源森泰合成油供应商资质审核表
1、首营供应商资质审核表(ERP系统单据模板)
**公司
首营供应商资质审核表
编号：填表日期：年月日
注：此表适用于审核首次建立业务关系的医疗器械/药品供应商的的相关资质。
附件有：1.供应商《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》，如其证件为“三证合一”则只需《营业执照》；2.生产/经营许可证或备案证等；3.明确授权范围及有效期的法定代表人委托授权书原件、业务联系人身份证复印件；4.质量体系认证证书（如有）；5.质量保证协议；6.上一年度企业公示情况；7.相关印章、随货同行单样式；8.开户户名、开户银行及账号。
供应商审核前需要提供材料一览表(中粮版本)
过程控制
5S管理计划、包装材料合法，接触食品表面的包装物得到批准、制品、塑料、 玻璃制品等易碎物品管理制度。 防止交叉污染制度、人流、物流图。 建立关键过程的确认、验证程序，对生产工序进行风险分析，识别关键工序、 投料记录信息、原料领料记录、过敏原及转基因建立控制程序。 食品防护计划、员工档案、食品防护演练、食品防护自查记录及总结报告。 杀虫公司合同及相关检查记录、虫鼠害控制作业人员资质证书。 虫鼠害布局图、绘制虫害活动趋势图表及纠正措施。 清洁计划、COP、CIP计划（手工、自动清洗计划）、微生物监控计划。
供应商审核前需要提供材料一览表
各生产程序建立的操作流程制度。
补充条款
压缩空气及流动空气是否有验证的方法。 重金属、农残、兽残划、抽样方案、原辅料及包装材料标准、不合 格原辅料处置程序、原料送货车辆检查程序。 3个月内的检验原始记录。 产品出厂检验计划、产品留样制度。 水的检验计划、原料、半成品、成品的放行程序、产品退货及过程不合格品分 析处置程序、放行有关的记录。 食品安全应急预案体系及培训记录、产品追溯演练。 户投诉与消费者沟通程序、客诉信息定期进行分析报告。
供应商审核前需要提供材料一览表
ISO22000、90000、HACCP等相关质量体系认证证书及有机认证、绿色食品认证 。 组织架构图、任命管理者代表、食品安全小组组长任命书、岗位职责、近三个 月沟通会记录、质量安全管理机构图、人员档案、质量安全管理相关的手册。
基础管理
公司内审报告、内审员资质证书或培训记录、国家相关部门监督报告单。 风险监测与评估体系文件或记录、风险交流相关会议记录、风险预警报告或其 他预警行动、风险监测报告。 HACCP小组、原料描述、产品描述、预期用途、危害分析单、HACCP计划等内容 。 工厂周边地图、项目可研报告、工厂可研报告。 厂区平面图、排水系统设计图、食品企业卫生规范、车间平面布局图。
供应商有害物质审核表模板
供应商有害物质审核表模板一、供应商基本信息
供应商名称：
联系人姓名：
联系人电话：
联系人邮箱：
二、产品信息
产品名称：
产品型号：
产品用途：
生产日期：
有效期：
三、有害物质信息
1. 含有的有害物质及含量：
2. 有害物质来源：
3. 有害物质对人体健康及环境的潜在风险：
4. 是否符合国家相关法律法规要求：
5. 是否通过有害物质检测和认证：
四、供应商管理体系
1. 是否拥有质量管理体系认证：
2. 是否有完善的供应商管理流程：
3. 是否定期进行供应商评估和审核：
4. 是否有不合格供应商管理措施：
五、其他信息
1. 是否有产品质量控制记录：
2. 是否提供产品质量保证或售后服务：
3. 是否愿意签署有害物质使用及管理承诺书：
六、审核结果
1. 审核结论：
2. 建议或改进意见：
3. 审核人员签名及日期：
以上是供应商有害物质审核表的模板，您可以根据实际情况进行调整和填写。
通过对供应商的有害物质审核，可以确保供应商提供的产品符合环境保护和人体健康的相关要求，保障企业和消费者的利益。
在选择供应商时，务必要重视对有害物质的审核，确保所采购的产品符合质量和安全标准。
注意：本模板仅供参考，具体填写内容应根据实际情况进行调整。
供货单位资质报审表
A-01试验/供货单位资质报审表（H）★
（控制类型：H，检查方式：R）
表号：A-07
工程名称：编号：
本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存
份。
填写、使用说明：
1.本表适用于试验单位、供货单位的资质报审。
2.承包单位在工程开工前，应将拟委托试验单位的资质向监理项目部报审，附本工程的试验项目及其要求，拟委托试验单位的资质等级及其试验范围、法定计量部门对该试验单位试验设备出具的计量检定证明等。
3.试验单位资质审查要点：
1)拟委托的试验单位资质等级是否符合建设单位（业主项目部）的要求，是否通过计量认
证；
2)试验资质范围是否包括拟委托试验的项目；
3)试验设备计量检定证明；
4)试验人员资格证明是否有效。
4.承包单位在进行主要材料或构配件、设备采购前，应将拟采购供货的生产厂家的资质证明文件报监理项目部审查。
主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关说明为准。
资质证明文件一般包括营业执照、生产许可证、产品（典型产品）的检验报告、企业质量管理体系认证或产品质量认证证书（如果需要）等，新产品应有型式试验报告、鉴定证书等，特种设备应有安全许可证等。
报审表应在附件中详列资料名称。
5.供货商资质审查要点：
1)供货商资质证明文件是否齐全；
2)供货商资质是否符合有关要求。
供应商资质信息核实表
培训记录
核实记录
……
表8 制造工艺
工艺环节名称
主要关键措施
保障产品性能质量的作用
核实记录
……
表9 原材料或主要组件管理
有
无
说明
核实记录
外购原材料或主要组件
进厂检验制度
供应商筛选制度
入厂检验报告或合格证管理
入厂检验、验收
生产厂家质量管理体系认证
使用现场记录
表9-1 原材料或主要组件管理
序号
通讯地址
邮政编码
基本账户情况
户 名：
开户银行：
银行账号：
联 行 号：
财务状况
－
2014
2015
2016
财务状况－
主营业务收入净额
实收资本
财务状况－
总资产
总负债
财务状况－
净利润
表2 既有业绩
货物名称
产品规格型式
运行业绩（单位：台）
核实记录
2014年
2015年
2016年
……
表2-1 既有业绩（按预审标段要求得数量，填写合同明细表）
供应商资质信息核实表
供应商名称：
设备名称：
填报日期：
表1 基本信息（商务）
信息事项
基本内容
核实记录（核实小组填写）
企业全称
企业简称
成立时间
注册资金
注册所在地
厂房所在地
法定代表人
企业类别
单位类型
企业性质
企业简介
经营范围
营业执照号
统一社会信用代码
核发机关机构
工商登记号
三码合一后不填
组织机构代码
国税税务号
厂供应商审核表
60-79
%
4
0
无文件，也无执行。
不符合（不可接收，体系不合格）
< 60 %
项次
项目
结果
目标
1
审核项目
0.0%
80%
结论
完全符合（可接收，重点发展）
部分符合（可接收，需改进）
有条件符合（不可接收，供应商 整改后可申请复审）
不符合（不可接收，体系不合
格）
划？
9
是否进行周期性及可靠性测试并 能提供相关报告？
10
对成品测试失败是否进行有效分
析并推进改善措施实施？
11
出货时疋否有完整的检验报口？
12
最终验收的记录是否完善？
13
对于在发生质量问题后，是否可 以追溯质量记录来追查原因？
14
是否能提供涉及的关键的材料、 设备用作业方式所做的有关验证 报告？
15
5
现场质量状况是否被记录且可追 溯？
6
是否有明确的操作程序（SOP?有无受控？是否按照作业指导书 操作？
7
作业指导书是否明确说明工作注 意事项及判定标准？
8
现场使的作业指导书/检验规范 是否是最新的有效的要求？
10
作业者是否熟悉与本工位相关的 质量控制要点？
7
是否有规定不合格品纠正后必须 再验证？
8
交付或幵始使用后发现的不合格 品是否采取适当措施？
9
如果怀疑发运的产品有不合格，
是否立即通知顾客？
10
不合格品让步处理时是否向相关 方报告。
11
对偏离规范的产品，发运前是否 取得顾客的同意？
这些产品是否适当地进行了标 识？
合格供方审批表
备注说明：
品管部（SQE）
品管部经理（签名/日期）
公司证明文件资料评审（由采购填写，请勾选或涂黑均可）
1、营业执照 □ 有 □ 没有 □ 不适用
2、税务登记证 □ 有 □ 没有 □ 不适用
3、供货商调查表 □ 有 □ 没有 □ 不适用
□现场评审或自评 -------------- 品管部
□ 公司证明文件资料评审 -------------- 采购部
□ 质保协议及环保协议及报告 -------------- 品管部
样品评审结论（由技术部填写，请勾选或涂黑均可）
评审项目1：样品检测确认结果，报告编号：□ 合格 □ 不合格 □ 直接指定，供自评表。
质保协议及环保协议及报告（由品质部填写，请勾选或涂黑均可）
1、质量保证协议□ 有 □ 没有 □ 不适用
2、环保保证书□ 有 □ 没有 □ 不适用
3、 食品安全协议□ 有 □ 没有 □ 不适用
4、 供应商调查表□ 有 □ 没有 □ 不适用
5、第三方检测机构环保报告□ 有 □ 没有 □ 不适用
4、其他资质证明（可附页）
5、价格说明 □ 相比同行高 □相比同行适中 □ 相比同行低
6、供货商优势说明：（由采购填写，如无则空格）
评审结论：
□ 资料齐全，同意纳入合格供应商
□ 资料不齐全，待资料齐全后纳入合格供应商；
□ 资料不齐全，待资料齐全后不纳入合格供应商，
备注说明：
评审人（签名/日期）
采购负责人（签名/日期）
2、是否附有《样板确认报告》 □ 是 □ 不 是
评审结论：□ 同意纳入合格供应商 □ 不同意纳入合格供应商，原因：
供应商准入认证申报表格式
供应商准入认证申报表
格式
Company number：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】
供应商准入认证申报表
产品类别：
产品名称：
企业名称：
联系人：
职务：
联系电话：
申请日期：
（签章）
填表说明
1．《供应商准入认证申报表》将作为供应商参与伊利集团采购定价的资质审核材料，供应商经过准入认证审核后方可参与伊利集团年度采购招标工作。
2.申报表需采用电子文档，用小四宋体编辑。
3．申报表填写须实事求是，不得弄虚作假。
如与后续实地评估所见不附，则作为严重缺失扣分；
4．企业名称应与工商行政管理部门核发的企业营业执照名称相一致；5．“*”号部分非必填项，但鼓励供应商填写；其他栏位必须填写，否则供应商准入认证评价时将予以扣分；
6．填写附件时如纸张不够，可自行附页；
7．此表用于首次申请认证、期满换证需重新填写。
8．《供应商准入认证申报表》还须后附以下材料：
（1）企业营业执照（副本）
（2）税务登记证（国税）
（3）组织机构代码证（副本）
（4）第三方质量检验报告
第一部分企业概况一览表。
供应商资质调查表
供应商资质调查表供应商资质调查表供应商名称填写时间填写说明一、《供应商基本资质调查表》由供应商基本情况调查和供应商质量体系调查两部分组成，所有信息均须填写（不适用处请注明），同时供应商应按要求提供表明其具备相应资格的证书或其它文件。
二、填写以下信息时请注意：1、以往合作伙伴要求供应商提供其以往合作伙伴（最好是知名企业）；2、涉及重大纠纷、诉讼、仲裁或行政处罚的情况所谓重大是指足以影响供应商商业信用、资信状况的纠纷、诉讼、仲裁等。
3、生产系统与能力须根据各项列举的关键指标进行基本描述，同时，还可以附加其它说明内容。
0, 供应商注册信息:供应商名称:______________; 简称:___________________; 英文名称:____________;工商证号:____________; 税务证号:_____________; 国税（是否经年检）:_____; 地税（是否经年检）:_____;营业执照副本（是否已经过年检）:_____________; 请提供附件;组织机构代码证:______________;一般纳税人资格证书:___________________; 请提供附件;成立时间:__年__月,注册资本_____万元,公司性质:____,合作方____________;法人委托书:___________________; 请提供附件;注册地址:______________; 邮编:___________________;经营范围:___________________; 主营:_________; 兼营:______;法定代表人:______________; 主要经营者:___________________;帐户（基本户）:______________; 开户银行:___________________; 帐号:___________________;目前是否涉及重大纠纷、诉讼、仲裁或行政处罚等:___________________;1, 供应商基本情况:供应商名称:______________; 地址:___________________; 电话:____________;传真:____________; 网址:_____________; 电邮:__________________________;总经理:______; 业务联系人:_________; 手机:___________; 电邮:___________.公司组织结构图如何? 请提供附件;公司整体运营流程图如何? 请提供附件;（上年）____年末资产规模:___________（单位：万元人民币）（上年）____年末销售额:___________（单位：万元人民币）工厂占地____M3, 建筑面积____M3,厂房_____ 口自有______; 口租赁______ ;员工总数__人, 生产工人____人,技术人员____人,高级职称___人,中级__人;生产车间个数:____________; 各车间内生产线条数:____________;流水线____条,每条流水线____人,主要生产设备及数量:____________;主要检测设备及数量:____________;年正常生产_____天,每天生产班次平均______班,各班生产时间___小时/天;主要产品：________________________________________；主打产品是____,出口比例__%（前年）____年产量_____,（去年）____年产量____,（今年）____年产量___;工厂设计产量_______,现有产量________;比例为____%;主要客户：________________________________________；最大客户是________公司, 年供应量____, 占总产量___%, 交货周期___天;主要供应商：________________________________________；最大供应商是______公司,供应的产品是___,年供应量____,发货周期__天.是否拥有进出口权:______________; 相关批文:___________________; 请提供附件;进出口类型:___;（自理报关单位、代理报关单位）工人年龄范围:________;2, 供应商质量体系:2.1 质量方针/政策是______________________________________;2.2 质量代表是_________,职位_________,手机_______________ ;2.3 质量管理体系结构图如何? 请提供附件;2.4 是否已通过ISO9002认证? 口是提供证书附件;口否计划何时___ ;2.5 今年质量目标主要是__________________________________;2.6 来料按_______标准执行, 主要指标是____________________;2.7 是否有质量实验室, 口无; 口有主要检验设备是__________ ;质量体系人员构成：总人数10年以上工作经验（人）5-10年工作经验（人）5年以下工作经验（人）工程质控研发生产3, 供应商生产计划与物料管理:3.1 企划部,生产部,采购部,销售部的关系框架任何? 请提供附件;3.2 生产计划__人,物料管理__人,客户服务___人,储运操作____人;3.3 接单,安排生产,交货的主要流程如何? 请提供附件;3.4 打样__天,首份订单交货周期为__天,正常业务交货周期____天;3.5 在制品库存__天;成品库存__天;安全库存___天,最低库存__天;3.6 本地原材料采购周期__天, 占总原材料__%, 原材料库存__天;3.7 进口原材料进口周期__天, 占总原材料__%, 原材料库存__天;3.8 是否有最小生产批量?口无; 口有最小批量是_____________ ;3.9 确认订单需要__小时;3.10 采用了哪些软件系统? 口MRP; 口MRPII; 口BPCS; 口ERP;口SAP;口其他. ________4, 供应商生产技术/工艺水平/工程能力:4.1 开发工程部的功能架构图如何? 请提供附件;4.2 产品研发__人,工艺__人,工程师__人,其他技术员__人;4.3 自己设计的产品主要有________, 工具模具有_____________;4.4 自己设计制作的设备有________________________________;4.5 新产品的开发周期为_____天;4.6 是否有客户参与产品或工艺的开发? 口无; 口有请提供记录;4.7是否有供应商参与产品或工艺的开发? 口无; 口有请提供记录;4.8 应用的设计软件是_____,其功能是______________________;4.9 设备利用率是__%,设备故障率是__%;4.10 模具制造维修主要设备设施有_________________________;4.11 技术人员年流失率__%, 管理人员年流失率__%, 生产工人年流失率__%.5, 供应商环境管理情况:5.1 环境方针/政策是______________________________________;5.2 环境管理代表是________先生/女士, 手机_________________;5.3是否已通过ISO14001认证? 口是提供证书附件;口否计划何时____ ; 5.4 今年环境管理的主要目标是____________________________;5.5 是否已对公司的产品设计/工厂建设进行了环境影响的评估?口是请提供记录; 口否计划何时____ ;5.6 产品中是否含有贵重金属? 口否; 口是含量是__% ; 5.7 包装材料能否循环使用? 口否; 口能.。
供应商基本资质调查表生产商专用
供应商基本资质调查表生产商专用波导公司供应商基本资质调查表(生产商专用)供应商名称填写时间填写说明请认真填写《供应商基本资质调查表》，并保证所填写的内容真实、合法、有效。
一、《供应商基本资质调查表》由供应商基本情况调查与供应商生产能力、质量体系调查两部分构成，所有信息均须填写（不适用处请注明），同时供应商应按要求提供说明其具备相应资格的证书或者其它文件。
二、填写下列信息时请注意：1、要紧经营者在法定代表人与要紧经营者不一致时，该项信息的填写应尽可能的全面，包含经营者的姓名、年龄、职务、要紧工作经历等。
2、以往承担类似合同的业绩比如按时交货记录、客户对供应商履约情况的评价、是否曾通过某企业供应商考评情况、荣誉证书等。
3、以往合作伙伴要求供应商提供其以往合作伙伴（最好是知名企业）；关于愿意同意波导访谈调查的企业，还应提供相应联系电话及联系人，以便熟悉该供应商在类似情况下与其它客户进行交易的历史。
4、生产能力系统与质量体系须根据各项列举的关键指标进行基本描述，同时，如有注明则必需附加其说明内容。
供应商基本资质调查表请提供下列附件：（1）五证：工商执照、组织机构代码证书、税务登记证（国地）、通常纳税人证书、法人委托书复印件，并同时加盖“与原件一致”的公章或者财务章；（2）特殊专业资质证照（关于产品生产需要国家有关部门或者行业特殊认可的务必提供，比如防伪产品）（3）法人代表身份证、业务人员身份证或者工作证复印件；（4）关于进出口业务的供应商，应要求提供相应的海关评级（ａ，ｂ，ｃ）文件（5）ISO9000证书或者有关证书（6）经审计的上一年度财务报表、最近一个季度末的月报表；税务年审报告；（7）进出口权批文（假如是进口代理公司必备）；（8）股东情况简表、要紧经营者简介；（9）供应商简介、产品宣传介绍资料；（10）行业地位的说明文件；（11）有效的质量体系程序文件清单、工作指引清单，包含文件名，文件编号，版本号，生效日期，发放范围。
原料供应商现场审核表
11 2供水设施生产设施地面与排水天花板1.生产车间应依生产作业流程，有序而整齐的配置。
生产过程生产车间-或①表面涂层-或②白色或浅色防水材料构筑 -或③食品级不锈钢顶棚 墙壁与门窗1331 3 3包装车间查：洗手步骤及现场实施情况13•鞋底消毒设备（或换鞋设备）要求 ① 一般食品工厂要求员工进入生产、包装车间需换工作鞋② 即食性成品工厂制造车间入口必须有泡鞋池供清洗消毒鞋底；消毒剂需要定期更换，若使用氯化合物消毒剂，其有效游离余氯 浓度应经常保持在200ppm 以上；需保持干燥之作业场所则必须设置换鞋设施。
查：现场设施*14.在适当且方便之地点设独立男女分开更衣室。
生产车间入口 包装车间入口查：现场设施15.更衣室设施要求：储物柜、紫外线灯管或臭氧（各1分）;保持清洁 查：现场设施*16.食品制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者，应设置净水或消毒设备。
17.不与食品接触非饮用水（如冷却水、污水或废水等）之管路系 统与食品制造用水之管路系统，应以颜色明显区分，并以完全分离1 之管路输送，不得有逆流或相互交接现象。
18. 地下水源应与污染源（化粪池、废弃物堆置场等）保持15米以上之距离，以防污染。
2. 生产车间应有足够空间，安置设备、卫生作业或储存食品、物料 等。
（生产、包装、各1分）2杳：各功能作业区现场3. 地面应使用非吸收性、不透水、易清洗消毒之材料铺设，如水磨石、树脂等。
4•地面应平坦光滑、不得有破损，有适当的排水斜度、不易积水,地面与墙面连接处，有适当弧度，不得存在卫生死角。
5. 现场的排水系统应有适当的过滤设施、止逆设施、防臭设施（防水弯、水封等）6•生产作业区现场屋顶应易清扫、可防止灰尘储积，减少结露或成片剥落等情形发生，包装车间-或①表面涂层-或②白色或浅色防水材料构筑-或③食品级不锈钢顶棚 7•天花板应保持干净，且没有破损;8. 蒸汽、水等配管不得设于食品暴露之直接上空，否则应有能防止尘埃及凝结水等掉落之装置或设施。
供应商资格审查标准模板(100504添加剂生产商)
8
其他
违约处理情况
由于供应商原因,未被中国石化进行违约处理,且未处于违约停用期内。
否决项
企业运行状况良好
企业不存在吊销营业执照、吊销资质、停业整顿情况、取消投标资格、财产被接管、进入破产状况，并提供由法定代表人签署并加盖公章的承诺书。
否决项
安全责任事故情况
近三年产品在使用过程中未发生重大安全责任事故。并提供由法定代表人签署并加盖公章的承诺书。
否决项
质量责任事故情况
近三年产品在使用过程中未发生重大质量责任事故，无违约情况。并提供由法定代表人签署并加盖公章的承诺书。
否决项
法律法规规定的其他不合格情况
近三年无法律法规规定的其他不合格情况。须提供由法定代表人或授权代表签署并加盖公章的承诺书。
否决项
注：合格供应商须全部满足上述条件及要求且属实，没有弄虚作假情况。有一项不合格的即为不合格。
主要审查仓储环境、仓储设施等情况
运输能力（2分）
主要审查运输能力等情况
研发能力
（8分）
专利情况（2分）
主要审查是否有自主产权专利技术、产品、专有技术以及具有技术国产化成果情况
部门情况（3分）
主要审查具有研发部门和实验室情况
人员情况（3分）
要审查研发资金投入情况
质量保证体系
/
/
无
3
资质证书
危险化学品安全生产/经营许可证（可选项）
提供的相关认证证书属国家规定的强制性认证
否决项
有效资质认证证书
取得质量管理体系认证GB/T19001 或ISO9001证书并在有效期内。
否决项
4
技术规范
执行标准
全部响应招标方要求的技术标准，要求提供质量证明文件
供应商准入申请表
新原料供应商提供资料说明：（共四页）
一．供应商分类（我公司将供应商分为以下4类，）
1.国内原料贸易商：该原料非贵公司生产的产品，是国内某企业生产，您
提供交易服务。
2.进口原料贸易商：该原料非贵公司生产的产品，是国外某企业生产，贵
公司为国内注册贸易公司，您提供进口及交易服务。
3.国内原料生产商：该原料为贵公司生产的产品，我公司直接从贵公司购
买产品。
4.进口原料生产商：该原料为贵公司国外工厂生产的产品，贵公司提供进
口服务，我公司从贵公司国内分支机构购买
二、依据不同供应商请提供以下资料
三、如您是第一次向**提供原料供应服务请您填写以下附表中“红色”栏目部分并将电子档回传
采购部：
电话：
传真：
mail：
****有限公司供应商准入申请表
备注：供应商准入申请必须附上《样品确认单》《原料评估记录表》。
供应商信息表与资质材料确认表
6.各箭头末端的因素中，凡影响重大的重要因素可加上小圈等记号，按已有数据、搜集不到数据、未取数据等情况，还可加上其他简便记号。
7.记入有关事项，如参加人员、制图者、制定日期等。
五、注意事项
1.实质上是枚举法，故要走群众路线，集中讨论；
2.最好采用能用数值表示的问题；
6
目前还存在的问题及准备进行的改进措施、时间表：
7
备注
本公司承诺：以上填表内容属实。（请在此处盖章）
填表者：
日期：年月日
评估报告
企业名称
评估范围
评估时间
评估依据
企业概况：
存在问题：
评估结论：
评估组人员签字：
年 月 日
SQE（供应商品质工程）有两方面的工作：
一是供应商的品质控制方面，二是企业内IQC工作的品质控制；
本次课程，主要讲的是QC七大手法，而SPC（管制图）是QC七大手法的核心部分，是本次培训的重点内容。
二、旧七种工具
QC旧七大手法指的是：检查表、层别法、柏拉图、因果图、散布图、直方图、管制图。
旧七种工具是我们本次课程的内容，也是我们将要大力推行的管理方法。从某种意义上讲，推行QC七大手法的情况，一定程度上表明了公司管理的先进程度。这些手法的应用之成败，将成为公司升级市场的一个重要方面：几乎所有的OEM客户，都会把统计技术应用情况作为审核的重要方面，例如TDI、MOTOROLA等。
因果图就是用来根据结果寻找原因的一种QC手法。
二、定义
用以找出造成某问题可能原因的图表。
三、因果图可用来分析的问题类型
1.表示产品质量的特性：尺寸、强度、寿命、不合格率、废品件数、纯度、透光度等；
1.供应商资格预审表
模板供应
2万
120万
2015.11
晋江市晋华集成电路公司
模板供应
3万
180万
2016.10
以下内容由中天建设集团有限公司填写
采购部门审核
供应商资质、供货能力、质量保证能力、满足环保和职业健康安全要求的能力∶
合格不合格
签名∶日期∶
批准
是否能参加供应商的选择：
签名∶日期∶
供应商资格预审表
MSB 27
供应商名称
福建省永春天绿木业有限公司
编号
产品类型
模板采购
法人代表
黄家点
地址
福建省永春县蓬壶孔里工业区
邮政编码
联系人
柯金造
联系电话
13626087666
E-mail传真审源自核内容请提供营业执照和资质证书的复印件
请提供产品质量证明文件(如检测报告等)
请提供质量标准/规范的复印件或说明其标准的名称
样品：无；有。样本：无；有。
如为经销商请提供生产厂家的相关资料
生产许可证：无；有，请提供复印件。
质量/环境/职业安全卫生管理体系认证证书以及产品认证证书：
无；有，请提供复印件。
环保要求/标准∶无；有，请提供相关文件
近期产品应用情况（不仅限于我司项目）
已完工程名称
供应物资名称、规格型号
数量
合同金额
合同日期
石化项目工程分包单位资质报审表
拟分包工程合同额
分包金额占总包合同%
合 计
EPC项目经理签字/日期：EPC承包商章：
监理单位审查意见：
项目总监签字/日期：监理单位章：
业主审查意见：
□同意 □需司内流转会签（附文件会签审批单）
主管工程师：
负责人签字/日期：项目部章：
本表一式份，监理单位、业主项目部各一份，其余视情形报备。
石化项目工程分包单位资质报审表
工程名称：
分包单位资质报审表
表号：
单元名称：
编号：
致：
经考察，我方认为拟挑选的(分包单位)具有承当下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程按合同规定进行施工。分包后，我方仍旧承当总承包商的全部责任。请予以审查和批准。
附件：1、பைடு நூலகம்包单位资质材料
2、分包单位事迹材料
分包工程名称(部位)
供应商资质申报表(生产型)--填写模板xls
合作年限
合作模式
付款方式
年合作量
主要材料名称
公司名称
合作年限
年合作量
付款方式
联系人
联系电话
有
无
获得其他认证情况 原料检验标准 推荐人 填表人 供应商开发专员签字： 拉夏员工 填表日期 初审完成日期： 是 原料检验方式 否 填表人手机 供应商开发部第一负责人签字（配饰）： 全检 所在部门 抽检 不检
企业自有主要生产设备、设施清单
设备 打 样 设 备 序号 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 生 产 设 备 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 1 2 检 验 设 备 3 4 5 6 7 后 整 设 备 其 他 设 备 1 2 3 4 1 2 3 4 主要设备名称 规格型号 数量 操作人数
生产厂及国别
是否通过质量管理体系认证(ISO9000) 是否通过质量管理体系认证(ISO14000)
曾用名（如有） 成立日期 经济性质 业务类型 公司法人 法人E-mail地址 业务负责人及职位 业务负责人手机 E-mail地址 厂房面积(㎡) 职工总人数
有效机台数(有缝工)
贸易公司
பைடு நூலகம்
制造工厂 法人手机
工贸一体
管理人员数
购置日期 备注
供应商信息表（生产型）
供应商全称 省+城市 供应商类型 基 本 状 况 注册地址 生产地址 分厂或下属厂全称 分厂或下属厂地址 占地面积(亩) 仓库容积(m³) 总机台数 产 品 信 息 资 金 状 况 管 理 人 员 信 息 客 户 信 息 擅长品类及占比 优势类别 本厂年产能(万) 与拉夏意向合作年产能（万）： 注册资本（万元） 开户银行（全称） 银行账号 银行代码 职位 开发经理 技术经理 生产经理 品控经理 合作品牌 自营品牌 合作品牌1 合作品牌2 合作品牌3 原 料 供 应 商 质 量 认 证 体 系 备 注 有无专门质检部
供应商资质报审表1
单位资质报审表
工程名称：毕节一中新校区编号：DWZZBS-008
本表由承包人填报，一式四份，经监理机构审批后，监理一份，承包人三份。
单位资质报审表
工程名称：毕节一中新校区编号：DWZZBS-009
本表由承包人填报，一式四份，经监理机构审批后，监理一份，承包人三份。
单位资质报审表
工程名称：拓海.中央公园（一期）工程编号：
本表由承包人填报，一式四份，经监理机构审批后，监理一份，承包人三份。
单位资质报审表
工程名称：拓海.中央公园（一期）工程编号：
本表由承包人填报，一式四份，经监理机构审批后，监理一份，承包人三份。
单位资质报审表
工程名称：毕节一中新校区编号：DWZZBS-011
本表由承包人填报，一式四份，经监理机构审批后，监理一份，承包人三份。
单位资质报审表
工程名称：毕节一中新校区编号：DWZZBS-012
本表由承包人填报，一式四份，经监理机构审批后，监理一份，承包人三份。
单位资质报审表
工程名称：毕节一中新校区编号：DWZZBS-013
本表由承包人填报，一式四份，经监理机构审批后，监理一份，承包人三份。
单位资质报审表
工程名称：毕节一中新校区编号：DWZZBS-014
本表由承包人填报，一式四份，经监理机构审批后，监理、承包人各两份。
供应商现场审核表
供应商现场审核表本次审核的目的：审核范围：审核人员：审核时间：审核内容审核记录1、供应商信息1.1 供应商名称1.2 供应商法定代表1.3 供应商管理者代表1.4 供应商资质内容2、一般性问题2.1 Irradiation Method Used 使用的辐照方法●Gamma Irradiation伽马射线辐照□Continuos □Batch批量Source 钴源□钴-60 Co60 □铯-137Cs137●Electron Beam电子束辐照Energy 能源□≤10 Mev （百万电子伏）□>10 Mev 2.2 Standard Used:使用的标准□EN 552 □ISO 111372.3 体系认证证书□ISO 9000 / EN 46000 □ISO 11137 □ISO 13485Name of Certification Body认证机构名称:Compliance with EN 552 / ISO 11137included?是否符合EN 552 / ISO 11137 所包含的要求□ YES □ NO3、辐照设备3.1 Shape of source rack能源支架的形状□Flat （平板）□Cylindric圆筒的3.2 Irradiation units辐照单位□single carton（单箱）□pallet托盘3.3 Conveyor system传送系统□roller滚筒□ceiling guided吊式方法引导（传送单）3.4 Irradiation geometric辐照分布□Source □product overlapping产品叠放4、Installation qualification 设备审查4.1 General description of main□ YES □ NO characteristics available?有主要特征的整体概Note for the auditor: structure of facility, construction, installation, conveyor system, activity of source, equipment, calibration, process control (instrumentation, dosimeters), process documentation, maintenance & repair审核人员需注意以下：设施的构造、施工、安装、输送系统、活动源、设备、校准，过程控制（仪表，剂量计）、过程文档、维护和维修4.2 Irradiator dose mapping (dose□YES □NO distribution) available?辐照器剂量分布是否有效（剂量场分布方案）Note for the auditor: This includes: characteristics of irradiator, use of material with homogenous density, filled to their designed volume limits, adsorbed dose at various depth in the material, dosimeters placed at multiple internal locations审计员需要注意：辐照器的特性，同密度下原料的使用，此原料填充到设计好的容量限制，这种原料中不同深度下的吸附剂，被放置在溶液内不同位置的剂量计4.3 Determination of agnitude, distributionand reproductibility sufficent?□ YES □ NO剂量测定，分布及再生产力是否可测定Operating parameters controlled / checked□ YES □ NO periodically? 工作参数是否定期受控/定期检查How often? 多长时间检查一次?Note for the auditor: critical parameters are cycle timers, conveyor speed, time setting 审计人员需要注意：重要的参数周期计时器，输送速度，时间设定4.4 Are control instruments under calibrationcontrol?□ YES □ NO所有的仪器是否在校正控制之下Requalification requirements defined?□ YES □ NO是否已定义合格的要求？Date of qualification / last requalification:□ YES □ NO合格的评定日期/上一次评定日期5、Operational Qualification 操作审核（剂量场分布方案）作业指导书5.1 Dosimeter distribution acc. defined pattern□ YES □ NOavailable? 是否已定义了辐照分布模式?5.2 Routine dosimeter on pre-defined place?□ YES □ NO常规剂量计会否提前安装在确定的位置？5.3 Determination of adsorber dose (min. /max.)?是否确定了吸收剂量（最小/最大剂□ YES □ NO量）5.4 Arithmetical relationship to routine□ YES □ NOposition?是否计算过常规位置的关系？5.5 Performed for representative numberof irradiation containers to cover variabilityof adsorbed dose? 是否已选定具有代表□ YES □ NO性的几个辐照容器来确定吸附剂量的可变性？5.6 Repeated for - each product / product□ YES □ NOcategory是否对每种/每类产品进行反复测定- loading pattern 装载的模式□ YES □ NO- path for processing?加工流程□ YES □ NO5.7 Records retained?是否保存记录□ YES □ NO5.8 Date of performance qualification / last requalification:资格评定日期/上一次评定日期：5.9 Process Specification available?是否□ YES □ NO有加工过程的标准Note for the auditors: This includes:（审核员注意：包括）●description of product incl. dimension & density, orientation in packaging, accepted variation inspecification 产品描述包括规格和密度，包装方式，说明书中已说明的可以接受的变化●loading pattern in irradiation container在辐照箱中的装载的方式●dimensions of irradiation container辐照箱的尺寸●minimum & maximum dose最小和最大剂量●routine dosimeter positioning剂量计吧摆放的位置●relationship routine dosimeter reading to adsorbed min. / max. dose 剂量计读取的最小或最大的吸收剂量●accepted range of densities of other products in irradiator at the same time 同时在辐照箱中辐照的其他产品的可接受的密度范围●requirements for performance requalification性能评定的要求6、Routine Operation 常规操作6.1 Are the following parameters monitored during routine operation?在常规操作中是否对相关的变更进行监管?●Radiation source in position辐射源位□ YES □ NO 置●Product in position产品的位置□ YES □ NO●Exposure time曝光时间□ YES □ NO6.2 Is the decay of the activity of theradiation source taken into consideration?□ YES □ NO是否考虑到辐射源的衰减？●How? 如何考虑的？6.3 Are there any provision forunderdosed / overdosed product? 针对放□ YES □ NO射量不足/放射量过量产品的是否有预防措施?6.4 Use of routine dosimeters:常规剂量计的使用●Are routine dosimeters used as anadditional control of the adsorbed□ YES □ NO dose?常规剂量计是否被用作额外的剂量计来控制吸收剂量？●Is there a predefined location for□ YES □ NO those dosimeters?在那些剂量计上是否是预设定的位置？●Is the relationship with the min.□ YES □ NO and/or max. dose known?是否了解最小剂量与最大剂量之间的关系6.5 What are the release criterias？发放的标准是什么●exposure time 曝光时间□ YES □ NO●adsorbed dose吸附剂量□ YES □ NO●anything else? 还有别的吗？●Who performs the release? 谁来执行发放？7、Dosimeters 剂量计7.1 Which type of dosimeters is used?使用哪种剂量计●reference dosimeters参考剂量计- ceric solution 高铈溶液□ YES □ NO - dichromate solution 重铬酸盐溶液□ YES □ NO - solid alanine 固体丙氨酸□ YES □ NO - other 其它●routine dosimeters常规剂量计- dyed plastic strips 染色塑料板□ YES □ NO - plastic films 塑料薄膜□ YES □ NO - other 其它7.2 Manufacturer of:制造商●reference dosimeters:参考剂量计●routine dosimeters: 常规剂量计7.3 Uncertainty known?是否知道不确定□ YES □ NO 性？Uncertainty:不确定性●reference dosimeters: 参考剂量计●routine dosimeters: 常规剂量计●agreement reference / routinedosimeter < 5%?参考剂量计/常规剂□ YES □ NO 量计< 5%7.4 Calibration:校准7.4.1 Who performs the calibration of 谁来做校准？●reference dosimeters: 参考剂量计●routine dosimeters: 常规剂量计7.4.2 Traceable to national standards? 是□ YES □ NO否可追溯到国家标准7.4.3 Calibration performed under thesame conditions than the later routinedosimetry?校准是与常规剂量在同一种状□ YES □ NO况下执行还是校准后于常规剂量设定执行的？7.4.4 Are environmental conditions takeninto consideration? 环境状况是否考虑在□ YES □ NO内？●dose rate剂量率□ YES □ NO●irradiation temperature辐照温度□ YES □ NO●humidity 湿度□ YES □ NO●storage before irradiation辐照前的存□ YES □ NO 储●storage after irradiation辐照后的存储□ YES □ NO7.4.5 Does calibration include each itemof the dosimetric system?校准是否包含放□ YES □ NO射量仪系统中每个部件?●spectrophotometer分光光度计□ YES □ NO●thickness gauge厚度仪□ YES □ NO●other 其它●Is there an adequate protection of□ YES □ NO dosimeters after calibration?在校准之后对剂量计进行充分的保护吗？Note for the auditor: dosimeters might be very sensitive to humidity, temperature,exposure to light. 审计人员须注意：剂量计对湿度，温度及光很敏感●Are there requirements for□ YES □ NO recalibration of dosimeters? 是否要求对剂量计再度校准？●Are there adequate dosimetry□ YES □ NO records for traceability?是否有充足的可追溯性剂量记录？。
QKZ产品质量审核记录单.doc
产品质量审核记录单产品质量审核报告编号：C09F05022305Produkt- Audit Bericht Nr.记录单第1页，共1 页AufschreibungBlatt 1 von 1零件号：零件名称：供应商：Teil-Nr.: Benennung: Lieferant:见产品总成图检验特检验特性额定值性顺序Pr üfmerkmale-Sollwerte Pos.包装箱上产品名称、编号齐200全，完整良好包装箱应完好无损，胶带应粘210贴牢固产品合格证应放入箱内，并且220清晰、齐全230产品标贴应清晰、正确灯壳无破裂、缺料等缺陷，定310位脚完整无断裂315后盖无明显缺陷面罩外观按HSQA-QA-013进320行检验合格325胶水无渗漏溢出。
330调节零件无漏装、腐蚀等缺陷扁插套插入到位，支撑弹簧固335定牢固340灯体标贴正确且无漏贴345无其他明显的外观缺陷400尺寸 0.5+0.1/-0 mm500电性能测试，整灯点亮正常510气密性测试，泄露率≤ 0.45灯泡为H3， 12V10W，完好无检验工具Pr üf-mittel目测目测目测目测目测目测目测目测目测目测目测目测游标卡尺电性能测试仪密封性测试仪检验样品编号Prüfling Nr.FP QKZ N=51234 5555555555555555910碎裂目测 5质量审核员：日期：Audit-Pruefer Datum05/02/23 表格编号： F-QA-058 缺陷等级 Fehlerklasse 缺陷加权∑∑FehlergewichtQKZFPA=关键缺陷Krit. Fehler A= 系数10100 B=主要缺陷Hauptfehler B=系数 5C=次要缺陷Nebenfehler C= 系数 1产品质量审核Produkt- Audit评价报告Beurteilungsbericht零件号：取样时间Teil-Nr.: 329 991-01/02Ware entnommen am 零件名称：S11 前雾灯取样地点Ware entnommen amBenennung:供应商 HSE生产日期Lieferant Fertigungsdatum检验特 检验内容缺陷数量 Anzahl fehler性 Pos. Durchgef ührte Pr fung ünBCA1. 包装 5 2 外观 5 3装配尺寸 5 4性能5结果 Ergebnis 合格决定 Entscheidung认可 Freigabe√ □总结 Zusammenerfassung产品不合格，封存。