银行会计内控管理总结
内控工作总结（通用6篇）
内控工作总结（通用6篇）内控工作总结（通用6篇）时光飞逝，如梭之日，辛苦的工作已经告一段落了，这段时间以来的工作，收获了不少成绩，让我们好好总结下，并记录在工作总结里。
想必许多人都在为如何写好工作总结而烦恼吧，以下是小编帮大家整理的内控工作总结（通用6篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内控工作总结篇1健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。
近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。
但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。
现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。
一、完善内控主体建设建立内控机制。
要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。
熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。
完善风险识别和评估体系。
要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。
重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。
树立正确的业务发展观。
要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。
建立内控信息联络机制。
要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。
建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。
重视对管理人员的监管。
要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。
把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策银行作为金融行业的重要组成部分，财务会计内控管理一直是其经营管理中的重要环节。
而在实际操作中，银行财务会计内控管理中存在着一些问题，影响了其运营效率和风险控制能力。
本文将从多个方面分析银行财务会计内控管理存在的问题，并提出相应的优化对策，以期能够更好地提高银行的财务会计内控管理水平。
1. 内部控制制度不够完善银行财务会计内控管理中存在的一个问题是内部控制制度不够完善。
一些银行在内部控制制度建立和完善方面投入不足，导致内部控制体系的框架不够健全，制度不够完善，对财务风险的预防和控制存在着较大的隐患。
2. 内部控制流程不畅银行的财务会计内控管理中存在的问题还包括内部控制流程不畅。
在实际操作中，一些银行的内部控制流程并不够畅通，存在着信息传递不及时、协同合作不够密切等问题，导致财务会计内控管理效果不佳。
3. 人为因素影响银行财务会计内控管理中还存在着人为因素的影响。
一些员工可能存在着不正当的行为，包括贪污腐败、内部欺诈等行为，给银行的财务会计内控管理带来了较大的隐患。
4. 技术设备不足银行财务会计内控管理还存在着技术设备不足的问题。
随着科技的不断发展，一些银行的财务会计内控管理所依赖的技术设备可能已经过时，导致内控管理效果不佳，存在着信息泄露、网络安全隐患等问题。
5. 监督管理不到位银行财务会计内控管理中存在的问题还包括监督管理不到位。
一些银行对财务会计内控管理的监督管理存在着疏漏，监管不到位，导致一些违规行为得不到及时的制止和纠正。
二、银行财务会计内控管理优化对策2. 优化内部控制流程银行还需要优化内部控制流程。
为了解决内部控制流程不畅的问题，银行应该对内部控制流程进行优化，建立起畅通的信息传递渠道和协同合作机制，优化内部控制流程，提高内控管理的效率。
3. 加强人员培训和监督管理银行还需要加强人员培训和监督管理。
通过对员工进行道德和职业素养的教育培训，增强员工的法律意识和道德观念，有效地预防和减少人为因素对内控管理的影响。
银行内控合规心得体会范文三篇银行内控心得体会范文
银行内控合规心得体会范文三篇银行内控心得体会范文银行内控合规心得体会1在国有商业银行的改革和发展获得显著成绩的同时，基层机构案件濒发的问题却始终没有得到有效的控制.这些案件的产生，不单单给国有商业银行造成了巨大的经济损失，也给其社会形象带来了不利影响.如何经过剖析案件成因，从源头上防范银行案件的产生，是各级银行机构都应当思考的问题.经过对《代价》警示教育案例的学习，结合自我在银行多年工作的体会，在案件的防范对策方面谈1些粗浅的看法.(1)端正经营理念，增进银行业务稳健、快速发展.以价值最大化为经营目标，是国有商业银行在改革和发展进程中早已明确了的经营指点思想.银行各级经营管理者在实际工作中要坚决抛弃只求范围、不讲质量.(2)加强内部管理，建立和完善科学的管理机制.商业银行应根据银行的发展战略、经营思路和年度综合经营计划，建立和完善以经济增加值为核心、权责利相结合的绩效评价和考核机制.建立健全、公道、有效的内部控制体系，强化全行员工的风险意识，构筑内部稽核、委派会计主管、业务检查、风险管理、审计监督等多层次的风险抵抗防线，构成监督协力.强化和落实各级分支行经营管理职责，推行问责制，加大职责追究力度，特别对案件频发的机构负责人要实行引咎辞职制度.(3)以人为本，构建和谐团队，加强员工队伍建设.银行机构要把每位员工都当作主人和价值创造者，建立公正、公然、公平的薪酬、提升等鼓励办法，为员工搭建稳定的、通畅的发展空间.宏扬企业文化，培养员工的敬业精神、进取精神，提升员工对银行的虔诚度和贡献度.同时，常常对员工展开警示教育，定期进行员工排查，及时掌握员工的思想和行动动态，将案件隐患消灭在萌芽状态.1、必须加强各级的防范职责.在这些案件中，内部人员与社会不法份子协同作案之所以得逞，1个重要的因素是作案者能违背制度，逆程序操作.1些职责不明、职责意识差、碍于情面的员工，听凭作案者依仗“业务熟、环境熟、人熟”，且占有“天时、地利、人和”等因素乘虚而入，不管不问不纠，故此隐患不断，致使案件频生.所以，如何强化各级的防范职责、真正杜绝各类风险，是摆在我们眼前的1个重要课题.2、必须实行周密细致的防范教育，教育员工诚信做人，认真贯彻落实各种法律、法规、政策、制度是行之有效的教育手段，也是做好防范工作的根本所在和重要条件.对此要针对员工的思想实际，有针对性地抓好员工的防范教育，要像抓经营工作1样教育员工增强防范意识.在教育中，既要进行政治、法制、规章制度教育，又要进行职业道德、思想品德、家庭美德教育，既要进行防范情势教育，又要进行预案演练和警示教育，既要克服情势主义，又要重视教育的实效，唯一这样，才能使员工在各种条件下做到防患于未然.3、必须强化周密的监督制约机制.各项规章制度的落实既不能停留在书本上、墙壁上，也不能停止于业务考核上，应当贯彻到每一个干部员工头脑中去.3条防线的监督制约必须完善，科学周密的业务操作规程必须制定，自律监管体系必须有效建立.由于监督1动真格，作案者的犯法事实就会暴露无遗.否则，监督流于情势而走过场，或是被动地走了过场，监督者自觉不自觉地就成为影响或推延作案者真相暴露的1种庇护伞了.所以，实行上下共管、全员齐抓、岗位制约机制，构成“点、线、面”3种方式相互结合、相互补充的安全防范体系就显得尤其重要.4、应对当前改革与发展的实际，要不断地拓宽和畅通讯息渠道，各级领导应常常扑下身子，深入基层进行调查研究，从关心爱惜员工的角度动身，及时了解群情，发现问题，并及时沟通解决.结合作案份子作案的手法、犯法的特点，制定出台与银行实际相配套、相适应的信息反馈制度，克服案件防范的盲区和误区，从而将案件杜绝在萌芽状态.俗语说:覆水难收.员工应在做每笔业务是要控制好风险，要以苏醒的头脑应对.1失足成古恨，不要轻易知法犯法，否则监狱的大门将为你敞开;而领导要当好优秀的“领头羊”，要真正实现领导的管理价值.领导与员工要从各方面自我提升，科学技术不断提高.左右开弓，那末所谓的“代价”将会下降到最低的限度.银行内控合规心得体会2通过参加合规.关爱教育活动，我感受颇深，再次提高对合规从业的认识，也促使我对合规发展的主体思想进行思考。
浅析商业银行会计内控管理工作
、
会计 内部控 ， 误地认为会计 工作只 错 是记帐 、 算帐 、 收收 付付 的业 务事 项 ；． ２ 负责人 的履职 检 查
（ 内控机制 不活 一）
从目 前国内情况来看 ， 要建成真正的、具有国际水平 的、 规范化的商业银行 ， 实现其各项既定 目标 ， 必须随着其
流于形式， 会计人员只要会操作就行， 降低 了对会计人员综
合 素质的要求 ： ． ３ 在贯彻落 实执 行内部控制制度上 ， 仅仅是 为 了应 付上级 检查 ， 目标不 明 ， 成 制度被 动执 行 ， 查屡 造 屡
范， 流于形式。４ 在临柜执行规章制度上表现为 ： ． 联行章、 证、 押未真正坚持三分管制度 ； 重要空白凭证领用、 使用、 交
近几年 ， 行为 了提高 竞争 能 力 ， 算管 理 、 各 在结 系统建
设、 服务质量方面都做了大量的工作 ， 然而对会计结算人员
的政治思想工作却 有所放松 。 主要表现在 ： 是各行会计核 一
情况的意见。 并把内控制度的建设、 金融风险的防范作为衡
量领导 工作 业绩 的重要考评 内容 ，各 级干部 员工牢 固树立 “ 险首 位 ” “ 先行 ” 风 和 内控 的思想 ， 牢固树 立管理就 是效 益 ， ・
一
的、 科学的制度所代 替 ， 是 目前实行 会计核算体 制改 更 特别 革 、 合柜员制 以及新 的金 融业 务品种 、 融创新工具 的不 综 金 断推 出 ， 如果不及 时调 整加强 内控 制度 ， 然给 犯罪分 子留 必 下可乘之机 。
（ 内 二） 控意识淡薄
计划经济 时代遗 留下来 的传 统的操作模式 在许 多员工 头脑 中根深蒂 固， 乏对内控制 度的认识 ， 缺 会计核算 内控 制 度执行不 严 ， 彻落实流于形式。尽管我国银行业在过去多 贯 年 的经营 中 ， 立一 系列相 对完善 、 之有效 的 内控 制度 ， 建 行 但 大多不能落到实处 ， 主要表现为 ：． １ 一些 网点 负责 人对 内
商业银行会计内部控制建设研究
商业银行会计内部控制建设研究摘要：会计内部控制是商业银行运营中至关重要的一环。
本文通过对会计内部控制的相关理论进行分析和研究，总结了商业银行会计内部控制建设的现状及存在的问题，并提出相应的建议和对策。
文章指出，商业银行应建立完善的会计内部控制体系，并结合科技手段提高风险防控水平。
此外，还应加强人员培训和合规管理，提高员工意识，完善内部控制的执行和监督机制，以提升会计内部控制的效能。
关键词：会计内部控制；商业银行；风险防控；会计信息一、引言会计内部控制是商业银行运营中非常重要的一环。
它通过一系列的制度、规划和方法，对商业银行各项业务活动进行管控，保障了会计信息的准确性、可靠性和可用性。
会计内部控制对商业银行的风险防控、业务运营和监管合规具有重要作用。
然而，在实践中，商业银行会计内部控制建设依然存在着一些问题，需要进一步研究和解决。
二、商业银行会计内部控制的现状1.体系不完善目前，商业银行会计内部控制体系建设并不完善。
由于历史原因、分权管理等因素，银行内部存在着多个子系统和岗位的间接影响，导致控制不到位、责任不明确等问题。
2.技术应用不足会计内部控制需要借助科技手段进行实施和监督，但是目前的技术应用在商业银行会计内部控制中还存在不足。
一些银行仍然采用传统的手工记录和处理方式，容易出现数据错误和操作失误。
3.人员素质不高三、商业银行会计内部控制建设的对策和建议1.建立完善的会计内部控制体系商业银行应建立完善的会计内部控制体系，包括内控制度、内控流程、内控制度手册等。
并制定相应的评估和监督机制，通过内部审计和外部审计等方式，持续改进和优化内部控制。
2.结合科技手段提高风险防控能力商业银行应结合科技手段，提高风险防控能力。
采用各种信息系统和技术手段，对会计信息进行全面和准确的记录和处理，并建立风险预警机制，及时发现和应对潜在风险。
3.加强人员培训和合规管理商业银行应加强会计岗位人员的培训和教育，提高其会计知识和内部控制方面的素质。
银行内控管理工作总结
银行内控管理工作总结篇一：银行内部控制工作总结银行内部控制工作总结自＃＃年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所。
到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，＃＃年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策随着金融市场的不断扩展和创新，银行业务的多样化和复杂性也在不断提高，财务会计内控管理也愈加重要。
然而，银行财务会计内控管理过程中依然存在许多问题。
本文将从流程、技术和人员三个方面分析这些问题，并提出对策。
1. 流程问题（1）流程繁琐、复杂。
银行内部流程错综复杂，各项业务相互交织，财务会计内控管理操作需要按照程序和文档要求逐一进行核查，流程冗长，效率低下。
（2）流程执行不规范。
银行员工层层审批和核准，但在执行流程时，由于缺乏监管和执法制约，有的员工可能违反规定或形式主义，导致审核不完整、核查不彻底。
优化对策：（1）优化流程。
银行在设计流程时要细化每一项业务，定义各项审核内容及具体职责，减少无效流程。
同时，应结合现代信息技术手段优化流程，加速处理速度，减少误操作和延误。
（2）强化内控监督。
对于员工在执行流程时出现的问题，应增强监管与执法，对规定进行补充和完善，加强对员工培训与考核，激励员工注重内部流程办理规范化。
2. 技术问题（1）信息技术不够成熟。
银行财务会计内控管理所需要的技术是高度专业化、精密化的，当前已有技术如金融系统、核算系统、审计系统等，但功能上还不能满足实际需要，有时候数据冗余、处理不及时等现象依然存在。
（2）假数据误导决策。
在银行内部有时出现造假虚报现象，往往通过不正当手段扼杀了真正数据的传递，给决策带来莫大的误导，对财务会计内控管理的效果造成了极大的影响。
（1）尽早推广新技术。
银行应不断关注新技术的发展和应用，尽早推行相关技术，配合内部财务管理，进行优化调整。
（2）明确责任，开展工作。
银行是金融机构，管理严格、作风清明是必要的制度要求。
在内部财务会计内控管理中，银行必须加强对员工的监管，让员工知道造假冒充等不端行为的后果，加强对数据的严格把控。
3. 人员问题（1）管理人员背景不足。
有些银行管理人员缺乏专业化背景，在财会等专业领域没有相应的知识基础，难以查错定责，对银行财务会计内控管理效果不利。
强化银行会计内控管理有效防范操作风险
管职责 对存 货资产 、固定资产 、应 收 效地引导管理行为。 债 权 以及 其他资产 具有监 督管理权 ，这
也 是 法 律 赋 予 的 义 务 。应 将 监 管 职 责 分 应 该 强化 对 企 业 经济 行 为 、经 济 业 务
级 管 一 级 ，人 人 抓 、人 人 管 的 资 产 管 解 到 具 体 财 务 岗位 ， 使 其 成 为 目常 工 作 部 控 制环 节 的 审计 监 督 全 面系 统地 延 伸 理 模 式 实 现 资 产 责 任 的细 化 捆绑 。
存 在 一 些 管 理 人 员 对 会 计 改 革 认 识 不 到 内部 控 制 制 度 并 确 保 这 些 制 度 得 到 充 分
期
ｉ
一
、
经营风 险损失的对 策
体 全局 ．系统的 角度不 断完 善 修订 责 任 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 列 入 其 业 绩 考 充 、完善绩效考核体系 突出考核的激励 理 对资产 的安全 完整 、保值增值 管 职 能 。 企 业 管 理 制度 ，约 束违 规 行 为 。 同时 不 断补 核 评 价 。 国 家 法 律 明确 规 定 ，厂 长 或 经
财务 机构是企 业资产 的监督 管理部 门 ，
对 企 业 资 产 的 安 全 、完 整 负 有 重 要 的监 效果 ，通过绩效考核的激励约束机制 ，有 企 业应该强 化 内部各部 门对资产 安全完
应 从 规 范 化 管 理 ，标 准 化 操 作 入
提 高 ， 以防 范 和 减 少 操 作 风 险 。
手 ，促 进 银 行 会 计 内 控 管 理 水 平 的整 体 会 计 内 控 建 设 滞 后 的 矛 盾 尚 不 能 很 好 解 决 ，存 在 着 一 定 的风 险 隐 患 。随 着 银 行 各 项 改 革 的不 断 深 入 ，系 统 、版 本 升 级
银行内控合规学习心得体会5篇
银行内控合规学习心得体会5篇银行合规管理是指一个独立的机制，负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。
合规风险包括因未遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准导致受到法律和监管条例制裁、财务或声誉损失的风险。
下面是小编带来的银行内控合规学习心得体会，希望大家喜欢。
银行内控合规学习心得体会篇1合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。
通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。
作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。
现在就这次学习谈谈自己的体会：一、对合规经营的认识理解1、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。
合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
2、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。
银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。
银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。
3、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。
合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。
在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。
二、对今后在工作中加强合规意识的要求1、加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。
有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。
细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，来自我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。
思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。
银行会计工作总结范文6篇
银行会计工作总结范文6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作计划、工作总结、条据文书、合同协议、规章制度、应急预案、心得体会、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays for everyone, such as work plans, work summaries, policy documents, contract agreements, rules and regulations, emergency plans, reflections, teaching materials, essay summaries, and other sample essays. If you want to learn about different sample essay formats and writing methods, please stay tuned!银行会计工作总结范文6篇工作总结是我们学习和工作中的反思材料，可以整理好自己的工作状态，工作总结是有利于我们未雨绸缪做准备，有利于我们发现自己的不足，以下是本店铺精心为您推荐的银行会计工作总结范文6篇，供大家参考。
2024年银行内控工作述职报告7篇
2024年银行内控工作述职报告7篇银行内控工作述职报告篇1回顾一年来学习、工作时间并不算太长上半年我在支行营业室任联行经办、事后监督等工作在工作中我一丝不苟谨慎处理好手中每一笔业务，既讲求速度又保证准确力求作到尽善尽美得到了领导同志们信任和一致好评。
7月14日我接受支行任命担任xx分理处坐班主任一职在支行领导信任和同事们关心、帮助下我很快适应了新工作岗位在任分理处坐班主任工作中我认真履行职责较好完成了支行下达各项任务保证了20xx年会计工作任务顺利完成。
在任职期间我具体做了以下几个方面工作：第一、针对具体情况结合人员素质合理安排会计工作。
1、根据系统实施细则对现有人员具体分工进行明确划分严格划分前台柜员和后台柜员职责范围界定了柜员和主管职责为明确责任、加强内控制度管理提供了保障。
2、根据实际情况对柜员签到、签退管理等做了统一规定并强调了柜员轮班交接短期离职程序和要求做到签到、签退及时交接、监交有纪录。
3、突出主管审核和授权管理规定，确保对部分重要柜台业务必须实时复核其余业务，可以分批复核当日帐务日终必须复核完毕。
4、建立了《坐班主任工作日志》等12种登记薄，明确了使用范围记载内容和保管要求，并监督各种登记薄内容真实和完整性。
5、强调柜员密码管理要求，按旬定期更换密码并进行登记管理。
6、对日常业务中帐务差错、挂帐、抹帐、冲帐、挂失等特殊业务进行了详细记载和监督，对会计凭证签章、整订、归档情况进行每日监督。
7、对现金业务帐务核对，双人核对现金实物双人加锁入库保管工作监督执行，坚持每旬定期查库工作。
8、规范了自助设备操作流程，详细进行记载及时处理突发事件。
第二、在处理日常会计工作，同时积极学习新业务，拓展业务经营范围。
1、根据支行统一安排组织人员认真学习，确保了安全认证卡和跨中心汇兑业务顺利进行。
2、拓展新业务领域，对xxxx网上银行业务上线和开通后业务处理，进行了具体安排和规范，确保了大批量网上银行业务顺利开展。
2024年银行会计档案管理工作总结(二篇)
2024年银行会计档案管理工作总结银行会计档案管理是银行内部重要的管理职能之一，对于银行的运营和监管起到了至关重要的作用。
我在过去的一段时间内负责银行会计档案管理工作，现总结如下。
一、银行会计档案管理的重要性在银行的日常运营中，涉及到大量的会计数据和信息，这些数据和信息往往需要被妥善管理和保存，以确保其真实、准确、完整。
银行会计档案管理的目的就是通过科学、规范的管理方法，确保银行会计档案的安全性、可靠性和可检索性，为银行的决策支持和业务运营提供有力的支持。
二、银行会计档案管理的内容银行会计档案管理包括以下几个方面的内容：1. 会计档案的建立与维护：包括会计科目设置、会计政策与规程的制定、会计凭证的录入与审核等；2. 会计档案的存储与检索：包括纸质档案的存储与管理、电子档案的建立与管理、档案的归档与检索等；3. 会计档案的核对与审计：包括对会计档案的核对和审计，确保会计数据的真实性和准确性；4. 会计档案的保密与安全：包括对会计档案的保密措施和安全管理，防止会计信息的泄露和滥用。
三、我在会计档案管理工作中的具体工作在银行会计档案管理工作中，我主要从以下几个方面进行了具体的工作：1. 对会计档案的建立与维护进行了规范和完善，确保会计科目的设置与会计政策的制定符合相关法律法规和规范要求；2. 建立了电子档案管理系统，将纸质档案进行了数字化处理，提高了档案管理的效率和可靠性；3. 对会计凭证的录入和审核进行了严格的管理，确保会计数据的准确性和真实性；4. 对会计档案进行了定期的核对和审计，排查和解决了一些潜在的问题，提高了会计数据的质量和可信度；5. 加强了会计档案的保密措施和安全管理，设置了严格的权限控制和审批流程，防止会计信息的泄露和滥用。
四、遇到的问题与解决在会计档案管理工作中，我也遇到了一些问题，主要包括：1. 纸质档案管理不规范的问题：由于银行业务繁琐，纸质档案的数量庞大，导致档案管理不规范，难以及时找到所需的档案。
银行支行内控管理情况报告
银行支行内控管理情况报告第一篇：银行支行内控管理情况报告＃＃银行支行内控管理情况报告＃＃支行始终坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，以安全经营为生命线，突出工作重点，通过开展“学制度、强素质”、合规文化建设大讨论等活动，倡导和强化全员风险意识，不断健全内控和案防机制，不断推进合规文化建设，成效显著。
现将＃＃年内控管理情况汇报如下：一、内部控制管理的基本情况（一）组织结构方面。
＃＃支行领导班子分工与职责明确，符合内部控制要求，管辖内所有高级管理人员任职资格和任命程序符合当地银监部门的规定，按要求设置了业务部门及辖属营业机构，成立的各类决策议事机构符合要求并按规定程序运作，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确了所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。
按规定设置了风险管理岗位，配备了信贷风险经理，建立了明确、有效的内部风险管理目标，并将风险管理目标落实到相关职能部门。
（二）人力资源方面。
合理有效设置本部及辖属营业机构员工工作岗位，员工岗位职责明确、人员配备到位；劳动合同管理及工资福利执行符合相关规定；严格执行关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度以及对掌握国家秘密或重要商业秘密的员工离岗的限制性规定。
员工的薪酬管理、绩效考核等相关内部激励机制都通过职代会讨论通过，出台了《＃＃县支行＃＃年业务经营与管理目标考核办法》、《＃＃县支行＃＃年业务指标考核办法》等一系列绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据；按相关文件要求做好员工培训和继续教育工作，制定了全行员工的培训计划，努力提高员工业务素质。
（三）内部控制体系方面。
＃＃支行班子具有较强的内部控制意识，按规定对辖属分支机构进行转授权，在授权范围内开展各项工作，严格执行报批、报备管理制度。
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策银行财务会计内控管理是银行业务运营中不可或缺的重要环节，对于确保财务数据的准确性、完整性和安全性具有重要作用。
在实际操作中，银行财务会计内控管理存在一些问题，需要进行优化对策。
银行财务会计内控管理中存在的问题之一是内部控制制度不健全。
一些银行在制定和执行内部控制制度时存在模糊、不具体的问题，缺少明确的责任划分和工作流程，导致内控管理的执行不到位。
对此，银行应该加强内部控制制度的建设，明确各岗位的职责和工作流程，落实内控管理的执行。
银行财务会计内控管理中存在的问题之二是部分员工对内部控制理念和方法的理解不深刻。
一些员工缺乏内部控制意识，对内部控制的重要性和具体要求认识不足，导致内部控制措施的执行不到位。
银行需要加强内控教育和培训，提高员工对内部控制的认识和理解，确保内部控制措施得到有效执行。
银行财务会计内控管理中存在的问题之三是信息系统安全管理不完善。
随着信息技术的不断发展，银行的财务会计系统正面临越来越多的信息安全风险，例如黑客攻击、数据泄露等。
银行需要加强信息系统的安全管理，采取有效的防护措施，确保财务会计数据的安全性和完整性。
银行财务会计内控管理中存在的问题之四是内部审计不到位。
银行内部审计是评估和监督内部控制系统效力的重要手段，但是一些银行的内部审计工作存在不规范、不全面的问题。
为了解决这个问题，银行应该加强内部审计的组织和管理，确保内部审计的独立性和专业性，在发现问题时及时采取纠正措施。
银行财务会计内控管理中存在的问题包括内部控制制度不健全、员工对内部控制理念和方法的理解不深刻、信息系统安全管理不完善和内部审计不到位等。
面对这些问题，银行应该加强内部控制制度的建设，加强员工的内控教育和培训，加强信息系统的安全管理，加强内部审计的组织和管理。
通过这些优化对策，银行财务会计内控管理能够更加有效地运作，确保财务数据的准确性、完整性和安全性。
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策银行作为金融机构的代表，承担着存款保管、贷款发放、结算支付等重要职责。
银行财务会计内控管理的好坏直接关系到银行的经营风险和财务安全。
在银行财务会计内控管理中还存在一些问题，需要进行优化改进。
1. 内控制度不健全。
银行应建立健全的内控制度，包括内部控制目标、职责分工、流程制度等，但现实情况是一些银行内控制度无法及时跟上外部环境的变化，缺乏前瞻性和适应性。
2. 内部控制监督不到位。
银行的内部控制监督机制存在不完善的问题，包括内部审计及风险管理部门职责不明确、审计对象有限、审计频次不够等，导致内部控制监督效果不佳。
3. 内部控制流程不畅。
银行内部存在一些流程不畅，包括业务流程、决策流程等，导致内部控制流程不规范、协同效率低下。
4. 内控人员业务素质不高。
银行内部控制人员的业务素质对内控工作的质量和效果有重要影响，但部分银行内控人员缺乏必要的专业知识和技能，不能适应快速变化的金融市场需求。
为了解决上述问题，可以采取以下优化对策：1. 完善内控制度。
银行应加强对内控制度的建立和完善，及时修订内控政策和制度，确保内控制度与外部环境的适应性，并加强对内控制度的宣传和培训，确保员工的了解和落实。
3. 优化内部控制流程。
银行应对内部控制流程进行优化改进，根据实际情况制定规范的业务流程和决策流程，减少繁琐的审批环节，提高内部控制的效率和协同性。
4. 提高内控人员素质。
银行应加强对内控人员的培养和选拔，提高其业务水平和专业素质。
可以通过加强内控专业培训、建立内控人员的考核机制等方式，提高内控人员的能力和素质水平。
银行财务会计内控管理中存在问题不容忽视，只有通过优化对策的实施，才能提高财务会计内控管理的效果和水平，确保银行的经营风险和财务安全。
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策银行是一种金融机构，财务会计内控管理对于银行的运营和经营至关重要。
银行财务会计内控管理中存在一些问题，例如信息系统安全性不足、内部控制不完善、风险管理不到位等。
为了优化银行财务会计内控管理，可以采取以下对策：加强信息安全保障、完善内部控制审计机制、强化风险管理。
一、信息系统安全性不足。
信息系统是银行财务会计内控管理的基础，保障信息系统的安全性对于防范风险、提升内控效能具有重要意义。
由于网络攻击技术的不断升级和外部威胁的增多，银行财务会计内控管理中存在一些信息安全性问题。
为了解决这一问题，银行可以采取以下对策：加强信息系统的防护措施，包括完善防火墙、入侵检测系统、数据加密等技术措施；建立健全安全审计制度，定期对信息系统进行安全评估和漏洞扫描；加强员工培训，提高员工的信息安全意识，防范社会工程学等攻击方式。
二、内部控制不完善。
内部控制是银行财务会计内控管理的核心，在确保财务数据的准确性和可靠性方面发挥着重要作用。
由于内部控制制度的缺陷和执行不到位，银行财务会计内控管理中存在一些问题。
为了解决这一问题，银行可以采取以下对策：建立全面、完善的内部控制制度，包括制定明确的控制目标、规定明确的流程和职责、建立有效的内部控制检查制度等；加强内部控制的执行和监督，建立独立的内部审计机构，对内部控制进行评估和科学治理；优化信息系统，设置合理的权限管理和审计跟踪措施，加强对重要业务环节的控制。
三、风险管理不到位。
银行财务会计内控管理中存在一定的风险，包括信贷风险、市场风险、操作风险等。
如果风险管理不到位，可能会导致银行财务会计内控管理的失控。
为了解决这一问题，银行可以采取以下对策：建立健全的风险管理制度，包括明确风险管理的职责和权限、建立风险评估和监控机制等；加强风险管理的信息技术支持，建立风险管理的信息系统，提供风险管理的数据和报告；加强风险管理的人员培训，提高员工对风险管理的认识和理解，加强风险管理的能力和意识。
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策银行作为金融机构，其财务会计内控管理是非常重要的，涉及到银行的资金安全、合规性和稳定经营。
随着金融市场的快速发展和变化，银行财务会计内控管理也面临着一些问题，需要及时优化对策。
本文将就银行财务会计内控管理存在的问题及相关的优化对策进行分析和探讨。
一、现存问题1. 风险管理不完善银行作为金融机构，面临着各种类型的风险，包括信用风险、市场风险、流动性风险等。
在财务会计内控管理中，银行需要及时识别、评估和控制各种风险，避免因风险失控而导致损失。
一些银行在风险管理方面存在不完善的情况，可能因为对风险的认识不足，风险管理工具不够完备等原因，导致风险管理效果不佳。
2. 流程控制不严密银行的财务会计内控管理需要建立一套完善的流程控制机制，以确保资金的正常流转和使用。
一些银行在流程控制方面存在不严密的情况，可能因为流程设计不合理、执行不到位等原因，导致资金在流转和使用中存在一定的风险。
3. 内部监督监控不到位内部监督监控是财务会计内控管理中非常重要的环节，可以有效地发现和纠正各种问题和风险。
一些银行在内部监督监控方面存在不到位的情况，可能因为监控手段和方法不够科学、监控人员的专业素养不足等原因，导致监控效果不佳。
4. 财务信息披露不透明银行的财务信息披露对外部利益相关者具有重要意义，可以为投资者、借款人等提供有效的信息支持。
一些银行在财务信息披露方面存在不透明的情况，可能因为披露内容不够详尽、披露方式不够及时等原因，导致外部利益相关者对银行的财务状况和经营情况了解不清。
二、优化对策1. 建立健全的风险管理体系银行需要加强对各种类型风险的认识和评估，建立健全的风险管理体系，包括完善的风险管理工具、科学的风险评估模型等，以确保风险得到及时发现和控制。
银行还可以加强对人员的培训和教育，提高员工对风险的认识和防范意识。
银行需要对财务会计内控管理中的各个流程进行全面梳理和优化，确保流程能够更加合理和严密。
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策银行作为金融机构，财务会计内控管理尤为重要。
然而在实际运作中，银行财务会计内控管理中存在着一些问题，这些问题不仅影响着银行的经营稳定性和风险控制能力，还可能导致严重的经济损失。
有必要对银行财务会计内控管理中存在的问题进行深入分析，并提出相应的优化对策，以提高内控管理的有效性和健全性。
一、存在的问题1. 内部控制制度不够健全许多银行在内部控制制度方面存在着不完善的情况，内部控制流程不够清晰，导致资金的进出、会计凭证的处理等环节存在漏洞和风险。
一些银行对于内部控制制度的建设和监督管理不够重视，导致内控管理的效果大打折扣。
2. 内部人员素质和敬业度不高银行内部的财务会计内控管理人员素质和敬业度也存在很大的差异，一些员工对内控管理的重要性认识不足，工作中存在敷衍塞责、不负责任的情况。
有的员工甚至存在着利用职务之便谋取私利的行为，严重损害了内控管理的正常运行。
3. 存在审计程序不合理的情况一些银行在审计程序的设计上存在问题，部分审计程序不合理，容易导致重大风险的发生。
审计程序设计不合理会使风险控制失效，银行将难以有效地发现和解决存在的问题，导致内部控制的丧失。
4. 存在信息系统安全隐患信息系统安全隐患对于银行的内控管理来说是一个巨大的威胁。
一些银行的信息系统安全措施不到位，存在着信息泄露风险和黑客攻击风险，这不仅会危及银行的财务安全，还会对客户的利益造成损害。
二、优化对策1. 建立健全的内部控制制度银行应该重视内部控制制度的建设，建立健全的内部控制流程，确保各个环节都能够严格执行和落实。
建立健全的内部控制监督机制，加强内部控制的执行力度，提高内部控制的有效性和健全性。
2. 提高内控管理人员素质银行需要加强对内控管理人员的培训和考核，提高他们的素质和敬业度，增强他们的责任感和使命感。
加强队伍建设，选拔优秀的内控管理人才，确保内控管理团队的整体素质。
3. 优化审计程序设计银行需要对审计程序进行优化，合理设计审计程序，确保审计程序可以有效地发现问题和风险。
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策
银行财务会计内控管理中存在的问题及优化对策银行财务会计内控管理是银行经营管理中非常重要的一环，它直接涉及着银行的经营安全和客户利益。
随着金融市场的不断发展和银行业务的不断扩张，银行财务会计内控管理中存在着一些问题，这些问题需要得到有效的优化对策。
一、问题分析1. 内控制度不完善在一些银行中，财务会计内控制度存在不完善的情况。
有些银行的内控制度过于简单，无法完全覆盖所有的风险点和环节，存在着盲区。
有些银行的内控制度过于繁杂，操作复杂，导致执行困难，失去了内控的实际效果。
2. 内部人员管理不当在一些银行中，财务会计内控管理中存在着内部人员管理不当的问题。
一些银行的内部人员在执行财务会计内控管理时存在着疏忽大意、不负责任等问题，导致内控管理的失误和漏洞。
3. 内控流程不畅在一些银行中，财务会计内控管理中存在着流程不畅的问题。
部分银行的内控流程繁琐复杂，导致内控过程中涉及多个环节的协调困难，流程冗长，给银行的经营管理带来极大的不便和风险。
二、优化对策1. 完善内控制度银行需要对财务会计内控制度进行全面的审查和完善，将内控制度建设成科学、合理、可操作的体系。
要充分考虑到银行的经营特点和实际情况，结合国际内控管理的最佳实践，建立完善的内控制度。
2. 加强内部人员管理银行需要加强对内部人员的管理，提高员工的内控管理意识和责任感，通过内部培训和督促检查等方式，全面提高员工的内控管理水平和质量，确保内部人员的各项行为符合内控管理的要求。
3. 简化内控流程银行需要对财务会计内控流程进行简化和优化，减少重复、繁琐的环节，增加流程的透明度和可操作性。
银行可以借助信息技术手段，建立内控管理信息系统，提高内控流程的效率和可控性。
4. 强化内控监督银行需要建立健全的内控监督机制，通过内部审计、外部审计和其他第三方评估等方式，对财务会计内控管理进行定期的监督和评估，及时发现和解决存在的问题，确保内控管理的有效实施。
5. 提升内控技术水平银行需要加大对内控技术的投入和研发，借助新技术手段，提高内控管理的智能化和自动化水平，提升内控管理的效率和准确性，减少人为因素对内控管理的干扰。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
银行会计内控管理总结**支行内控工作情况汇报20XX年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。
现将我行内控管理基本情况汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。
在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、思想汇报专题《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。
我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。
坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。
同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
（二）个金条线2、根据《关于发送支行员工个人理财业务风险排查方案>的通知》文件要求，我行对20XX年8月至20XX年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。
经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
（三）监察及法律合规方面1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。
同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。
在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
篇二：银行会计工作总结《员工行为守则》教育检查活动。
农业银行每位员工的服务和言行举止直接体现农行的社会形象和社会声誉。
总行制定专门的守则来统一规范全行员工的行为准则，弘扬良好的职业操守，倡导按规则为人做事的风气，是做好各项工作、推动全行改革发展非常重要的基础和保障。
篇三：20XX银行会计主管履职总结报告各位领导、各位同仁：大家好!在各级行的高度重视、正确领导和大力支持下，在各位同事的配合下，一年来，我能牢牢围绕省行24项履职要求，侧重在业务经营、窗口建设、基础管理和财务核算上下工夫，团结和带领全体同仁恪尽职守、努力工作，美满完成了全年各项工作任务。
现将一年来本人的主要履职情况向大家汇报以下：一、认真贯彻落实会计基础管理睬议精神狠抓会计内控建设作为副行长兼会计主管，我的压力很大。
为从根本上解决困扰我行的基础管理较差，内部控制力弱的的题目，我行于年初召开了高规格的会计基础管理工作会议。
认真查找了我行会计基础管理方面存在的题目，深进分析了题目存在的缘由，提出、制定了进步我行会计内控管理水平的具体措施。
作为会计出纳部的负责人，我把贯彻落实会计基础管理工作会议精神作为重要任务和履职工作的切进点，并从以下几个方面展开了工作：1、以抓《中国农业发展银行会计内控管理尽职指引》和在年初会计基础管理工作会议上签订的责任书的落实为契机，把各部室的负责人、临柜柜员、内勤主任、监管员和办公室等相干职能部分纳进会计内控管理组织体系，大家各司其职、齐抓共管、相互制约、相互监视、一体考核，让会计内控管理关系更清楚，内控管理层次得到明显提升。
2、坚持按月组织展开监管检查工作，增进会计内控管理水平逐渐进步。
会计监管是内控管理的重要组成部份和操纵风险的重要防线。
虽然面临各种各样的困难，我还是坚持按计划、按程序每个月对营业部进行一次认真细致的检查。
做到每次检查都有方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处理。
从已结束前十个月的检查监管情况来看，累计查出题目XXX个次，尽大部份题目得到整改或改善，处理或建议处理责任人2人次，其中扣发考核性工资4人次，扣款金额XXX元。
我始终把实质重于情势作为监管的重要原则，通过延续、认真细致的监管，我行的会计内控管理水平有了明显的进步。
3、坚持突击轮岗带班制度，充分发挥会计监控系统的监视作用。
一是能促使各岗都能熟习把握不同岗位的业务操纵，进步操纵技能，另外一方面让柜员自己互查，在离岗交接时显现隐性题目，创新防范风险的手段。
我每个月会不定期突击要求员工临时休假，然后自己临柜代班。
今年来我已累计代班23天，触及柜面所有岗位。
通过岗位轮换和全日制代班，已发现纠正触及印鉴管理、借据管理、账簿记载、档案回档等方面共12处题目。
通过调看监控录相观察临柜职员的操纵程序是不是合规，每周调看监控工作的加强和延续，直接增进了我行临柜职员工作效力的进步，规避了操纵风险，更重要的是对会计职员产生了一种延续、强大的监视和威慑作用。
4、重视进步副行长兼会计主管的业务素质和履职能力。
副行长兼会计主管履职到位与否，是会计内控好坏的关键一环。
一年来，我认真履行副行长兼会计主管职责，加强业务学习，分析内控情势，学习新的文件精神，研究解决管理中存在的实际题目。
以会带训，不断进步副行长兼会计主管的履职能力。
二、履行岗位职责，积极参与全行经营管理一年来，我能积极参与全行内部管理和业务经营活动，自觉维护班子团结，协助推动支行各项事务的展开。
首先是加强政治理论学习。
定期参加中心组理论学习，参加支部党小组活动，组织并上好党课。
其次积极参与四好班子、四强党组织创建工作，制定四优党员争创计划。
三是做好全行财务状态分析调研及经营利润测算，分析将会影响到全行经营目标任务完成的因素，向行长提出自己的看法和建议，为全行经营献计献策。
四是积极参与全行业务营销。
截止10月末，我行存款日均余额0XXX万元、中间业务收进0XXX万元，比同期分别上升XX%、XX.X%，国际业务更是获得历史性突破，存款余额到达了XXX万美元，提早完玉成年任务。
五是积极投进非现金结算。
今年秋季以来，在原有工行网银的基础上，又开通了信用联社网上银行，为售粮农户办理了工行POS机及联社的一***，秋季收购全面实现非现金结算。
三、加强队伍建设创建文明规范窗口今年以来，我一直将内塑队伍素质，外树窗口形象，创建行业品牌作为重点工作来抓，主要表现为：一是建立赏罚制度，建立积极的农发行新风。
展开创建行业品牌活动以来，我明确了考核标准和落实检查监视措施，构成严格的奖罚制度。
创新出台《营业窗口文明服务规范考核办法》，设立周服务之星、月文明之星、季规范之星、业务精英奖等，对客户口碑好、业务技能强、服务质量高的员工进行特别嘉奖。
二是发挥窗口作用，全员提倡职业文明。
在窗口环境建设上切实做到形象同一规范、装备使用正常、环境整洁宜人、服务设施到位、宣传醒目规范;在礼节形象中严格执行着装同一规范、形象整洁大方、行动文明得体;要求员工贯彻执行三好一进步，即：服务好、态度好、业务好，进步办事效力的服务宗旨，还要做到六声，即：来有迎声、往有送声、咨询有答声、求助有请声、不足有歉声、合作有谢声;做好五心，即：服务态度要热情、接待客户要诚心、言行举止要虚心、宣传解释要耐心、关心他人要真心的服务承诺，切实将职业文明落到实处。
三是严格执行晨会制度，保证各项工作的出色完成。
为了更好地鼓舞士气，我要求柜面逐日的晨会不得低于20分钟，把它当做是柜面工作信息流转、促进团结、进步工作效力和效益的一个平台。
上级的各类会议精神及业务更新在晨会上进行传达，上一日的工作情况在晨会上进行及时点评，最新的业务知识和工作经验在晨会上进行学习和交换，逐日工作成绩和成功服务事例也在晨会中进行分享，从而充分调动全体员工的工作积极性、主动性和创造，顺利并高效地完成天天的各项工作。
四是坚持业务技能培训。
在业务技能培训方面我努力三管齐下：1、抓规章制度学习。
制定详实的学习计划，资料人手一份，晨会时间轮番领学、工作闲暇时间自学;每周五集中学、指定内容讨论学;不但组织大家学，更要求自己先学，确保在一起学时能起讲授辅导的作用;不但学习传达最新文件要求，还对执行不到位的文件进行温故以知新。
2、抓岗位实战练习。
储备积累了业务理论知识，光纸上谈兵是不行的，总得有实战演练才行。
平时要求各岗职员在业务操纵中严格遵照操纵规程办事，以老带新，相互监视，相互提示，重视细节，重视总结。
3、抓季度测试评讲。
每季末，我会组织员工测试业务知识和技能，内容触及基本制度、系统操纵、反洗钱、票据防伪、点钞等方面。
通过知识技能测试，调动了柜员学业务练技能的热忱，自觉构成了传、帮、带，赶、超、学的良性竞争氛围。
四、发挥监视职能提升会计核算质量会计监视历来是会计工作中的一大难点。
惟有业务知识功底扎实、制度要求把握充分，会计监视职能才能得以淋漓精致地发挥，会计核算质量才能得以保障。
我部通过构建四道防线，时刻绷紧会计监视这根弦，充分履行事前、事中、事后全程监控职能。