Cnsfha期货从业资格考试 交易管理条例(经典)

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名

（一）期货交易管理条例

本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。

一、易混淆的知识

1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告

3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。

4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。

5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）

①合并分立停业解散等，

②变更公司形式

③变更范围，

4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）

5、变更5%以上股权

6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构

7、其他情形（受理申请后20日内决定）

6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）

①变更法人、住所或营业场所

②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）

③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围

（4）、其他事项

7、期货交易所应发布：

成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情

未经交易所批准，不得发布即时行情

8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）

提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施

9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）

章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散

10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：

信托投资、股票投资、非自用不动产投资

11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日

二、法规归纳：

1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：

谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改

整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：

责令停业整顿、指定其他机构托管、接管

3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控

制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所

得：（公司的处罚）

①违反规定接纳会员

②违规收取手续费（应退还）

③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、

不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等

②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造

涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。

6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告

没收违法所得，并处1-3倍的罚款

没有所得或不足10万的，处以10-30万

①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项

责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格

7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户

要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。

8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款

【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款

【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告

【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款

单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款

10、【80】中介机构违规的，

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款

法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3

倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万

【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款

【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，

其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万

对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分

对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分

期货公司的给予警告处分

三、变相期货交易

满足下列之一的;

①为参与买卖双方提供履约担保

②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的

20%

四、其他事项

1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。