大修资料格式参考

附件2
生产项目档案目录及编制注意事项
序号项目文件分类项目文件名称具体内容注意事项责任单位格式参考1 目录目录档案目录资料全部归档后编制目录项目管理单位编制归档附件3-1
2 计划管理文件项目批复文件（综合
计划）
网公司可研批复文件、综合计划以最终正式批复
调整的综合计划为准（涉及市政的工程需政府批
复文件）
项目计划属商密二级，由公司档
案管理处保存，需要时借阅
无
项目可行性研究报
告或项目建议书
项目可研报告、项目建议书及附件（可研报告由
有资质的设计单位编制）
可研报告、项目建议书审核批准应
为手签字，技改项目需附拟拆除设
备清单，主要拟拆除设备评估鉴定
表
项目管理单位收集归档附件3-2
3 招投标管理文件项目招投标和一般
性采购有关资料
项目单位书面提交的采购申请（电子商务平台技
术招标文件审查记录表、服务类招标需求表等）
注意各资料签字盖章齐全项目管理单位收集归档
以物资部门
文件为准工程量清单
以各专业工
程量清单计
价规范为准招投标管理单位返回的文件（一般性采购会议纪
要，一般性采购申请单，采购情况表，评审报告，
投标文件等）
无
4 合同管理文件（含
设计、施工、监理
及其他项目相关合
同）
中标通知书集中招投标部门发回的中标通知
项目管理单位收集归档
无合同流转单法律系统导出的合同流转单
签字完整，从中标通知下达日期到
合同签订日期不应超过30天
无合同书合同书副本
签字、盖章、日期填写完整（补充
协议需经正式审批流程批准）
以法律合同
范本为准
5 物资管理文件物资到货验收单
物资管理部门出具，由物资部门、项目单位、供
应商签字确认的验收单
签字、日期填写完整
物资部门出具，项目管理单位收
集归档
以物资部门
文件为准出入库资料施工单位领料单签字、日期填写完整
施工单位提供，项目管理单位归
档
以仓储管理
领料单为准项目拆旧计划可使用项目概算书附件的拟拆除设备清单项目管理单位编制归档无
工程拆旧物资清单项目拆除主要设备材料明细表签字、日期填写完整
施工单位提供，项目管理单位归
档
附件3-3 工程拆旧物资入库
单
项目拆除物资需入库的，填报入库单签字、日期填写完整
施工单位提供，项目管理单位归
档
附件3-4 固定资产报废有关
资料
有报废物资的，按固定资产管理办法填报固定资
产报废审批表
签字、盖章、日期填写完整
生产运行单位编制，项目管理单
位归档
按公司管理
办法执行废旧物资回收、处置
资料
项目管理单位与物资管理部门共同编制签字、日期填写完整共同编制，项目管理单位归档
以物资部门
文件为准
生产项目档案目录及编制注意事项
序号项目文件分类项目文件名称具体内容注意事项责任单位格式参考
6 建设管理文件项目设计资料
含设计的项目需设计说明书、设计图纸等。

应包
含设计文件评审资料
签字、盖章、日期填写完整设计单位提供，项目管理单位归档
以设计单位
文件为准安全协议项目管理单位和施工单位订立的安全协议签字、盖章、日期填写完整项目管理单位收集归档
以安监文件
范本为准工程开工申请报告
项目相关管理、设计、监理、施工部门签章确认
的申请单
签字、盖章、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档附件3-5 施工方案及措施施工方案，组织措施、技术措施、安全措施盖章、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档无
作业前交底记录安全、质量、技术交底记录，项目交底签到表盖章、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档附件3-6 标准化作业指导卡按项目内容填写标准化作业指导卡签字、盖章、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档
以标准化管
理资料为准施工日志工程实施各阶段情况盖章、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档附件3-7 设备材料合格证等
设备材料合格证书，出厂验收报告，设备监造报
告
复印存档施工单位提供，项目管理单位归档无
设备材料交接试验
报告
项目相关各类试验报告
按各类试验报告规定格式填报，签
字、盖章、日期填写完整
施工单位提供，项目管理单位归档
以各实验报
告格式为准监理资料
含监理的项目附监理资料，监理报告、设备材料
到场验收记录、工程质量检查记录、物资质量检
查记录、隐蔽工程检查记录、监理日志等
签字、盖章、日期填写完整
施工及监理单位编制，项目单位归
档
附件3-8 设计变更通知单实施较可研有变更项目需出具设计变更通知单签字、盖章、日期填写完整设计单位提供，项目管理单位归档
以设计单位
文件为准
7 竣工验收管理文件竣工图设计单位出具的竣工图及明细表盖章、日期填写完整设计单位提供，项目管理单位归档
以设计单位
文件为准竣工验收申请表施工单位提报的验收申请签字、盖章、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档附件3-9 竣工验收报告
项目相关管理、设计、监理、施工部门签章确认
的验收单
签字、盖章、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档附件3-10 其他验收相关文件
项目遗留问题处理清单、专用工器具移交清单、
备品备件移交清单、资料移交清单
内容、签字、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档附件3-11
8 结算管理文件项目概预算书
以电力行业定额及费用计算标准为依据编制的
概预算书，是设计费、监理费结算的依据
设计单位编制的要有设计单位签
字盖章，有项目管理单位签字盖章
确认
设计单位编制设计预算，无设计的
由项目单位编制
按概预算标
准格式执行施工单位结算书
每个项目按电力行业定额编制结算书，附甲供、
乙供设备材料清单
有施工单位签字盖章施工单位提供，项目管理单位归档
按概预算标
准格式执行工程施工结算验收
单
项目管理单位对施工单位编制结算进行审核验
收。

签字、盖章、日期填写完整施工单位提供，项目管理单位归档附件3-12
说明项目整体执行情况，开、竣工时间，列出项目各类费用支出情况封面项目管理单位签字盖章项目管理单位编制归档附件3-13
项目竣工结算报告
附件3-1
卷内目录
工程名称：××××××××工程保管期限：长期案卷序号：01 文件
责任者日期文件材料题名页码
序号
1 ××工区20××.×可研报告 1
2 ××设计所20××.×施工图设计8
3 ××设计所20××.×预算书40
4 ××公司20××.×施工承包合同56
5 ××公司20××.×开工报告59
6 ××设计所20××.×设计变更通知单60
7 ××公司20××.×工程验收报告67
8 ××公司20××.×程竣工报告68
9 ××公司20××.×决算书69
10 ××公司20××.×开关试验报告85
附件3-2-1
生产技术改造（大修）项目建议书
项目名称
项目单位
项目实施年度
项项
目
必
要
性设备基本情况存在的问题实施必要性
项项
目
方
案技术实施方案
停电施工方案（临时
过渡方案）
对环境的影响及经济
或社会效益预测
拆除物资处置建议
（附技术鉴定意见）
项目投资（万元）
总投资其中：建筑安装设备其它
项目实施周期（月）或完成时间:
主要设备及材料：
名称规格及型号数量单价（万元）合价（万元）
主要附图（另附图纸）
编制：审核：批准：
说明：1、填写本表时，各栏内容逐项填写，不得空白，可以附加页。

2、本表出具纸质文件时，编制、审核、批准应为手签字。

3、项目建议书应附“生产技术改造项目拟拆除设备清单”（使用附件3-2-2模版）以及“生产技术改造项目主要拟拆除设备评估鉴定表”（使用附件3-2-3模版）。

6
附件3-2-2
生产技术改造项目拟拆除设备清单
项目名称： 项目编码：
说明：处置建议应填写“再使用”、“备用”或“报废”。

序号
设备编码
资产编号 设备名称 设备类型 电压等级（千伏） 设备型号 投运日期 数量
计量单位 在装
地点 处置建议
备 注 1 M2090070024060 4033005925
9 石龙龙吴西:SL7 变压器 台 2 M2090070020939 4033005926
1 港口站南**断路器
断路器 台 3 M2090070010766 4033005926
2 虹明张家桥**GIS GIS 台 4 M2090070011707 4033005927
7
港口站南**闸刀 隔离开关 台
附件3-2-3
生产技术改造项目主要拟拆除设备评估鉴定表
设备基本信息设备类型：填写主要设备类别（如：变压器）
设备名称：
设备型号：按照标准填写设备型号（如：SFPS-120000/220）
电压等级：按照设备电压等价填写（如：220千伏）
容量：按照标准填写设备的容量（如：12000KVA）
生产厂家：根据设备铭牌信息，填写设备生产厂家（如：西安变压器厂）投运日期：根据设备铭牌填写设备的投运日期（如：1984-10-1）
出厂编号：根据设备铭牌填写出厂编号（如：84025.1）
设备运行情况填写设备运行情况；
如：1.本体多处渗漏油，铁芯夹件对地绝缘偏低。

2.……
设备状态检修
评价结果
填写设备状态检修评价结果
评价内容
安全评价效能评价周期成本评价剩余寿命评估
综合评价意见再使用备用报废
单位盖章年月日说明：1.设备基本信息：按照设备台帐、铭牌的基本信息填写。

2.设备运行情况：按照设备实际运行情况填写，包括设备的缺陷、故障、隐患等情况。

3.设备状态检修评估结果：根据设备状态检修评价结果填写。

4.评价内容
（1）安全评价：结合设备运行情况对安全方面存在的问题进行分析论证，包括设备故障、缺陷、隐患情况，检修处理情况，状态评价结果等。

（2）效能评价：结合电网发展对设备效能进行分析论证，包括设备供电能力、设备等效利用率、能耗指标、适应电网发展情况等。

（3）设备周期成本评价：对恢复设备性能的一次性投入、运行寿命、运行维护成本等进行评价，并与同类新设备相关成本进行比较（可折成年均成本比较）。

5.剩余寿命评估：在公司设备剩余寿命研究取得成果前，设备剩余寿命暂按照设计寿命与运行时间之差计算。

附件3-3
工程拆旧物资清单
工程名称：×××××××××××××工程施工单位：××××××××××公司
序
号
名称规格单位数量存放地点备注
1 10KV箱式变电站500KV A 台 1 ××库原××线××
号
2 220kV断路器台 1 ××站内原××站××
号
3
4
5
6
7
8
9
10
施工单位：签字项目管理单位：签字
日期：
附件3-4
工程拆旧物资入库单
工程名称：×××××××××××工程施工单位：××××××××××公司
序号名称规格单位
计划拆除
数量
实退数量
可利用存
放地点
备注
1 10KV箱式变电站500KV A 台 1 1 ××库原××线××号
2
3
4
5
6
7
8
9
10
施工单位：签字项目管理单位：签字仓库保管：签字
日期：
附件3-5
工程开工申请报告工程名称×××××××工程
项目单位冀北电力有限公司张家口供电
公司
施工单位×××公司
监理单位×××××建设咨询有限公司设计单位××××设计有限公司工程地址××××市区
预算造价34.5万合同日期201×.×.×
×
开工日期
201×.×.×
×
开工项目主
要内容
××××××××××××
准备工作情
况1、人员、机械设备已进场
2、施工方案、三措通过审核
3、已完成测量放样及材质检验
4、各种临建设施已完成，征地拆迁已完成
存在问题无
施
工
单
位
（签字盖章）
年月日设
计
单
位
（签字盖章）
年月日
监
理
单
位
（签字盖章）
年月日
运
行
单
位
（签字盖章）
年月日项
目
单
位
（签字盖章）
年月日
备
注
附件3-6-1
安全施工措施交底记录工程名称×××××××工程
项目单位冀北电力有限公司张家口供电
公司
施工单位×××公司
交底地点××××××主持人×××
交底人×××接受交底负责人×××
参加交底
人员
见签到表
交底内容：（以下内容仅供参考）
一、按照施工方案的要求作业
二、人工挖土时应由上到下，逐层挖掘，如发现大面积裂缝现象，应
暂停施工，及时报告现场技术员或项目经理。

三、人工吊运时，应检查工具，绳索是否牢靠，起吊时垂线下不得有
人。

四、严格检查电器的接地或接零和漏电保护开关，电缆应完好，并穿
戴防护用品；
五、验收合格方可进行作业，未经验收或验收不合格，不可进行下一
道工序作业。

六、施工人员应根据设计的基础施工图纸按图施工，如果现场有疑问
应及时报告项目部技术人员或项目部
记录人×××交底日期年月日
附件3-6-2
施工质量交底记录工程名称×××××××工程
项目单位冀北电力有限公司张家口供电
公司
施工单位×××公司
交底地点配电运检工区主持人任维国
交底人赵丽萍接受交底负责人×××
参加交底
人员
见签到表
交底内容：（以下内容仅供参考）
一、隐蔽工程做到有记录，有检查，有签认，经过项目部自检指挥部
验收，监理站签认，方可掩盖及进行下部施工。

二、班组作业实行分片质量包保责任制。

把质量、数量与经济挂钩
三、施工过程做好施工记录，质量记录，形成完整的质量文件。

四、电缆头的制作及安装应工艺美观，符合设计要求，固定牢固，电
缆头接线接触良好，相色编号清晰齐全，符合规范要求
记录人许超交底日期年月日
附件3-6-3
施工技术交底记录工程名称×××××××工程
项目单位冀北电力有限公司张家口供电
公司
施工单位×××公司
交底地点××××××主持人×××
交底人×××接受交底负责人×××
参加交底
人员
见签到表
交底内容：（以下内容仅供参考）
一、设备要有铭牌，铭牌上应注明制造厂名、额定容量、一、二次额定电压、
电流、阻抗电压及接线组别等技术数据，有出厂合格证及技术文件，防护
罩与变压器的距离应符合标准的规定，型钢无明显锈蚀，连接螺栓应为镀
锌件并配相应的平垫和弹簧垫。

二、变压器二次搬运应以起重工统一指挥作业为主，电工配合，用汽车吊装到
指定位置，再用滚杠，导链移动至变压器安装位置运输移动过程中应行车
平稳、尽量减少震动。

三、拆除包装箱底座、核对高低压侧方向和低压母线出口连接位置，将变压器
找平找正，直接就位在安装位置的地面上，变压器安装时要求离开墙壁至
少300mm。

四、将变压器温度控制器用螺栓固定在变压器防护罩外侧（变压器防护罩在设
备出场时以组装为一体），按照温度控制器的产品说明书，将变压器内热电
阻的温度信号引出线的插头插入温度控制器的信号输入端，将AC220V电源
线引至温度控制器的电源接线端子，检查无误，可以进行温度控制器的设
定和调试。

记录人×××交底日期年月日
附件3-6-4
工程项目交底签到表工程名称×××××××工程
项目单位冀北电力有限公司张家口供电
公司
施工单位×××公司
交底地点××××××主持人×××
序号姓名部门单位职务本人签字
1 ××××××公司项目经理
2 ××××××公司项目总工
3 ××××××公司安全员
4 ××××××公司质检员
5 ××××××公司技术员
6 ××××××公司资料员
7
8
9
10
11
12
13
14
15
交底日期年月日
附件3-7
工程施工日志
工程名称×××××××××工程
施工单位××××××公司日期年月日当日生产工作情况在×××线××分支组立杆塔××基，架设导线××公里
安全文明及环境控
制情况
使用第×种工作票，设立安全护栏。

质量情况按照×××标准进行施工工作，满足质量要求。

人员工作情况现场负责人：×××安全员：×××质检员：×××施工人员：×××、×××、×××、×××
民工数量：
施工机械使用情况工具车×辆，×吨吊车×台班。

材料使用情况使用××××型杆塔××基，××××型导线××公里。

施工负责人：（签字）
附件3-8-1
工程材料进场报审表
工程名称：×××××××××工程
致××××××监理咨询有限公司监理项目部：
我方于 20××年×月×日进场的××××××××××××××××工程材料数量如下（见附件），经自检合格，现将出厂质量证明文件报上，拟用于工程实施，请予以审核。

附件：1. 数量清单
2. 质量证明文件
3. 自检结果(出厂检验报告)
施工单位（章）：
项目负责人：
日期：监理项目部审查意见：
监理单位（章）：
总/专业监理工程师：
日期：
注：本表一式 3 份，由施工项目部填报，项目管理单位、监理项目部各 1 份，施工项目部存 1 份。

说明：工程需用的设备材料清单是本表必备的附件，同时附设备材料合格证、出厂检验报告。

附件3-8-2
物资质量检查记录
工程名称：××××××××工程20××年×月×日
物资名称产地型号单位数量检验
数量
合格不合格检验结论
×××××××公司×××台××××√合格
×××××××公司×××千米××××√合格
检验员：
注：1、本表一式 3 份，由监理项目部填报，项目管理单位、监理项目部各 1 份，施工项目部存1 份。

附件3-8-3
主要设备（材料）开箱检查记录表工程项目××××××××工程开箱日期20××年×月×日产品来源×供合同号无
产品名称箱式变电站合同数量×台
型号规格×××××到货数量×台
制造厂商××××公司总箱（件）数×台
厂商国别中国到货时间20××年×月×日唛头号存放地点××
检查内容检查结果
外包装无损缺件登记：无
外观检查无损
铭牌核对无误
型号核对无误
文件资料名称检查结果份数接收人日期结论
质保书或合格证□有□无□不需要××××20××年×月×日□齐全□不齐全原产地证书□有□无□不需要××××20××年×月×日□齐全□不齐全装箱清单□有□无□不需要××××20××年×月×日□齐全□不齐全出厂试验报告□有□无□不需要××××20××年×月×日□齐全□不齐全安装使用说明书□有□无□不需要××××20××年×月×日□齐全□不齐全安装图纸及资料□有□无□不需要××××20××年×月×日□齐全□不齐全备品备件□有□无□不需要××××20××年×月×日□齐全□不齐全开箱检查结论：
开箱负责人（签字）：日期处理意见：
开箱负责人（签字）：日期参加开箱单位及人员签字：
注：1、设备材料开箱检查由监理项目部组织，业主项目部参与主要设备材料的到场验收，开箱负责人由工程总监担任。

2、本表一式 3 份，由开箱负责人填报，项目管理单位、监理项目部各 1 份，施工项目部存 1 份。

附件3-8-4
电缆头制作工程质量验收评级表
工程名称：×××××××××工程
电缆头规格:×××—×××mm2地点: ××线×××号
序号检查项目性质质量标准检查结果备注
1 电缆头制作和安装主要
工艺美观、
符合设计要求
符合设计要求
2 电缆头固定固定牢固固定牢固
3 电缆头接线接触良好接触良好牢固
4 电缆头相色编号清晰齐全清晰齐全
5 电缆头外皮接地接触良好牢固符合规范要求
评定意见：
质量机构质量验收意见签名检查时间
施工班组年月日质检员年月日技术负责人年月日监理年月日
附件3-8-5
隐蔽工程报验申请表
工程名称：×××××××××工程
致××××××监理咨询有限公司监理项目部：
我单位已完成了×××××工程负×××××××××××工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。

施工单位（章）：
项目负责人：
日期：
监理项目部审核意见：
施工现场工作已全部实施完毕，具备验收条件，可予以验收。

监理单位（章）：
总/专业监理工程师：
日期：
注：本表一式 3 份，由施工项目部填报，项目管理单位、监理项目部各 1 份，施工项目部存 1 份。

附件3-8-6
隐蔽性工程验收记录
工程名称××××××工程施工单位××××公司
分部(部位) 工程名称×××段管线敷设
分项(工序)
工程
线管敷设
验收规范及编号××××××
施工图号
设计变更号
×××
序
号
隐蔽项目质量要求施工自检监理验收
1 ××××至××××敷设线管φ××钢
管。

合格
施工员(签字)：日期：
×××××公司监理（建设）项目部
施工自检结果：监理（建设）验收结论：
项目技术负责人施工质量检查员专业监理工程师
年月日年月日年月日
注：本表一式 3 份，由施工项目部填报，项目管理单位、监理项目部各 1 份，施工项目部存 1 份。

附件3-9
生产技术改造（大修）项目竣工验收申请表项目名称×××××××××工程
工程概况
各级验收
发现的问
题及处理
情况
工程遗留
问题及处
理意见
是否具备竣工验收条件本工程安装、调试完毕，已经具备竣工验收条件，
特申请验收。

项目施工负责人：（签字）
项目施工单位：（盖章）
年月日
附件3-10
生产技术改造（大修）项目竣工验收报告项目名称×××××××××工程
项目单位冀北电力有限公司张
家口供电公司
项目负责人×××
批准文号张供发展[20××]×
×号
批准概算×××万
开工日期年月日竣工日期年月日
一、实际完成主要工作量及评价：
共更换老旧柱上开关××台，更换老旧变压器××台，更换高压隔离开关××组、低压隔离开关××组，跌落式熔断器××组。

二、遗留问题：
无
三、验收结论：
工程经验收确认实施合理，措施完善，质量达标，已具备投产条件。

四、相关单位签署意见：
项目管理单位
生产运行单位
设计单位
施工单位
监理单位
验收时间年月日
附件3-11-1
项目遗留问题处理清单
项目名称
项目管理单位验收时间年月日序号内容负责单位限期完成日期
附件3-11-2
专用工器具移交清单
项目名称
项目管理单位移交时间年月日序号名称规格数量
施工单位：
接收单位：
项目管理部门：
附件3-11-3
备品备件移交清单
项目名称
项目管理单位移交时间年月日序号名称规格数量
施工单位：
接收单位：
项目管理部门：
附件3-11-4
资料移交清单
项目名称
项目管理单位移交时间年月日序号名称规格数量
施工单位：
接收单位：
项目管理部门：
附件3-12
工程施工结算验收单项目名称××××工程
工程概况
结算验收
发现的问
题及处理
情况
施工单位意见本工程项目施工已实施完毕，现按照施工内容完成结算编制，特申请验收。

施工负责人：（签字）
项目施工单位：（盖章）
年月日
项目管理单位意见本工程施工结算内容与实际工程量相符，结算编制符合有关预算管理规定。

项目负责人：（签字）
项目管理单位：（盖章）
年月日
附件3-13
生产技改（大修）项目竣工结算报告
项目名称：××××工程
项目单位：××××公司
施工单位：××××公司
编制：(项目管理单位专责手签）
批准：(项目管理单位主管生产领导手签）
20××年××月××日
一、工程完成的主要内容和形成的能力
项目概况
立项原因
施工要求
安全注意事项
施工过程情况
工程于××××年××月××日开工，至××××年××月××日竣工。

二、工程效果分析总结
项目完成后能实现的成果效益。

三、质量评价及验收意见
项目实施质量评价和工程验收意见简述。

四、项目竣工结算情况
本项目总投资×××万元，项目从××××年××月××日开工，至××××年××月××日完成结算，结算实际支出×××万元，项目支出率××.××%。

五、编制填写工程项目竣工结算综合表
项目竣工结算综合表（单位：万元）建设单位张家口供电公司施工单位
工程名称批准文号
批准资金
分类统计计划资金竣工结算备注
1．设备购置费用
其中：设备费
运杂费
2．建筑
其中：直接费
间接费
利润
税金
3．安装
其中：直接费
间接费
利润
税金
4.其它
其中：项目管理费
堪察设计费
建设监理费
其它
总计
项目负责人
填报日期年月日
31。