2022期货从业资格证《期货基础知识》模拟考试试题 含答案

2022期货从业资格证《期货基础知识》模拟考试试题含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货公司向客户收取的保证金（）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
2、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
3、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
4、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
5、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
6、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
7、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
8、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）
A、10万元
B、9万元
C、8万元
D、7万元
9、股指期货的交割方式是（）
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
10、下列不属于期货交易所特性的是（）
A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
11、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
12、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A、3
B、5
C、6
D、9
13、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
14、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
15、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
16、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
17、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）
A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
18、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
19、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
20、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
21、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
22、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
23、下列哪种情况属于超卖状态?（）
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D、=85
24、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
25、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
26、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90
B、95
C、85
D、80
27、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
28、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）
A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
29、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
30、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）
A、设立营业部申请书
B、拟设立营业部的决议文件
C、申请日前2个月月末的风险监管报表
D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
31、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
32、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
33、下列不属于期货交易所职责的是（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
34、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）
A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
35、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：
A、暂停从业人员资格6至12个月
B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D、撤销从业人员资格并给予罚款
36、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
37、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
38、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
39、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
40、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
41、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
42、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
43、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
44、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1
B、2
C、3
D、5
45、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8
月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）
A、只须向中国证监会派出机构书面报告
B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
D、无须提交书面报告
46、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
47、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
48、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效
B、三天内有效
C、指令未撤销前有效
D、长期有效
49、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
50、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
51、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
52、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
53、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
54、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
55、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
56、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日
B、7日
D、15日
57、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
58、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
59、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
60、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）
A、C、TA、
B、C、PO
D、TM
61、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
62、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（）
A、15;15
B、15;30
C、30;45
D、30;60
63、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
64、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）
A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
65、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
66、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
67、关于期货交易所，下列表述错误的是（）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
68、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
69、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
70、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类
B、账龄
C、可回收性
D、流动资产
71、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
72、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2
B、3
C、5
D、7
73、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
74、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）
A、中国证监会和财政部
B、财务部
C、中国期货业协会
D、期货交易所
75、现代意义上的期货交易起源于（）
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
76、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2
B、3
C、5
D、7
77、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
78、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
79、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
80、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
2、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
3、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
4、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
5、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）
A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
6、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
7、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
8、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。

下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司
9、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
10、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
11、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
12、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
13、宋体符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
14、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力
15、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
16、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立
B、变更分支机构
C、分支机构终止
D、营业部亏损
17、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没。