尽职调查资料清单参考版
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单(一)我所现列出对香港(“公司”)、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表,请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表,请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件,本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解,作为将来起草年度协议一个初步基础,在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况,包括所有公司的股东,公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司;2. 提供所有的法律文件,包括营业执照,税务登记证,安全登记证,公司章程等;3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系,4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方,如果有请提供具体名称,代工形式,年代工数量,占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单,以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情(请同时提供有关档副本)。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些,提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量,以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况,包括人数,学历,工作经验,分工等。
17. 公司的广告策略如何,广告主要的媒体及费用支出比例,历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量(清单应提供至总数之75%以上,并请填写附表)。
尽职调查需要提供的资料清单
客户:提供时间:1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证1.2公司成立的相关政府批文1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证;公司章程;公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明1.4公司对外的正式的宣传介绍资料1.5最近两年公司的股东会(董事会)会议纪要1.6公司的组织架构图1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表(审计报告)2生产经营情况7.1有关公司行业的介绍资料7.2公司从事该行业的许可证资料7.3公司安全和环保情况7.4公司产能情况7.5公司可供开采的矿产储量报告7.6公司最近前五位销售客户名单及金额7.7公司开采技术情况7.8公司员工及参加保险情况3财务状况3.1公司最近两年的审计报告(如有)、会计报表(资产负债表、利润表和现金流量表)及税务审核报告(如有)3.2公司最近两年的年度纳税申报表3.3公司所有银行的对账单和调节表3.4公司往来款清单,其中应收款项应注明账龄3.5公司存货明细和盘点表3.6公司短、长期投资清单3.7固定资产明细清单3.8在建工程明细清单3.9无形资产明细清单3.10矿采开采权协议3.11长期待摊费用明细清单3.12短、长期银行借款明细清单3.13银行贷款IC卡信息3.14分品种销售收入清单3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单尽职调查--企业需要提供的资料清单4税收优惠和财政补贴4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复4.2取得财政补贴的相关批复和文件4.3公司各项税率5主要资产的权属情况5.1公司主要资产的清单5.2主要资产的相关权证,包括土地:出让合同及土地使用权证房屋:房屋所有权证或租赁协议车辆:行驶证无形资产:相应的权利证书(包括专利证书等)设备:主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文;5.3是否受限制的依据相应的抵押物登记证及抵押合同6关联方和关联交易6.1关联方明细和关联方关系6.2关联方交易和金额7担保和诉讼7.1公司对外担保金额7.2公司诉讼情况和进展8公司最近2年的违法行为8.1税收稽查情况及相关处罚文件8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件,报告写的很详细
一、资质文件:
1、企业法人营业执照;
2、企业组织机构代码证;
3、工商注册地址证明;
4、有关部门批准的企业产权证书;
5、公司章程;
6、企业税务登记证;
7、企业发票开具许可证;
8、从业人员资格证书;
9、企业经营许可证;
10、相关资质证书;
二、成立手续:
1、股东会决议;
2、公司章程;
3、企业注册申请表;
4、提交给工商局的准予登记文件;
5、工商局开具的营业执照;
6、银行账户开立证明;
7、税务登记证;
8、注册资本全额缴费证明;
9、企业发票开具许可证;
三、财务报表:
1、公司财务报表;
2、财务分析报表;
3、审计报告;
4、审计师出具的报告;
5、季度财务报表;
6、公司财务报表变动记录;
7、股东投资账户明细;
四、借款协议:
1、银行贷款协议;
2、借款合同;
3、担保函;
4、质押协议;
5、抵押协议;
6、还款计划;
7、变更、增改、解除借款协议;
五、风控报告:
1、公司财务状况调查报告;
2、关联企业报告;
3、法律风险报告;。
尽职调查资料清单
第一次接收日期: 第一次退回日期: 第二次接收日期: 第二次退回日期:
接收人: 3 4 5 6 7 8 企业背景资料 9 10 11 12 13 14 15 1 2 企业简介、历史沿革 法人代表和实际控制人的身份证复印件、简历 营业执照(有本年度年检印章且注意有效期) 承租人组织机构代码证、税务登记证 验资报告 公司组织架构以及章程 高级管理人员以及职工持股计划情况 企业对外投资情况(投资金额、比例、投资性质以及投资 收益、被投资公司情况简介) 公司股东结构、股权比例、注册资本、经营范围等; 主要参股公司情况介绍; 贷款卡和查询授权书 销售人员结构情况,人数,学历,工作经验,分工等;对 销售人员的主要激励措施; 主要竞争对手以及市场份额; 是否有专利技术和技术研究部门,是否计划开发新产品和 新技术; 主要资产所有权凭证复印件(房产证、土地证等) 连续3年审计后的财务报表和附注、本年最近一期财务报 表 上年末和本年最新一期财务报表科目明细(预付账款、应 收账款、应付账款、存货、其它应收款、其它应付款、固 定资产、长期应付款等) 前5大客户和销售金额,前5大供应商和采购金额(主要购 销合同、长期供货协议、合作协议等) 近三年主要产品的销售收入、销售数量、销售单价以及毛 利润。 赊销期多长,赊销部分占销售总额的比例多大;历史上是 否发生过坏账、每年实际坏账金额占应收账款的比例; 主营业务成本构成;管理费用以及销售费用构成; 资料名称 是否接收
3
4
5
6 财务资料 7
公司目前主要债权的明细;贷款明细(利率、期限等)
8 9 10 11 12 13 14 1 其他资料 2 3
资产抵押情况以及对外担保情况。 最近一期银行借款余额统计表(借款银行名称、金额、期 限、年利率、保证抵押方式、还款方式、备注) 2011年固定资产变动表以及明细清单;固定资产折旧方 法; 银行借款合同(包括保证抵押合同) 上一年度纳税申报表(所得税+增值税/营业税) 上年度和本年度季度增值税税单和所得税税单 近6个月银行对账单
尽职调查报告清单(参考版)
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查,以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件:
公司基本信息
- 公司注册信息,包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料,包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况,包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版,但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前,都需要仔细衡量风险,并按照法律规定和商业实践来处理。
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单令狐采学一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。
2、企业工商挂号信息单(复印件)。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务挂号证(国、地税)(复印件)。
4、公司章程(复印件)。
5、存款证(复印件)。
6、房产证、土地证(复印件)。
7、公司成立、改制批文及所成长项目的政府有关部分的批文、合同等(复印件)。
8、公司法定代表人身份证(复印件)。
9、股东布景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包含姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、结业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系德律风)。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资陈述、工商变动挂号通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业(包含控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与办事。
该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、办事、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。
二、产品与办事1、公司产品/办事简介(功能、应用对象)。
2、公司产品/办事目录及不合产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。
3、产品/办事的性能水平、新颖性、先进性和共同性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。
4、详细列明产品/办事执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/办事成长规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方法、其他说明。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一、公司基本情况(一)、公司成立1、公司设立批准文件、营业执照、公司章程2、请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证;3、公司当前的股权结构图(请披露到实际控制人)4、公司结构图(包括全资公司、控股公司、参股公司、关联公司、合伙、合资、联营企业以及其他合作形式的企业名称、成立时间和地点、各下属企业的营业执照、验资报告、业务性质、股权结构以及相互之间的业务关系)5、公司本部职能部门的权责划分及关系6、主要股东(追溯至实质控制人)营业执照及基本情况说明:成立时间,注册资本,股权结构,经营范围和主营业务,控股及参股公司,最近一年的财务状况和经营成果,董事、监事及高级管理人员等,说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷;7、请提供公司经年检的营业执照(正、副本)、组织机构代码证(正、副本)、税务登记证(正、副本)。
8、请提供公司重要投资(下属分公司和各参控股项目、公司)的情况和文件。
(二)、公司简介及历史沿革1、请提供公司对外的正式的介绍资料,包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等;2、公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等;3、公司章程及历次修改情况;4、公司的经营范围和主营业务历次变更情况;5、公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于:政府部门批文、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等;6、公司设立至今历次评估报告、历年审计报告;7、公司历年年检材料;8、公司发展的主要阶段及主要事件(三)、公司架构1、请提供公司正式的组织架构图;2、请提供公司股东的情况介绍(背景、股东、实际控制人、主营业务等);3、请提供公司董事会、监事会和高管成员的背景资料(国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录),成员间有无亲属和婚姻关系;4、请提供公司核心技术人员的资料(国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录);5、请提供公司员工结构介绍(管理、技术、生产、销售等不同岗位员工的比例、学历、性别、年龄、籍贯等情况);6、请提供近三年员工的社保缴纳情况,员工劳动合同以及五金(三金)缴纳情况;公司现行的薪资、福利方案;7、如有员工持股,或有持股计划,请提供;8、请说明公司目前部门设置及人力资源的配置;9、请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标;二、行业/市场分析1、请说明公司产品/服务属于哪一种行业,介绍该行业的起源,该行业国内、国外的发展历史和现状;2、请说明对该行业前景的理解;3、请提供公司主要竞争对手(特别关注相关上市公司):背景、商业模式、管理、人才、产品种类、价位、市场占有率、技术水平、成本、销售模式、营销策略4、与竞争对手相比的优劣势评价5、国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的,有无相关的文件或资料说明?政策趋势如何?6、请说明公司目前产品/服务的市场规模、市场结构与划分,并请注明资料的出处或来源;7、影响本行业发展的有利和不利因素(包括产业政策、法律法规、产品特性、技术替代、消费倾向、购买力与国际市场冲击、行业壁垒、独特的经营模式)三、产品/服务1、公司生产产品的相关许可证2、公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品的质量达标情况3、公司生产中的环境保护问题(涉及的相关环保法规、公司环保制度)4、公司现有产品/服务的介绍5、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点,以及经营成绩;6、请说明目前公司产品的市场占有率、排名及品牌状况,并请注明相关的数据、信息来源;7、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响?其主要影响因素是甚么?8、公司主要产品的工艺流程及生产周期9、公司主要产品的生产设备及产品流水线设计生产能力、规模,实际生产规模等情况10、主要产品在营业收入、营业利润中所占份额11、主要产品的定价策略、平均价格、价格变化的趋势12、产品成本构成,(包括原料、人力成本以及生产费用)13、主要产品的毛利率14、新产品开发情况,、产能扩张计划(包括研发人员数量、构成,研发费用占主营业务收入的比重、在研项目数量、用途、进展和前景)15、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料,以及这些产品/服务项目的开发时间计划表;16、请提供公司现有无形资产资料包括公司获得的认证、拥有的技术专利、知识产权及商标注册情况(包括已授权和已受理的)、批文、技术,何时到期,所有人(请提供证书复印件)17、如有与高校、科研机构等合作项目、承担国家研发课题的请说明;18、有无替代产品?威胁性?四、公司采购/销售1、公司生产的主要原材料2、公司产品主要原材料价格走势3、采购模式和制度,原料采购渠道及采购方式(包括但不限于:是否订单采购、定价标准、平均价格、付款方式)4、公司近三年重大采购合同5、前十大供应商及对供应商的依赖程度6、请提供公司供应商(前10大,以及独门供应商。
完整版的尽职调查资料清单
尽职调查资料清单(初步调查资料,按项目需要可能有增加)(复印件请加盖相应公司鲜章)(一)融资主体资料1、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)、公司章程、验资报告复印件;2、贷款卡复印件及密码;3、法人代表身份证复印件、签字样本及简历;4、近三年经审计的会计报表(含附注);5、公司情况介绍(历史沿革、组织架构、人员构成、开发项目、经营情况、所获荣誉等);6、基本帐户的开户行、帐号;7、公司控股(参股)的公司情况介绍;8、公司目前银行贷款情况介绍(包括但不限于:期限、金额、余额、利率等);9、不动产权证明文件;10、银行借款合同复印件。
(二)资金使用项目资料1、项目的现状(包括但不限于:土地区位、面积、现状、资金需求、预计资金使用进度安排、近期周边土地拍卖成交情况、近期周边地产销售价格及成交情况以及项目何时开盘、销售情况、均价、项目现场图片及项目设计鸟瞰图等)2、募集资金使用说明(包括但不限于:支付对象、支付时间、支付用途等)3、项目相关证照复印件(四证及预售许可)4、项目可行性研究报告5、还款来源的详细测算。
(三)担保方资料1、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)、公司章程、验资报告复印件;2、贷款卡复印件及密码;3、法人代表身份证复印件、签字样本及简历;4、2013、2014年审计报告及2015年(最近三年)近期会计报表(含附注);5、公司情况介绍(历史沿革、组织架构、人员构成、开发项目、经营情况、所获荣誉等);6、基本帐户的开户行、账号;8、不动产权属证明文件;9、公司目前银行贷款情况介绍(包括但不限于:期限、金额、余额、利率等)。
(四)抵押物资料1、抵押物价值评估报告。
尽职调查所需资料清单
尽职调查所需资料清单一、公司历史沿革文件1、公司历次变更所涉验资报告、审计报告、资产评估报告或证明以及审批备案情况;2、公司历次变更所涉股东会、董事会及/或其它权力机构的决议/会议纪录;3、公司最近二年的股东会、董事会或高级管理层会议的通知、决议和记录;公司的股东大会、董事会、监事会议事规则;4、公司的股本结构,包括:4.1股东名称、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件,法人股东请提供营业执照复印件)、持股比例/数额/类型、股权变动情况、股权质押、查封等权利障碍的说明;4.2公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监近二年变动情况,所持股份情况;4.3任何界定或限制公司及/或任何分支机构股东权利(包括对投票权或宣布或支付股利的任何限制)的协议或文件。
5、员工数量、专业结构、教育程度、年龄结构;6、公司和雇员签订的劳动合同样本;7、有关社会保险缴纳情况的说明及相关证明文件,其他商业保险说明;8、公司环境保护及排污许可证;二、公司及投资企业组织与管理结构1、公司各部门组织结构图及部门职责简介;2、下属企业的文件:2.1营业执照;2.2章程;2.3有关政府批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书);2.4最近二年的审计报告。
3、公司主要管理制度。
三、公司的业务和产品1、公司从事其业务获得的有关许可与授权、证明、登记证、特许、豁免的清单及已获得的现时有效的或尚在重新办理的批文;2、公司取得的与业务经营相关的一切批准、许可或授权(包括但不限于有关部门颁发的经营许可证或出具的主管部门审核意见、在公安机关的登记备案证明等);3、公司取得的任何资格认定证书;4、有关进出口交易的政府授权及许可证(如有)。
5、公司的产品或服务的质量和技术监督标准的证书;6、公司产品的生产工艺流程;四、公司的主要财产1、公司所有的房产及土地使用权、生产经营设备的权属证书;1.1上述资产如非公司所有,公司提供合法使用(如租赁、融资租赁、抵押)的书面说明及协议;1.2上述资产权属或者使用权在登记机关登记或备案情况;1.3上述资产权属或者使用权取得的协议及有关部门的批文;1.5上述资产的评估报告(如有);2、公司其他重大资产,如车辆、设备等的权属证明文件;3、对公司经营有重大影响的商标、专利技术等知识产权、非专利技术情况以及特许经营权情况;五、公司的合同及协议文件公司目前正在履行的重大合同,包括但不限于:1、公司业务中使用的所有格式合同样本;2、公司目前正在履行的与客户或其他方订立的金额超过公司去年营业收入10%的所有合同;3、财产租赁协议(包括公司为出租和承租人);4、补偿协议或安排;5、公司与关联公司间的重大协议;6、贷款合同;7、由公司和其他任何关联公司为第三方提供的现仍有效的担保;8、现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件。
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。
2、企业工商登记信息单(复印件)。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。
4、公司章程(复印件)。
5、贷款证(复印件)。
6、房产证、土地证(复印件)。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。
8、公司法定代表人身份证(复印件)。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
人力资源尽职调查资料清单
人力资源尽职调查资料清单
在进行招聘过程中,进行人力资源尽职调查是非常重要的。
以下是人力资源尽职调查所需的资料清单:
1. 个人信息
- 候选人的姓名、联系方式和地址
- 候选人的身份证号码和户籍地址
- 候选人的教育背景和学历证书
- 候选人的工作经历和推荐信
2. 职业和技能背景
- 候选人的职业背景和行业经验
- 候选人的专业技能和资质证书
- 候选人的所属专业协会或组织会员资格
3. 薪酬和福利情况
- 候选人的薪资要求和期望
- 候选人的福利要求和期望
- 候选人的奖金、股票期权等额外福利要求
4. 背景调查和参考人员
- 候选人的背景调查结果,包括个人信用记录和犯罪记录- 候选人提供的参考人员的联系方式和个人评价
- 候选人的社交媒体账号和在线个人资料调查结果
5. 健康和背景调查
- 候选人的健康状况证明和体检报告
- 候选人的职业疾病或伤残情况
- 候选人的家庭背景和家族疾病史
6. 法律和合规事项
- 候选人的合规培训和资格认证
- 候选人过去的法律纠纷或违法记录
- 候选人在其他公司或组织中的法律责任或合规问题
请注意,在收集和使用候选人的个人信息时,必须遵守适用的法律法规和隐私政策。
以上是人力资源尽职调查所需的资料清单,确保准确收集和审核候选人的信息,以做出明智的招聘决策。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一、公司基本情况(一)、公司成立1、公司设立批准文件、营业执照、公司章程2、请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/ 或产权登记证;3、公司当前的股权结构图(请披露到实际控制人)4、公司结构图(包括全资公司、控股公司、参股公司、关联公司、合伙、合资、联营企业以及其他合作形式的企业名称、成立时间和地点、各下属企业的营业执照、验资报告、业务性质、股权结构以及相互之间的业务关系)5、公司本部职能部门的权责划分及关系6、主要股东(追溯至实质控制人)营业执照及基本情况说明:成立时间,注册资本,股权结构,经营范围和主营业务,控股及参股公司,最近一年的财务状况和经营成果,董事、监事及高级管理人员等,说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷;7、请提供公司经年检的营业执照(正、副本)、组织机构代码证(正、副本)、税务登记证(正、副本)。
8、请提供公司重要投资(下属分公司和各参控股项目、公司)的情况和文件。
(二)、公司简介及历史沿革1、请提供公司对外的正式的介绍资料,包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/ 构想等等;2、公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等;3、公司章程及历次修改情况;4、公司的经营范围和主营业务历次变更情况;5、公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于:政府部门批文、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等;6、公司设立至今历次评估报告、历年审计报告;7、公司历年年检材料;8、公司发展的主要阶段及主要事件公司架构1、请提供公司正式的组织架构图;2、请提供公司股东的情况介绍(背景、股东、实际控制人、主营业务等);3、请提供公司董事会、监事会和高管成员的背景资料(国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录),成员间有无亲属和婚姻关系;4、请提供公司核心技术人员的资料(国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录);5、请提供公司员工结构介绍(管理、技术、生产、销售等不同岗位员工的比例、学历、性别、年龄、籍贯等情况);6、请提供近三年员工的社保缴纳情况,员工劳动合同以及五金(三金)缴纳情况;公司现行的薪资、福利方案;7、如有员工持股,或有持股计划,请提供;8、请说明公司目前部门设置及人力资源的配置;9、请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标;二、行业/ 市场分析1、请说明公司产品/ 服务属于哪一种行业,介绍该行业的起源,该行业国内、国外的发展历史和现状;2、请说明对该行业前景的理解;3、请提供公司主要竞争对手(特别关注相关上市公司):背景、商业模式、管理、人才、产品种类、价位、市场占有率、技术水平、成本、销售模式、营销策略4、与竞争对手相比的优劣势评价5、国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的,有无相关的文件或资料说明?政策趋势如何?6、请说明公司目前产品/服务的市场规模、市场结构与划分,并请注明资料的出处或来源;7、影响本行业发展的有利和不利因素(包括产业政策、法律法规、产品特性、技术替代、消费倾向、购买力与国际市场冲击、行业壁垒、独特的经营模式)三、产品/ 服务1、公司生产产品的相关许可证2、公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品的质量达标情况3、公司生产中的环境保护问题(涉及的相关环保法规、公司环保制度)4、公司现有产品/ 服务的介绍5、请说明公司现有核心产品/ 服务的优势、特点,以及经营成绩;6、请说明目前公司产品的市场占有率、排名及品牌状况,并请注明相关的数据、信息来源;7、请说明公司提供产品/ 服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响?其主要影响因素是甚么?8、公司主要产品的工艺流程及生产周期9、公司主要产品的生产设备及产品流水线设计生产能力、规模,实际生产规模等情况10、主要产品在营业收入、营业利润中所占份额11、主要产品的定价策略、平均价格、价格变化的趋势12、产品成本构成,(包括原料、人力成本以及生产费用)13、主要产品的毛利率14、新产品开发情况,、产能扩张计划(包括研发人员数量、构成,研发费用占主营业务收入的比重、在研项目数量、用途、进展和前景)15、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料,以及这些产品/ 服务项目的开发时间计划表;16、请提供公司现有无形资产资料包括公司获得的认证、拥有的技术专利、知识产权及商标注册情况(包括已授权和已受理的)、批文、技术,何时到期,所有人(请提供证书复印件)17、如有与高校、科研机构等合作项目、承担国家研发课题的请说明;18、有无替代产品?威胁性?四、公司采购/ 销售1、公司生产的主要原材料2、公司产品主要原材料价格走势3、采购模式和制度,原料采购渠道及采购方式(包括但不限于:是否订单采购、定价标准、平均价格、付款方式)4、公司近三年重大采购合同5、前十大供应商及对供应商的依赖程度6、请提供公司供应商(前10 大,以及独门供应商。
尽职调查需提供资料清单
尽职调查需提供资料清单一、公司设立情况资料1、公司设立有关的所有批准文件、公司章程、投资协议、营业执照、法人组织机构代码证书、税务登记证、外汇登记证、工商登记文件、验资报告,及资产评估报告(如有)等,特殊行业的经营许可证等文件。
2、公司历次股本转让及质押的相关文件(如有)。
3、公司成立以来历次股东会、董事会等权力机构的重大事项决议、利润分配的决议等文件。
4、公司近三年经注册会计师审计的财务报告、所得税汇算清缴报告。
5、公司投资者的营业执照、法人组织机构代码证等组织文件或身份证明文件(就自然人股东而言)。
6、公司分支结构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件(如适用)。
7、国家有关部门给予公司的任何形式的补贴或优惠政策的批文。
8、国有资产产权登记证(如适用)。
二、组织架构情况1、公司内部组织结构图及其说明。
2、董事会组成情况(董事长、董事的姓名、任期以及董事的兼职情况)。
3、公司高层人员名单及情况简介、公司总经理的职责范围、总经理和副总经理及其他高级管理人员名单以及选举决议/委派书。
4、公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明。
5、公司附属企业名单(如适用)。
6、公司与下属企业间关系说明(包括内部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司内部的租赁与安排等)(如适用)。
7、除合资或合作合同和公司章程以外,公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议。
三、产品生产及市场情况1、请提供公司产品的流程图、生产许可证(如有)、产品质量认证证明及证书(如有)及与公司业务相关的证书及奖项(如适用)等。
2、主要生产设施的清单,并说明其主要功能、生产能力。
3、公司主要产品所在行业国际国内情况及发展前景情况介绍。
4、公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况介绍。
5、公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势情况介绍。
四、公司重大资产状况1、公司资产清单及价值【50万元以上】资产的入账价值凭证(合同、发票、报关单等)。
尽职调查清单——尽职调查清单资料文档
尽职调查清单
致××××公司:
请贵公司按下述所列各项提供有关资料的原件、复印件或书面说明(请同时提供电子文档),并对其完整性和真实性负责。
清单中重复或交叉的条目,以资料内容详尽者为准;任何不适用的具体事项,可予忽略。
注:若提供完全“ ”
若未提供“▲”
若需要进一步提供详细资料“○”,并备注说明。
注:1、若提供的文件系复印件,则须由公司加盖公章,且应提供原件供调查人员查验;
2、在资料准备过程中,若对本清单有任何疑问,请及时与相关人员沟通:人:
投资方代表:
审计会计师:
律师:。
精确尽职调查清单:环境、健康和安全专业
精确尽职调查清单:环境、健康和安全专
业
本文档旨在提供精确的尽职调查清单,以帮助您在环境、健康和安全专业领域进行有效的调查。
以下是一些关键领域和问题,您可以在进行尽职调查时参考和使用。
1. 公司背景和资质
- 公司注册资料和营业执照是否有效?
- 公司是否具备相关行业认证和资质证书?
- 公司在该领域的经验和业绩如何?
- 公司是否遵守相关法规和标准?
2. 环境管理
- 公司是否有明确的环境管理政策和流程?
- 公司是否对环境影响进行评估和管理?
- 公司是否有环境保护措施和应急预案?
- 公司是否有环境监测和报告机制?
3. 健康和安全管理
- 公司是否有健康和安全管理体系?
- 公司是否有职业健康和安全培训计划?
- 公司是否对工作场所进行定期安全检查?
- 公司是否有发生职业伤害和事故时的应对措施和报告程序?
4. 员工福利和保障
- 公司是否提供员工的健康保险和福利计划?
- 公司是否遵守劳动法律法规,包括工时、休假和社会保险等方面?
- 公司是否有员工投诉和纠纷解决机制?
5. 供应链管理
- 公司是否对供应商进行环境、健康和安全审核?
- 公司是否与供应商签订合规协议?
- 公司是否对供应链中的环境、健康和安全风险进行评估和管理?
6. 合规和法律事务
- 公司是否遵守相关环境、健康和安全法律法规?
- 公司是否有内部合规程序和监督机制?
- 公司是否有涉及环境、健康和安全的法律诉讼或纠纷记录?
请注意,本清单仅供参考,具体的尽职调查内容还应根据您的具体需求和情况进行调整和完善。
尽职调查的结果应作为决策的参考,但不代表最终判断的唯一依据。
前期尽职调查资料清单(初步尽调简要版)
前期尽职调查清单
一、公司基本情况
1、公司设立、注册资本变更资料。
2、目前的股权结构:股东名称、数量、比例
3、公司发起人简介.
4、公司员工情况:员工人数、构成、技术人员情况
5、与公司业务及生产经营相关的资产权属情况:房屋、土地、商标、专利或非
专利技术、重要特许权等权利的使用及权属情况。
6、控股子公司或纳入其合并会计报表的其他企业的基本情况;
二、公司管理团队情况
1、公司高管的简历,包括姓名、性别、年龄、学历、职称,曾担任的重要职务
及任期,主要的从业简历及在公司现任职务和兼任其他单位的职务
2、公司高管的持股情况,包括持有股份的数量及比例,所持有股份的锁定、质
押或冻结情况。
三、公司业务及行业状况
1、公司所处行业国内外基本情况。
行业市场容量、行业基本状况、发展前景、技术水平以及以上因素的发展趋势。
2、公司面临的主要竞争状况
自身的竞争优势及劣势,市场份额的变动情况及趋势,同行业竞争的情况。
3、对公司有重大影响的知识产权、非专利技术情况
4、主要客户及供应商资料。
前5名客户的销售额、占当年年销售收入总额的比
例及回款情况。
五、公司财务状况
公司近二年审计报告
六、公司的同业竞争和关联交易情况
公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明。
1。
尽职调查目录清单
委托情况声明 用词定义 假定材料真实与技术情况
关联交易及同业竞争
第二部分 法律尽职调查正文
重大经营资产
重大债权债务情况
对外投资及担保
财务状况
劳动人事
劳动人事
税收
诉讼、仲裁或行政处罚
其他 尽职调查文件清单 委托人承诺与保证函 关联交易表单 重大合同表单 核心人员名单
高管人员薪酬及兼职情况
行业竞争情况
采贩情况
生产情况
销售情况
核心技术和研发情况
关联方和关联交易情况
分析产品的核心技术,考察其技术水平、技术成熟程度、 同行业技术发展水平及技术进步情况;核查核心技术的取 得方式及使用情况,判断是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯 他人知识产权的情形。取得公司主要研发成果、在研项目 、研发目标等资料,调查公司历年研发费用占主营业务收 入的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情 况,对公司的研发能力进行分析。 查阅账簿、相关合同、会议记录、独立董事意见,发函询 证,咨询律师及注册会计师意见,调查公司与关联方进行 的关联交易。 调查公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务 范围、业务性质、客户对象、与公司产品的可替代性等情 况,判断是否构成同业竞争,幵核查公司控股股东或实际 控制人是否对避免同业竞争做出承诺以及承诺的履行情况 。 房屋产权证明 土地使用权证明 丏利、商标使用权证明 调查合同法律风险审查机制、审判机制。 调查企业目前的贷款、私募债情况 调查企业将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜 在纠纷的重大合同。是否存在数额较大应收款项和应付款 项。要求公司提供其它重大合同(合同标的占公司总资产 30 %以上,或由此带来的收益占公司净利润的 30 %以 上,如土地出让金合同、商标转让合同、技术贩买合同 等) 调查公司对外投资的比例和时间。投资数额和决策流程是 否符合章程要求。 公司的控股子公司、参股公司、合营企业情况。公司在这 些公司的投资数额、所占比例、是否具有实际控制权、采 用核算方式(权益法和成本法) 调查公司是否存在重大担保,是否存在为大股东担保。公 司其他重大资产抵押贷款合同 根据公司历年财务报告,收集能够反映公司财务基本状况 的财务数据,如:资产(货币资金、应收账款、存货、对 外投资、无形资产)、负债(银行借款、应付账款)、销 售收入、销售成本、补贴收入、利润总额、净利润等。 计算公司各年度毖利率、资产收益率、净资产收益率、每 股收益等,判断公司盈利能力。 计算公司各年度资产负债 率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等,结合公司的 现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及 授信额度及或有负债等情况,判断公司的偿债能力。 计算 公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率 等,结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物 流管理、销售模式及赊销政策等情况,判断公司经营风险 和持续经营能力。 调查劳动合同签订情况,是否有劳务派遣。高管劳动合同 情况。调查公司员工入离职率 发行人近3年每期末的员工年龄、教育、丏业等结构分布情 况
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。
2、企业工商挂号信息单(复印件)。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务挂号证(国、地税)(复印件)。
4、公司章程(复印件)。
5、存款证(复印件)。
6、房产证、土地证(复印件)。
7、公司成立、改制批文及所成长项目的政府有关部分的批文、合同等(复印件)。
8、公司法定代表人身份证(复印件)。
9、股东布景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包含姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、结业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系德律风)。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资陈述、工商变动挂号通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业(包含控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与处事。
该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、处事、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。
二、产品与处事1、公司产品/处事简介(功能、应用对象)。
2、公司产品/处事目录及分歧产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。
3、产品/处事的性能水平、新颖性、先进性和共同性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。
4、详细列明产品/处事执行的尺度。
5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/处事成长规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方法、其他说明。
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尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料,最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图,请披露到实际控制人;1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责(以表格方式表述);1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料:公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等(请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构);公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告;关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议;关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。
1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件;1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等;1.2.2公司章程及历次修改情况;1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况;1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化,最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化;1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于:政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等;1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告;1.2.7公司历年年检材料;1.2.8主要股东(追溯至实际控制人)营业执照及基本情况说明:成立时间,注册资本,股权结构,经营范围和主营业务,控股及参股公司,最近一年及一期的财务状况和经营成果,董事、监事及高级管理人员等,说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。
1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况);1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书;如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资,有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件,包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。
若未办理手续,请书面说明资产实际移交的情况;主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况;说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况;主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况;主要股东是否存在影响发行人正常经营管理、侵害发行人及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形;所有由任何过去或现在的股东之间所签订的与公司有关的协议和文件,包括但不限于:与公司成立或认购公司股权有关的协议及其任何修订和补充,以及与公司的控制权、管理、融资相关的协议;公司股东历次转让公司股权的股权转让协议、主管部门批准文件(如适用)、同意公司股权变动的董事会决议/股东会决议/总经理办公会决议(如适用)、其他股东放弃优先购买权的承诺/确认函、以及工商变更登记文件;请确认股东所持有的公司股权是否设置质押;如设置,请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件;请确认股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形,如存在,请提供该等情形的详细书面说明和相关材料(如法院的相关裁定书、冻结通知等);请确认公司股东所持公司股权是否存在委托持股或代持股等相关情况;如存在,请提供委托持股协议、代持股协议等;2生产方面需提供的材料2.1 各类产品生产工艺流程图及其介绍2.2 各类产品生产流程中的关键技术2.3 各产品流水线设计生产能力、规模,实际生产规模等情况(表格 1)2.4 主要产品的成本构成及单位成本(表格 2 )2.5 公司当前所获得的各种认证证书(含各国的认证证书或客户的认证证书)及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司内部管理体制良好的证明文件2.6 生产相关许可证2.7 前三年的主要产品(或服务)情况及其各年的生产能力和产量。
2.8 请提供公司自成立以来发生过的安全事故情况的说明及其处罚文件(如有);2.9 说明是否在境外进行生产经营,取得其境外拥有资产的详细资料,并分析其境外的生产规模、盈利状况、主要风险等;2.10 公司主要产品和服务的质量控制情况,主要包括质量控制标准、质量控制措施、质检设备装备及产品质量纠纷等;同时提供,公司获得的质量认证证书(请公司出具说明,说明公司产品是否符合有关产品质量和技术监督标准,自成立以来是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚,是否有因违反该等法律、法规或涉及产品质量、技术监督方面的问题而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、行政调查或罚款和其他责任;如有,请提供有关文件)(如行政处罚通知书、判决书、裁决书等)2.11 如存在高危险、重污染的情况,应说明公司对人身、财产、环境所采取的安全措施;3采购方面需要提供的材料3.1 生产各类产品所需要原材料列表(表格3)3.2 生产所需原材料采购模式介绍(包括但不限于:定价标准、平均价格)3.3 原材料的采购量、采购合同、采购金额以及采购量和采购金额的月度年度统计。
3.4 主要原材料供应商明细表列明主要原料供应商与本公司有无关联关系,并合并计算有关联关系的供应商采购量(表格4)3.5 主要能源(燃料及动力)消耗量汇总表(表格5)3.6 公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图3.7公司采购政策,供应商如何选定(招标还是其他)。
3.9公司整个的采购流程是什么各个部门之间是如何衔接的?3.10与供应商是否有诉讼。
3.11采购部门的设置及采购职能的规定。
3.12 请说明公司高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占的权益,如果不存在也请说明。
3.13 仓储管理制度,原材料、产品、配品配件等物资的出入库流程4 销售情况调查4.1 行业背景调查:请列出公司在国内外市场上主要竞争对手名单及主要竞争对手主要资料,公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例。
4.2 公司产品在市场上所占份额:主要产品或服务的市场份额或市场占有率;销售价格和销售数量上是否受国家政策限制,具体情况如何及未来可能的变化。
4.3 主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表。
4.4 主要客户来源及状况分析:公司主要客户;主要客户在公司销售总额中的比重;公司主要客户的地域分布状况;大客户(至少前10名)销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单;(主要客户统计表,表格7)4.5 定价策略:行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略,企业主要产品的定价策略;销售价格的变动情况。
4.6 简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程:公司产品国内主要销售地域,销售管理及销售网络分布情况;公司产品国外销售比例,外销主要国家和地区分布结构及比例。
4.7 公司销售合同执行状况:公司是否有长期固定价格销售合同。
4.8 销售人员:销售人员的结构情况,包括人数、学历、工作经验、分工等;公司对销售人员的主要激励措施。
4.9 销售模式:公司扩大销售的主要措施和营销手段;营销推广策略、方法、相应的规章制度及近三年的营销推广支出;销售模式是否存在潜在风险。
4.10 广告策略:公司的广告策略如何,广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例,公司每年广告费用总支出数额及增长情况,广告费用总支出占公司费用总支出的比例。
4.11 公司为消费者提供哪些售后服务,具体怎样安排;主要产品或服务的售后服务措施,说明近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例;最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料。
4.12 销售信用政策(应收账款的收取)及其执行情况:公司的赊销期限一般多长,赊销部分占销售总额的比例多大;历史上是否发生过坏帐,每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何;主要赊销客户的情况及信誉。
4.13 进出口:公司是否拥有进出口权,若无,公司主要委托那家外贸公司代理,该外贸公司主要情况介绍。
4.14 商标:如有商标,请提供公司商标注册文件的复印件,以及注册商标的信息说明;注册商标,是否调查其市场认知度和信誉度。
4.15 法律诉讼:在销售方面有无重大的法律纠纷。
4.16 产品的研发和质量控制。
4.17 未来的发展计划。
4.18 销售活动的周期和影响销售的主要因素。
4.19 主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表。
(表格6)5 董、监、高及员工情况调查5.1 董、监、高情况5.1.1 公司董事、高管人员任职情况及任职资格(请说明高管人员是否符合公司法规定的任职资格)5.1.2 公司董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况(此处所指关联企业包括:公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业)(见表格 8)5.1.3公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的简历(姓名、性别、年龄、现任职务、教育经历、个人经历、专业资历、从业简历、主要成果与业绩)5.1.4公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的持股情况及对外投资情况(表格9)(1)请说明高管人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况,以及近三年所持股份的增减变动及股份的质押或冻结情况;(2)请提供公司高管人员个人所签订的对外投资承诺或协议(3)请说明公司高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况,并分别出具声明。
5.1.5 公司董事、高管及核心技术人员相互之间的亲属关系介绍5.1.6 公司近三年及一期董事、监事、高管变更情况列表5.1.7董事、监事、高级管理人员、核心技术人员是否存在违法、违规行为或不诚信行为,是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况;5.1.8公司与高管人员所签定的协议或承诺文件(如有)。
5.2高管人员胜任能力和勤勉尽责5.2.1说明高管人员管理公司的能力,管理人员之间是否存在重大分歧和矛盾,是否会对发行人经营产生现实或潜在的重大影响;5.2.2每名高管人员尤其是每名董事投入公司业务的时间,说明高管人员是否有足够时间和精力勤勉尽责地管理公司。
5.3高管人员薪酬及兼职情况5.4高管人员变动5.4.1 公司近三年一期的董事、监事、高管人员变动情况5.4.2高管人员的变动情况是否符合公司章程规定的任免程序和内部人事聘用制度、程序;5.4.3控股股东或实际控制人推荐高管人选是否通过合法程序;5.4.4是否存在控股股东或实际控制人干预发行人董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。