帮考网-第十三章 期货公司期货投资咨询业务试行办法
第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法-附则
2015年期货从业资格考试内部资料
期货法律法规
第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法
知识点：附则
● 定义：
第三十三条到第三十六条为附则
● 详细描述：
第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。
第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。
第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。
例题：
1.期货公司不得通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析
等信息传播活动。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知
中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2011.08.16•【文号】中期协字[2011]77号•【施行日期】2011.08.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知（中期协字〔2011〕77号）各期货公司：为了配合期货投资咨询业务的顺利推出，中国期货业协会（以下简称协会）按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的有关规定，制定了《期货投资咨询服务合同指引》（以下简称《指引》），内容包括《期货投资咨询风险揭示书》、《期货投资咨询客户须知》、《期货公司期货投资咨询合同必备条款》等三份文件。
现予发布，自发布之日起施行。
现将有关事项通知如下：一、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定制定，对风险揭示书、客户须知、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。
期货公司制定的期货投资咨询合同文本应当包括《指引》所规定的内容。
二、《指引》仅是原则性的规定，期货公司在制定期货投资咨询合同文本时，应当按照法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《指引》内容进行必要的补充和完善，但不得与《指引》相抵触。
期货公司制定的期货投资咨询合同文本不需报送协会审查或备案。
三、期货公司制定的风险揭示书应当要求客户抄写规定的内容并签章确认，客户须知应当要求客户签章确认。
特此通知。
附件：期货投资咨询服务合同指引中国期货业协会二○一一年八月十六日附件1期货投资咨询风险揭示书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货投资咨询风险揭示书》。
一、期货公司以勤勉尽责的原则为您提供风险管理顾问服务，协助您建立风险控制体系，设计风险管理解决方案，提高风险防范能力。
但您应当了解由于未来的不确定性，风险管理顾问服务不能完全消除您面临的风险，您必须自行承担经营管理和投资带来的相关风险。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库及详解-第12~16章【圣才出品】
第12章期货公司期货投资咨询业务试行办法一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
[2017年5月真题]A．3个月B．6个月C．12个月D．24个月【答案】B【解析】参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第二项规定。
2．下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（）。
[2016年3月真题]A．在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易B．不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明C．经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬D．可以向客户做获利保证【答案】A【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
3．期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
[2017年9月真题]A．应当事前B．应当事中C．应当事后D．无需【答案】A【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
4．下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。
[2015年5月真题]A．期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B．期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C．期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D．期货公司应当公平对待委托客户【答案】C【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法-防范利益
2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法知识点：防范利益● 定义：第二十三条到第二十七条为防范利益● 详细描述：第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。
例题：1.下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排C.建立健全信息隔离机制D.保持办公场所和办公设备的相互联系正确答案：D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条,期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并应在办公场所和办公设备相互独立和相对封闭等方面提供必要支持。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货从业资格期货法律法规(期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法)-试卷1
期货从业资格期货法律法规（期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法）-试卷1(总分：74.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：16.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币___________亿元，且净资本不低于人民币___________万元。
( )（分数：2.00）A.1；8000 √B.1；6000C.2；8000D.2；6000解析：解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。
3.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。
（分数：2.00）A.6B.4C.3D.2 √解析：解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定。
4.依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。
（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会√D.期货保证金安全存管监控机构解析：解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
5.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。
（分数：2.00）A.中国期货业协会√B.中国证监会C.期货公司总部D.期货公司营业部解析：解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条第二款规定。
6.( )依法对资产管理业务实施监测监控。
期货公司期货投资咨询业务试行办法
期货公司期货投资咨询业务试行办法在当今的金融市场中，期货投资作为一种重要的投资方式，吸引了众多投资者的目光。
为了规范期货公司的期货投资咨询业务，保障投资者的合法权益，促进期货市场的健康发展，制定了期货公司期货投资咨询业务试行办法。
首先，我们来了解一下什么是期货投资咨询业务。
简单来说，期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托，向客户提供风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等服务。
这些服务旨在帮助投资者更好地理解期货市场，制定合理的投资策略，降低投资风险。
期货公司要开展期货投资咨询业务，必须具备一定的条件。
公司需要拥有充足的资本金和净资本，以确保能够承担可能出现的风险和损失。
同时，还需要有一定数量的具备期货投资咨询从业资格的人员，这些人员应具备扎实的期货知识、丰富的投资经验和良好的职业道德。
此外，公司还应具备完善的内部控制制度和风险管理体系，能够有效地防范和控制业务风险。
在业务流程方面，期货公司应当建立健全的客户服务制度。
在接受客户委托之前，要充分了解客户的财务状况、投资经验、风险承受能力等情况，为客户提供与其风险承受能力相匹配的投资建议。
在提供咨询服务的过程中，要保持客观、公正、独立的立场，不得向客户做出保证收益、夸大收益或者隐瞒风险等不实承诺。
同时，要对咨询服务的过程和结果进行记录和保存，以备日后查阅和监管检查。
对于期货投资咨询业务的风险管理，期货公司应当高度重视。
要建立完善的风险监测和评估体系，及时发现和处理业务中可能出现的风险。
对于可能影响客户利益的重大风险事件，要及时向客户进行提示和告知。
此外，公司还应当按照规定提取风险准备金，以应对可能出现的风险损失。
在信息披露方面，期货公司应当遵循诚实信用的原则，向客户充分披露与期货投资咨询业务相关的信息。
包括公司的资质情况、服务内容、收费标准、风险提示等。
不得隐瞒或者虚假披露相关信息，误导客户做出投资决策。
为了保证期货投资咨询业务的规范开展，监管部门也加强了对期货公司的监督管理。
期货公司投资咨询业务试行办法
期货公司投资咨询业务试行办法在金融市场的广阔领域中，期货市场以其独特的风险对冲和价格发现功能，成为众多投资者关注和参与的重要领域。
为了规范期货公司的投资咨询业务，保障投资者的合法权益，促进期货市场的健康发展，特制定本试行办法。
一、期货公司开展投资咨询业务的资格条件期货公司想要开展投资咨询业务，必须具备一系列严格的资格条件。
首先，公司的净资本必须不低于人民币 8000 万元。
这一要求旨在确保公司具备足够的财务实力，能够应对可能出现的风险和业务需求。
其次，公司的分类监管评级应当达到 B 类 B 级及以上。
这一评级反映了公司在合规经营、风险管理、内部控制等方面的综合表现。
此外，公司还需要拥有至少 10 名取得期货投资咨询从业资格的专职人员。
这些人员应具备扎实的期货市场知识、丰富的投资经验和良好的职业道德。
同时，公司的高级管理人员中，至少有 1 名人员取得期货投资咨询从业资格。
二、期货投资咨询业务的范围期货公司的投资咨询业务涵盖了多个方面。
一是为客户提供风险管理顾问服务，帮助客户识别、评估和管理期货市场中的风险。
这包括为企业客户制定套期保值方案，协助其规避价格波动风险，保障生产经营的稳定。
二是为客户提供期货研究分析报告。
这些报告基于对宏观经济、行业发展、期货品种供求关系等多方面的深入研究，为投资者提供有价值的投资决策参考。
三是为客户进行期货交易咨询，解答他们在交易过程中遇到的各种问题，提供交易策略建议。
三、期货投资咨询业务的规范和要求在开展投资咨询业务时，期货公司必须遵循一系列规范和要求。
首先，公司应当建立健全的内部控制制度，确保业务流程的规范和风险的有效控制。
例如，对投资咨询业务的决策、执行和监督环节进行明确分工，防止利益冲突和违规操作。
其次，公司必须对投资咨询从业人员进行严格的管理和培训。
从业人员应当遵守职业道德准则，诚实守信，保守客户机密，不得利用内幕信息为自己或他人谋取不正当利益。
再者，期货公司应当充分揭示投资咨询业务的风险。
期货从业考试《法律法规》汇总
(一)期货交易管理条例1.总则1.1 从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
1.2 期货交易应当在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理2.交易所2.1 由国务院期货监督管理机构审批设立；2.2 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.3 交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
会员分级结算制度的会员由结算会员和非结算会员组成2.4 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5 期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他交易所不得参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；2.6 风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。
2.8 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
3.公司3.1应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。
期货从业公司期货投资咨询业务试行办法(3)
期货从业公司期货投资咨询业务试行办法（3）备战2014年期货从业资格考试，中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！第四章防范利益冲突第二十三条至第二十七条第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。
第五章监督管理和法律责任第二十八条至第三十二条第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
第三十一条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（征求意见稿）起草说明为了规范期货公司的期货投资咨询业务活动，提高期货公司的专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，我会根据《期货交易管理条例》（以下简称《期货条例》）第17条有关期货公司可开展“期货投资咨询业务”（以下简称“期货咨询”）等规定，起草了本《试行办法》。
现将有关起草情况说明如下：矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。
一、起草背景近年来，随着国际国内经济金融形势复杂多变，大宗商品价格大幅波动，我国广大实体企业、产业客户利用期货市场进行风险管理和套期保值的需求与日剧增。
同时随着我国股指期货的平稳推出，相关机构投资者也日益需要期货公司提供专业化的期货咨询服务。
xx年《期货条例》修订出台后，《期货条例》把期货投资咨询业务设为一项独立的许可业务，业内也多次建议根据《期货条例》相关规定尽快出台专门办法对期货咨询业务进行规范，引导期货公司逐步提高中介服务质量和水平。
聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。
二、起草过程xx年初，我会开始对期货公司期货投资咨询业务进行研究。
xx年4月，我会正式启动了《试行办法》的起草工作，并于7月底起草完成了《试行办法》草案。
8月～11月期间，我会通过召开座谈会、发函等多种形式，多次广泛征求了期货公司、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金监控中心和各证监局的意见和建议。
此外，我会还分别于xx年10月、11月组织座谈会，听取了来自境外金融机构和国内农产品、有色金属以及能源化工等领域的专家和现货企业代表对期货咨询业务的意见和建议。
根据各方意见，我会对《试行办法》进行了反复修改，充分吸收了各方意见和建议。
残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東。
三、《试行办法》的主要内容（一）关于期货咨询业务界定《试行办法》规定，期货咨询是指基于客户委托，期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。
其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。
第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法-总则
2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法知识点：总则● 定义：第三条到第五条为总则● 详细描述：第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务； （二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务； （三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务； （四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。
第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
例题：1.下列属于期货公司投资咨询业务的有()A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格C.接受客户委托,提供使用客户期货账户和交易代码买卖合约的服务D.协助客户建立分析各类制度,操作流程,提供分析各类咨询、专项培训等分析各类顾问服务正确答案：A,B,D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-52
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-521、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列关于期货公司的期货投资咨询业务表述正确的是（）。
【多选题】A.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定B.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格C.在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案D.证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十三条期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。
第三十四条期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
第三十五条证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。
2、国有控股企业不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
国有控股企业不属于第一项。
3、期货交易所理事长的工作职责包括（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共30题）1、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。
A.期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D2、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B3、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。
A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】 D4、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。
A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C5、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C6、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。
A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【答案】 A7、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共45题）1、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2B.3C.5D.7【答案】 A2、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
A.15％B.20％C.35％D.50％【答案】 D3、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.1B.2C.3D.6【答案】 C4、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。
根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C5、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。
A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C6、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。
A.中国证监会B.董事会C.中国期货业协会D.监事会【答案】 A7、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A8、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。
A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】 D9、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
A.1B.3C.5D.7【答案】 C10、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。
2020期货法律法规速记考点：投资咨询业务
2020期货法律法规速记考点：投资咨询业务期货公司期货投资咨询业务试行办法【考点一】总则本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；(四)中国证券监督管理委员会规定的其他活动。
【考点二】公司业务资格和人员从业资格期货公司申请从事期货投资咨询业务，理应具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员很多于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员很多于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存有因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存有因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存有被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
期货公司申请期货投资咨询业务资格，理应提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书；(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还理应提供经审计的半年度财务报告；(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。
期货从业公司期货投资咨询业务试行办法(2)
期货从业公司期货投资咨询业务试行办法（2）备战2014年期货从业资格考试，中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！第三章业务规则第六条第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于l名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条至第九条第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】 B2、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B3、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。
A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】 A4、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后【答案】 C5、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。
A.3C.10D.15【答案】 A6、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。
A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】 A7、（）是公司制期货交易所的法定代表人。
A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长【答案】 A8、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。