企业法律风险管理体系构建论析企业法律风险ppt
35页完整筑牢风险防控的基石私募投资风控体系构建培训课件
风险识别是风控体系的第一步，通过收集和分析各种信息，找出可能对投资产生负面影响 的风险因素。
2 风险评估过程
风险评估是对识别出的风险进行量化和定性的过程，包括确定风险的可能性和影响程度， 为制定风险应对策略提供依据。
3 风险监控机制
风险监控是通过持续的、系统的方法，对已识别和评估的风险进行跟踪和管理，以确保风 险处于可控范围内。
风险识别与评估
风险识别与评估是风控合规 流程的第一步，需要通过市 场研究、财务分析等手段， 全面了解投资项目的风险状 况。
风险控制策略制定
风险控制策略制定是根据风 险识别与评估的结果，制定 出针对性的风险控制措施， 包括投资决策、资金管理等 方面。
风险监控与应对
风险监控与应对是对投资项 目进行持续的风险监控，一 旦发现风险，立即启动应对 机制，以最小化可能的损失 。
、外部经济环境和政策因素等，需要综合考虑。
3
信用风险管理策略
对于信用风险，我们可以通过设定信用额度、定
期审计和建立风险预警机制等方式进行有效管理
。
操作风险识别
内部操作风险
外部操作风险
操作流程风险
内部操作风险主要包括员工 操作失误、系统故障等，这 些风险可能对公司的正常运 营造成影响。
外部操作风险主要来自市场 竞争、政策法规变化等，公 司需要时刻关注外部环境， 以应对可能的风险。
风险识别的难点在于如何准 确把握风险的性质、规模和 可能的影响，需要结合专业 知识和经验，才能做出准确 的判断。
风险量化模型
风险量化模型的定义
风险量化模型是一种通过数学 和统计方法，将投资风险转化 为可度量的数值的工具。它能 够帮助投资者更加精确地理解 、评估和管理风险。
企业法律风险管理体系的构建
企业法律风险管理体系的构建□刘益民【摘要】《中央企业全面风险管理指引》作为我国全面风险管理的第一份指导性法律文件，所提出的企业风险管理理念及全面风险管理框架，值得所有企业在进行法律风险管理时学习和借鉴。
本文从实务角度出发，提出全面风险管理背景下，企业法律风险管理的理念、框架和中国企业法律风险管理的推进路径。
【关键词】法律风险；管理框架；操作方法【作者单位】刘益民，华电内蒙古开鲁风电有限公司一、企业法律风险定义及种类（一）企业法律风险的定义。
《中央企业全面风险管理指引》界定，企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
该定义涵盖了企业的纯粹风险和机会风险，并强调企业风险与企业经营目标的相关性。
该指引将法律风险与企业所面临的其他风险相并列，把企业风险分为战略风险、财务风险、运营风险、法律风险等。
（二）法律风险的种类。
一是根据风险源的不同将法律风险分为操作性法律风险、环境法律风险。
前者指因企业自身的内部程序、人员、系统等控制体系不充分或者无效，未能对法律问题作出反应而产生的风险；后者指法律本身导致意外的、不利的后果的风险，主要表现为可能对所有企业的风险敞口产生不利影响的外部法律事件。
二是根据部门法的不同将法律风险分为合同法律风险、公司治理法律风险、劳动法律风险、纳税法律风险、知识产权法律风险等。
这些法律风险都分别属于不同的法律门类，与公司特定法律事务相关，有不同的处理技巧。
二、企业法律风险管理定义、框架及与传统法律顾问模式的差异（一）企业法律风险管理的定义。
企业全面风险管理指替代的积极的作用。
不仅如此，在现代企业经营管理中，随着外部环境变化、各种风险增多、公司治理加强及内部组织重整，内部审计工作还应在改进风险管理和完善治理结构等方面发挥审查、评价及促进作用，由此也赋予了内部审计人员更重、更多的职责和使命。
（三）合理设置内部审计组织机构。
目前，我国上市公司都设有内部审计机构，但基本上都处于与其他职能部门平行的地位，其独立性、客观性及权威性难以得到应有的保证。
构建企业法律风险防范体系 确保国有资产保值增值
构建企业法律风险防范体系确保国有资产保值增值随着国有资产管理体制改革的不断深化，建立和完善企业法律风险防范机制，加快提高运用法律手段防范和化解经营风险显得日趋重要。
据了解，许多法律纠纷产生的主要原因是企业内部责任不清、制度不健全、监管失控、法律意识淡薄等造成的，这在一定程度上反映出企业在依法经营观念、风险防范意识和内部管理等方面存在着较大差距。
因此，积极构建企业法律风险防范体系不仅是企业参与市场竞争和实现自身改革发展的客观需要，同时也是加强国资监管和实现国有资产保值增值的必然要求。
一、增强企业法律风险防范意识在我国，无论是在计划体制下设立的国有企业，还是在市场引导下催生的民营企业，法律风险管理往往处于次要地位，事前、事中、事后的系统防范机制多数没有形成，因而，应对复杂的国内外市场环境，在遭受法律风险时往往处于被动局面。
市场经济就是法制经济，作为市场经济主体的企业必须依法经营管理、依法开展各种经济活动，这是对企业最基本的要求。
企业的各种行为如改制、并购重组、对外投资、契约合同和产销行为等都存在不同程度的法律风险，因此任何企业都要重视风险、防范风险、化解风险。
国有企业一定要树立强烈的法律风险意识，企业的管理人员一定要注重提高自身的法律素养和法制观念，依法制定重大经营决策，切实将企业改制改组、经营管理、兼并重组、纠纷处理等工作纳入规范的法制轨道。
增强企业的法律风险防范意识，要注重加强对全体人员的法律知识培训，尤其是企业高管人员的培训。
通过培训使大家了解法律风险是什么，会对企业有什么样的影响。
如果高层管理人员能理解到法律风险可能会产生的影响，他们肯定会有意识地去防范风险。
目前已经有一些案例对企业做出了警示，企业高层对此也逐渐重视。
例如这些年企业贷款担保纠纷比较多，有些企业缺乏对贷款人资产状况及偿债能力的详细了解和分析，只凭借业务关系或是私人关系就为人提供贷款担保；有些甚至是贷款人与银行双方串通，骗取保证人提供保证的，这些都为企业带来了承担连带清偿责任的法律风险。
企业法律风险管理体系的构建
全 面 测评 企业 法律 风 险 的基础 上 ， 对症 下 药 ， 设 计 出
～
整 套 适 合 企 业 特 征 的 内 部控 制 管 理 流 程 和 体 系
。
于处理具体的法律事务， 法务人员身陷于繁琐的、 重 复 性 的事 务 性 工作 ， 这 种 工作 模 式 导致 企 业 无法 从
风 险 管理 的角度 去认 识 法 律风 险 ， 并进 行 更 制机制而非单纯 的法律 问题 。长期以来 ， 企业法律工作 的核心 内容
一
律风险不利后果 的法律事务处理全过程乜 。
企业法律风险管理是对企业经营过程 中可能出 现的法律风险点进行系统性归纳和层次性分析 ， 并 根据各方面法律风险的不同程度进行深入分析。在
险列为全面风险之一 ， 并将法律风 险纳入管理对象
之 列 。在 《 中央 企 业 全 面风 险管 理 指 引 》 第４ 条 中， 将“ 全面风险管理” 解 释为： “ 本 指 引 称 全 面 风 险 管 理， 指 企业 围绕 总体 经营 目标 ， 通 过在 企业 管理 的各
代背景下， 资本、 技术、 人才和商品的流动加快， 社会 环境 日趋复杂 ， 企业不得不面临更多、 更大 的风险。 随着市场经济体制的不断完善和经济全球化 ， 以及 依 法 治 国的不 断 增 强 ， 企 业 的法 律 风 险 问题 已 日益 突显 。法律风险作为法商时代的必然产物， 是风险 管理中极为重要的一部分。法律风险的管理和控制 对于企业的经营安全和可持续发展起着至关重要的
企 业 的许 多 重 大损 失源 于 简 单 的低 级 错误 ， 如
果能够及早发现 ， 完全可 以用最简单 、 最有效、 最经 济的方法予 以避免。这类足 以招致损失的低级错误
企业全面风险管理框架
企业全面风险管理框架企业全面风险管理框架摘要：企业在现代经济环境中面临着各种各样的风险，例如市场风险、经济风险、操作风险、法律风险等等。
为了更好地应对这些风险，企业需要建立一个全面的风险管理框架。
本文将探讨企业全面风险管理框架的重要性以及如何构建这样一个框架。
第一部分：引言近年来，企业面临的风险日益复杂多样化。
全球经济的动荡、竞争的加剧、法规的变化都给企业带来了巨大的不确定性。
因此，企业需要建立一个全面的风险管理框架，以确保其可持续发展。
第二部分：企业全面风险管理框架的重要性企业全面风险管理框架的建立能够帮助企业识别、评估和应对各种风险。
这样，企业能够更好地应对风险，并且在危机发生时能够迅速做出反应。
其次，企业全面风险管理框架能够提高企业的竞争力。
当企业能够准确识别市场风险、经济风险和操作风险等等，企业能够更好地制定战略并做出决策，从而在竞争中占据优势。
第三部分：构建企业全面风险管理框架的步骤1. 风险评估：企业需要对其所面临的各种风险进行评估，包括市场风险、经济风险、操作风险、法律风险等等。
评估的过程中，企业可以利用风险矩阵或者事件树等工具进行分析，以确定风险的概率和影响程度。
2. 风险管理策略的制定：基于风险评估的结果，企业需要制定相应的风险管理策略。
这些策略可以包括风险规避、风险转移、风险减轻、风险接受等等。
在制定策略时，企业需要考虑到其自身的实际情况和目标，并且充分沟通和协调各个部门之间的利益和目标。
3. 风险管理计划的制定：一旦制定了风险管理策略，企业需要制定相应的风险管理计划。
这些计划应该清晰明确地规定了风险管理的具体措施、责任分工、时间表等等。
在制定计划时，企业需要考虑到各种资源的合理利用，并且针对不同风险采取不同的措施。
4. 风险监测和控制：企业需要建立一套完善的风险监测和控制机制，以确保风险管理的有效实施。
这些机制包括对风险的监测、分析和报告等等。
在实施的过程中，企业需要持续改进和优化风险管理的措施，并且根据风险变化做出相应的调整。
关于企业法律风险防范的分析
管理科关于企业法律风险防范的分析◎宋岩一、企业法律风险概述20世纪50年代，风险管理与公司治理理论在欧美国家逐步形成。
80年代以后，不少发展迅速但忽视风险管理的企业纷纷暴露出一些长期潜伏着的问题，从而引发了难以挽回的危机，最终导致企业破产，并影响到国家经济的发展。
如英国巴林银行倒闭致使10亿英镑损失；美国安然公司财务丑闻不仅造成其自身的破产，还连带引起安达信会计师事务所的垮台。
这些事件刺激了风险管理理论和实践的发展，也加快了世界各国风险管理立法的步伐。
（一）企业法律风险的概念和特征研究表明，目前人们对企业风险有不同的理解，理论界和企业界各自从不同的角度做出了诠释。
从更广的意义上来理解，企业风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而带来的负面影响的可能性。
也就是说，如果企业预期的结果与实际发生的结果可能出现差异，而这种差异又会给企业带来负面影响，即存在风险。
企业生产经营所面对的风险，可以概括为财务风险、销售风险、投资风险、政策风险、政治风险、社会风险、自然风险和法律风险等。
显然，企业法律风险属于企业风险的范畴，它是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性。
企业法律风险与其他风险既有区别又有联系，其主要特征是：1.企业法律风险发生原因的法定性（约定性）2.企业法律风险发生结果的强制性3.企业法律风险发生领域的广泛性4.企业法律风险发生形式的关联性5.企业法律风险发生后果的可预见性（二）企业法律风险的分类1.按照法律风险发生原因与企业的关系，分为直接法律风险与间接法律风险。
2.按照法律风险来源，分为内部法律风险和外部法律风险。
3.按照法律风险的产生与人的意识行为关系，分为客观类法律风险和主观类法律风险。
4.作为法律风险和不作为法律风险，这是对主观类法律风险的具体细分。
（三）企业法律风险分析1.企业法律风险的客观分析。
客观地看，企业法律风险的存在是不以企业所有者、经营者的意志为转移的。
构建企业全面风险管理框架
构建企业全面风险管理框架在不断进步、创新的科学技术的要求下,在世界经济国际化、金融全球化的影响下,市场的竞争越来越激烈,并充满了瞬息万变,在这样的环境下,无论是在人力资源管理方面、财务方面,还是在法律方面、内部控制方面都充满了风险,也就是说,企业身处于一个风险重重的环境之中。
因而,风险管理在企业的发展中占据着举足轻重的地位,对企业的存亡起着一定的决定作用。
在本文中,笔者首先对企业全面风险管理的内涵进行了简要介绍,然后对我国企业实施全面风险管理的必要性进行了分析,最后提出了构建全面风险管理框架的措施。
标签：企业全面风险管理内涵必要性措施一、企业全面风险管理的内涵有人认为,所谓全面风险管理,指的是在董事会、管理层和其他人员的影响下的,贯穿在企业的全部经营管理活动中的确保企业既定目标得以实现的保证潜在于企业内部影响企业正常运作的风险被规范在企业的风险偏好之内的过程。
这个定义是于2003年7月在《企业全面风险管理框架》(美国COSO、普华永道)报告中首次提出的。
还有人认为,所谓全面风险管理,为了保证企业风险管理的总体目标的实现从而提供的一种过程和方法。
在这一过程中,以企业的总体经营目标为导向,以将风险管理的基本流程执行和贯彻到企业管理的各个环节和经营过程中为手段,以以企业管理中的风险管理策略、财务管理中的风险理财为措施、企业组织结构中的组织职能体系的风险管理、风险管理信息系统、内部控制系统为内容的全面风险管理体系的建立为途径。
这一定义是于2006年6月《中央企业全面风险管理指引》(中国国务院国资委)中提出的。
综上所述,在全面风险管理中,作为一个持续改进和不断提高的庞大的、系统的动态东城,以风险管理的长效机制为途径从而使风险能够得到有效的控制和化解是其最终目标。
二、在现代企业中构建全面风险管理框架的必要性分析1.应瞬息万变的外部风险环境的要求在瞬息万变的市场环境中,企业发展的健康型、持续性、稳定性的保持必须以企业风险管理体系的建立健全、企业风险防范能力的提高为前提。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南GB/T?27914-2011前 言本标准在GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A 、附录B 、附录C 、附录D 为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位：?本标准主要起草人：1 范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23694-2009风险管理 术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT ） 3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
3.1企业法律风险前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 2 4 企业法律风险管理原则 2 5 企业法律风险管理过程 3 6 企业法律风险管理的实施 15 附录A 法律风险识别框架示例 20 附录B 法律风险清单示例 21 附录C 法律风险可能性分析示例 22 附录D 法律风险影响程度分析示例 24企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。
法律风险管理与合规培训
法律风险管理与合规培训本次培训介绍本次培训的主题是“法律风险管理与合规培训”，旨在帮助参训人员深入理解法律风险管理的重要性，学习如何识别、评估和应对各种法律风险，以确保企业的合规性和稳健发展。
培训内容主要包括以下几个方面：一、法律风险管理的基本概念和重要性培训将介绍法律风险管理的基本概念，解释其对企业经营的重要性，并通过案例分析使参训人员深刻理解法律风险对企业可能产生的影响。
二、法律风险的识别和评估培训将一系列实用的工具和技术，帮助参训人员学会如何识别和评估企业可能面临的各种法律风险，包括合同风险、知识产权风险、劳动争议风险等。
三、法律风险的应对策略培训将详细讨论不同的法律风险应对策略，包括风险预防、风险转移、风险减轻和风险接受等，并给出具体的操作建议，以帮助企业制定有效的法律风险管理计划。
四、合规管理的基本原则和流程培训将介绍合规管理的基本原则和流程，使参训人员了解如何建立和实施合规管理体系，以确保企业遵守相关法律法规和行业规范。
五、合规风险的案例分析培训将通过分析具体的合规风险案例，使参训人员了解合规风险的实际情况，并解决问题的方法和经验。
六、合规培训的实施和效果评估培训将介绍如何设计和实施有效的合规培训计划，以及如何评估培训的效果，以确保培训能够达到预期的目标。
通过本次培训，参训人员将能够掌握法律风险管理和合规管理的基本知识和技能，提高企业法律风险防范和应对能力，促进企业的合规性和稳健发展。
以下是本次培训的主要内容一、培训背景随着市场经济的快速发展，企业面临的法律风险日益增加，合规问题也日益引起企业管理层的关注。
一些企业因法律风险管理不当而导致严重的法律纠纷，甚至面临破产的危机。
因此，为了帮助企业提高法律风险防范和应对能力，确保企业的合规性和稳健发展，我们特举办本次“法律风险管理与合规培训”。
二、培训目的本次培训旨在帮助企业管理人员深入理解法律风险管理的重要性，掌握法律风险识别、评估和应对的方法，提升合规管理水平，从而降低企业经营过程中的法律风险，保障企业的合法权益。
2011-企业法律风险管理指南GB
中华人民共和国国家标准GB/T 27914-2011企业法律风险管理指南目次前言 (2)1范围 (3)2规范性引用文件 (3)3术语和定义 (3)4企业法律风险管理原则 (3)5企业法律风险管理过程 (4)6企业法律风险管理的实施 (14)附录A法律风险识别框架示例 (17)附录B法律风险清单示例 (18)附录C法律风险可能性分析示例 (19)附录D法律风险影响程度分析示例 (20)前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位：中国标准化研究院、中国移动通信集团公司、第一会达风险管理科技有限公司、中华全国工商业联合会、北京市展达律师事务所、中国电子信息产业集团公司、中国建筑工程总公司。
本标准主要起草人：高晓红、叶小忠、吕多加、薄勇、王志华、白莲湘、崔艳武、刘瑛、孔雪屏、秦玉秀。
引言当前，企业正面临着日益严重的法律风险问题。
一方面，随着法律法规体系的不断完善，世界各国对企业的法律监管要求都日趋严格，特别是上市公司面临的法律监管环境更为严苛；另一方面，经济全球化背景下，企业的市场竞争范围不断由国内市场走向国际市场，复杂的经营环境必然给企业带来更为严重的法律风险暴露。
由于法律风险伴随企业经营管理的全过程，尤其是重大法律风险对企业的经营发展影响巨大，使得企业必须加强法律风险管理。
本标准用于知道企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动，以满足国内企业提高法律风险防范能力的迫切需求。
企业可结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或者采取递进式建设，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到有效管理本企业法律风险的目标。
论企业法律风险与防范
论企业法律风险与防范左剑君（鄂州职业大学经济与管理学院，湖北鄂州436000）[摘要]目前，我国企业法律风险意识薄弱，缺乏法律风险防范机制，企业法务制度及组织机构不健全，对法律风险管理上投入也不足。
在市场竞争复杂的环境中，企业必须建立有效的法律风险防范机制，提高法律风险意识，加强法制宣传教育和培训，建立和完善企业法务机构和制度，坚持依法经营，控制和化解风险，才能不断提高企业市场竞争能力，保障企业持续健康发展。
[关键词]企业；法律风险；防范；对策[中图分类号]F272.35[文献标识码]ALegal Risks and Preventions of EnterprisesZUO JianjunAbstract:Now in China,the enterprises are weak in legal risk awareness,and lack of prevention mechanism,system organization,and management.In complicated market competition,the enterprises should establish an effective prevention mechanism to increase legal risk awareness,and legal education and training;set up perfect legal institution and system to keep legal management;and control and relieve risk to keep their market competitiveness and healthy development.Key words:enterprise,legal risk,prevention,strategy[收稿日期]2011-12-20[作者简介]左剑君(1956-)，湖北鄂州人，鄂州职业大学经济与管理学院副教授。
现代企业法律风险管控体系建设
Business Collection商务必读2282012年11月 习并结遗传算法来优化模糊规则的参数，大大提高了谈判效率。
2009年，北京工业大学经管学院蒋国瑞团队提出利用模糊数学来计算辩论力度的模型，将定性指标进行量化，并通过实验示例计算和分析对模型的合理性进行了验证，该研究对量化决策问题的进一步研究提供了知指导。
2011年，该团队还提出了的基于冲突的辩论产生模型，定义了三种冲突类型：信息冲突，阈值冲突和总期望冲突，并针对不同冲突类型采取不同的辩论方式来解决谈判僵局。
4 结语综上所述，基于辩论的自动商务谈判具有更强的灵活性，使得自动谈判更加符合实际的商务谈判流程，具有广泛的研究和应用前景，但与基于博弈论和启发式的自动谈判相比，在谈判协议和谈判策略和模型设计方面相对复杂。
目前，基于辩论的自动商务谈判研究相对宏观，缺乏细致研究，在协议设计方面，关于辩论谈判的研究还较少，并没有适当的规则和协议为辩论功能的加入提供支持。
在策略和模型方面，更多的停留在了概念模型的研究上，对根据环境和信息的变化动态调整自身谈判策略的方法实现还缺乏研究。
当前，如何利用辩论理论和方法与理论工具解决实际商务谈判中的问题是亟待解决的问题。
参考文献[1] N. R. Jennings, P. Faratin, A. R. Lomuscio,S. Parsons, C. Sierra, M. Wooldridge.Automated negotiation: prospects, methods and challenges[J]. International Journal of Group Decision and Negotiation.浅议现代企业法律风险管控体系建设河南油田第二采油厂 李运摘 要：风险管理是企业管理的重要课题，建立法律风险管控体系是企业有效规避法律风险的制度保障。
本文分析了企业法律风险的概念、来源、特点与主要表现，阐释了企业法律风险管控体系建设的内涵和原则，并从组织机制、制度规范、流程制定等方面提出法律风险管控体系建设的要点，文末指出了企业法律风险管控体系建设的方向。
公司治理中的法律风险体系建设实务-上海律师学院
导入4 对律师业务影响最大的是公司治理业务。 导入4：对律师业务影响最大的是公司治理业务。
近来上海市国资委愈来愈重视公司治理和内控制度： 2006年新公司法后的章程修改； 2010年新的《上海市市管国有独资公司治理指引（征求意见稿）》； 2010年《董事会试点单位公司治理指引（2010年版）》；等等。 中国移动在集团公司和全国各省市公司全面实施和搭建的多层级法律 风险管理体系。 而公司治理和内控制度的关键就在于公司法律风险防范体系建设。 法律风险防范体系法律服务具有巨大的市场潜力。 一名优秀的公司法业务律师一定是诉讼和非讼业务并重的律师。 律师应根据法律服务市场和客户的需要，不断开拓新的法律服务产品，同 时又需要培育市场、培育客户。 今天我与大家交流的话题是——公司治理中的法律风险防范体系建设。
Part3:公司治理和内部控制——3 内控体系示例(2-分类) Part3:公司治理和内部控制——3、内控体系示例(2-分类)：
一、章程：《公司章程》、《股权管理办法》。 二、董事会：《董事会工作条例》、《董事会工作手册》、《审计委员会章 董事会： 程》。 监事会： 三、监事会：《监事会工作手册》。 高级管理人员： 四、高级管理人员：《中石油高级管理人员职业与道德规范》、《中石油经营 管理者职务竞聘实行办法》、《股份公司领导办公制度》、《中石油机构设置方 案》。 员工： 五、员工：《关于公司总部机关开展岗位竞聘的实施意见》、《中石油中层及 以下管理人员业绩考核指导意见》、《中石油公司机关部门职能及专业公司职责 范围》、《中石油员工职业与道德规范》、《国有企业领导人廉洁自律“五不准” 规定》、《关于进一步规范员工岗位职责描述的通知》 、《员工手册》、《岗 、 位规范》、《员工岗位职责描述》、《中石油员工教育培训工作暂行规定》。 六、业务：《业务授权权限指引》、《规划计划投资管理的制度》。 七、合同：《合同管理暂行办法》。 八、财务：《财务部债务，资金管理的制度》。 九、其他：《中石油纪检检察部门信访举报工作规定》、《股份公司审计部与监 察部在反舞弊工作中加强协调配合的组织形式与工作程序》。
企业全面风险管理体系特点及其构建
企业全面风险管理体系特点及其构建发表时间：2008-11-05T14:27:17.217Z 来源：《中小企业管理与科技》作者：李艳艳[导读] 摘要：本文紧密结合国务院国有资产监督管理委员会《中央企业全面风险管理指引》文件，概括了企业全面风险管理体系建设系统性、复杂性，长期性、艰巨性和求实性的特点摘要：本文紧密结合国务院国有资产监督管理委员会《中央企业全面风险管理指引》文件，概括了企业全面风险管理体系建设系统性、复杂性，长期性、艰巨性和求实性的特点；从实践角度出发，对全面风险管理体系的构建目标、风险管理基本流程的执行、企业风险管理组织体系和信息系统建设、风险管理文化培育进行了全面的分析；对体系构建过程中遇到的风险管理人才缺乏、外包风险及体系有效性检验等问题及其解决进行了初步探讨。
关键词：全面风险管理风险管理文化风险管理基本流程一、背景激烈的市场竞争环境中，企业无时无刻不在面对来自外部环境和内部环境中的不确定性，即风险，这些风险可能给企业带来收益和机会，也可能给企业带来损失，甚至失败。
安然和世通公司破产丑闻、中航油新加坡公司巨亏等事件发生后，各国政府监管机构、中介机构和企业自身对风险管理都进行了深刻的反思，有了更新的认识和更高的要求。
2002年，美国国会推出《萨班斯法案》，根据该法案的相关要求，美国COSO（Committee of Sponsoring Organization，COSO）委员会于2004年9月正式颁布《企业风险管理整合框架》；在我国国内，国资委、证交所、保监会等部门也先后出台了一系列加强企业风险管理和内部控制的指引性文件，《中央企业全面风险管理指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《保险公司风险管理指引》（试行）等。
这些制度的出台对于企业运营合规合法、高效、财务报告真实可靠以及应对突发事件等目标的实现都具有重要的意义，体现了出资人对于确保资产安全的要求，也体现了企业增强竞争力、维持生存和长远发展的本能。
2020年企业法律风险管理指南
企业法律风险管理指南国家标准化委员会《企业法律风险管理指南》(GB/T 27914-2011)目次前言1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 企业法律风险管理原则5 企业法律风险管理过程6 企业法律风险管理的实施附录A 法律风险识别框架示例附录B 法律风险清单示例附录C法律风险可能性分析示例附录D法律风险影响程度分析示例前言本标准在GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位:中国标准化研究院、中国移动通信集团公司、第一会达风险管理科技有限公司、中华全国工商业联合会、北京市展达律师事务所、中国电子信息产业集团公司、中国建筑工程总公司。
本标准主要起草人:高晓红、叶小忠、吕多加、薄勇、王志华、白莲湘、崔艳武、刘瑛、孔雪屏、秦玉秀企业法律风险管理指南1范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
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GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT）3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
企业风险管理教你如何评估和管理风险保障企业稳定发展
企业风险管理教你如何评估和管理风险保障企业稳定发展企业面临各种各样的风险，如市场风险、财务风险、法律风险等。
这些风险可能对企业的稳定发展产生不利影响。
因此，进行有效的风险管理是企业保障稳定发展的关键。
本文将介绍企业风险管理的重要性以及如何评估和管理风险，以确保企业的稳定发展。
一、企业风险管理的重要性企业风险管理是指通过识别、评估和控制风险，以减少风险对企业经营活动和目标的不利影响。
以下是企业风险管理的重要性：1. 保障企业的稳定发展：风险管理旨在预测和降低风险，确保企业能够应对突发事件和不利因素，从而保障企业的稳定发展。
2. 提高企业的竞争力：通过风险管理，企业可以及时调整策略，降低潜在风险对企业竞争力的影响，获得更大的市场份额和利润。
3. 降低经营成本：风险管理有助于提前发现和预防潜在风险，减少损失和浪费，从而降低企业的经营成本。
4. 增强企业的声誉：有效的风险管理可以提高企业的声誉和信誉，获得市场和投资者的信任和支持。
二、风险评估的步骤风险评估是企业风险管理的核心环节，它包括以下步骤：1. 风险识别：通过对企业内外部环境的分析，确定可能出现的风险，如市场变化、技术进步、法律法规等。
2. 风险评估：对已经识别出的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和紧急程度等方面的考量。
3. 风险优先级排序：根据风险的评估结果，将风险按照优先级进行排序，确定需要重点关注和管理的风险。
4. 风险控制措施：制定相应的风险控制措施，包括采取风险规避、转移、减轻、接受等策略来应对风险。
5. 风险监测和报告：持续监测企业风险的变化和演化，并及时制定风险报告，以提供给企业决策者参考。
三、风险管理的方法和工具企业可以采用多种方法和工具进行风险管理，以下是几种常用的方法和工具：1. SWOT分析：通过分析企业的优势、劣势、机会和威胁，确定企业面临的风险和机遇，并制定相应的应对策略。
2. 风险矩阵：通过将风险的概率和影响程度绘制在一个矩阵中，确定风险的优先级和应对策略。
法律风险培训ppt课件
1
引言
法律之险，系于危卵； 法律之累，在于工细。
识别风险 评估风险 规避风险
2
案例1：树立意识
小区内车辆被盗案例
启示：风险意识
3
纲要
一、法律风险简介 二、法律风险原因 三、法律风险类型 四、法律风险管理
4
一、法律风险简介
风险：预期结果与实际出现的结果之间发生差异所带 来的损失或损害的可能性。
19
案例6：宣传内容
金地名峰——实验学校 深圳 名校学位房是空头支票 金地名峰 涉嫌虚假营
销_财经_新民网.htm
售楼书、广告等都是开发商向不特定的对象发放的 用 以介绍其商品房的文字、图片材料，主要是为了 美化商品房形象、优势，远不具备商品房买 卖合同 的基本条款。
此类广告法律上一般视其为要约邀请，不能直接成 为合同的内容。
岗、不支付经济补偿金）
17
案例5：经济补偿
叶某是某公司司机，在单位连续工作11年； 第一次劳动合同签5年，第二次3年，此后
一年一签。 第11年的时候，单位终止合同。
单位之过：未签无固定合同、未经济补偿。 一年补一个月。
18
（五）项目开发过程中法律风险
拆迁收购房屋权属风险（无权处分、交房） 工程安全质量风险（噪音、工期） 营销广告风险（宣传内容） 设计变更、工程结算、索赔与反索赔 税务筹划（有无优惠政策、是否漏少偷）
房地产公司辩称：装饰公司无建筑装饰设计资质，违背《建筑法》前 执行规定，主体资质不合法，合同无效；工作联系单没有公司盖章。 工作成果图纸应有书面文件确认，并附有负责人签署 及公司印章为有效。
✓ 房地产公司承担部分责任，因在签订合同前有义务审查对方资质，且 对方付出了劳动。
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企业法律风险管理体系构建论析企业法律风险ppt
关键词:法律风险防范管理构建
一、构建原则
法律风险管理体系在建立过程中涉及到很多方面，所以它的构建原则
不可能是单一的，必须涵盖方方面面，使其尽可能的完善。
个人认为主要
包括诚实守信、全方位管理、规范化、动态调整和与治理结构相匹配原则。
诚实守信原则是现代民法最高指导原则，是市场经济的根本道德准则。
全
方位管理原则是指法律风险防范体系要渗透于企业管理的各个环节，对企
业经营的全过程进行全程管理。
规范化原则是指要将权、责、利相统一，
使企业中的每个成员都积极融入到风险防范中来。
动态化调整原则是风险
防范体系要随着外部和内部因素的改变而作出适当调整以符合实际需求。
与治理结构相匹配原则是指风险防范体系要适合企业的治理结构，两者互
相促进，保证企业顺利地发展。
二、体系构建
(一)思想保障体系
1、增强企业全体成员的法律风险防范意识
强化所有人员的防范意识是有效进行风险防范的前提，也是建立完善
风险防范体系的思想基础。
增强企业全体成员的法律风险防范意识，使其
形成通过法律获取、行使、维护自身权利的思想，在不断的学习中，了解
相关法律知识，提高法律风险警惕性，从而为构建完善风险防范体系打下
良好基础。
2、增强企业领导法律风险防范的决策意识
企业全体成员风险防范意识的形成取决于领导层的决策。
企业整体的
风险防范要以领导层的决策为主导，由顾问牵头，所以加强企业领导层的
法律意识是十分重要的。
只有领导层真正意识到建立风险防范体系的重要性，自觉积极建立完善的风险防范体系，将企业的政策、规范、制度、标
准细分为员工的行为指南，才可以保证企业风险防范体系的顺利有效实施。
3、增强企业管理层风险防范的执行意识
企业管理层尤其是法律顾问坚定的执行意识，是法律风险防范系统有
效实施的基本保障。
企业能够通过制定各种制度和程序来进行法律风险的
控制和防范，但如果缺少管理层的具体落实与执行，就很难真正起到风险
防范的目的。
(二)组织保障
1、企业总法律顾问
企业总法律顾问是负责法律事务的高级人员，并直接参与经营决策，
直接对企业代表人负责，全面指导企业风险防范体系的建立与运行，在风
险防范中占有重要地位。
国际上的很多大公司都有总法律顾问，由其担任
企业的高层管理者，负责企业的运作，这样能更好地进行风险防范。
2、法律事务机构
企业法律事务机构是真正落实法律事务的管理部门，在风险防范体系
中起到保障业务的作用。
风险防范体系的设计、监督、执行都需要由法律
事务机构来进行负责，同时应注意法律事务机构和其他部门的协调与合作。
3、风险防范的工作体系
风险防范的工作体系包括企业内部法律风险防范体系、内部法律事务
机构和外聘律师的合作体系、社会组织提供的交流平台三个部分。
其中，
内部风险防范体系是创建风险防范工作体系的核心，内部事务机构和外聘
律师的合作体系是防范体系的延伸，社会组织提供的交流平台能够促使防
范体系创建得更完善。
三、防范系统主要内容
(一)规划系统
制定风险管理战略以及实施这个战略的计划和规划，确定最终目标，
建立预期目标体系，制定具体实施方案，安排实施步骤，完成战略内容。
在这个战略中，不仅要包含预防性的措施，也要包含突发性事件处理预案。
为此，首先要对公司的法律风险环境作出预估，其次具体的防范措施必须
具有很高的切实可行性，再次风险管理战略应当根据不断变化的风险环境
而相应地作出必要调整。
(二)内部环境系统
建立企业全体成员法律风险防范意识的教育体系，建立科学可行的治
理结构，建立完善的管理体系。
按照法律的要求，规范企业日常经营活动
中的每个环节，并利用电子手段监控、调整、评价各个环节的落实情况。
虽然这项工作比较琐碎，但它是实现整体风险防范的根本要求。
规范企业
的各项行为，可以提供一种严格的准则，减少企业行为的不确定性与随意性。
同时，规范企业的各项行为，也为企业成员的日常行为提供了一个准
确的对照标准。
(三)内部经营活动管理系统
这个系统是在规范企业行为的基础上，预估实际管理活动时可能发生的重大事件，估计风险源、确定风险点、评估风险、确立解决方案、实行方案且进行反馈。
法律风险预估指的是对还未发生的各种潜在法律风险进行归类与鉴别，并且分析产生此风险的可能事件及原因。
人们一般只能预估已经了解的风险。
主要法律风险识别的方法有:法律风险列表。
按照时间顺序罗列企业面临的各种风险，使之成为一张表格，便于之后风险评估进行参考。
风险分析图。
一些法律风险也可以通过风险分析图的方式来收集和统计信息，把法律风险按照标准予以注明。