2009年证券从业投资基金每日一练(9月6日)
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺3一、单项选择题1.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（）估值。
A.平均价B.成本价C.开盘价D.收盘价2.在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，丽对产生这些数据的总体特征重视不够。
A.选择性偏差B.保守性偏差C.过度自信D.心理偏差3.根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用（）日交割制度。
A.T+3B.T+2C.T+1D.T+44.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。
A.基金分红B.净值增长率C.久期D.已实现收益5.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A.3%B.4%C.5%D.6%6.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+37.（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构8.在基金会计的责任主体中（）承担主会计责任。
A.基金托管人B.基金管理公司C.基金D.会计师事务所9.公司内部控制的核心是（）和化解风险为出发点。
A.权利制衡B.明确责任C.风险控制D.制定内部控制制度要以审慎经营、防范10.基金管理公司自成立之日起，（）内必须开业，逾期没有开业的。
原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月11.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于行政法规的是（）。
A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《证券投资基金信息披露指引》C.《证券投资基金上市规则》D.《开放式证券投资基金试点办法》12.下列关于印花税的说法中，正确的有（）。
2009年9月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
A．基金投资B．债券投资C．股票投资D．期货投资正确答案：C解析：通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
2．与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。
A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系正确答案：C解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
3．一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。
A．封闭式基金B．开放式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
4．下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人正确答案：A解析：基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。
5．基金产品的募集者是( )。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人D．基金托管人正确答案：B解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者。
2009年9月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2009年9月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.经济全球化将导致产业的全球化转移，其中加快向发展中国家转移的行业是( )。
（分数：2.00）A.电讯服务B.尖端武器C.高档汽车D.纺织服装√解析：解析：经济全球化导致产业的全球化转移，发达国家主要发展知识密集型的高新技术产业和服务业，而把劳动和资源密集型的产业向发展中国家转移。
广大发展中国家除了继续作为原材料、初级产品的供应者外，还成为越来越多的工业制成品的生产基地。
3.道-琼斯工业指数股票权取自工业部门的( )家公司。
（分数：2.00）A.100B.60C.30 √D.15解析：解析：道一琼斯指数，即道一琼斯股票价格平均指数，是世界上最有影响、使用最广的股价指数。
它以在纽约证券交易所挂牌上市的一部分有代表性的公司股票作为编制对象，由四种股价平均指数构成，分别是：①以30家著名的工业公司股票为编制对象的道一琼斯工业股价平均指数；②以20家著名的交通运输业公司股票为编制对象的道-琼斯运输业股价平均指数；③以15家著名的公用事业公司股票为编制对象的道-琼斯公用事业股价平均指数；④以上述三种股价平均指数所涉及的65家公司股票为编制对象的道-琼斯股价综合平均指数。
4.葛兰威尔法则有买入法则和卖出法则之分，买入法则适用的情况有( )种。
（分数：2.00）A.五B.四√C.六D.三解析：解析：在移动平均线中，美国投资专家葛兰威尔(j0gepsb ganvle)创造的八项法则可谓其中的精华，历来的平均线使用者无不视其为技术分析中的至宝，而移动平均线也因为它，淋漓尽致地发挥了道.琼斯理论的精神所在。
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、金融期权的主要风险指标Delta=（）。
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】 A2、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C3、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】 C4、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B5、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C7、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】 C8、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B10、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下关于封闭式基金的表述，不正确的是( )。
A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖正确答案：B解析：开放式基金可通过基金公司直销和银行代销；封闭式基金只能在交易所交易。
2．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。
A．70％B．80％C．90％D．60％正确答案：C解析：我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
3．假设上证A股指数上周上涨了10％，本周下跌了10％，下列说法正确的是( )。
A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1％C．两周累计下跌1％D．两周累计收益率无法计算正确答案：C解析：设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数=(1+10％)×(1—10％)=99％，所以两周累计下跌1％。
4．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B．基金份额总额达到核准规模的60％以上C．基金份额总额达到核准规模的80％以上D．基金份额持有人人数达到10000人以上正确答案：C解析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80％；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。
5．选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力正确答案：A解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题二单选二及答案1、下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A、交易所交易基金B、证券投资信托基金c、单位信托基金D、共同基金2、一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A、德国B、美国C、英国D、日本3、对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。
A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C、1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司4、证券投资基金的特点是( )。
A、分散风险B、专业理财c、稳定市场D、集合投资5、对证券投资基金的认识不正确的是( )。
A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C·基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A、反映的经济关系不同B、投资主体不同c、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金c、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收人型基金和平衡型基金8、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A、投资标的划分B、基金的组织形式不同c、投资目标划分D、基金运作方式不同9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷
2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷一、单选题(本类题总共35.00分，共70道题，每小题.50分)1、当需求旺盛时，( )二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。
A．开放式基金 B．封闭式基金C．公司型基金 D．契约型基金A B C D2、一般( )向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
A．开放式基金 B．封闭式基金C．公司型基金 D．契约型基金A B C D3、由于( )份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。
A．公司型基金 B．契约型基金C．开放式基金 D．封闭式基金A B C D4、证券投资基金起源于( )。
A．美国 B．意大利C．英国 D．法国A B C D5、1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金摆脱原来的( )形态。
A．封闭式 B．开放式C．契约 D．股份有限公司A B C D6、不符合按照投资市场分类的股票基金类型是( )。
A．国内股票基金 B．国外股票基金C．全球股票基金 D．价值型股票基金A B C D7、按股票规模分类，从历史上看，( )的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。
A．小盘股票 B．低市盈率股票C．蓝筹股 D．价值型股票A B C D8、( )是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票C．周期型股票 D．价值型股票A B C D9、成长型股票通常是指收益增长速度( )的股票，其市盈率、市净率通常较( )。
A．快低 B．快高C慢低 D．慢高A B C D10、( )风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。
A．系统性 B．非系统性C．企业的信用 D．管理运作A B C D11、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是( )。
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析一、选择题。
1、国际短期资金流动包括（）。
Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IVB.Ⅰ、II、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV参考答案:D2、场外交易的特征包括（）。
Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ 、ⅣC.Ⅰ 、 ll 、ⅢD.Ⅲ、IV参考答案:A3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.保本型产品与保证最低收益型产品B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ受托投资资金Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Il、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A.诚实守信B.信息披露C.守法合规D.公开公平公正参考答案:B6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ参考答案:A7、基金投资的外部风险包括（）。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Il、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.英国B.日本C.德国D.美国参考答案:D9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。
A.货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑D.货币供应量↑→股价个→托宾q 个→投资↑→总产出↑参考答案:C10、下列有关金融期货的说法，正确的有() 。
证券从业考试_证券投资基金真题2009年5月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资基金真题2009年5月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.我国投资基金经理任免机构是( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险控制委员会B 投资决策委员会C 份额持有人大会D 基金公司董事会分值: 0.5答案:D2.在美国，证券投资基金一般被称为( )。
SSS_SINGLE_SELA 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 集合投资计划分值: 0.5答案:A3.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
SSS_SINGLE_SELA 只介绍基金的优点，不说明基金的风险B 以银行信誉为担保，诱导客户购买C 客观、公正地向客户介绍基金产品D 以基金历史业绩作承诺，动员客户购买分值: 0.5答案:C4.由基金投资者直接支付的费用有( )。
SSS_SINGLE_SELA 申购费B 交易佣金C 过户费D 托管费分值: 0.5答案:A5.以下说法正确的是( )。
SSS_SINGLE_SELA 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C 开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D 开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位分值: 0.5答案:B6.价值型股票基金与成长型股票基金( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险一样B 无法比较C 风险较高D 风险较低分值: 0.5答案:D7.( )在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
SSS_SINGLE_SELA 基金管理费B 基金交易费C 基金托管费D 基金运作费分值: 0.5答案:D8.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只( )——华安现金富利基金。
SSS_SINGLE_SELA 准货币型基金B 上市开放式基金C 交易型开放式指数基金D 保本型基金分值: 0.5答案:A9.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
2009年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。
A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。
3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。
A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷9(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（判断题）模拟试卷9(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．2000年7月4日，中国证券业协会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：中国证券业协会证券投资基金业委员会是在2002年12月4日成立的。
2．公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营与管理基金资产。
3．在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高；反之则下降。
4．基金公司每月按不低于基金管理费收入的10％计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：基金公司每月应按不低于基金管理费收入的5％计提风险准备金。
5．基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
证券从业资格《投资基金》多选题专项训练
证券从业资格《投资基金》多选题专项训练2017证券从业资格《投资基金》多选题专项训练我们要把复习当成一种习惯，一点一滴地积累，一步一个脚印地复习。
只有如此，考试才会有好成绩。
以下是店铺整理的2017证券从业资格《投资基金》多选题专项训练，欢迎学习!多选题一1.证券投资基金的主要特征包括( ).A.集合投资B.专业管理C.组合投资、分散风险D.制衡机制E.利益共享、风险共担.答案： A B C D E2.关于开放式基金，下列哪些说法是正确的( ).A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化.B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险.E.开放式基金具有独立法人资格答案：A B C D3.下列关于公募基金的说法，那些是正确的( ).A.募集对象不固定B.涉及众多投资人C.监管机构实行严格的审批或核准制D.监管机构一般实行备案制E.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介答案：A B C E4.根据基金投资范围不同，基金可分为( ).A.股票基金B.雨伞基C.债券基金D.货币市场基金E.混合基金答案：A C D E5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会( ).A.修改基金契约B.更换基金管理人C.更换基金托管人D.提前终止基金E.与其它基金合并;答案：A B C D E6.我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为( ).A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等答案： A B C D E7.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构( ).A.股份制商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司E.基金管理公司答案：B C E8.封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为( ).A.网上发行B.网下发行C.公募发行D.私募发行E.自办发行答案： C D9.封闭式基金募集成功的条件是( ).A.募集资金超过该基金批准规模80%B.募集资金超过该基金批准规模90%C.募集数额不少于2亿元D.募集数额不少于5亿元E.募集期到期答案： A C10.开放式基金转托管业务的办理过程可分为( ).A.一步转托管B.两步转托管C.三步转托管D.四部转托管E.五部转托管答案：A B多选题二1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。
证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷86(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）模拟试卷86(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，主要会采用( )管理。
A．消极的股票风格B．积极的股票风格C．指令式的股票D．授权式的股票正确答案：A解析：对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择消极的股票风格管理是非常有意义的。
因为投资风格相对固定，既节省了投资的交易成本、研究成本和人力成本，也避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题。
2．( )主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
A．市场秩序维护B．市场准入C．市场风险管制D．市场监控正确答案：B解析：基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。
其中，市场准入主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
3．在进行( )管理时，使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。
A．积极债券组合B．积极股票组合C．消极股票组合D．消极债券组合正确答案：A4．基金管理人披露基金年度报告，应当在每年结束之日起( )日内公布。
A．45B．90C．30D．15正确答案：B解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》第18条第1款的规定，基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
5．人们选择金融产品会依赖外在和内在两个因素，其中个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等都属于( )。
A．外在因素B．个人自身的因素C．内在因素D．销售机构的因素正确答案：A解析：外在因素如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
内在因素有心理上的，还有个人自身的因素。
6．一般而言，只有在存在( )的收益级差和( )的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
2009年证券从业资格考试《投资基金》考前突破2
一、单项选择题1.根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A.风险意识B.市场效率C.资金的拥有量D.投资业绩2.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事B.基金发起人C.基金托管人D.监管机构3.对个人投资而言，（）不是影响资产配置的因素。
A.基金的经营目标B.性格C.资产负债状况D.风险偏好4.基金管理公司的发起人自公司成立（）年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资（）年内不得转让。
A.1，1B.2，1C.2，2D.1，25.证券投资基金在欧洲一些国家被称为（）或（）。
A.集合投资计划；集合投资信托基金B.集合投资基金；集合投资计划C.单位信托基金；共同基金D.共同基金；证券投资信托基金6.下列收入中要征收企业所得税的有（）。
A.基金买卖股票、债券的差价收入B.基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入7.（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员。
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则8.（）作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前大多数开放式基金采用的模式。
A.基金管理公司B.商业银行C.中国证监会D.中国证券登记结算公司9.对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（）。
A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C.确定各情景发生的概率D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险10.在有效的市场，基金管理人应努力获得（）。
A.超额收益B.经济利润C.大盘同样的收益水平D.自然收益11.现代证券组合理论的开端是（）。
(整理)年9月证劵业从业人员资格考试试题·证券投资基金.
2013年9月证劵业从业人员资格考试精选试题·证券投资基金一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．一般来说。
通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
A．期货市场B．银行存款C．实业领域D．有价证券2．1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一只开放式基金。
A．马萨诸塞投资信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．苏格兰美国投资信托基金D．外国和殖民地政府信托基金3．1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》4．开放式基金的买卖价格是以（）为基础计算的。
A．基金份额净值B．市场供求关系C．市盈率D．购买股票的占比5．按照投资对象的不同，可将基金分为（）。
A．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B．股票基金、债券基金、保本基金、ETFC．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金6．某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元．期间分红为10份派0．50元，则该基金的最简单的净值增长率为（）。
A．18．18％B．33．66％C．22．73％D．63．64％7．关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A．没有投资风险B．只适合长期投资C．只适合短期投资D．既适合短期投资，也适合长期投资8．混合基金的风险__________股票基金，预期收益__________债券基金。
（）A．低于，高于B．高于，低于C．低于，低于D．高于，高于9．基金评价结果通常以（）的形式出现。
A．基金组合B．基金评级C．基金分类D．基金绩效衡量10．根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。