2.采购标的需实现的目标三、采购标的需执行的国家相关标准、行业标准、地方标准或者其他标准、规范说明：采购需求可以直接引用相关国家标准、行业标准、地方标准等标准、规范，也可以根据项目目标提出更高的技术要求。
★1.国家有无强制标准要求，如有，具体列出标准名称2.其它标准3.对供应商的特殊资质要求（必须是国家法定机构指定的强制性规定，非法定资质不能作为响应人的资格要求，不能要求有ISO9001类对企业规模有要求的资质）四、采购标的的数量、采购项目交付或者实施的时间和地点1•项目实施的地点：2.采购项目交付或者实施的时间要求项目工期：合同签订后—日内竣工。
为了保证学校按期开学，工期不得延迟，投标书必须提供工期承诺和违约责任。
3.图纸、工程量清单和控制价明细详见附件。
采购风险及应急计划表范例
德信诚培训网采购风险及应急计划表序号采购风险项目风险管理部门风险等级风险分析应对措施1 采购质量不符合要求的风险技术部门品保部一级供应商由于自身生产能力上的局限或是为了追求自身利益的最大化而不择手段，偷工减料、以次充好，所提供的物资没有按原材料验收标准及相关标准供货，造成生产延误。
1、执行《不合格品控制程序》，将不合格报告在第一时间内传递给供应商，在最短时间拿出整改方案及供货计划，必要时另选择有一定技术实力的合格供应商供货。
2、建立供应商档案，对供应商的履约能力进行全面评价，从质量、服务、技术、价格、信誉、企业内部管理等方面对供应商进行全面考核，培育优质供应商，建立较为稳定的采购渠道；3、制定严密、可追溯、切实可行的《检验规程》，明确质量职责，加大考核力度。
4、严格执行《不合格品控制程序》，所有采购的原材料严格按相关规定要求做好入库前的质量检验工作，做到入库原材料检验验收合格率100%，杜绝不合格原材料流入各生产单位。
2 合同风险物资供应处一级企业采购人员在签订、履行合同过程中，由于合同条款考虑不当，或供应商违反合同条款，给企业造成的经济损失采取组织采购人员学习《合同法》，在采购活动过程中必须签订合同，明确双方的权力、义务及违约责任，定期进行合同追踪调查，加强监控力度3 供应商延迟交货风险物资供应处二级供应商在生产要素的组织管理等方面存在不足或决策失误，使交货日期迟于采购合同所要求的日期，从而使物资供应部不能及时采购到所需的原材料，给采购工作带来延期交货的风险。
1、明确不同类别原材料的采购周期，并建立多级供应商体系，要求供应商准备储备库存。
2、及时将影响生产进度的信息上报生产部门，经与客户沟通同意延迟交货期限，生产部门调整生产计划和生产安排。
4 材料短缺物资供应处三级有时因产品试制，采购量少或因市场产品已更新而无法采购采购人员和供应商及时沟通，对材料采购存在困难的应与技术部门联系能否采用其它材料代用5 顾客退货物资供应处品保部三级因产品存在质量问题造成分公司退货，而影响生产进度将“不合格项”传真给供应商，在最短时间内确保供货，要求供应商对产生的不合格的原因进行分析，并制订纠正/预防措施，将相关整改材料返回品保部。
政府采购廉政风险点及防控措施一览表
加强政策学习，严把立项关询来自价会议、办公用品在财政部门政府采购指定供应商询价
实施采购
1、不按规定进行招标▲
2、不按规定进行政府采购▲
3、在招标、政府采购过程中接受宴请、礼品或回扣▲
1、按要求选定采购方式
2、达到公开招标限额的实施公开招标
3、招标过程由纪检室全程跟踪
政府采购廉政风险点及防控措施一览表
所处环节
廉政风险点
防控措施
责任主体
编制采购预算
不具备约束力▲
根据部门预算要求编制
办公室
编制采购计划
计划性不强▲
依据批复的政府采购预算
审批各科室采购申请
不规范的口头答复▲▲
根据有关规定进行书面批复
组织实施采购
工作程序不规范▲▲▲
严格执行政府采购规定的工作程序
做年度采购计划
办公室
协议采购在财政部门政府采购指定供应商询价
根据额度和政府采购要求，确定采购方式、各负其责。办公室负责采购物品、验收物品；财务室负责支付资金，使用科室负责管理
政府采购廉政风险点及防控措施一览表
政府采购廉政风险点及防控措施一览表
所处环节廉政风险点防控措施责任主体编制采购预算不具备约束力▲根据部门预算要求编制
依据批复的政府采购预
编制采购计划计划性不强▲
算
不规范的口头答根据有关规定进行书面
审批各科室采购申请
复▲▲批复
办公室
工作程序不规范▲严格执行政府采购规定
组织实施采购
▲▲的工作程序
不按要求进行审
加强政策学习，严把立
做年度采购计划批，超标准制定采
项关
购计划▲
1、按要求选定采购方式
会议、办公用品
1、不按规定进行
2、达到公开招标限额的
在财政部门政府招标▲
实施公开招标
采购指定供应商实
2、不按规定进行
3、招标过程由纪检室全
询询价施政府采购▲
程跟踪办公室价采
3、在招标、政府
根据额度和政府采购要协议采购在财政购采购过程中接受
求，确定采购方式、各部门政府采购指宴请、礼品或回扣
负其责。
办公室负责采定供应商询价▲
购物品、验收物品；财
务室负责支付资金，使用科室负责管理。
采购风险和防范措施(完整资料).doc
此文档下载后即可编辑受到内外部环境不可控因素的影响,作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防范工作，是企业采购工作的重中之重。
风险评分表：环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。
因此采购风险防范是企业经营管理的重中之重。
采购风险与业务流程采购风险“采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。
采购业务流程采购作为企业供应链管理过程中非常重要的一个环节，其主要是指企业在一定的条件下，将市场上的某类产品或服务购买回来作为企业生产发展的资源，以此来保证企业各个环节能够正常运转的一项活动。
采购环节的业务流程较多，因此风险发生的概率也比较大。
采购风险的识别通过分析采购流程图，将采购活动进行分解，针对不同的业务节点，分析不同风险情况，将采购风险区分为业务风险及管理风险两大类。
业务风险市场风险：由政府政策的变化等外因导致的市场需求等方面的变化，导致采购活动无法及时调整；计划风险：在指定采购计划的过程中，由于采购人员对市场的分析不到位、对所要进行的采购项目管理不科学等内部原因，导致采购活动与企业的采购目标发生了较大的偏离；合同风险：双方在拟定合同的过程中合同条款模糊不清，盲目签约；或是合同的签订违反法律规定，例如采购人员利用职务之便，收受贿赂，私自泄露企业的招标信息；意外风险：由于供应商合同在实际履行过程中不按照协议，中途偏离预定的目标，在很大程度上给企业带来意想不到的风险；违约风险：供应商在交货时间、交货地点等方面违反合同，给企业带来损失；采购价格风险：在制定合同条款时对采购价格的约定较模糊，最终交货时产生价格争议；商业发票风险：由于供应商开具的商业发票性质及金额有误，可能会给企业造成无法入账审批等风险；质量风险：在质量上参差不齐、滥竽充数，在货物的规格上不按企业规定私自调整等，使所供应的货物无法满足企业生产要求；数量风险：由于供应商为企业提供的货物在数量上缺斤短两，不能满足企业所需数量，使企业面临停产风险；滞销风险：采购员进行采购活动的过程中，对市场的预估有误，导致盲目采购，最终造成产品贬值滞销；脱销风险：采购物品的数量不能满足生产部门的实际需要，不能做到及时供应，导致实际的生产不得不中断；库存成本风险：由于采购过程中没有按照经济订购批量来进行采购，导致采购物品的数量远大于目前所需，造成库存成本的大大增加；管理风险责任风险：企业在招聘、培训采购人员的过程中，首先对应聘人员的基本信息未能切实把好关，对其能力的测试等环节也没有做到深入细致，导致招聘到企业中来的采购员本身素质、能力等各方面良莠不齐，为企业带来法律及业务方面的责任风险；腐败风险：在员工的培训环节也没有着重强调采购人员应该具备的各项素质及应该遵守的纪律，给企业的营运带来腐败风险。
采购科危险源辨识和风险评价表范例
序号 业务/流程/活动
1
使用空调
危害因素 氟利昂
危险源辨识和风险评价调查表
可能导致的伤害 时态/状态
现有措施
年度：2021年
风险评价
事故发生的 可能性
暴露于危险 环境的频繁
程度
事故后果
风险值
判定
呼吸系统伤害
将来/异常
及时通风
3
6
1
18
一级
2
使用电脑
辐射
眼睛及肢体不适 现在/正常
做好防护
3
7
日光灯使用
荧光粉排放
Hale Waihona Puke 神精伤害将来/异常
制度
1
6
1
6
一级
8
使用热水瓶
烫伤
皮肤烫伤
将来/异常
制度
1
3
3
9
一级
9
打印机
粉尘散发
呼吸系统伤害
将来/异常
已做防护措施
1
3
15
45
二级
10
吸烟
尼古丁、燃烧
火灾、人身伤害 将来/异常
禁止在办公室吸烟
1
0.5
40
20
一级
11
公司保卫
不法分子进入,公司物 人身伤害,财产损
6
1
18
一级
3
电源
漏电
人体伤害
将来/异常
已做防护措施
1
1
15
15
一级
4
员工上下班 汽车/违章驾车、行走
人身伤害
现在/正常
安全教育
1
3
15
45
风险识别及应对措施清单(采购部)
供应商倒闭或不合作，影响生 产进度，导致客户不满意
3
2
Байду номын сангаас
6
一般风险
有效实施
是
东莞先佳塑胶制品有限公司
风险识别及应对措施清单
编 版 号 本 LT-A-32 A 审核/日期： 批准/日期：
评估人/日期：
严重程度 发生频率 风险系数 风险/机遇等级 产品开发、质量/环保、交付、 服务能力，不能满足公司生产 、交货要求。 1、制订《供应商管理控制程序》，对供 应商导入进行管理； 2、制订《供应商评核项目表》，组织品 质、工程、ISO、采购对供应商评核。 1、制订《采购控制程序》，对供应商的 选择、采购订单管理、产品的质量的检 验进行规定管理； 2、利用跟踪表等工具对物料交付进行跟 踪。 1、制订《供应商ROHS风险评估管理规定 》，对供应商进行监控； 2、品质、采购每月对来料进行来料合格 料和交货及时率进行统计； 3、《供应商考核表》、《年度供应商审 核计划》执行。 1.主要生产类型物料配备1家合格供应商 及2家备用供应商，当同类型的供方少于 3家时，采购部及时开发新供应商；2.按 《供应商管理控制程序》对新供应商进 行考评
部门： 采购部 风险/机遇应对措施
实施效果
是否 可接受
备注
1
供应商评审
2
1
2
低风险
有效实施
是
2
物料采购
供货不及时，产品质量或有害 物质超标问题，造成生产延 误，客户投诉、索赔。
4
1
4
低风险
有效实施
是
3
供应商管理
产品质量不稳定或有害物质超 标、交付混乱、环保资料不齐
4
2
8
一般风险
采购部风险识别与控制清单范例
风险与机会识别小组成员： 一、风险 序 可能的风险 号 现有控制措施 发生概率 严重程度 风险应对措施 风险 系数 要降低 接受 规避
3 √
具体控制措施计划
措施实施评价记录
1
1、确保常用物料有两个以上供应商供货或其它替 供应商交货不 因材料未按期限交货停机待料,因供应 代品。 及时或中断风 极少发生（1） 商原因、运输原因等，导致计划外供 2、制订常用物料采购周期表及安全库存量。 险 应中断，影响生产。（3） 3、实时了解供应商生产情况。 下错订单风险 由采购员依据相关的需求进行供应订单制作，由 采购主管进行订单审核签名。 极少发生（1） 影响生产及交货期（2）
3
√
第 1 页，共 2 页
二、机会
序 号 机会应对措施 可能的机会 利用 放弃 公司定期开展“产品成本分析 ”，对内部产品进行降本优化， 另加强与供应商沟通议价、降低 单价，改善质量，提升效率，共 同双赢！ 1.公司制定明确的质量标准，并 及时传达给供应商。 2.对供应商进行月度评估。 3.来料每批进行检验。 具体控制措施计划 措施实施评价记录
1
公司原材料成 本非常重视
√
2
公司原材料质 量严格把关
√
编制：
日期：2018.12.21
审核：
日期：
第 2 页，共 2 页
2
2Байду номын сангаас
√
3
1、货比三家。 2、关注各材料原材料价格情况及走势。 采购价格风险 3、时时关注市价价格及国际石油新闻动态。 4、建立各材料价格库。
极少发生（1）
判断失误、寻价方法不当造成采购价 格偏高（3）
3
√
4
政府采购廉政风险点及防控措施一览表
政府采购廉政风险点及防控措施一览表
政府采购廉政风险点及防控措施一览表：
所处环节廉政风险点防控措施责任主体
编制采购预算 - 计划性不强 - 不按要求进行审批，超标准制定采购计划 - 根据部门预算要求编制 - 严格执行政府采购规定的工作程序财政部门政府
编制采购计划 - 不规范的口头答复 - 工作程序不规范 - 根据批复的政府采购预算 - 严格执行政府采购规定的工作程序
财政部门政府
审批各科室采购申请 - 不具备约束力 - 不规范的口头答复- 工作程序不规范 - 严格执行政府采购规定的工作程序财政部门政府
组织实施采购 - 不按规定进行招标 - 不按规定进行政府采购 - 安排专人负责采购过程跟踪 - 实施公开招标 - 根据额度和政府采购要求，确定采购方式、各购物品、验收物品；财务室负责支付资金，使用科室负责管理办公室
宴请、礼品或回扣 - 负责制定采购政策，加强政策研究，严把立项关 - 按要求选定采购方式 - 不接受宴请、礼品或回扣- 负责采程跟踪办公室
说明：删除了格式错误和明显有问题的段落。
对每段话进行了小幅度的改写，使其更加简洁明了。
采购风险识别控制表范例
3、制定严密、可追溯、切实可行的《检验规程》，明确质量职责，加大考核力度。
4、严格执行《不合格品控制程序》，所有采购的原材料严格按相关规定要求做好入库前的质量检验工作，做到入库原材料检验验收合格率100%，杜绝不合格原材料流入各生产单位。
采购
序号
采购风险项目
风险管理部门
风险等级
风险分析
应对措施
1
采购质量不符合要求的风险
技术
部门
品保部
一级
供应商由于自身生产能力上的局限或是为了追求自身利益的最大化而不择手段，偷工减料、以次充好，所提供的物资没有按原材料验收标准及相关标准供货，造成生产延误。
1、执行《不合格品控制程序》，将不合格报告在第一时间内传递给供应商，在最短时间拿出整改方案及供货计划，必要时另选择有一定技术实力的合格供应商供货。
1、明确不同类别原材料的采购周期，并建立多级供应商体系，要求供应商准备储备库存。
2、及时将影响生产进度的信息上报生产部门，经与客户沟通同意延迟交货期限，生产部门调整生产计划和生产安排。
4
材料短缺
物资供应处
三级
有时因产品试制，采购量少或因市场产品已更新而无法采购
采购人员和供应商及时沟通，对材料采购存在困难的应与技术部门联系能否采用其它材料代用
5
顾客退货
物资供应处
品保部
பைடு நூலகம்三级
因产品存在质量问题造成分公司退货，而影响生产进度
将“不合格项”传真给供应商，在最短时间内确保供货，要求供应商对产生的不合格的原因进行分析，并制订纠正/预防措施，将相关整改材料返回品保部
行政事业单位政府采购管理风险点及主要措施一览表
浪费或资产闲置等
预算编制。
∏
购
问题
预
采购计划
超预算指标和内容
业务部门严格按照
业务部
算
编制
编制采购计划，影
政府采购预算范
π
计
响政府采购预算的
围、数量、金额和要
划
执行效果
求等编制政府采购
管
理
计划。
采购计划
政府采购需求审核
1政府采购部门审
政府采
审核
审批不严格，未按
核采购计划的合理
购部门、
政府采购预算进行
对采购进口产品、
变更政府采购方式等事项加强审核和审批。
政府采购
信息的发
布
在政府指定的政府
采购管
采购信息发布媒体
理部门
上进行发布；
业务部
对招标公告；邀请
π
招标资格预审公
外部采
告；中标公告等信
购中心
息依法公开。
质疑投诉
质疑投诉处理不及
专人负责质疑投诉
采购管
处理
时，不规范，既不
处理工作；
理部门
利于及时发现问
行政事业单位政府采购管理风险点及主要措施一
览表
流程
关键环节
风险点
主要防控措施
责任主体
政府采购
资产管理与预算编
建立预算编制、政
采购预
预算编制
制部门之间缺乏够
府采购和资产管理
算编制
与审核
沟通协调，政府采
等部门或岗位之间
部门、财
购活动与业务活动
的沟通协调机制，
会部门、
相脱节，出现资金
联合进行政府采购
采购科--危险源辨识、风险评价及控制措施表
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：。
药品采购廉政风险点及防控措施一览表
5
药品回款 财务管 金额或汇款 理 时间不规范 。
览表
责任主体Hale Waihona Puke 药事管理与 治疗学委员 会
药品库房
药品采购
药品库房
财务科
2
计划性不 制定药 强，采购品 品采购 种及数量不 计划 符合临床使 用需要。
3
组织实 施药品 采购
4
药品入 库验收
采购流程 1、严格按程序办理，规 不规范。药 范药品采购行为。 对采购流程及相关 品采购计划 未经药剂科 法律法规不熟悉，监 2、加强相关法律法规的学 习。 及分管院长 管缺失。 审核就实施 3、加强采购过程的监管。 采购行为。 不合格药 1、严格落实药品库房相关 品进入库房 管理制度。 （包括效期 、外包装、 工作人员业务素质 2、加强药品入库验收过程 药品质量等 不高，不认真核实。 的监督。 方面），入 库药品随行 资料不全 3、严格责任追究。 （药品批检 合格证等） 1、建立健全各项财务管理 规定。 2、加大监督管理。 财务管理制度不完 善，监管缺失。 3、严格落实财务收支管理 规定。 4、强化内部审计监督。
药品采购廉政风险点及防控措施一览表
序号 风险点 表现形式 形成原因 防控措施 1、增强服务、廉洁自律 意识。
1
审批临 资料不齐 床科室 全或条件不 采购申 具备同意采 请 购。
思想认识和利益诱 惑，对本院临床业务 2、严格责任追究制的落 及现有药品品规、相 实。 关法律法规不熟悉。 3、加强对本院业务及药 品情况的了解。 1、增强服务、廉洁自律 业务能力不强，对 意识。 库存药品及临床药品 2、 严格责任追究制的落 使用情况不熟悉或存 实。 在思想认识和利益诱 惑。 3、 加强业务学习，提高 业务能力。
关于企业采购风险和防范措施
采购风险和防范措施受到内外部环境不可控因素的影响,作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防范工作，是企业采购工作的重中之重。
风险评分表：备注：1分表示(稍有风险)、2分(一般风险)、3分(显著风险)、4分(高度风险)、5分(极其危险)。
其中1、2为低度风险，3、4、5为重大风险。
采购活动是企业生产运作的起点，是企业降低成本、增加利润的重要环节。
受到内外部环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。
因此采购风险防范是企业经营管理的重中之重。
采购风险与业务流程采购风险“采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。
采购业务流程采购作为企业供应链管理过程中非常重要的一个环节，其主要是指企业在一定的条件下，将市场上的某类产品或服务购买回来作为企业生产发展的资源，以此来保证企业各个环节能够正常运转的一项活动。
采购环节的业务流程较多，因此风险发生的概率也比较大。
采购风险的识别通过分析采购流程图，将采购活动进行分解，针对不同的业务节点，分析不同风险情况，将采购风险区分为业务风险及管理风险两大类。
业务风险市场风险：由政府政策的变化等外因导致的市场需求等方面的变化，导致采购活动无法及时调整；计划风险：在指定采购计划的过程中，由于采购人员对市场的分析不到位、对所要进行的采购项目管理不科学等内部原因，导致采购活动与企业的采购目标发生了较大的偏离；合同风险：双方在拟定合同的过程中合同条款模糊不清，盲目签约；或是合同的签订违反法律规定，例如采购人员利用职务之便，收受贿赂，私自泄露企业的招标信息；意外风险：由于供应商合同在实际履行过程中不按照协议，中途偏离预定的目标，在很大程度上给企业带来意想不到的风险；违约风险：供应商在交货时间、交货地点等方面违反合同，给企业带来损失；采购价格风险：在制定合同条款时对采购价格的约定较模糊，最终交货时产生价格争议；商业发票风险：由于供应商开具的商业发票性质及金额有误，可能会给企业造成无法入账审批等风险；质量风险：在质量上参差不齐、滥竽充数，在货物的规格上不按企业规定私自调整等，使所供应的货物无法满足企业生产要求；数量风险：由于供应商为企业提供的货物在数量上缺斤短两，不能满足企业所需数量，使企业面临停产风险；滞销风险：采购员进行采购活动的过程中，对市场的预估有误，导致盲目采购，最终造成产品贬值滞销；脱销风险：采购物品的数量不能满足生产部门的实际需要，不能做到及时供应，导致实际的生产不得不中断；库存成本风险：由于采购过程中没有按照经济订购批量来进行采购，导致采购物品的数量远大于目前所需，造成库存成本的大大增加；管理风险责任风险：企业在招聘、培训采购人员的过程中，首先对应聘人员的基本信息未能切实把好关，对其能力的测试等环节也没有做到深入细致，导致招聘到企业中来的采购员本身素质、能力等各方面良莠不齐，为企业带来法律及业务方面的责任风险；腐败风险：在员工的培训环节也没有着重强调采购人员应该具备的各项素质及应该遵守的纪律，给企业的营运带来腐败风险。
采购办公室部门廉政风险点及防控措施登记表
高
1.采购文件含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。
2. 己发出的采购文件进行必要的澄清或者修改的，未按相关规定
通知所有采购文件收受人。
1.严格审核采购文件。
2.上网公告接受监督。
开标、评标
高
1.开标、评标程序是否合法严谨；
2.审核评标文件不严，临时改变评标方法，评委受扰违规评审，
附件：部门廉政风险点及防控措施登记表
部门：采购办公室填表日期：2019年12月26日
部门名称
采购办公室
责任人
主 要
工作职责
负责制订学院相关采购的管理办法和制度；负责学院相关采购项目的管理和实施；具体负责学院相关采购项目的询价工作；负责与供应商签订合同并监督其严格履行合同；协助申购部门对采购项目完成后进行验收。
完善档案保管、保密制度，实行借阅登记制度。
责任人
签字
年 月 日
部门审核
意见
负责人签名：
年 月 日
分 管
院领导
审核意见
签名：
年 月 日
注：本表可根据填写内容自行调整。
廉政责任
认真贯彻全面从严治党要求,严格落实党风廉政建设主体责任制；贯彻落实中央八项规定及其实施细则；开展形式主义、官僚主义问题专项治理；严格落实各项规章制度，对日常工作中出现的苗头性、倾向性问题，坚持早发现、早提醒、早纠正。
风险类别
风险点
风险等级
主要表现形式
已规范工作流程、已建或拟建防控措施及相关制度
3.坚持政务公开，有关评优评先、晋职晋级、经费使用等工作全部公开、透明。
4. 重大决策有会议讨论记录，关键环节有工作过程记录。
思想道德方面
廉洁自律
风险识别与控制清单(采购部)
风险识别与控制清单(采购部)风险识别与控制清单部门：供应链管理部序号1过程/活动风险描述可能存在的危害性1、选用不符合要求的供应商。
导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害。
2、危险化学品采购、运输不符合法规要求。
3、特种劳动防护用品质量不合格，危害员工健康。
4、危险化学品等废弃物无法回收，装卸运输过程中的泄露对环境的危害1、易选择不合格供应商；2、导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害1、采购产品质量不合格；2、货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏；3、危险化学品运输途中发生泄漏事故。
1、采购了不符合要求的物资。
导致财产损失和人员伤害2、采购数量不准，影响生产3、采购数量超过安全库存，占用资金造成浪费；4、发生缘故原由供应商日常管理未按程序要求执行；现行掌握措施风险评估拟采取措施1、供应商选择、评价标准不明确，供应商选择不当；2、危险化学品生产或经营供应商管理单位没有相应资质；3、特种劳护用品生产经营企业没有相应资质4、未对供方的质量办理和职业健康安全及环境管理施加影响。
1、年度业绩评定不及时，评供应商管理价结论不正确；2、供应商供货业绩数据不准确，统计漏项。
1、合同未明确产品标准可合同签定安全要求；2、合同未明确期限、运输方法和包装要求等编制采购计划/申请1、计划未明白产物标准和安全信息；2、计划未经批准，未明确采购日期；3、采购数量过多。
1、制定供应商挑选标准；人为因素影响较2、严格执行供应商选择与大。
评价程序；低风险、可控。
3、严格执行危险化学品相关法规；4、对供方执行《供应商管理程序》。
2年度业绩评定工作不严谨31、每年进行一次业绩评定；2、各相关人员对供方能力进行共同评价合同内容规1、与供应商签订采购合定不明白；同，规定具体要求；工作不细致2、严格执行危险化学品采购备案制度采购审批流1、制订采购管理程序XXX不到2、严格执行审批制度位；采购计3、制定安全库存表划不准确；人为因素影响较大。
完整版采购风险和防范措施
米购风险和防范举措
1.采购风险：产品质量不符合要求,影响交货或者给用户造成损害,
影响企业信誉
a〕价格风险：一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通,透露标底,使企业采购蒙受损失.二是当采购人员对价格预测失误而进行批量采购,造成价格风险.
b〕方案风险：因市场需求发生变动,影响到采购方案的准确性；采购方案编制不适当或不科学,与目标发生较大偏离,导致采购中计划风险.
c〕合同风险：条款不清楚,合同治理混乱
d〕验收风险：在数量上缺斤少两；在质量上鱼目混珠,以次充好；在品种规格上货不对路,不合规定要求等等.
e〕存量风险：一是采购量不能及时满足生产之需要, 生产中断造成损失而引发的风险.二是盲目进货,造成积压,大量资金沉淀于库存中,降低了资金周转率,形成存储风险.
2.防范举措：
a〕建立完善物资采购治理流程；
b〕切实增强物资采购的治理监督；
c〕增强现代信息技术在采购决策中的应用；
d〕制定科学合理的供应商评估、准入和淘汰制度,建立并适时更新供应商治理系统；
e〕强化合同全过程治理,标准合同审签,提升合同履行效力.。
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序号
作业活动
危险有害因素
后果
措施
备注
1
供方选择
考察厂家
企业生产的产品没有生产许可证；危险化学品生产或经营企业没有危险品生产或经营许可证；特种劳护用品生产经营企业无生产或经销手续等）
易选择不合格供应商，供方因事故或其他原因导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；严格执行资格预审手续
易选择不合格供应商，带来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理
7
合同签订
合同未明确产品标准或安全要求
易出现质量和安全事故，带来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；
10
计划未经批准
影响生产，财产损失
制订生产业务流程管理文件；组织采购等相关人员开展安全培训；
11
计划未明确采购日期，导致延期或提前
影响生产或占用资金，带来财产损失
12
采购
未按采购计划实施
影响生产，带来财产损失
13
采购剧毒危险化学品未办理准购证或购买凭证
违反法律法规，受处罚；
制订剧毒品管理制度，组织相关人员开展安全培训
38
装卸易燃易爆化学品，现场使用非防爆工具
有火灾爆炸的危险
制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
39
装卸易燃易爆化学品现场有明火和火花
有火灾爆炸的危险
制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
8
合同未明确期限、运输方法和包装要求
易出现运输安全等事故，带来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；
9
采购
制定采购计划
计划未明确产品标准和安全信息
易发生质量安全事故，导致财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；
23
验收
未组织检测、验收（数量、质量等）
易造成财产损失和人员伤害
制订化学品、劳护用品、设备、仓库等安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；
24
验收入库的的原辅料或设备、设施不符合要求，
易造成财产损失和人员伤害
制订化学品、劳护用品、设备、仓库等安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程
14
采购易制毒化学品未办理相关手续
违反法律法规，受处罚，导致财产损失
制订易制毒化学品管理制度，组织相关人员开展安全培训
15
采购危险化学品未按要求索取安全技术说明书和安全标签
发生事故无法立即采取正确的处置措施，有导致财产损失和人员伤亡扩大的危险
制订危险化学品安全管理制度，组织相关人员开展安全培训
16
运输
40
作业结束，清理现场，杜绝污染物残留
有污染事故和中毒事故发生的危险
制订仓库、危险化学品安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
41
仓库管理
出入库
危险化学品出入库，未核查登记
有财产损失和人员伤害的危险
制订仓库、危险化学品等安全管理制度和装卸作业安全规程，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
有发生环境污染事故和人员中毒、火灾、爆炸的危险
制订废旧物资处理和危险废物处置等相关制度，督促人员严格执行和落实
司机无证作业
易造成财产损失和人员伤害
制定安全教育培训和设备设施安全管理制度，特种人员执证上岗
32
危险品装卸人员未经安全培训，不具备危险品操作技能
易造成财产损失和人员伤害
制定安全教育培训等安全管理制度，危险作业人员未经培训不得上岗
33
装卸方法
大型物件无装卸方案或方案有缺陷
易造成财产损失和人员伤害
制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
21
易燃易爆等危险化学品未按规定运输和标识
易发生车辆或危险品事故，造成财产损失和人员伤害
制订危险化学品安全管理制度，加强员工安全教育培训，杜绝违章作业
22
危险化学品驾驶、押运人员未经安全教育培训，无证上岗，不掌握危险品运输知识和应急处置能力
易发生车辆或危险品事故，造成财产损失和人员伤害
订危险化学品安全管理制度，加强员工安全教育培训，杜绝违章作业
42
储存
危险品未专库储存或仓库储存条件不符合要求
有财产损失和火灾爆炸的危险
制订仓库、危险化学品、防火防爆等安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
43
物料贮存场所，平时桶装、袋装物料堆垛不好、通道不畅等
有引起物体打击、高处坠落等危险
堆垛之间应有足够的间距，保证人员通行和货物运输通行；堆垛应稳妥；购买的货架并安装稳固；货架上的货物应堆放整齐，并完全堆放在货架上
25
验收入库的劳护用品不符合要求，特种劳护用品属“三无”产品
易造成财产损失和人员伤害
制订劳护用品仓库等安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程
26
易产生静电危险的液体槽车等未经静置，直接取样
有火灾、爆炸事故危险
制订危险化学品、化验分析、防火防爆等安全制度；组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程
18
司机无驾驶证驾驶
易造成财产损失和人员伤害
制订特种设备及特种作业管理和安全培训管理制度，特种作业人员必须执证上岗
19
车辆带病运行
易发生车辆事故，造成财产损失和人员伤害
制订车辆安全管理制度，车辆定期维护保养
20
材料固定不当
有翻车或掉落的危险，带来财产损失和人员伤亡
制定装卸安全操作规程或管理制度，杜绝违章作业
36
装卸作业人员未轻装轻卸，有摔拖、重压和损毁包装容器现象
物料泄漏或破损，有财产损失、人员中毒的危险
制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
37
人员站在叉车齿上作业
有人员坠落的危险
制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
29
吊运索具（机具）有缺陷
易造成财产损失和人员伤害
制订设备设施管理及维护保养等安全制度；组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程
30
特种装卸设备无证使用
易造成财产损失和人员伤害
制订特种设备安全管理制度；组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；特种设备领证使用
31
人员选择
27
易产生静电危险的液体槽车未静电接地
有火灾、爆炸事故危险
制订危险化学品、防火防爆等安全制度；组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程
28
装卸
设备选择
设备能力不足或设备有缺陷
易造成财产损失和人员伤害
制订设备设施管理及维护保养等安全制度；组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程
2
供方安全组织机构不健全，安全责任制不落实
3
供方安全管理制度不完善等
4
供方安全生产条件不符合法律法规要求
5
供方评价
评价结论不正确
易选择不合格供应商来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理
6
供方确定选择ຫໍສະໝຸດ 合格供应商44易燃物料在储存过程中发生泄漏；库内通风不良可燃蒸气积聚
有火灾、爆炸的危险
库房耐火等级必须达到范要求；易燃液体库房应有防流淌的措施；严禁明火进入仓库；仓库的电气设施应为防爆型；进入仓库的车辆应有阻火器；规定设置灭设施和消防器材
45
桶装易燃物料夏季若室外存放
有超压危险
甲类桶装液体不得露天存放；液体充装应留有空间
49
废弃物回收、处理
回收
未制订废弃物回收或制度不落实
现场混乱，有发生事故造成人员伤害的危险
制订废旧物资处理制度，督促人员严格执行和落实
50
废旧料回收后未分类整理
现场混乱，有发生事故造成人员伤害的危险
制订废旧物资处理制度，督促人员严格执行和落实
51
处理
废弃物处理不符合要求（如废弃危险化学品及其包装处置不符合国家安全、环境方面的法律法规的要求）
46
没有做到不同性质、互为禁忌物料分开存放；储存区域内的物料标色、分区不明
意外爆炸事故
设置区域，禁忌物分开存放；物料挂牌标识 ；现场设毒物周知卡
47
进入易燃性物料库区的叉车，没有阻火器
火灾爆炸危险
散发火星的车辆进入易燃仓库必须佩戴阻火器
48
消防设施
库内无消防设施或消防设施无法正常使用
有火灾爆炸危险
制订消防设施管理制度；按规定设置消防器材；加强点检
34
方案实施前未进行安全交底或危害告知
易造成财产损失和人员伤害
制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
35
作业
危险品装卸作业中人员未佩戴相应的劳动防护用品
有人员中毒的危险
制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；