2010年证券从业发行承销每日一练(3月5日)
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010年三月份证券从业(必备资料)
1、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券2、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者3、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书5、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者6、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理7、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者8、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率9、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息10、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者11、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询13、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场14、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易15、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年16、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2017、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题(Word版)
2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.可转债的最长期限为()年。
A.5B.6C.10D.152.拟发行上市公司的关联方不包括()。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商3.E市公司公开发行新股是指()。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5B.10C.15D.205.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
B.3,6C.6,3D.6,16.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上).A.5B.8C.10D.157.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件()份、复印件()分A.5B.1，3C.1，6D.1，28.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
A.4%B.5%c.8%D.10%9.目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式10.并购重组委委员每届任期()年，可以连任，但连续任期最长不超过()届。
A.1,3B.2，2C.1，2D.2，311.收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。
A.20,50B.20,60C.30,50D.30,6012.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。
2010年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．有价证券是( )的一种形式。
A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本正确答案：B2．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所正确答案：D3．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A．40%B．50%C．60%D．70%正确答案：A4．下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C5．国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《关于提高上市公司质量的意见》D．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正确答案：D6．下面关于股票性质描述错误的是( )。
A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券正确答案：D7．信用公司债券属于( )范畴。
A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券正确答案：C8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A．重庆城乡合作区B．天津滨海新区C．上海浦东新区D．海南开发新区正确答案：B9．在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。
2010年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。
（分数：2.00）A.2006年1月1日B.2008年10月17日C.2009年4月14日D.2009年6月14日√解析：解析：《证券法》于2006年1月1日起施行。
2008年10月17日，证监会发布了《保荐办法》并予公布。
2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改＜证券发行上市保荐业务管理办法＞的决定》并予公布，自2009年6月14日起施行。
因此本题正确答案为D项。
3.符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
（分数：2.00）A.2名B.3名C.4名√D.5名解析：解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )。
（分数：2.00）A.2000万元B.5000万元C.1亿元√D.2亿元解析：解析：根据《证券法》125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。
5.有限责任公司具有( )的特点。
（分数：2.00）A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B.资合、封闭及设立程序简单C.资合、开放性及设立程序相对复杂D.人合兼资合、封闭及设立程序简单√解析：解析：在有限责任公司中，股东间的合作建立在相互信任的基础上，因此除了资合的特点外还具有人合的特点。
2010年香港特别行政区证券从业考试证券发行与承销真题试题及答案
1、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。
( )2、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在( )的储备头寸。
A.世界银行B.美国联邦储备银行C.国际货币基金组织D.瑞士银行3、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。
( )4、绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
( )5、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。
6、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。
则该投资者是( )。
A.保守投资者B.进取投资者C.中庸投资者D.难以判断7、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问8、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。
这可能导致评价结果失真。
( )9、收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。
( )10、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。
A.6B.8C.10D.1211、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
( )12、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )13、基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
证券发行与承销真题2010年3月
证券业从业资格考试2010年3月《证券发行与承销》试题一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
) 1．中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（ )的投资者名单和持有比例.A．10% B．20％ C．30% D．50%2．1927年的（ )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》C．《格拉斯·斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》3．股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( ）选举产生。
A．超过1/2 B．超过2/3 C．超过3/4 D．全体一致4．从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（ )。
A．筹资风险小 B．筹资弹性大 C．筹资成本小 D．筹资速度快5．主动阻止本公司被收购的最积极的策略是（）。
A．事先预防策略 B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略 D．保持公司控制权策略6．从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ )。
A．公司经营者 B．股东 C．目标公司 D．收购方7．在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用( ）。
A．间接资本成本 B．加权平均资本成本C．个别资本成本 D．边际资本成本8．如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)".A．5 B．8 C．10 D．159．根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是( )。
A．公司净资产总值不低于1。
5亿元人民币B．符合国家有关风险资产投资立项的规定C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利10．1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、( ）和介入两者之间的传统折中理论.A．净利息理论 B．净收益理论 C．净息差理论 D．净收入理论11．发行人盈利预测数据包含了（ )的，应特别说明.A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B．经常性损益项目C．境外收益D．未审实现数12．（ )是公司作为独立民事主体存在的基础.A．公司法人财产的独立性 B．公司建立董事会C．公司经营权的独立性 D．公司募足股份13．现行市价法的适用条件之一是存在着( )或以上具有可比性的参照物。