NG-12内部专卖管理监督上级交办任务登记表

内部专卖管理监督工作流程

工业企业烟草专用机械内部专卖管理监督工作流程图
工业企业试制烟和促销烟内部专卖管理监督工作流程图
工业丝束、嘴棒、盘纸内部专卖管理监督工作流程图
工业企业烟叶购进内部专卖管理监督工作流程图
工业企业卷烟销售内部专卖管理监督工作流程图
工业企业卷烟生产内部专卖管理监督工作流程图
烟叶生产经营监管流程
卷烟到货确认监管工作流程图
卷烟销售监管工作流程
卷烟购进监管工作流程
内管检查考核工作流程
内管教育培训工作流程
XX市烟草专卖局内部专卖管理监督检查工作流程图（二）。

县级局内部专卖管理监督工作规范

审核调查。
反馈结果。
发现预警启动流程。
呈报审批。
整理归档。
日常工作
二、工作内容
4非法渠道真烟案件核查程序
01
登记备案。
02
分类上报。
03
启动核查流程。
04
复核分送。
05
存档备查。
06
日常工作
二、工作内容
定期工作
二、工作内容
（二）．定期工作 2.1工作报告月报报告方式：每月3日前向市局内管科上报全县上月工作开展情况及下月工作安排。上报程序：每月3日前副股长对全县专卖内管工作完成情况进行简要总结，制定下月计划安排，经股长审核，主管局长、局长审批后，每月3日前由内勤员以书面或电子文档等形式上报市局专卖内管科（处），并对上月内管资料进行整理归档保存。报告内容： 1、上月专卖内管工作任务完成情况。 2、上月内管信息系统预警处理情况。 3、上月查获非法渠道真烟情况。 4、打码到条检查情况。 5、高价位卷烟检查情况。 6、卷烟销售大户监管情况。 7、生产经营自查工作开展情况。 8、查处违规问题情况及整改落实情况。 9、下月工作计划安排。 10、其他需要报告的事项。
营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符的（如营销系统零售户数量大于专卖系统零售户数量，则可能有虚拟客户存在，查明原因；如营销系统零售户数量小于专卖系统零售户数量，则存在有证零售户还未进入卷烟营销网络的现象，要及时提醒营销部门）。
同级监管
二、工作内容
卷烟监管员每个月对应急用烟进行检查，出现以下情况，进行调查核实：
01
02
同级监管
二、工作内容
01
04
02
03
卷烟监管员每月对专卖零售许可证信息系统、卷烟营销系统中的零售户信息进行对比分析，出现以下情况，进行调查核实：

1烟草行业内部专卖管理监督工作规范

烟草行业内部专卖管理监督工作规范（试行）为进一步明确各级内部专卖管理监督部门的工作职责，规范工作流程，推进专卖内管长效机制建设，根据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》以及《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》（国烟专[2005]377号）等国家局规章制度，制订本规范。

一、指导思想牢固树立国家利益至上和消费者利益至上的共同价值观，切实增强规范意识和法制观念，坚持加强烟草专卖法律法规教育培训，全面建立内部专卖管理监督长效机制，实现内部专卖管理监督工作的制度化、规范化，不断提高依法行政、依法管理、依法生产经营水平，促进行业“注重自律”课题的解决，树立行业讲诚信、负责任、有秩序的良好社会形象，进一步巩固和完善烟草专卖制度，为行业持续健康发展提供有力的保障。

二、基本原则1．分解任务、明确职责。

按照权责法定、属地管理的要求，以同级监管为主，将对各类烟草专卖品生产经营全过程的监管任务分解落实，明确省、市、县三级局专卖内管的具体工作内容，解决职责不清、监管不作为的问题，确保各级专卖内管机构各司其职，各尽其职。

2．突出重点、提高效能。

结合内部专卖管理监督检查工作情况，在各类烟草专卖品生产经营全过程监管的同时，突出对容易出问题的薄弱环节的监管，解决监管措施随意性大、针对性不强、效果不理想的问题，提高监管工作的效率，更加有效地发挥防范、及时发现处理不规范问题的作用。

3．统一标准、规范操作。

对各项监管工作内容都明确统一、标准化的工作程序以及档案管理的要求，以流程的规范化、过程的痕迹化，推动各级专卖内管机构按要求组织开展监管工作，从而确保专卖内管长效机制的有效运转。

4．强化考核、推动落实。

定期组织专卖内管工作考核，对各级专卖内管机构按规定的工作内容、程序组织开展工作的情况进行检查，考核的结果同工作绩效挂钩，同时对监管不作为、不到位以及乱作为的追究有关人员的责任，确保各项监管措施落实到位、并有效发挥作用。

县级局内部专卖管理监督作业指导书

县级局内部专卖管理监督作业指导一、目的通过对同级业务部门经营活动的管理监督，建立健全内控工作机制，提高业务经营部门自律意识，规范企业经营活动。

二、适用范围适用于铜陵市烟草专卖局及所属县级局对同级业务部门经营活动的内部专卖管理监督活动的程序。

三、职责3.1 专卖局长贯彻落实上级局内部专卖管理监督的部署和要求，组织领导对辖区内烟草专卖品生产经营活动的监督。

负责内部专卖管理重大事项的决策。

3.2 专卖副局长认真执行上级内部专卖管理监督的部署和要求，做好对辖区内烟草专门品生产经营活动的管理监督。

负责内部专卖管理检查方案和检查报告的审批。

3.3 市局内部专卖管理监督科3.3.1 依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、省局、市局内部专卖管理监督工作的部署和要求，负责辖区内行业内部专卖管理监督工作；3.3.2 负责辖区内内部专卖管理监督工作的贯彻落实，严格执行《国家局烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范》；完善内部专卖管理监督长效机制，并对实施情况进行监督检查考核；3.3.3 组织、协调、指导、监督县(分)局做好对辖区内烟草专卖品生产经营活动的同级监管、日常监管工作；3.3.4 负责组织、指导、协调、开展本级局同级监管、日常监管工作；3.3.5 每月汇总辖区内烟草专卖品生产经营企业的生产经营情况及专卖内管工作情况，向省局报告；对发生5万元以上的内部违法违规生产经营问题要及时上报；3.3.6每月度对县级局进行一次有重点的检查考核；每季度对县(分)局内部专卖管理监督工作开展一次全面的综合考核评价；3.3.7负责督促同级有关部门制定和落实烟草专卖品生产经营活动的自律制度；3.3.8积极协调、配合有关部门查处辖区内涉及内部专卖管理监督的重大违规、违法案件，认真落实内部专卖管理监督责任追究制度；3.3.9负责开展内部专卖管理监督队伍建设、督促辖区内相关烟草专卖品生产经营企业健全机构、明确职责、充实人员。

并对内部专卖管理监督人员进行教育培训；每年对辖区内相关企业领导和业务人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训；3.3.10负责本级、县(分)局烟草专卖管理信息系统中专卖内管子系统的推广应用；卷烟营销系统的查询使用，负责有效开展辖区内信息化监督工作；3.3.11负责对辖区内生产经营活动的违规违法线索进行核实、处理；3.3.12负责对辖区内各级烟草专卖局内部专卖监督的案件查处、案件移交、举报监督工作进行监督检查；3.3.13完成省局交办的和其他需要由本级局办理的内部专卖管理监督事项。

烟草专卖局专卖管理所内管工作情况报告

烟草专卖局专卖管理所内管工作情况报告* 月份专卖内管工作开展情况（一）日常工作开展情况。

1、对市管员、客户经理、送货员提供的信息和有关社会监督信息进行调查核实。

2、对客户经理、送货员、市场监管人员反应的零售户已停止经营活动的零售户，和要求办证的零售户在接到反映信息1-5个工作日内专卖内管人员检查该零售户在停业期间是否有访销配送活动，并对辖区内的收货确认情况进行全面的核查。

3、完成上级交办的任务。

对上级交办的各项工作进行登记、分析，1-5个工作日内开展调查核实，并将调查核实情况及时上报。

（二）定期工作1、每天对当日市场检查情况及其是否有违法户进行上报，如果有要及时上交勘验笔录、询问笔录及送检卷烟，并及时做好各项工作。

2、每周对本周内管工作开展情况对内管科进行了详细汇报，并对内管科下达的相关精神进行了系统的学习。

3、每旬制作“内部专卖管理监督旬报表”，对内管科上报各项数据和本旬内管工作开展情况。

4、月底对本所内部专卖管理监督工作开展情况向内管科及时进行了上报，确保内管科各项数据的及时汇总。

（三）同级监管情况。

2月份，八所按照县局下发的各项规章制度及行为规范认真开展了同级监管，重点加强了网上数据监管, 每日进行网上监管，对辖区内零售户单品牌、单次订货量、单次订货结构同前三次单品牌、单次订货量、单次订货结构进行对比分析，通过内管系统模块查找是否存在进货异常、进货牌号异常、整齐订单的现象。

一是每天网上对“零售户单次订单结构监管”模块进行查找，生成当天订单结构数据，本月共计对单次订单结构超过前三个月平均数100%的异常情况的16户，并抽取其中4在3日内到零售户店中进行调查核实，落实异常原因。

二是每天网上对“零售户单次订货总量监管”模块网上监管，查找出当天零售户单次订货量超过前三次该品牌销售量150%的异常户，本月共计23，并抽取其中5进行分析确认，并在规定工作日内，制定核查笔录，进行调查核实。

三是每天对“按日单品牌卷烟销量监管”模块进行网上监管，当天销量与本月销量对比分析，查找出卷烟销量异常牌号，列入重点监管范围。

《交办_督办_转办_情报交换案件登记表》附填表说明

A11010《交办/督办/转办/情报交换案件登记表》【分类索引】业务部门稽查局业务类别纳税信用与风险监控事项表单类型内部流转设置依据（表单来源）政策规定表单【政策依据】《国家税务总局关于印发〈税务稽查内部管理文书式样〉和〈税务稽查文书式样标准〉的通知》（国税发〔2011〕122号）【表单】交办/督办/转办/情报交换案件登记表领导批示（签名）年月日【表单说明】1．《交办/督办/转办/情报交换案件登记表》依据《税务稽查案件办理程序规定》（国家税务总局令第 52 号）第十二条设置。

2．适用范围：税务局稽查局对接到的上级税务机关交办或者督办、相关部门转办或者情报交换的案件进行登记，并就处理方式进行审批时使用。

3．“纳税人”栏填写上级税务机关交办或者督办、相关部门转办或者情报交换的案件涉及需要查处的纳税人、扣缴义务人或者其他涉税当事人名称。

4．“纳税人识别号”栏区分不同情况分别填写：（1）被检举人已办理税务登记的，填写其税务登记中的纳税人识别号；（2）被检举人为自然人且未办理税务登记的，填写由公安部门为其编制的居民身份证号码；（3）被检举人只有上述之外的其他身份证件的，填写证件类型、名称、号码及发证单位；（4）被检举人为法人或者其他组织，且未办理税务登记的，或者受理检举过程中无法获知被检举自然人居民身份证号码或者其他身份证件的，可以暂不填写。

5．“涉嫌违法性质”栏根据接到的上级税务机关交办或者督办、相关部门转办或者情报交换的案件涉嫌违法性质，分别填写以下项目：（1）偷税（逃避缴纳税款）；（2）逃避追缴欠税；（3）骗税；（4）抗税；（5）发票违法；（6）违反税收管理性规定；（7）其他税收违法。

6.“相关材料”栏填写接到的与交办或者督办、转办或者情报交换的案件相关资料目录名称。

7.“拟处理意见”栏由经办部门有关人员填写拟定的具体承办单位、承办日期、应回复日期和本级的处理意见；不需回复的，“应回复日期”项可以不填写。

专卖监督管理处岗位说明书范例

一、专卖监督管理处专卖监督管理处处长（内部专卖管理监督处长、烟草专卖稽查支队支队长）岗位说明书一、基本信息岗位名称处长（支队长）所属部门专卖监督管理处（内部专卖管理监督处、烟草稽查支队）直接上级分管领导直接下级副处长/副支队长岗位序列岗位性质岗位等级岗位定员岗位概述负责部门全面工作。

二、岗位职责序号岗位职责描述1 主持部门日常工作，保障部门工作有序开展。

2 负责检查指导和落实全系统证件管理、专卖法律宣传、专卖稽查、内部专卖管理监督、案件处理、专卖监督和服务、队伍管理等工作。

3 负责本部门员工思想教育、业务培训、绩效考核工作。

4 完成领导交办的其他工作。

5678910三、关键绩效指标（KPI）1.制度建设。

2.证件管理。

3.法律宣传。

4.打假破网。

5.市场监管。

6.案件处理。

7.内部监管。

8.客户投诉。

9.队伍建设。

四、岗位权限1.对工作相关信息的知情权。

2.对单位发展与上级决策的建议权。

3.对工作职责的执行权。

4.对本部门的管理权。

五、工作关系部门或单位事项频率局（公司）内部分管领导请示、汇报；检查、指导经常有关部门沟通、协调、配合、服务经常县（区）局（营销部）沟通、协调、配合、服务经常局（公司）外部省局（公司）检查、指导经常有关部门业务联系有时卷烟零售户业务联系偶尔六、工作特征工作时间定时工作地点宿迁工作环境室内七、任职资格教育/培训与资质背景大专以上学历，行政管理、法律等相关专业，持烟草专卖执法资格证。

专业知识与从业技能1.熟悉《烟草专卖法》及相关法律法规。

2.熟悉行业政策及本企业各项规章制度。

3.掌握与本岗位工作相关的相关专业知识。

4.具备与本岗位相适应的组织领导能力、系统规划能力、协调配合能力、危机管理能力。

5.具备与本岗位相适应的文字处理能力、计算机操作技能等。

工作经验与从业年限五年以上相关工作经验身体素质健康其他要求无专卖监督管理处副处长一、基本信息岗位名称副处长所属部门专卖监督管理处（内部专卖管理监督处、烟草稽查支队）直接上级处长（支队长）直接下级部门员工岗位序列岗位性质岗位等级岗位定员岗位概述协助部门负责人开展日常管理工作，组织落实分管工作。

省烟草专卖管理人员应知应会知识手册

烟草专卖管理人员应知应会知识手册烟草专卖局（二〇〇九年八月）目录一、综合基础 (3)二、企业文化 (4)三、职能职责 (6)四、市场监管 (9)五、内部监管 (15)六、证件管理 (29)七、法律法规 (33)一、综合基础1、为深入贯彻落实科学发展观，推动行业平稳健康发展，2008年国家局提出行业改革发展的主要目标任务是什么？严格规范。

严格规范是巩固和完善烟草专卖体制，实现行业持续健康发展的重要保证。

富有效率。

提高效率是烟草行业贯彻落实科学发展观，转变发展方式的根本要求。

充满活力。

充满活力是烟草行业增强竞争优势，保持强盛发展后劲的关键所在。

2、近年来，国家局在推动行业改革发展中要求全行业要遵循的基本方针是什么？做精做强主业，保持平稳发展。

3、国家局提出要把发展建立在哪两个基础之上？扎实的工作基础，可靠的市场基础。

4、国家局提出的“四要”良好作风具体内容是什么？“节奏要快”。

要以时不我待的紧迫感和责任感，加快工作节奏，凡事都要快半拍，抢抓机遇，切实提高办事效率，抓紧工作，赢得主动。

“标准要高”。

要牢固树立争创一流的思想，用一流的工作标准、一流的工作水平，创一流的工作业绩。

“工作要实”。

要时刻牢记“潜心做事、低调做人”的行为准则，求真务实，力戒张扬、力戒浮躁、力戒飘浮，形成讲实话、办实事、求实效的良好风气。

“状态要好”。

工作要有激情，敢于创新，有坚强的意志和坚忍不拔的精神。

要讲责任、讲奉献、讲纪律，始终保持谦虚谨慎和艰苦奋斗的良好作风，严格要求自己，以良好的精神状态更好地推进烟草行业改革和发展。

5、近年来，国家局提出专卖管理工作的三项重点任务是什么？打假打私，内部专卖管理监督，队伍建设。

6、为进一步提高中国烟草整体竞争实力，保持行业持续健康发展，2009年全国烟草专卖局长、公司经理座谈会明确强调在下半年以至今后一个时期行业经济工作的主要任务是什么，并要从哪些方面着力推进？行业工作的主要任务：卷烟上水平从五个方面着力推进：品牌发展上水平。

内部监管预警信息汇总表

内部监管预警信息汇总表2、虚假到货确认指的是货未到而进行到货确认操作；到货确认的卷烟规格、数量与实物不符；条形码与实物分离，在无实物情况，进行到货确认操作。

3、查找重点品牌和时间段的参考因素：找出库存充足情况下，销量波动大的品牌、月份作为重点关注的品牌和重点关注的时间段，销量波动大一般是以月销量超过上月销量50%作为标准。

①卷烟当月销量、库存为整数的品牌及对应的时间段；②单日销量占月销量15%以上的，单个访销周期销量占月销量50%以上的品牌及对应的异常销量的时间段；③高价位、紧俏、滞销、新上市品牌；④销售考核指标中重点考核销量的品牌；⑤上级交办任务中或周边单位反馈信息中显示查扣违法真烟中涉及本地外流数量较多的品牌；⑥应急用烟、补货数量较大的品牌及对应的时间段；⑦现金结算较多，销售时间与结算时间不一致的品牌及对应的时间段；⑧客户举报有强压、搭配销售行为的品牌；⑨客户经理、配送员、稽查队员反馈信息有外地烟贩来套购收购卷烟的品牌；⑩内管信息系统中频繁预警的品牌和对应的时间段；⑪批零价格出现倒挂的品牌。

4、货源投放的关注：a货源集中区域投放。

指该品牌卷烟在某一时间段集中投放给了某一区域的零售户；b货源集中客户投放。

指订购数量排序靠前的少部份客户订购了该品牌较大比例的销量，例如10%的客户购进了该品牌某一时间段销售数量的70%以上；c客户订单数量整齐。

指较多数量的客户订单数量整齐，例如在同一访销期内均为100条、50条等；d客户订单结构异常。

例如农村、山区客户订购了较多高档卷烟等；f客户订单数量异常。

客户前期购进的数量少，在某一时间段内突然大量购进，导致总量和单品数量猛增。

5、商业企业预警筛选：a排除新品引进、到货不均衡、节假日等因素的影响形成的无效预警。

b确保不规范问题能及时发现处理。

c将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为需要重点关注的品牌。

d对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等分析工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。