C15080证券从业人员的禁区 答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C2、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B3、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。
A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D4、下列说法，错误的是（）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D5、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷B卷 附解析
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷B卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。
A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明3、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。
A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%4、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。
A.处以6个月的拘役B.处以6年的有期徒刑C.处以12年的有期徒刑D.处无期徒刑5、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；26、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥7、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
证券从业人员参与整非工作指引-2015答案（100分）[合集]
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证券从业人员参与整非工作指引-2015答案（100分）[合集]第一篇：证券从业人员参与整非工作指引-2015答案(100分) 证券从业人员参与整非工作指引一、多项选择题1.对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。
A.经纪业务B.信息技术C.法律合规D.舆情监测您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 2.整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。
A.保护投资者利益B.维护合法机构利益C.维护市场秩序D.惩处不法分子您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0二、判断题3.根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 4.《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。
（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 5.任何个人、机构开展证券业务必须经过中国证监会的批准。
（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 6.国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。
（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 7.根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8.《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》是整非工作的基础和根本法律依据。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试题A卷 附解析
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试题A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。
A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿4、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.55、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A.3B.5C.10D.206、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融券专用账户7、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A.3B.5C.10D.158、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。
A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体9、期货交易所实行（）结算制度。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷附带答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷附带答案单选题（共20题）1. （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2. 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。
A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A3. 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5B.7C.15D.20【答案】 B4. 证券投资咨询人员可以分为()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D5. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
A.①③B.①②④C.②④D.①②③④【答案】 D6. 违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.③④D.①②【答案】 B8. 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。
A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C9. 证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。
C15080证券从业人员的禁区答案（100分）
C15080证券从业人员的禁区答案（100分）C15080证券从业人员的禁区答案一、单项选择题1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（）A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果B. 影响了资本市场功能的发挥C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益D. 增加了投机交易的风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。
A. 更长B. 基本相同C. 更短D. 无法判断您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。
A. 当事人，一般性规定监管机构B. 原告和第三人，一般性规定监管机构C. 一般性规定监管机构，原告和第三人D. 当事人，原告和第三人您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。
A. 现场检查权B. 刑事拘留权C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权D. 要求当事人提供说明权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. “对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚，对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的（）原则。
A. 公开B. 公平C. 公正D. 依法行政您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。
A. 买卖相关证券B. 泄露该信息C. 设法获取该信息D. 建议他人买卖相关证券您的答案：D,B,A题目分数：10此题得分：10.07. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。
A. 线索发现B. 做出初步调查或立案决定C. 组成调查组进行现场调查收集证据D. 形成调查终结报告，并复核或内审E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关您的答案：A,B,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
C15080证券从业人员的禁区100分答案
C15080证券从业人员的禁区100分答案C15080 证券从业人员的禁区100分答案一、单项选择题1. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。
案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。
A. 10，10B. 15，10C. 15，5D. 15，15您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。
A. 分散风险功能B. 价格形成机制C. 资本配置功能D. 转换机制您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A. 1B. 3C. 5D. 10您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。
A. 不确定性B. 重大性C. 非公开性D. 隐秘性您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。
A. 内幕信息已经形成之日B. 内幕信息开始酝酿、形成之日C. 内幕信息尚未形成之时D. 相关决议经由董事会讨论通过之日您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。
A. 高比例控盘B. 高比例对倒C. 高比例成交D. 操纵期间短您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.07. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。
A. 线索发现B. 做出初步调查或立案决定C. 组成调查组进行现场调查收集证据D. 形成调查终结报告，并复核或内审E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关您的答案：E,B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
证券从业资格证试题答案
证券从业资格证试题答案一、选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 价格发现D. 收益保证答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益是固定的D. 股票是一种货币市场工具答案：B3. 证券投资基金的分类中，不包括以下哪类基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 人寿保险基金答案：D4. 以下哪项不是债券的基本特点？A. 有价证券B. 具有偿还性C. 具有收益性D. 具有高风险性答案：D5. 证券公司开展自营业务时，以下哪项行为是不被允许的？A. 投资国债B. 投资股票C. 投资企业债券D. 使用非自有资金进行投资答案：D二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。
（正确）2. 证券投资分析只包括技术分析，不包括基本面分析。
（错误）3. 证券市场的监管机构在中国是国家发展和改革委员会。
（错误）4. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。
（正确）5. 证券交易中的“T+0”制度指的是当日买入的证券可以在当日卖出。
（正确）三、简答题1. 请简述证券市场的分类及其特点。
答：证券市场按交易对象可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是公司股权交易的场所，具有高风险高收益的特点；债券市场是债务凭证交易的场所，相对风险较低，收益稳定；衍生品市场包括期货、期权等金融工具，具有风险管理和价格发现的功能。
2. 什么是内幕交易，其对证券市场有何影响？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行交易的行为。
内幕交易破坏了证券市场的公平性和透明度，损害了普通投资者的利益，影响了市场的健康发展。
3. 请解释什么是资产证券化及其作用。
答：资产证券化是将一组不易流动的资产，如房地产贷款、信用卡债务或汽车贷款等，打包转换成可以在资本市场上买卖的证券的过程。
《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案
2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案（最新）1、［选择题］根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为（）日。
A.30〜45B.30〜60C.30〜75D.60〜90【答案】B【解析】B根据《证券法》第九十条规定,收购要约约定的收购期限不得少于30日,且不得超过60日。
2、［选择题］下面关于反洗钱保密要求的说法,正确的有（）。
1.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密II.依据人民银行规定,证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息III.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密IV.非依据法律规定,不得向任何单位提供反洗钱工作信息A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II【答案】B【解析】此题考查反洗钱保密要求。
I项正确,证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密。
II 项错误,V项正确,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息。
III项正确,对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当予以保密。
综上所述,I、III、IV项符合题意。
故此题选B选项。
3、［选择题］以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是()。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金【答案】C【解析】C《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动,规范证券投资基金活动,从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。
4、［单项选择题］欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括()。
I .发行数额在500万元以上11.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据III.利用募集的资金进行违法活动IV.转移或者隐瞒所募集资金A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D【解析】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下面情形之一的,应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的。
证券从业人员执业行为准则答案
证券从业人员执业行为准则答案1、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合的资产条件是(C)。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金)C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元2、关于我国证券公司，下列说法错误的是（A）。
A.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准B.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业化的中介服务机构C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司D.证券公司是证券市场重要的机构投资者3、下列关于银行间债券市场与交易所债券市场的说法，错误的是（B）。
A.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制B.交易所债券市场实行"中央登记、一级托管"的制度C.银行间债券市场均采用实时全额逐笔结算机制D.银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式4、下列关于股份变动认识错误的是(D)。
A.当可转换债券持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降B.资本公积金是在公司的正常生产经营之外，由资本本身及其它原因形成的股东权益收入C.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权D.股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重5、下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（A）。
A.长级资本数额不得超过净资本不含长期次级债累计计入净资本的数额的30%B.资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准C.借入或募集资金有合理用途D.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。
C15080证券从业人员的禁区答案100分
C15080证券从业人员的禁区答案100分一、单项选择题1.最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的标准是（）。
A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02.最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。
A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03.根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。
A.最高人民法院B.各省、自治区、直辖市高级人民法院C.中级人民法院D.基层人民法院您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04.根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A. 1B. 3C. 5D. 10您的答案：C题目分数：10此题得分：10.05.操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。
A.虚假申报操纵B.抢帽子操纵C.以市值管理为名进行的操纵D.跨市场操纵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6.中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。
A.《xx证券法》B.《xx证券投资基金法》C.《xx行政处罚法》D.《xx行政强制法》E.国务院《期货交易管理条例》您的答案：D,E,A,C,B题目分数：10此题得分：10.07.内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】 A2、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】 B3、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B4、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构【答案】 D6、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D8、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性【答案】 B10、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（）等方面设置准入要求。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷D卷 附答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷D卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A.助销B.自销C.代销D.包销3、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。
A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会4、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度5、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
A.30；2000B.40；3000C.50；4000D.60；50006、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。
A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会7、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益8、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题A卷 含答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题A卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意3、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。
A.人民银行B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构4、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。
A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定5、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类6、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。
A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格7、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题 含答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。
A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性4、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。
A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点5、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/36、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险7、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意8、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试题B卷 附解析
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试题B卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下B.2000元以上1万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上2万元以下3、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的4、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。
A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产5、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。
A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格6、证券法所调整的有价证券不包括（）。
A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票7、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年B.每两年C.每年D.每三年8、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案【证券从业资格试题及答案】一、选择题1. 下列哪个不属于证券公司的主要业务范围？A. 证券承销与保荐B. 证券投资咨询C. 证券经纪与交易D. 证券违法违规行为处理正确答案：D2. 以下哪种行为被认定为内幕交易？A. 基于可靠内幕信息，买入或卖出证券的行为B. 公开信息下，买入或卖出证券的行为C. 全部投资者都能接触到的信息，买入或卖出证券的行为D. 基于公开信息，买入或卖出证券的行为正确答案：A3. 下列哪个不是证券从业人员应具备的主要职业道德？A. 忠诚、勤勉、敬业B. 保守职务秘密C. 不侵害客户或他人利益D. 对客户进行误导性陈述正确答案：D二、判断题1. 证券投资基金的份额转让，需要通过证券交易所进行。
A. 对B. 错正确答案：B2. 如果一个公司连续三个会计年度亏损，投资者应该对该公司的股票充满信心。
A. 对B. 错正确答案：B三、简答题请简述证券交易所的功能和作用。
答：证券交易所是证券市场的核心组织机构，其功能和作用主要有以下几点：1. 提供交易场所和交易服务：证券交易所为证券交易提供了一个公平、公开、透明的场所，并确保交易的有序进行。
同时，交易所还提供交易相关的服务，如股票的挂牌、交易信息发布等。
2. 维护市场秩序：证券交易所通过制定和执行交易规则，监督市场行为，维护市场秩序，防范和打击市场操纵、内幕交易等违法行为，保护投资者的合法权益。
3. 价格发现和资金配置：证券交易所通过交易活动，形成证券价格，帮助投资者及时获取市场信息，并将资金配置到各种投资项目中，促进资源的有效配置和经济的发展。
4. 发展市场创新与监管：证券交易所积极推动市场创新，如推出新的金融产品和交易方式，引进新的参与主体等，以满足市场需求。
同时，交易所也负责对市场进行监管，保障市场稳定运行和风险防控。
四、论述题请就目前中国证券市场的发展情况，分析其面临的挑战和应对措施。
中国证券市场近年来取得了快速发展，但同时也面临着一些挑战。
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C15080
一、单项选择题
1. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调
查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。
案情复杂的，
经批准可延长（）个交易日。
A. 10，10
B. 15，10
C. 15，5
D. 15，15
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。
A. 分散风险功能
B. 价格形成机制
C. 资本配置功能
D. 转换机制
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易
情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所
得一倍以上五倍以下罚金。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的
影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。
A. 不确定性
B. 重大性
C. 非公开性
D. 隐秘性
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息
对证券的交易价格不再有显著影响时止。
A. 内幕信息已经形成之日
B. 内幕信息开始酝酿、形成之日
C. 内幕信息尚未形成之时
D. 相关决议经由董事会讨论通过之日
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
6. 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。
A. 高比例控盘
B. 高比例对倒
C. 高比例成交
D. 操纵期间短
您的答案：A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。
A. 线索发现
B. 做出初步调查或立案决定
C. 组成调查组进行现场调查收集证据
D. 形成调查终结报告，并复核或内审
E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关
您的答案：E,B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的
专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 依据我国《证券法》第74条的有关规定，持有公司3%以上股份
的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联
络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。