2013年八月份证券从业资格一点通
2013年江西省证券从业考试证券发行与承销真题一点通
1、在证券业绩评估的各指标中，以证券市场线为基准的是( )。
A.詹森指数B.特雷诺指数C.夏普指数D.威廉指数2、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是( )。
A.证券组合的期望收益率B.证券组合的风险C.证券组合的投资目标D.证券组合的分散化程度3、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型4、下列说法中，错误的是( )。
A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好5、收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。
( )6、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险7、构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。
( )8、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。
( )9、41%10、证券投资的目的是( )。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化11、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A.规范的股权结构B.建立有效的股东大会制度C.董事会权力的合理界定与D.完善的独立董事制度12、绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
( )13、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成14、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。
2013年八月份证券从业资格理论考试试题及答案
1、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年2、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者3、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年5、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观6、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定7、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书8、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率9、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价10、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商11、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率。
2013年八月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行10、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2013、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型14、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长15、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
2013年八月份证券从业理论考试试题及答案
1、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范4、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限5、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场6、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.697、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长8、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％9、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％10、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书11、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值12、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
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1、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
4、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
5、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
6、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
7、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
9、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
10、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
11、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
12、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
13、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
14、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
15、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
16、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券。