融资融券统计监测系统接口规范V1

中国证券金融股份有限公司融资融券统计监测系统

接口规范（证券公司）

（V 1.0）

2012年9月

前言

依据中国证监会《转融通业务监督管理试行办法》（2011年第75号令），中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）履行融资融券业务统计监测监控职责，证券公司应按照规定向证券金融公司报送融资融券业务相关数据。为此，证券金融公司草拟了《融资融券统计监测系统接口规范（证券公司）》（以下简称“本接口规范”），用于规范证券金融公司统计监测系统与证券公司系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。

1.接口规范说明

1.1文件格式

接口文件采用文本文件（TXT）格式，内容包括文件头和数据，采用行排列方式。

接口文件经过压缩加密处理后，生成加密文件和清单文件，统一进行报送。数据文件加密与压缩程序由证券金融公司提供，密钥由证券金融公司根据证券公司的申请分配。

1.2命名规则

接口文件命名规则：

清单文件命名规则：

1.3文件头

接口文件的文件头包含以下内容：

●接口规范版本信息：Version=*.*，同一天报送所有文件版本号一致。●文件记录数：RecordCount=*。

●样例：Version=1.0|RecordCount=30（接口文件采用1.0版本的接口规

范，当前文件的数据为30行）。

1.4记录数据

文本文件（TXT）遵循以下约定：

●采用UTF-8格式。

●单行数据各字段间采用竖线“|”分隔符，竖线不应该出现在首尾。

●字段顺序严格遵循本规范中接口文件的字段顺序。

●各字段规定参见“证券公司接口文件”部分。

●每行（包括最后一行）以0x0A结束。

1.5重报约定

重报约定：

●必须按规定程序重新报送全部文件。

1.6字段类型说明

本部分描述了各接口文件的命名规则和内容。

描述约定：

●字符型字段：以Cx格式表示，其中x代表长度。

●整数型字段：以N(x)格式表示，其中x代表数字型字符串总长度。

●浮点数字型字段：以N(x.y)格式表示，其中x代表数字型字符串总长度，

包括一位小数点；y代表小数位数。

1.7其他

●涉及金额的报送单位均为人民币元。

●涉及代码、账户类字符字段报送格式均为左对齐。

●涉及金额数量类数字字段报送格式均为右对齐，除特别说明外，值均非

负。

●涉及比例、百分比类数据报送均为实际数字（如90%的填0.9，10送3

的填0.3）。

●本接口规范规定数据每日报送。

●本接口规范规定数据每月报送整体数据以供核对和调整期间的差错：

3.1、3.2、3.3、3.18为全量的客户数据； 3.5、3.7、3.10、3.13、3.14、

3.16、3.17为当月新增各类明细数据。

●文件中所有增量报送的，首次报送时报送全量数据。

1.8文件报送说明

2.证券公司接口文件

2.1 证券公司-基本资料2.1.1 文件说明

2.1.2 文件内容

2.2 证券公司-账户代码2.2.1 文件说明

2.2.2 文件内容

1、通过该表了解证券公司为融资融券业务开立的资金账户、证券账户及结算参与人代码、清算编号等信息。

2、信用担保资金账户指在系统中开立的信用担保资金账户。如果系统中未开立信用担保资金账户，则账户为：证券公司代码+88888888。

3、融资专用资金账户指在系统中开立的融资专用资金账户。如果系统中未开立融资专用资金账户，则账户为：证券公司代码+66666666。

2.3 证券公司-证券账户余额

2.3.1 文件说明

2.3.2 文件内容

数据说明：

1、该表主要申报证券公司各类证券账户下的股票余额，包括所有权已经属于账户但还未到账的股票余额。

2、通过该表了解证券公司有关账户的股票余额，掌握证券公司股票资产情况。

3、上海信用担保证券账户某一证券代码的股票数量等于3.6客户-证券账户余额表中上海市场所有客户该证券的同一类型证券数量合计。

深圳信用担保证券账户某一证券代码的股票数量等于3.6客户-证券账户余额表中深圳市场所有客户该证券的同一类型证券数量合计。

4、指所有还未到账但所有权已经属于账户的股票合计，包含未到账红股+配股+增发股票+其他未到账股票。

2.4 证券公司-资金账户余额

2.4.1 文件说明

2.4.2 文件内容

数据说明：

1、通过该表了解证券公司有关账户的资金余额，掌握证券公司资金资产情况。

2、信用担保资金账户指在系统中开立的信用担保资金账户。如果系统中未开立信用担保资金账户，则账户为：证券公司代码+88888888。

融资专用资金账户指在系统中开立的融资专用资金账户。如果系统中未开立融资专用资金账户，则账户为：证券公司代码+66666666。

3、信用担保资金账户已到账、未到账资金余额分别等于3.4客户-资金余额表中所有客户的已到账、未到账资金余额合计。

融资专用资金账户下资金余额，包含转融通借入的资金及公司自有资金。

转融通担保资金账户余额，指证券公司参与转融通业务而存放于转融通担保资金账户的担保资金余额。

2.5 证券公司-标的证券与可充抵保证金证券折算率

2.5.1 文件说明

2.5.2 文件内容

1、融资融券标的

001：仅为融资买入标的证券

002：仅为融券卖出标的证券

003：既可以融资也可以融券标的证券

004：非融资融券标的

如果该证券不能融券卖出但可以买券还券，归于004非融资融券标的。

2.6 证券公司-银行代码

2.6.1 文件说明

2.6.2 文件内容

2.7 证券公司-可参与业务营业部及对应证监局

2.7.1 文件说明

2.7.2 文件内容