新三板业务测试题

“新三板”考试题

一、单选题（15道题）

1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A ）万元。

A、500

B、1000

C、2000

D、3000

2、新三板挂牌企业盈利要求（ C ）。

A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元；

B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万；

C、没有财务指标要求

D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

3、新三板挂牌企业主体资格要求（C ）。

A、依法成立，存续未满一年的股份公司

B、依法设立且存续满一年的股份公司

C、依法设立且存续满两年的股份公司

D、依法设立且存续满三年的股份公司

4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A ）。

A、2012年9月20日

B、2012年10月20日

C、2012年9月21日

D、2012年10月21日

5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（ C ）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。

A、证监会

B、证券业协会

C、沪深交易所

D、中国登记结算公司

6、新三板机构投资者要为注册资本（ C ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A、500 300

B、300 500

C、500 500

D、300 300

7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（ B ）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A、300 两年

B、500 两年

C、300 一年

D、500 一年

8、新三板企业审核制度现为（A ）。

A、审核制

B、备案制

C、核准制

D、以上答案都不对

9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（ D ）。

A、两年

B、三年

C、五年

D、终身

10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为

（ D ）。

A、高新技术企业

B、连续两年净利润200万以上企业

C、第三产业

D、无限制

11、股票转让时间为每周一至周五上午（ B ），下午13：00至15：00。

A、9：00-11：30

B、9：15-11：30

C、9：25-11：30

D、9：30-11：30

12、新三板由（ C ）直接监管。

A、银监会

B、发改委

C、证监会

D、保监会

13、新三板挂牌企业规范运行要求挂牌公司及其控股股东、实际控制人最近（ C ）个月不存在重大违法行为

A、6

B、12

C、24

D、36

14、以下不正确的选项为（ D ）。

A、全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

B、申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

C、挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。

D、申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。

15、公司股票发行和转让行为合法合规，最近36个月不存在违规发行股票行为 D

A、6

B、12

C、24

D、36

二、多选题（15道题）

1、我国资本市场主要由（）组成。

A、主板（包括中小板）

B、创业板

C、新三板

D、旧三板

2、全国性证券交易场所包括（）。

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、香港证券交易所

D、全国股份转让系统

3、2012年新三板首批扩大试点新增（）。

A、上海张江高新技术产业开发区

B、中关村科技园区

C、武汉东湖新技术产业开发区

D、天津滨海高新区

4、在新三板挂牌交易的好处有（）。

A、增强股权流动性

B、提高融资能力

C、提高企业知名度

D、实现资产增值

5、在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有（）。

A、增发股票进行融资

B、股权质押进行融资

C、发行债券进行融资

D、提升信用向银行贷款

6、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件有（）。

A、依法设立且存续满三年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

B、业务明确，具有持续经营能力

C、公司治理机制健全，合法规范经营

D、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

E、主办券商推荐并持续督导

F、全国股份转让系统公司要求的其他条件

7、新三板挂牌企业需要聘请的中介机构（）。

A、主办券商

B、律师

C、审计机构

D、评估机构

8、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（暂行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为

A、挂牌当日

B、挂牌满一年

C、挂牌满两年

D、挂牌满三年

9、有限责任公司改制为股份有限公司，哪些资本公积不可以转增股本。（）

A、资产评估增值记入的“其他资本公积”

B、股权投资准备

C、接收捐赠资产

D、外币资本折算差额

10、公众公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露记载中国证监会规定内容的半年度报告，在每一会计年度结束之日起（）个月内披露记载中国证监会规定内容的年度报告。

A、一个月

B、两个月

C、四个月

D、半年

11、信息披露文件主要包括（）。

A、公开转让说明书

B、定向发行说明书

C、发行情况报告书

D、定期报告和临时报告

12、企业挂牌新三板主要流程包括（）。

A、项目立项

B、券商尽职调查

C、证券公司内核

D、报监管机构审核

E、项目挂牌

F、股份转让及定向增资