财政项目支出绩效评价报告

财政项目支出绩效评价报告科技创新支撑专项——关键领域科技攻关——项目名称：智能型新能源汽车方向主管部门：上海市科学技术委员会项目单位：上海市科学技术委员会委托单位：上海市财政局监督检查局评价机构：上海科技咨询有限公司2019年6月30日目录摘要 (I)前言 (1)一、项目基本情况 (1)（一）概况 (1)（二）项目绩效目标 (15)二、绩效评价工作情况 (22)（一）评价要求及目的 (22)（二）评价范围和依据 (25)（三）绩效评价工作方案制定过程 (26)（四）绩效评价原则、评价方法 (30)（五）数据采集方法及过程 (31)（六）绩效评价实施过程 (33)（七）本次绩效评价的局限性 (33)三、评价结论和绩效分析 (34)（一）评价结论 (34)（二）具体绩效分析 (36)四、主要经验、存在问题和建议 (52)（一）主要经验 (52)（二）存在问题 (53)（三）相关建议 (54)（四）管理建议 (56)摘要一、项目概况为贯彻落实《“十三五”国家科技创新规划》和上海建设具有全球影响力的科技创新中心的决策部署，加快推进本市智能网联汽车产业创新发展，上海市科技创新“十三五”规划明确将新能源汽车和智能汽车的发展作为重点发展方向。

2016年上海市科学技术委员会（以下简称“市科委”）形成了本市“2016-2020智能网联汽车领域规划”。

次年，根据规划发布了《2017年度“科技创新行动计划”高新技术领域项目指南》，其中包括本次评价项目“智能新能源汽车方向”。

项目主要围绕共享电动汽车驾驶中“停车难、找车难、充电难”等“最后一公里”出行需求，试制具备“自动唤车、自动还车”等低速自动驾驶功能的智能型新能源汽车，具备开展智能化分时租赁示范运营的条件。

通过公开征集及专家评审，确定该项目由上汽集团和蔚来汽车两家单位分两个课题牵头承担，其中上汽集团承担课题为“‘最后一公里’智能共享电动汽车关键技术研究与应用”（以下简称“课题一”），下设3个子课题，分别由上汽集团、同济大学和环球车享承担；蔚来汽车承担课题为“智能泊车充电系统应用创新及示范运行”（以下简称“课题二”），下设2个子课题，分别由蔚来汽车和环球车享承担。

市科委给予一定的资金支持，并要求企业投入研发经费与申请资助经费之比不低于2:1。

项目执行期限为2017年7月1日-2019年6月30日，截至评价日，项目尚未到期，因此市科委尚未开展结题审计和验收。

项目预算总投资11,244.19万元，其中，财政资金3,744.19万元，企业自筹资金7,500万元。

依据《上海市科研计划项目（课题）专项经费管理办法》，市科委按照“法人责任制”原则，将大部分预算经费管理和科目间调整权限下放至项目单位。

截至4月底，财政预算资金执行率课题一为82.86%，课题二为84.08%，未执行部分主要为测试运行相关费用，与任务书约定项目实施进度基本一致。

自筹资金已全部到位，并已全部执行完毕。

二、评价工作开展情况评价组自2019年2月承接本项目后，通过前期调研、评价思路定位、方案评审等关键环节，形成本次绩效评价关注重点：一是关注智能型新能源汽车试点项目的实施情况和效果，二是关注项目考核指标设置的合理性和完整性，三是关注单位内部对于科研项目“法人责任制”管理的落实情况以及财务核算规范性等，为今后智能型新能源汽车发展提出相关建议。

评价组结合评价关注重点，以实施效果为导向设计本项目绩效评价指标体系，通过调研、访谈、问卷调查、专家咨询、文献查阅，对本项目开展绩效评价。

期间，通过对市科委进行调研访谈，详细了解项目实施细节，选择评价要素并进一步细化核心评价指标；通过对项目课题牵头单位存档资料、财务数据、样车实物等进行现场核查，为财务管理、项目实施、项目产出等评价提供支撑；通过对行业专家进行现场咨询，对智能网联汽车用户进行满意度调查等方式，了解项目实施的效益和影响力。

但由于本次评价项目尚未到期验收，故产出指标实现情况主要对照任务书考核指标的要求予以判断，同时通过专业文献查阅，专家访谈调研的形式对本项目的技术先进性、影响力等主要效益指标实现情况进行考察。

在此基础上，按照项目指标体系对相关数据信息进行汇总分析，形成了该项目的绩效评价报告。

三、绩效分析项目实施实现了智能共享电动汽车小批量试制，并在半封闭的特定区域内具备示范运行条件，完成了50辆低速智能共享电动汽车样车研制，其中不少于5辆具有自动充电功能，申请发明专利7项以上，软件著作权10项以上，发表论文6篇以上；试制了14套满足“自动充电+自主泊车+分时租赁”封闭测试配套的车位监测系统；建设5个无人值守的“自动充电＋自动泊车＋分时租赁”示范点，累计投入20辆测试车辆。

然而，项目主管部门在任务书中考核指标缺乏充分把关和清晰界定，项目单位部分项目内容实施进度较慢，且在财务管理方面存在不足，不利于项目及时验收。

四、经验和问题（一）主要经验及做法1.项目年度立项根据本领域专项规划，分阶段、分步骤推进智能型新能源汽车自动驾驶技术落地应用。

2.通过项目实施促进“产学研”合作与企业间“跨界”合作，共同推进自动驾驶技术落地和智慧城市建设。

（二）存在的问题1.项目部分指标考核标准不够明确部分产出指标无对应技术标准，如同济大学子课题中“多尺度语义地标自学习与无人车自定位方法”及“智能驾驶深度决策网络自学习建模方法”的产出内容仅设置了报告、论文、专利的考核指标，未设定该研究内容需要达成的具体技术要求，不利于后期的验收与考核。

2.部分项目单位未建立与“法人责任制”管理相适应的经费管理机制依据《上海市科研计划项目（课题）专项经费管理办法》等相关文件规定，科研项目管理应体现“法人责任制”要求。

然而部分项目单位尚未建立起与之相应的内部经费管理机制，如蔚来汽车内部项目经费管理制度条款简单、未作细化，同时存在部分经费支出调整未及时履行单位内部的审批程序、部分支出内容与课题任务相关性不强等问题。

3.项目部分任务执行进度较慢项目部分内容存在执行进度较慢的情况，如蔚来汽车根据任务书应从2019年4月起开始试运行，至6月30日累计投入20辆自动驾驶车辆运营示范，验证时间≥5000h；而截至评价日实际共投入4辆自动驾驶运营示范车辆，累计完成订单时长422.05小时，与任务书产出目标相比有较大差距，造成项目后期进度压缩，不利于项目及时验收。

五、评价结论运用评价组设计并经专家组论证的绩效评价指标体系及评分标准，该项目绩效评分结果为86.89分，等级为“良”。

其中，项目决策类指标得分率88.89%；项目管理类指标得分率78.57%；项目绩效类指标权重得分率90.54%。

从以上三项指标情况反映，项目样车研发、技术开发等主要产出目标已基本完成，推动了自动驾驶技术在网联共享领域的应用与智慧交通体系建设，实现了项目预期效益。

但项目主管部门及项目单位在指标考核、经费管理制度、执行进度等方面存在不足，因此建议在进一步加强项目管理基础上继续实施智能型新能源汽车相关领域项目。

六、建议1.项目考核指标设置应同时具备数量指标与技术要求，项目目标申报应清晰明了、避免歧义。

项目考核指标设置应充分贯彻《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）等中央文件对于强化科研项目绩效评价方面的文件精神，市科委除明确数量指标以外，还应明确产出成果的技术要求、所能解决的实际问题等，切实推动项目管理从重数量、重过程向重质量、重结果转变。

2.加紧落实文件要求，指导项目实施单位建立与“法人责任制”管理相适应的制度和机制。

2019年市科委依据贯彻《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）、《关于进一步优化国家重点研发计划项目和资金管理的通知》（国科发资〔2019〕45号）等中央文件精神，起草了《上海市科技计划项目管理办法（试行）》并公开征求意见。

下一步市科委应加紧落实文件要求，同时应积极协助与敦促各项目单位完善与“法人责任制”管理相适应的内部管理机制。

3.关注项目收尾阶段的实际进展，并及时做好相关的程序履行等工作。

目前项目实施已进入收尾阶段，项目单位应针对项目任务及考核指标做好相应的优化完善工作，如确实不能按时完成，及时申请办理延期手续。

同时，市科委应给与项目实施单位必要的指导与协助，帮助其按时按质完成任务。

前言为了进一步加强财政支出绩效管理，根据《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）、《关于贯彻落实<中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见>的通知》（财预〔2018〕167号）、《关于印发<上海市预算绩效管理实施办法>的通知》（沪财绩〔2014〕22号）文件规定，上海市财政局监督检查局委托本公司于2019年3月起针对“科技创新支撑专项—关键领域科技攻关—智能型新能源汽车方向”项目（以下简称“项目”）财政支出开展绩效评价工作。

根据上述文件精神及市财政局支出处室提出的“了解智能型新能源汽车试点项目的实施情况及效果，明确项目实施的必要性、资金及预算投入的合理性，预算执行进度及资金使用合规性，进一步提高财政资金使用效益，促进创新驱动发展战略的实施”的要求，本公司成立了评价小组，对项目管理情况、财政资金使用情况、取得的效益情况进行分析评价，具体如下。

一、项目基本情况（一）概况1.立项背景及目的近年来，随着德、法、英、印等国相继宣布全面禁售燃油车时间表，如何抢占新能源汽车的产业发展先机，尽快促进我国汽车产业的整体转型、升级已成为亟需回应的问题。

从传统能源汽车来看，我国采取合资建厂的方式与国外车企合作生产，然而经过二十多年的发展，在高性能燃油发动机、变速器等核心技术方面始终落后于国外先进水平。

新能源汽车作为新兴产业，其技术相对还未成熟，我国与其他新能源汽车主要生产国家在关键技术方面的差距相对较小，作为汽车核心部件的动力电池，国内也涌现出一批如宁德时代、比亚迪等优质供应商，因此在新能源汽车领域我国车企拥有弯道超车的机会。

2016年8月，国务院正式印发了《“十三五”国家科技创新规划》，提出了“十三五”期间科技创新的总体目标与部署，明确“围绕构筑国家先发优势，加强兼顾当前和长远的重大战略布局”，在构建具有国际竞争力的产业技术体系方面要推进颠覆性技术创新，加速引领产业变革。

其中，以“节能与新能源汽车”为代表的新一代信息技术是规划中明确的“引领产业变革的颠覆性技术”的重点研究方向之一。

为贯彻落实《“十三五”国家科技创新规划》和上海建设具有全球影响力的科技创新中心的决策部署，上海市科技创新“十三五”规划明确将新能源汽车和智能汽车的发展作为“十三五”期间的重点发展方向。

2016年上海市科委对上海市汽车行业协会、同济大学、本市主要汽车制造企业进行深入调研，听取、汇总了行业内多方专家的意见，结合上海市智能汽车产业定位，形成了智能网联汽车领域规划。