2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考前检测试卷D卷 附答案

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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考前检测试卷D 卷 附答案 考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。 A 、必须经中国证监会批准 B 、必须经中国证监会备案

C 、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D 、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 2、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A 、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B 、股东大会决定解散 C 、破产

D 、因合并或者分立需要解散

3、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割 C 、保证合约的履行

D 、按照法律规定对期货市场进行管理

4、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。

A 、可控风险

B 、不可控风险

C 、代理风险

D 、交易风险

5、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。 A 、银监会 B 、证监会

C 、期货交易所

D 、期货业协会

6、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。

A 、国务院财政部门

B 、国务院税务部门

C 、国务院商务部门

D 、国务院期审计部门

7、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A 、15日 B 、20日 C 、30日 D 、60日

8、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。 A 、当日有效 B 、三天内有效 C 、指令未撤销前有效 D 、长期有效

9、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

10、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

11、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

12、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

13、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员

B、结算会员和非结算会员

C、全面结算会员和交易结算会员

D、特别结算会员和交易结算会员

14、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

D、国有企业

15、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

16、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

17、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

18、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

19、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

20、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、1个月

D、3个月

21、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产

B、停业整顿

C、就地解散

D、限期清算

22、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10 23、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

24、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

25、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

26、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

27、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

28、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行