2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

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2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库3【2】

二、组合型选择题

1.关于外国债券论述不正确的是( )。

Ⅰ.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

Ⅱ.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

Ⅲ.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

Ⅳ.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

2.按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中。普通股股东按持有股份比例享有的权利包括( )。

Ⅰ.公司决策参与权Ⅱ.利润分配权

Ⅲ.优先认股权Ⅳ.剩余资产分配权

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.欧洲债券的描述正确的是( )。

Ⅰ.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

Ⅱ.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券Ⅲ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

Ⅳ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多.它不需要官方主管机构的批准

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。

Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券

Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.金融机构发行金融债券的目的是( )。

Ⅰ.筹资用于某种特殊用途Ⅱ.改变本身的资产负债结构

Ⅲ.增加自身权益资本Ⅳ.辅助国家宏观调控政策

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.一般性的货币政策工具有( )。

Ⅰ.公开市场业务Ⅱ.基础货币

【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案

【真题】2018年9月证券考试《证券市

场基本法律法规》真题及参考答案

2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案

2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考

1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

参考答案：C

2、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国

B.美国

C.荷兰

D.中国

参考答案：C

3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。

A.事前获得证券交易所同意

B.事前获得资产托管机构同意

C.防范利益冲突，保护客户合法权益

D.事后获得客户同意

参考答案：C

4、股份公司上市前提的股本总额不少于（）万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

参考谜底：C

5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（

建立第三方存管关系的银行

XXX确定的指定商业银行

）范围内，选择拟

B.XXX指定的商业银行

C.国内所有商业银行

D.登记结算机构指定的商业银行

参考谜底：A

6、下列属于内幕交易行为的是（）。

A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

B.内幕信息知情人差错泄露内幕信息

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1

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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

第1题

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

参考答案：C

参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

第2题

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

参考答案：A

参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总

选择题

1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。

A.强制分红优先股

B.固定股息优先股国家

C.可累积优先股

D.参与优先股

正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总

解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。

2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。

A.每周

B.每日

C.于下一个交易日

D.两日

正确答案:A

解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行

估值，但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。基金从业网

3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。

①继承

②赠与

③转让

④法人资格丧失

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案:B基金从业教材

解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，

2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选

(总分：65.00，做题时间：120分钟)

一、单项选择题(总题数：49，分数：49.00)

1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。（分数：1.00）

A.三等九级√

B.三等六级

C.四等九级

D.四等六级

解析：

2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。（分数：

1.00）

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行√

D.国家发改委

解析：

3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。（分数：1.00）

A.公司债券

B.金融债券√

C.企业债券

D.次级债券

解析：

4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。（分数：1.00）

A.基金是独立的法人机构√

B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

C.主要依据基金合同运营基金

D.投资者享有直接管理基金的权利

解析：

5.中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）。（分数：1.00）

A.政府支持机构债券√

B.金融债券

C.中央银行票据

D.国债

解析：

6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。（分数：

1.00）

A.重大决策表决权

B.经营权

C.所有权√

D.人事任免权

解析：

7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩。（分数：

1.00）

A.欧元

B.英镑

C.美元√

D.日元

解析：

8.1998 年至2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（）。（分数：1.00）

2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案五

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2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案五

单项选择题

(1)境内上市外资股的投资者不包括( )。

A: 外国的自然人

B: 定居在国外的中国公民

C: 在外留学的中国公民

D: 我国香港、澳门、台湾地区的自然人

答案:C

解析:境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。但从2001年2月对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体。

(2) 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。

A: 撮合主机

B: 交易通信网

C: 信息服务网

D: 因特网

答案:A

解析:信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。

(3) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。

A: 集合投资

B: 专业理财

C: 分散风险

D: 收益共享

答案:C

解析:分散风险是证券投资基金的一个特点。证券投资基金可以凭借其集中的巨额资金，在法律规定的投资范围内进行科学的组合，分散投资于多种证券，实现资产组合多样化。通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性。达到分散投资风险的目的。

2018年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10【3】

二、组合型选择题

51.通常ETF最小申购、赎回单位是( )。

I 1万份 II 10万份 III 50万份 IV 100万份

A.I 、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

答案：B

解析：通常ETF最小申购、赎回单位是50万份或100万份。考点：ETF和LOF的异同

52.下列关于财务风险的描述中，正确的是( )。

I 财务风险处处存在，时时存在

II 在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险

III 财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生

IV 风险与收益成正比

A.I、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

答案：C

解析：财务风险的主要特征表现在：(1)客观性。即风险处处存在，时时存在。(2)全面性。即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大，收益越高;反之，风险越低，收益也就越低。考点：财务风险的概念与特点

53.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

I 保证最高收益型产品 II 非收益保证型产品

III 保证适中收益型产品 IV 收益保证型产品

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

答案：B

解析：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。考点：结构化金融衍生产品的分类

2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（4）【2】

21、我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )

A. A股与B股

B.B股

C. A股

D.H股

正确答案是：C，

解析

我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。

22、我国现阶段采取的融资方式是()

A.完全直接融资

B.间接融资为主，直接融资为辅

C.直接融资与间接融资同等地位

D.直接融资为主，间接融资为辅

正确答案是：B，

解析

我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

23、中小企业板和创业板属于( )

A.深证证券交易所，深证证券交易所

B.上海证券交易所，上海证券交易做

C.深证证券交易所，上海证券交易所

D.上海证券交易所，深证证券交易所

正确答案是：A，

解析

中小企业板和创业板属于深圳证券交易所。

24、( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

正确答案是：A，

解析

经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

25、不属于资产证券化的当事人的是()

A.发起人

B.特定目的受托人

C.信用增级机构

D.保荐人

正确答案是：D，

解析

资产证券化的当事人包括：发行人、特定目的受托人、承销人、资金保管机构、信用增级机构、信用评级机构、贷款服务机构、证券化产品投资者。

26、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.收集整理证券信息，为会员提供服务

2018证券从业基础知识试题及答案六

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

2.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。

A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权或配股权

D.股东持有的股份可依法转让

4.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

C.优先股票股东也有表决权

D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小

5.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

A.普通股票和优先股票

B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票

D.份额股票和比例股票

6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

A.不记名股票

B.国有股

C.普通股

D.记名股票

7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是( )。

A.设权证券

B.证权证券

C.要式证券

2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(五)

2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（五）

第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．下列对股票的描述错误的是（）。

A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B．股票是一种有价证券

C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

【参考答案】D

【参考解析】债权资本是通过借债方式筹集的资本。公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向其支付利息，并在到期日偿还本金。

2．2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5％，净资产收益率10％，销售利润率20％，则W公司2014年的总资产为（）亿元。

A．10

B．40

C．5

D．20

【参考答案】B

【参考解析】销售利润率：净利润总额/销售收入总额，即20％＝净利润总额/10，净利润总额＝2（亿元）。总资产总额＝净利润总额/总资产收益率＝2/5％＝40（亿元）。

3．关于可转换债券有如下的表述：

Ⅰ．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券

Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类证券特征

Ⅲ．可转换债券是一种含有转股权的特殊债券

Ⅳ．可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等

以上四项表述中，正确的个数是（）。

A．1

B．2

C．3

D．4

【参考答案】D

证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)

证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含历年真题）

第一章金融市场体系

第一节金融市场概述

第二节全球金融市场

第二章中国的金融体系与多层次资本市场

第一节中国的金融体系

第二节中国的多层次资本市场

第三章证券市场主体

第一节证券发行人

第二节证券投资者

第三节证券中介机构

第四节自律性组织

第五节证券市场监管机构

第四章股票

第一节股票概述

第二节股票发行

第三节股票交易

第四节股票估值

第五章债券

第一节债券概述

第二节债券的发行

第三节债券交易

第四节债券估值

第六章证券投资基金

第一节证券投资基金概述

第二节证券投资基金的运作与市场参与主体第三节基金的募集、申购、赎回与交易

第四节基金的估值、费用与利润分配

第五节证券投资基金的监管与信息披露

第六节非公开募集证券投资基金

第七章金融衍生工具

第一节金融衍生工具概述

第二节金融远期、期货与互换

第三节金融期权与期权类金融衍生产品

第四节其他衍生工具简介

第八章金融风险管理

第一节风险概述

第二节风险管理

本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。

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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案10【2】

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案10

【2】

【参考答案】

1.【答案】A

【解析】金融市场是要素市场的一种，是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的

总和。

2.【答案】C

【解析】金融市场的首要功能就是资金融通。

3.【答案】B

【解析】本题主要考查金融市场的功能之一：价格发现功能。

4.【答案】A

【解析】本题主要考查金融市场的资金融通功能。

5.【答案】D

【解析】出售金融资产，将其变现，是金融市场的提供流动性功能。

6.【答案】C

【解析】直接融资就是资金盈余方直接与资金需求方进行协议，将货币资金提供给其使用的

融资方式。

7.【答案】C

【解析】资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债

务关系，这是直接融资的直接性特点。

8.【答案】A

【解析】直接融资的特点包括：直接性、分散性、融资信誉有较大差异性、部分融资方式具

有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。

9.【答案】B

【解析】简介融资的特点有：间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全

部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。

10.【答案】C

【解析】直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、

民间借贷等。

11.【答案】A

【解析】股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索

取权而获得企业经营资金的一种方式。

12.【答案】A

【解析】股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但

如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。

2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题5

证券从业资格考试栏目小编为考生们整理了“2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题5”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注本网站的及时更新哦。

2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题5

1.开立证券账户应坚持( )原则。

A.同一性和真实性

B.合法性和真实性

C.合法性和有效性

D.合法性和同一性

答案：B

2.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为( )元人民币。

A.0.001元或其整数倍

B.0.05元或其整数倍

C.0.01元或其整数倍

D.0.005元或其整数倍

答案： A，

解析：深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

3.( )需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

A.直接融资

B.信贷融资

C.境外融资

D.间接融资

答案： D，

解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资

金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

4.证券投资基金筹集的资金主要投向( )。

A.有价证券

B.实业

C.房地产

D.第三产业

答案： A，

解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

5.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入( )。

A.总资本

B.注册资本

C.净资产

D.净资本

答案： D，

解析：证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。

2018年10月证券考试《金融市场基础知识》真题

2018年10月证券从业资格考试时间为10月27日、28日，考后根据考生们回忆整理《金融市场基础知识》科目真题及答案，因考试试题随机抽取，每位考生考的各有不同，本文搜集以下部分内容供参考！

1. 可以参与发行人的经营决策的是（）。

A.债券持有人

B.股票持有人

C.期权持有人

D.基金持有人

【答案】B

【解析】债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。因此A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。因此C 错误。基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。因此D错误。故本题选择B 选项。

2.封闭式基金的存续期应在（）以上。

A.10 年

B.2 年

C.15 年

D.5 年

【答案】D

【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5 年以上，一般为10 年或者15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选择D 选项。

3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。

A.内部风险

B.政策风险

C.期权风险

D.基金风险

【答案】A

【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用风险也属于内部风险。而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。C 和D 选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。故本题选择A 选项。

2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(四)

2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（四）

第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投资乙公司发行的（）。

A．优先股

B．股票期权

C．普通股

D．长期债务

【参考答案】C

【参考解析】普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股股东享有股东的基本权利．概括起来为收益权和表决权。

2．下列关于场内证券交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（）。

A．在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循

B．场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异

C．引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险

D．实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

【参考答案】A

【参考解析】在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。

3．假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。

A．A证券对市场指数的敏感性较强

B．B证券对市场指数的敏感性较强

C．A所获得的收益较高

D．B所获得的收益较高

【参考答案】A

【参考解析】贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强，A证券贝塔系数大于B证券，所以选项A说法正确。

4．下列关于主动投资的表述中，正确的是（）。

A．主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关

B．合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种

2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（5）

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2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(5)

一、选择题

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。

A 4

B 8

C 10

D 20

答案:D

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。

A 基金份额上市交易公告书

B 招募说明书

C 基金合同

D 基金成立公告

答案:C

每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

A 总额结算

B 净额结算

C 差额结算

D 统一结算

答案:B

目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A B股

B H股

C N股

D S股

答案:D

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。