2019年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷C卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会2、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个3、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ） A 、加息可能性增加 B 、加息可能性减弱 C 、维持利率不变 D 、降息可能性增加4、有关趋势线的说法不正确的是（ ）A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D 、趋势线延续的时间越长就越无效5、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A 、5日B 、7日C 、10日D 、15日6、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A 、会员统一结算制度 B 、会员分级结算制度 C 、保证金结算制度 D 、每日无负债结算制度7、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。

A 、5% B 、10% C 、15% D 、20%8、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

A 、10 B 、20C、25D、309、期货交易所不需要编制并及时公布（）A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表10、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率11、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所12、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会13、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3B、5C、7D、1514、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险15、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所16、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友17、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A、50%B、80%C、100%D、120%18、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理19、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权20、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

21、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元22、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员23、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年B、2年C、3年D、5年24、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格25、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油26、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓27、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日28、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低29、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪30、下列属于期货公司的风险的是（）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全31、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会32、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日33、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会34、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月B、季C、半年D、年35、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出36、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果37、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退38、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内39、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）A、没有有效期限的，应当视为次日有效B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易40、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权41、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员42、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个B、7个C、10个D、15个43、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议44、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准45、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、人事部门的鉴定材料46、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会47、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟48、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所49、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿50、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认51、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下52、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。