工程项目建设管理程序

工程项目建设管理程序1.0目的为保证公司建设工程的规范、合法建设，严格手续办理，保证建设质量，控制投资成本，特制定本管理程序。

2.0适用范围公司依法立项的新建项目、改建项目、扩建项目及房屋设施维修项目等建设施工管理。

3.0术语3.1建设工程：是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。

从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。

3.2建筑工程：为新建、改建或扩建的各类房屋建筑物及附属构筑物，和与其配套的线路、管道、设备的安装工程，所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体，也成为房屋建筑工程。

3.3新建项目：按照公司规划，在新购置的土地上，依照规定程序立项建设的工程项目。

3.4扩建项目：在原有场地或房屋的基础上，为扩大生产、经营而依法立项建设的工程项目。

3.5改建项目：对公司原有房屋设施或新购置、租赁的房产，进行土建、安装、装修等改造，使其符合公司生产经营需求的工程项目。

3.6临时建筑：因生产、生活需要临时建造使用，而搭建的结构简易并在规定期限内拆除的建筑物、构筑物或其他设施。

按《城市规划法》有关规定：临建期限不超过两年，层数不超过两层，不采用现浇钢筋混凝土等永久性结构形式。

临时建（构）筑物，不予确权发证。

3.7大型工程项目：属上述项目，且根据公司工程建设情况，确定总投资100万元（不含大型设备及运营设施）以上，建筑面积5000㎡以上的施工建设项目。

大型工程项目应进行全程审计。

3.8小型项目：相对大型工程项目之外的建筑、安装、装饰、维修工程项目。

3.9承办部门：公司总部及各经营单位工程项目专业管理部门以及专门成立的工程项目部，为承办部门。

4.0内容4.1项目内部立项4.1.1公司建设工程，承办部门负责对项目的可行性进行论证，内容包括项目的地点、用途、投资、效益及项目框架结构、改造方案等基本概况，报本单位总经理审批同意后，按程序上报审批立项。

4.1.2属新开门店建设项目，按公司《大型门店选址（项目改造、调整）论证报审流程》和《中百连锁超市门店选址论证报告流程》执行审批程序。

4.1.3非新开门店建设项目，由承办部门论证，总经理签字同意，按以下投资额度审批立项：4.1.3.1投资额在50万元以下的改建项目（含装饰），本单位总经理审批立项；50万元以下新建、扩建项目依法办理手续的，报企管部备案立项。

4.1.3.2在50万元—100万元新建、改建、扩建项目，经营单位（或总部承办部门）报公司信息发展部，信息发展部按照相关规定组织企管部、财务公司等部门论证，出具论证意见报董事长同意立项。

立项通过后报企管部备案后方可进入招标比价。

4.1.3.3在100万元以上，按前项程序经董事会研究通过后，方可立项。

4.1.3.4属于经营布局调整，柜台、架口、道具达到以上投资额度的以及非建设工程类投资项目，不属于本立项审批范围。

4.2项目规划设计4.2.1工程项目经公司内部立项后，由承办部门依据规划设计条件，组织有相应规划资质的单位进行规划设计，设计办理“用地规划”所需的四图一书、效果图等。

4.2.2用地规划批准后，组织有相应设计资质等级的单位进行项目的建筑、结构、安装等施工图纸的设计，并经当地图审部门、消防部门图审通过，为合法的建设图纸。

该施工图纸是办理“工程规划”的主要资料之一。

4.2.3改造项目涉及建筑主体和承重结构变动的土建、安装、装修工程，施工前必须委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，新建、扩建项目影响主体结构的施工项目，必须经设计单位计算后出具设计方案，否则，均不得施工。

4.3项目外部立项4.3.1临时建筑项目由承办部门到当地规划部门、城管部门办理临建审批手续方可施工。

4.3.2新建项目投资50万元以上，由承办部门按国家规定和公司《工程项目建设手续办理程序》到工程所在地发改委办理“项目立项”审批手续。

普通房地产开发建设项目5万平方米以上项目由市发展改革部门核准，5万平方米以下项目由县级发展改革部门核准。

4.4外部建设手续及备案4.4.1建设用地规划许可证：新建、扩建项目组织准备建设项目批准文件、土地权属文件、用地测绘定界图、规划设计条件、四图一书、申请表等到当地规划主管部门办理。

4.4.2建设工程规划许可证：新建、扩建项目组织建设项目批准文件、建设用地证件、批准的规划图、建设项目设计方案、工程施工图等资料到当地规划主管部门办理。

4.4.3临时建设工程规划许可证：组织临时建设申请表、地形图、土地权属证明、建设工程规划方案和施工图到当地规划部门办理临建手续。

4.4.4建设工程施工许可证：新建、扩建项目组织工程项目批准立项文件、土地权属证明、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工图纸审查合格书、资信证明、施工单位和监理单位中标通知书，勘察、设计、施工、监理合同及备案表、建设项目环境评价文件、建设工程质量监督文件、工程安全施工措施备案证明等资料到当地建设部门办理。

4.4.5新建、扩建项目在办理施工许可证前或在施工前，应到当地建筑工程质监部门和安监部门，办理设工程质量监督备案手续、工程安全施工措施备案证明文件。

4.4.6改造项目应到当地建设主管部门、建筑质量管理部门办理施工许可手续和建筑质量备案手续；原有房屋对外立面进行改造，应按当地规定到规划或城管部门办理审批手续。

4.4.7建设项目涉及用电、用水、用气（汽）、道路开口、市政排污接口、管沟开挖、绿化等公用设施时，应到相应的规划、市政、城管等主管部门、企事业单位办理手续，批准后方可组织施工。

4.4.8内部装饰装修的大型项目应由项目承办部门，将改建设计方案、图纸到当地装饰办办理审批备案；改建项目对消防设施变更或变更房屋用途，应到消防部门或其他主管部门办理审查变更意见；4.5内部建设手续4.5.1改造项目，涉及改变原有房屋结构、水暖主管线、用电主线路等，必须经原设计单位或具有相应资质等的单位审核设计，出具设计方案或图纸，自有房屋到公司企管部审查备案，租赁房屋经业主书面同意后方可施工。

4.5.2大型工程项目开工前，成立项目部，制定筹建方案，明确项目负责人、安全管理责任人、施工管理员职责等，筹建方案报企管部备案。

4.5.3大型工程项目，由施工单位和项目部制定施工方案，包括施工内容、质量及进度控制、安全管理措施等。

4.5.4小型施工项目，承办部门制定施工方案，包括项目负责人、施工责任人、安全管理责任人；施工质量、安全控制措施，进度计划，配合部门及职责等，通过公司内网报公司企管部备案。

项目未落实承办部门的其责任人由单位总经理负责；承办部门未落实项目负责人的，其责任人由项目承办部门负责人承担。

4.6项目单位确定4.6.1项目勘察单位、设计单位经项目部考察，经公司招标委审查通过，其资质等级必须符合项目建设规模、性质、用途等。

4.6.2依法办理建设手续的建设项目，其总包施工单位、监理、勘察单位确定，应依据当地主管部门和国家规定进行公开招标，符合法定程序；不办理建设手续的施工项目，其确定的设计单位、施工单位、监理单位资质等级应符合项目建设规模、性质、用途等。

4.6.3建设项目总包单位、分包单位，依法按照国家建筑法规确定，严禁将主体项目肢解分包、层层转包等。

4.7工程预算4.7.1小型项目及非全程审计项目，承办部门负责提报项目相关图纸、资料，由财务公司工程预算员出具工程预算。

预算批复后，进行项目方案确定、设计及实施。

4.7.2全程审计的大型工程项目，由监察部或监察部委托的外部审计部门，负责测算“工程造价预算”。

预算申请提报格式参照“GCB-003项目预算咨询表”。

4.7.3办理项目建设手续，涉及政府部门收取的规费和设计、监理、勘察、图审等发生的费用，公用事业部门收取的水、电、气（汽）配套及施工费用，城管、市政、园林收取的相关费用由项目承办部门或项目部负责编制预算，按规定报批。

4.7.4预算批复后，方可办理工程开工前各项准备工作，包括：项目环评、安评及建设手续，确定勘察、设计、监理、总包等各大主体单位。

4.7.5施工过程中，由于项目工程量不准确造成工程量增加，或增加新项目，引起预算增加，按公司《工程预算管理办法》补报预算。

由于方案变更造成预算增加的项目，按照《工程项目方案变更规定》程序审批后，补报预算。

增补预算的，由承办部门填写“GCB-019工程预算追加审批表”报批。

4.7.6工程项目预算其他规定，执行《工程预算管理办法》。

4.8招标及合同签约4.8.1预算批复，按主管部门规定和公司《招标比价管理规定》确定总包单位和其他施工单位，项目承办部门负责签订合同并执行。

套定额施工项目，依照财务部或监察部确认的预算额签订合同；非套定额施工项目，可按工程量及招标综合单价签订合同。

4.8.2一个合同主体，应将施工的项目、施工范围列全；购置合同将设备、材料的名称、规格、型号列全，避免型号不全，反复认价补签合同。

4.8.3项目部负责的建设项目，由施工管理员负责拟定工程合同，由资料员负责按程序报审。

合同签署人为董事长或授权委托人（承办部门负责人，工程项目部为领导小组组长）。

各经营单位承办部门负责的工程项目，按合同签批程序审批。

4.8.4工程项目购置合同报批按公司“合同管理规定”执行。

4.8.5必须补签合同的情况；4.8.5.1施工合同中未包含的施工项目，且该项目造价超过合同额10%或金额超过10万元；4.8.5.2购置合同所供材料、设备合同中未约定价格，且超出合同额10%或金额超过10万元；4.8.5.3补签合同应在项目完成前签订完成。

4.8.6以下因素超出合同部分，说明原因后，可以不签订补充合：4.8.6.1同一合同，未约定的零星用工、零星项目，经签证后可组织施工。

4.8.6.2施工合同中未包含的施工项目，但该项目造价不超过合同额10%，且金额不超过10万元，由承办部门写出书面说明，报招标委审批通过。

4.8.6.3合同中已确定了取费标准及项目单价，因图纸变更、现场实际施工变更、工程量预算不准确等原因，造成实际工程量超出了合同工程量,由承办部门负责写出书面说明，经项目负责人审核签字后，报招标委审批通过，可不签订补充合同。

4.8.6.4购置类（甲供材）合同，实际使用数量超过合同数量，由承办部门负责写出书面说明，经项目负责人审核签字后，报招标委审批通过，可不签订补充合同。

4.9施工合同应于项目开始施工前，完成合同签约，不准无合同组织施工，严禁完工后再签合同。

特殊情况必须由承办部门负责人出具书面事由报告，报请单位总经理批准，监察部同意后，可事后签订合同。

4.9施工前的准备4.9.1审查施工图纸和有关的设计资料，改建、扩建项目对原有的图纸要熟悉了解。

组织双方进行技术交底。