期货从业人员的管理办法
5期货从业人员管理办法重点标识
5期货从业人员管理办法重点标识第一篇：5期货从业人员管理办法重点标识期货从业人员管理办法（2007年7月4日）中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
近3年内无处罚的可以被聘任。
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，惩戒、处分10个工作日内向协会、证监会及派出机构报告货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第三十二条有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第三十三条违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
第二篇：期货从业人员管理办法《期货从业人员管理办法》一、依据《期货交易管理条例》制定，07年7月4日实施；对从业人员证监会监管、协会自律管理；二、注意要点1、面对违规指令抵制，及时报高管、董事会；还不行，报证监会、协会；2、协会对从业人员执业情况定期或不定期检查；3、证监会及派出对违法本法的人员：责令改正、监管谈话、出具警示函；4、机构向协会申请满足：近3年无不良；5、2年不执业，参加后续职业培训；6、从业人员辞职、死亡、解聘，10日向协会报告；7、违反本法及协会自律规则协会纪律处罚，10日向证监会及其相关报告；8、机构处罚从业人员，10日内向协会报告；9、与协会相关的都是10天报告；第三篇：4期货公司高级管理人员任职资格管理办法重点标识期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第一章总则高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司从业人员管理制度
期货公司从业人员管理制度一、总则1. 本制度依据国家有关法律法规和行业规范，结合本公司实际情况制定，旨在规范从业人员行为，保障客户权益，维护市场秩序。
2. 本公司所有从业人员必须遵守本管理制度，包括但不限于正式员工、兼职人员、顾问等。
3. 公司设立专门的管理部门负责本制度的执行、监督和修订工作。
二、从业人员资格与培训1. 从业人员应具备相应的从业资格，定期参加公司组织的专业培训和考核。
2. 新入职员工需经过严格的职前培训，包括但不限于公司文化、业务流程、风险控制等。
3. 对于特定岗位的人员，如交易员、分析师等，应具备相应的专业知识和技能，并持有相关资格证书。
三、职业道德与行为规范1. 从业人员应恪守职业道德，诚实守信，公平对待每一位客户。
2. 禁止从业人员利用职务之便进行内幕交易、操纵市场等违法行为。
3. 从业人员应当保护客户的隐私信息，不得泄露或滥用客户资料。
4. 公司鼓励从业人员积极参与社会公益活动，树立良好的社会形象。
四、业务操作规范1. 从业人员在进行业务操作时，必须遵循公司的业务流程和操作规程。
2. 确保业务操作的透明度，所有业务记录应当真实、完整、准确。
3. 对于投资建议和决策，从业人员应提供充分的信息支持，并做好风险提示。
五、违规处理与投诉机制1. 对于违反本管理制度的从业人员，公司将根据情节轻重采取警告、罚款、停职、解聘等措施。
2. 公司设立专门的投诉渠道，客户或员工可以通过电话、邮件等方式提出投诉。
3. 对于投诉事项，公司将进行调查核实，并及时给予回复和处理。
六、监督与考核1. 公司将对从业人员的业务活动进行定期或不定期的监督检查。
2. 建立绩效考核机制，对从业人员的工作业绩和行为表现进行评价。
3. 鼓励从业人员之间相互监督，共同维护公司的良好运营环境。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由公司管理部门负责解释。
2. 随着市场环境和公司发展的变化，本制度将不定期进行更新和完善。
期货从业资格考试高级管理人员管理办法经典
期货从业资格考试高级管理人员管理办法经典期货高级管理人员管理办法注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。
1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。
临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年认定不适合人选日起2年以内在党政机关任职的。
除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验专科以上独立董事条件：具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称本科、学士学位证监会认可的资质测试必须得时间和精力其中下列人不可以担当：在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员提供中介服务的机构人员近1年内担任上述①-③的人员在其他公司担任除独立董事的人员董事长、监事会主席的条件：期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）证监会认可的资质测试经理层条件从业资格本科、学士位认可的资质测试总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外上述5的条件期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验财务负责人、营业部负责人条件：从业资格本科、学士财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
期货从业人员管理办法
期货从业人员管理办法1.为规范期货市场参与者，保障期货市场公平、公正、有序的开展，根据《期货交易规则》（以下简称《规则》）的有关规定，特制定本办法。
2.办法所称期货从业人员，是指在期货市场上从事期货交易或期货投资顾问业务活动、期货经纪公司及其从业人员、期货会员及其从业人员。
3.办法所称期货交易或期货投资顾问业务活动，是指准许从事的期货投资者投资顾问，非期货交易市场的商品期货、股票期权交易活动。
二、征缴期货从业基金1.货市场参与者应按照本办法规定，每半年向金融期货监管机构征收一定数额的期货从业基金。
2.期货市场参与者应按本办法约定的期限和方式缴纳期货从业基金。
3.期货从业基金的收入，用于支付期货市场参与者从业费用，资助金融期货监管机构开展调查检查等活动，以及其它有利于期货市场的活动。
三、期货从业人员的从业资格1.货从业人员应具备本办法和《规则》规定的资格、能力、声明等项目，取得从业资格。
2.货从业人员须提供一次性期货从业基金，以及根据本办法和《规则》规定的报告、文件等资料。
3.货从业人员提出期货从业人员从业资格申请，经金融期货监管机构审核同意后，取得从业资格。
4.货从业人员须参加金融期货监管机构组织的期货从业人员教育培训。
四、期货从业人员的职业道德1.货从业人员应尊重金融期货监管机构及其他期货市场参与者的利益，遵守期货市场规则和管理规定，避免与其他期货市场参与者发生纠纷。
2.货从业人员应恪尽职守，谨慎进行期货交易，严格遵守期货市场规则。
3.货从业人员应当尊重客户的个人隐私，保护客户的资料，不得滥用或泄露客户的资料。
4.货从业人员不得进行擅自介绍交易或投资项目的行为，不得进行“滥用期货交易”行为，或以任何形式损害客户的利益。
五、期货从业人员的注册制度1.货从业人员必须向金融期货监管机构登记注册，注册申请需提交本办法和《规则》规定的相关资料。
2.功注册的期货从业人员，应在金融期货监管机构网站上进行登记，并颁发期货从业人员注册证书。
期货从业人员管理办法-中国证券监督管理委员会令第48号
期货从业人员管理办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会令（第48号）《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货从业人员管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
第三条本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第四条本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章从业资格的取得和注销第六条协会负责组织从业资格考试。
第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。
期货经营机构从业人员管理暂行办法
期货经营机构从业人员管理暂行办法【法规类别】期货交易机构【发文字号】政委发[1994]26号【失效依据】本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）》（发布日期：2000年4月10日实施日期：2000年4月10日）废止【发布部门】国务院证券委员会(已变更)【发布日期】1994.11.07【实施日期】1994.11.07【时效性】失效【效力级别】部门规章期货经营机构从业人员管理暂行办法第一章总则第一条为了规范期货经营机构从业人员（以下简称“从业人员”）的行为，维护期货交易秩序，促进期货市场健康发展，制定本办法。
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。
第三条本办法所称从业人员包括期货经营机构管理人员和业务人员：（一）期货经营机构管理人员（以下简称“管理人员”）包括：（二）期货经营机构业务人员（以下简称“业务人员”）包括：第二章从业人员资格的取得第四条业务人员应当同时具备下列条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全的民事行为能力；（三）品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；（五）接受过本办法第六条规定的专业培训，并在证监会授权统一组织的从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）中合格，且获得证监会授权统一颁发的从业人员资格证书（以下简称“资格证书”）。
第五条管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：（一）在证券或金融机构工作三年以上，并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；（二）在证券或金融机构工作五年以上，并曾担任证券或金融机构部门副经理以上或同等职务；（三）从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；（四）在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；（五）有充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。
第六章 期货从业人员管理办法-监督管理
2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第六章 期货从业人员管理办法知识点：监督管理● 定义：第二十条到第三十条为监督管理● 详细描述：第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二十七条期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向协会报告。
第二十八条协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第三十条期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
期货公司员工管理办法
期货公司员工管理办法第一章总则第一条为加强期货公司员工管理，规范员工行为，提高员工素质，促进公司稳健发展，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本办法。
第二条本办法适用于公司全体员工。
第三条员工管理坚持以人为本、科学管理、公平公正、激励约束相结合的原则。
第二章招聘与录用第四条公司根据业务发展需要，制定招聘计划，明确招聘岗位、职责、条件和程序。
第五条招聘工作应遵循公开、公平、公正的原则，通过多种渠道广泛吸引优秀人才。
第六条应聘人员应具备以下基本条件：（一）遵守国家法律法规，具有良好的职业道德和品行；（二）具备相应的学历、专业知识和工作能力；（三）身体健康，能够胜任工作要求。
第七条公司按照规定的程序对应聘人员进行资格审查、笔试、面试等环节的考核，择优录用。
第八条新员工录用后，应按照公司规定办理入职手续，签订劳动合同，明确双方的权利和义务。
第三章培训与发展第九条公司重视员工培训与发展，制定员工培训计划，为员工提供多样化的培训机会。
第十条培训内容包括但不限于业务知识、法律法规、职业道德、风险管理等方面。
第十一条公司鼓励员工参加外部培训和学习交流活动，不断提升自身素质和业务能力。
第十二条公司建立员工职业发展通道，为员工提供晋升和发展的机会。
根据员工的工作表现、能力和业绩，进行岗位调整和晋升。
第四章薪酬与福利第十三条公司建立科学合理的薪酬体系，根据员工的岗位、职责、业绩等因素确定薪酬水平。
第十四条薪酬包括基本工资、绩效工资、奖金等部分。
绩效工资与员工的工作业绩挂钩，实行考核发放。
第十五条公司为员工提供完善的福利保障，包括社会保险、住房公积金、带薪年假、节日福利等。
第五章考核与奖惩第十六条公司建立健全员工考核制度，对员工的工作表现、业务能力、职业道德等方面进行定期考核。
第十七条考核结果作为员工薪酬调整、岗位调整、晋升、奖励和处罚的重要依据。
第十八条公司对表现优秀、业绩突出的员工给予表彰和奖励，包括物质奖励和精神奖励。
从业人员管理的法规办法(期货法规)
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会）总则1.依据：《公司法》和《期货交易管理条例》2.适用：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员任职核准与监管：中国证监会3. 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格任职资格条件1.任职资格的区别对比，经验（具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验），经验（具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称），通过中国证监会认可的资质测试学历（大本以上或具有学士学位），经验（具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验），通过中国证监会认可的资质测试学历（大本以上或具有学士学位），经验（具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历），通过中国证监会认可的资质测试，经验（具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验），通过中国证监会认可的资质测试学历（大本以上或具有学士学位），经验（申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验）2.放宽的条件A.因经验放宽学历（10年期货业务从业经验，8年部门负责人经验）B.因学历放宽工作年限（放宽工作年限1年，期货等金融或者法律，会计专业硕士研究生以上学历）3.无申请资格：A.因违法违纪违规被期货公司及相关公司解除或开除职务的高级管理人员，不满五年B. 违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年C. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年D.被监管整顿委托撤销的公司的高级管理人员，监管或者整顿期不满3年E.其他期货公司担任独立董事意外的工作人员，不得在其他期货公司任职高级管理人员期货公司高级管理人员的近亲亲属和主要社会会关系，为期货公司提供中介服务的人员及近亲任职资格的申请与核准1.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准2.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准3.营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准4.申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明5.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
期货公司从业人员管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司从业人员的行为，加强期货公司内部管理，提高期货公司服务水平，保障期货市场公平、公正、公开，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我司所有从业人员，包括但不限于期货经纪业务人员、投资咨询人员、风险管理人员、财务人员、行政人员等。
第三条本制度旨在规范从业人员的行为，提高其职业素养，防范和化解风险，确保期货公司合规经营。
第二章从业人员基本要求第四条从业人员应具备以下基本条件：1. 具有完全民事行为能力；2. 具有良好的职业道德和诚信意识；3. 具备期货从业资格；4. 熟悉期货市场法律法规和业务规则；5. 掌握必要的业务知识和技能。
第五条从业人员应自觉遵守以下规定：1. 诚实守信，遵守法律法规，恪守职业道德；2. 保守公司秘密，不得泄露客户信息和公司商业秘密；3. 不得利用职务之便谋取私利；4. 不得参与内幕交易、操纵市场等违法行为；5. 不得接受或索取不正当利益。
第三章业务规范第六条从业人员在开展业务时，应遵循以下规范：1. 严格遵守期货市场法律法规和业务规则，不得违规操作；2. 不得向客户做获利保证，不得约定分享收益或共担风险；3. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；4. 不得利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或传播虚假、误导性信息；5. 不得以个人名义收取服务报酬；6. 不得接受客户委托代为从事期货交易。
第七条从业人员应积极参加公司组织的培训，提高业务水平和职业素养。
第四章监督检查与责任追究第八条公司设立专门的监督检查机构，负责对从业人员的行为进行监督检查。
第九条对违反本制度规定的从业人员，公司将根据情节轻重，采取以下措施：1. 警告、通报批评；2. 暂停执业资格；3. 取消执业资格；4. 依法解除劳动合同；5. 依法追究法律责任。
第五章附则第十条本制度由公司总经理办公会负责解释。
期货法律法规：期货从业人员资格管理办法3
期货法律法规：期货从业人员资格管理办法3
2007年期货法律法规：期货从业人员资格管理办法3
第三章从业人员行为规范
第十七条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所有关规则和从事期货业务机构的规章制度；
(三)恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
(四)自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
(五)不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
(六)服从中国期货业协会的自律性管理；
(七)服从中国证监会的监督与管理；
(八)遵守中国证监会的其他规定。
第十八条期货从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。
期货人员管理制度
第一章总则第一条为规范期货市场人员管理，保障期货市场公平、公正、透明，防范市场风险，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等相关法律法规，结合我国期货市场实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于从事期货业务的公司、机构及其工作人员，包括期货公司、期货交易所、期货经纪公司、期货投资咨询公司等。
第三条本制度遵循以下原则：1. 合法、合规原则：期货人员必须遵守国家法律法规，依法从事期货业务；2. 审慎、稳健原则：期货人员应具备高度的职业素养和风险意识，确保期货业务稳健运行；3. 公开、透明原则：期货人员应遵循公开、透明的原则，保障投资者合法权益；4. 教育培训原则：期货人员应不断学习、提高自身业务能力和风险防范意识。
第二章人员资格与招聘第四条从事期货业务的人员应具备以下资格：1. 具有完全民事行为能力；2. 具有良好的职业道德和职业操守；3. 具有期货从业资格或相关金融从业资格；4. 具备较强的市场分析、风险控制和操作能力。
第五条期货公司、机构应按照以下程序招聘期货人员：1. 发布招聘信息，明确招聘条件；2. 对应聘者进行资格审查，筛选合格者；3. 组织面试、笔试等考核环节，全面评估应聘者；4. 确定录用名单，签订劳动合同。
第三章人员培训与考核第六条期货公司、机构应定期对期货人员进行业务培训，提高其业务能力和风险防范意识。
第七条期货人员培训内容包括：1. 期货法律法规、政策；2. 期货市场基础知识；3. 期货交易规则、操作流程；4. 风险控制与合规管理；5. 期货投资策略与技巧。
第八条期货公司、机构应建立考核制度，对期货人员进行定期考核，考核内容包括：1. 业务能力考核；2. 风险控制能力考核；3. 职业道德考核；4. 工作业绩考核。
第四章职责与权限第九条期货人员职责：1. 遵守国家法律法规，依法从事期货业务；2. 负责期货交易操作、市场分析、风险管理等工作；3. 宣传普及期货知识，提高投资者风险意识；4. 积极配合监管机构检查，接受监管。
期货从业人员管理办法
期货从业人员管理办法
期货从业人员管理办法是指国家对期货从业人员进行管理的制度，主
要是为了维护期货市场的正常秩序和完善相关制度，确保期货市场的发展
和资金安全。
第一条，期货从业人员必须按照国家规定的要求进行考试，考试合格
后才可以正式从事期货业务。
第二条，期货从业人员应依法在期货交易所备案并缴纳保证金，取得
期货从业资格证书。
第三条，期货从业人员必须遵守期货法律法规，不得使用不正当手段
进行洗钱、套利等违法行为，不得以不正当手段占有他人资金。
第四条，期货从业人员应接受上级监管部门和期货交易所的监督和检查，及时报告有关信息，妥善处理客户的投资风险。
第五条，期货从业人员和客户之间的交易合同必须按照法定程序办理，并签订《客户交易协议》，明确交易规定和客户权益。
第六条，期货从业人员应及时向客户提供期货市场的有关情况，及时
通知客户有关期货交易的信息，教育客户认真履行义务，以确保客户的权
益得到有效保护。
期货人员从业管理制度
期货人员从业管理制度一、总则为规范期货人员从业行为，保障期货市场稳健运行，维护广大投资者合法权益，特制定本管理制度。
二、适用范围本管理制度适用于期货公司的所有从业人员，包括期货交易员、风控管理人员、研究人员等。
三、期货从业资格1.期货从业资格应当符合相关法律法规和监管规定，具有相应的执业资格。
2.期货从业人员应当熟悉期货市场相关知识，具备专业技能和道德素养。
3.期货公司应当对期货从业人员进行定期培训和考核，确保其具备所需的知识和能力。
四、从业行为1.期货从业人员应当遵守有关法律法规和公司规章制度，不得从事违法违规行为。
2.期货从业人员应当忠实履行职责，勤勉尽职，维护客户利益。
3.期货从业人员不得擅自接受客户委托进行交易，不得利用职务之便谋取私利。
4.期货从业人员不得泄露客户信息，不得利用内幕信息进行交易。
五、风险管理1.期货公司应当建立健全风险管理制度，对客户进行适当的风险评估和监测。
2.期货公司应当及时对风险预警信号作出反应，控制风险暴露，防范风险扩大。
3.期货从业人员应当认真履行风险管理职责，确保风险控制在合理范围内。
六、诚信监管1.期货公司应当加强对期货从业人员的监督管理，建立健全内部监察机制。
2.期货从业人员应当自觉遵守诚实守信原则，不得有失信行为。
3.期货公司应当及时公布重要信息，保障投资者知情权和选择权。
七、处罚机制1.对于违反规定的期货从业人员，期货公司应当给予相应处理，包括警告、罚款、停职、解聘等。
2.对于涉嫌违法违规行为的期货从业人员，期货公司应当及时报告有关部门，配合调查处理。
八、监督检查1.期货公司应当定期对期货从业人员的从业行为进行监督检查，及时发现问题并采取措施解决。
2.有关监管部门应当加强对期货公司的监督检查，创造公平公正的市场环境。
九、附则1.本管理制度自发布之日起生效，任何单位和个人不得违反。
2.对于本管理制度中未尽事宜，期货公司应当根据实际情况进行补充完善。
以上即为期货人员从业管理制度的内容，希望能够有效规范期货市场行为，促进期货市场健康发展。
期货工作室人员管理制度
第一章总则第一条为加强期货工作室的管理，提高工作效率，保障期货工作室的正常运行，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货工作室全体员工，包括但不限于分析师、交易员、客服人员、行政人员等。
第三条期货工作室人员管理制度应遵循公平、公正、公开的原则，以激励员工积极性，提升团队凝聚力。
第二章工作职责与权限第四条分析师职责：1. 负责期货市场行情分析，提供市场预测报告；2. 参与制定交易策略，为交易员提供决策支持；3. 定期向团队汇报市场动态和投资建议；4. 参与培训和指导新员工。
第五条交易员职责：1. 负责期货交易操作，执行交易策略；2. 监控交易风险，确保交易安全；3. 定期向分析师汇报交易情况；4. 参与市场调研，了解市场动态。
第六条客服人员职责：1. 为客户提供期货投资咨询服务；2. 处理客户投诉和咨询，确保客户满意度；3. 收集客户反馈，为团队提供改进意见；4. 参与团队活动，提升团队凝聚力。
第七条行政人员职责：1. 负责工作室日常行政管理工作；2. 管理工作室办公设备和物资；3. 负责工作室环境卫生；4. 参与组织团队活动。
第三章工作时间与考勤第八条工作时间：1. 工作室实行五天工作制，每周工作40小时；2. 员工应按照规定时间上下班，不得迟到、早退。
第九条考勤制度：1. 员工需在规定时间内打卡签到、签退；2. 员工请假需提前向主管申请，经批准后方可离岗；3. 事假、病假等特殊情况需提供相关证明；4. 迟到、早退、旷工等情况按公司相关规定处理。
第四章工作纪律与保密第十条工作纪律：1. 员工应遵守国家法律法规，遵守公司规章制度；2. 员工应保守公司商业秘密，不得泄露给第三方；3. 员工应保持工作场所整洁，爱护办公设备；4. 员工应积极参与团队活动，提升团队凝聚力。
第十一条保密制度：1. 员工不得泄露公司客户信息、交易策略等商业秘密；2. 员工离职时应将所有公司文件、资料归档，不得带走；3. 公司对违反保密制度的行为将严肃处理。
期货法律法规：期货从业人员资格管理办法4
期货法律法规：期货从业人员资格管理办法4期货法律法规：期货从业人员资格管理办法4第四章期货从业人员资格的管理第十九条取得《期货从业人员资格证书》连续 3 年未从事期货业务的，《期货从业人员资格证书》失效，由中国期货业协会予以注销。
第二十条从事期货业务的机构不得聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务专业人员对外开展业务。
从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货业务辅助人员不能对外开展业务。
期货业务辅助人员须报所在地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。
第二十一条从事期货业务的机构聘用期货从业人员，应当在聘用后 10 个工作日内向中国期货业协会备案。
第二十二条期货从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，所在机构应当在变动后 10 个工作日内向中国期货业协会备案。
第二十三条期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在 10 个工作日内向机构所在地中国证监会派出机构及中国期货业协会报告。
期货交易所和持有《境外期货业务许可证》的企业的期货从业人员有前款情形的，所在机构应当在 10 个工作日内向中国证监会及中国期货业协会报告。
第二十四条中国期货业协会应当每年组织期货从业人员后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
第二十五条中国期货业协会对期货从业人员的从业人员资格实施年检。
年检的具体办法由中国期货业协会规定。
第二十六条期货从业人员不参加年检或者不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国期货业协会注销其《期货从业人员资格证书》，并向社会公布。
第二十七条中国证监会及其派出机构有权要求中国期货业协会提供期货从业人员的有关资料，查询期货从业人员资格数据库。
中国期货业协会应当积极予以配合。
期货从业人员管理办法解析
规则： 什么事情能做 —— 什么事情不能做
第三章执业规则 第十三至十九条
怎么管？
二、《期货从业人员管理办法》要点解析（5/5）
分工
你监督 — 我执行
结果
如果 — 会怎么样
第四章监督管理 第二十至三十条 第五章罚则 第三十一至三十五条
怎么管？
一、从管理的本质谈起 二、《期货从业人员管理办法》要点解析 三、我司从业人员资格管理
期货从业人员管理办法
一、从管理的本质谈起 二、《期货从业人员管理办法》要点解析 三、我司从业人员资格管理
一、从管理的本质谈起(1/2)
为什么 管
管什么
管理四 要素
怎么管
谁来管
一、从管理的本质谈起(2/2)
《期货从业人员管理办法》
中国证券监督管理委员会 令 第48号 《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理 委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○七年七月四日
1、《期货从业人员个人信息填报表》； 2、申请人身份证复印件； 3、申请人学历证书复印件或相关证明文件； 4、申请人最近三年内未受过ห้องสมุดไป่ตู้事处罚的证明； 5、身份证及照片的扫描件； 6、中国期货业协会规定的其他材料。 七、已经通过期货从业资格考试的新进员工，在未办理完执业资格申请手续前，不得从事期 货业务。
三、我司从业人员资格管理（1/3）
一、管理制度：《******有限公司从业资格管理办法》
二、要点解析：
管谁： 公司所有员工都要积极努力获取从业资格，除司机、前台等辅助岗位人员外必须具备
期货从业资格，没有通过从业资格考试的，待岗培训学习。 谁管：
期货从业人员管理办法
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期货从业人员管理办法
第三章 执业规则
例题．以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描 述正确的是（ ）。 A．不得以本人或者他人名义从事期货交易 B．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂， 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 C．不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、 所在机构或者他人的合法权益 D．向客户提供专业服务时，不得对客户作出盈利保证 答案： ABCD
第一章 总则
四、期货从业人员是指： （1）期货公司的管理人员和专业人员； （2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期 货结算业务的管理人员和专业人员； （3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务 的管理人员和专业人员； （4）为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事 期货经营业务的管理人员和专业人员； （5）中国证监会规定的其他人员。
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期货从业人员管理办法
第三章 执业规则
二、从业人员执业行为规范： （1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运 作，维护期货行业声誉； （2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客 户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户 的合法权益； （3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货 交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
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期货从业人员管理办法
第三章 执业规则
七、机构或者其管理人员对期货从业人员发出 违法违规指令的处理措施 1、期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所 在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报 告。机构应当及时采取措施妥善处理。
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期货从业人员管理办法
第三章 执Байду номын сангаас规则
2、机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时 向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会 应当对期货从业人员的报告行为保密。 3、机构的管理人员及其他相关人员不得对期货 从业人员的上述报告行为打击报复。
证券期货技术人员管理制度
第一章总则第一条为加强证券期货技术人员的队伍建设，提高证券期货技术管理水平，保障证券期货市场的稳定运行，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货交易管理条例》等相关法律法规，结合我国证券期货市场实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券期货公司、期货经纪公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券期货相关机构的技术人员。
第三条证券期货技术人员管理制度应遵循以下原则：1. 依法合规原则：严格按照国家法律法规和政策要求，确保证券期货技术工作的合法性、合规性。
2. 人才优先原则：注重培养和引进高素质的技术人才，提高技术人员的综合素质。
3. 绩效导向原则：以绩效为导向，建立科学合理的考核评价体系，激发技术人员的积极性和创造性。
4. 持续改进原则：不断优化技术管理制度，提高技术管理水平，适应证券期货市场的发展需求。
第二章职责与权限第四条证券期货技术人员应承担以下职责：1. 负责证券期货系统的日常运行和维护；2. 负责证券期货相关软件的开发、测试、部署和升级；3. 负责网络安全防护，防范系统风险；4. 参与证券期货业务流程优化和技术创新；5. 参与技术培训和知识传播。
第五条证券期货技术人员应享有以下权限：1. 对证券期货系统运行状况进行实时监控；2. 对系统故障进行及时处理；3. 对技术方案进行合理提出和建议；4. 参与技术标准和规范的制定；5. 享受公司提供的各项福利待遇。
第三章培训与考核第六条公司应建立完善的培训体系，对技术人员进行定期的业务培训和技术培训，提高其业务能力和技术水平。
第七条公司应设立考核评价体系，对技术人员的工作绩效进行考核，考核内容包括：1. 业务能力：考核技术人员对证券期货业务知识的掌握程度；2. 技术能力：考核技术人员的技术水平、创新能力和问题解决能力；3. 工作态度：考核技术人员的职业道德、团队合作精神和工作责任心；4. 绩效成果：考核技术人员在项目中的贡献和成果。
第八条考核结果应与薪酬、晋升、奖惩等挂钩，对表现优秀的技术人员给予奖励和晋升机会。
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期货从业人员的管理办法
期货从业人员的管理办法
第一章总则
第一条为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条申请期货从业人员资格(以下简称从业资格)，从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
第三条本办法所称机构是指：
(一)期货公司;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员;
(三)期货投资咨询机构;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
第四条本办法所称期货从业人员是指：
(一)期货公司的管理人员和专业人员;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
(五)中国证监会规定的其他人员。
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章从业资格的取得和注销
第六条协会负责组织从业资格考试。
第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
(一)年满18周岁;
(二)具有完全民事行为能力;
(三)具有高中以上文化程度;
(四)中国证监会规定的其他条件。
第八条通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(一)品行端正，具有良好的职业道德;
(二)已被本机构聘用;
(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;
(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;
(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;
(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章执业规则
第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;
(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;
(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;
(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;
(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;
(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的`合法权益;
(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;
(八)协会规定的其他执业行为规范。
第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;
(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;
(三)中国证监会禁止的其他行为。
第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。
第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。
第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
(一)收付、存取或者划转期货保证金;
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。
第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
第四章监督管理
第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并
保障当事人享有申诉等权利。
第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协
会网站公示。
第二十七条期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或
者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工
作日内向协会报告。
第二十八条协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第三十条期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、
纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
第五章罚则
第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第三十二条有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;
(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;
(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;
(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第三十三条违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。
但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责，舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第六章附则
第三十六条本办法自公布之日起施行。
2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发〔2002〕6号)同时废止。