能源经济学视角的科学发展观的理论探索——评《节能减排、结构调整与工业发展方式转变研究》

能源经济学视角的科学发展观的理论探索*———评《节能减排、结构调整与工业发展方式转变研究》林伯强本文试图从能源经济学视角，以及探索科学发展观的角度，对陈诗一教授的专著《节能减排、结构调整与工业发展方式转变研究》（北京大学出版社，2011年3月出版）做一个粗浅的评价。

目前很多人（包括一些主流经济学家）认为我国经济可能还会有二十年的持续高速增长。

但是，他们的预测都是假定能源生产的持续扩张是没有障碍的，对环境问题也没有充分估计，因此这种预测有待商榷。

自1978年我国实现改革开放以来，我们的一切努力都是为了经济增长，已经习惯于每年的快速GDP增长和就业增长。

而大量耗能和环境污染却没有得到应有重视，甚至还有很多人都还不太清楚我国可持续发展所面临的约束。

在大多数人的心目中，我国的能源稀缺（能源价格上涨）是个问题，但事实上我们的能源问题远远大于稀缺，因为还要加上大规模能源开发利用对环境和气候变化的影响。

随着能源生产成本的上升和能源价格的上涨，我国经济发展的大背景发生了很大的变化，结合环境气候问题，能源和环境约束将会使经济增长受阻。

这个问题关系到中国经济可以持续发展的时间，还有我们的下一代可以分享多少财富和增长的果实。

尽管我们相信中国经济增长的潜力和政治稳定，应该可以解决经济增长中出现的问题，保持稳定快速的经济增长。

但是，能源资源稀缺，以及威胁日益增大的环境污染，却开始引发了降低经济增长速度的呼声。

那么，减低经济增长速度将会面临什么问题？面对人口的压力，我们必须保持经济增长和就业机会的不断扩大，但经济增长和人口又面临着能源和环境的压力。

因此很明显，经济高速持续增长的预测并没有将能源和环境作为约束条件。

当一个国家从贫穷向富裕过渡时，经济增长需要最快，就业扩张需要最快，财富堆积需要最快。

因此，短期与长期的选择的结果往往是短期比长期重要，能源与环境资源通常无法得到战略上的考虑和保护。

经济快速发展阶段的特征是，人们竭尽全力使用能源，如果有政府的帮助，就会竭尽全力使用低价能源，从而加速能源消费，造成能源资源短缺和环境污染。

这就是为什么我们需要强调科学发展观。

因此，科学发展观的探索过程应该是能源改革的过程。

与其他改革一样，我国能源改革是渐进性改革，但大多时候是属于被动的渐进性改革，因为都是出现问题才去改，或者矛盾积累过多，或者已经到不改革不行了才改。

即使改革，常常是幅度尽量小，或者比预期小。

我们可以理解为什么能源价格改革缓慢，且常常沦为被动的渐进性改革。

因为每次改革，政府都必须充分考虑所有的经济、社会、政治风险，才会确定改革和改革幅度。

但是，被动的渐进性改革是有成本的。

我国目前能源的矛盾基本上集中在能源价格，能源价格改革缺位已经在影响社会和谐、经济运行、宏观决策、节能减排、能源行业的可持续性、经济发展的可持续性等等。

科学发展观要求改变这一现状。

被动的渐进性能源价格改革的成本比较大。

能源既是生产资料，也是生活资料。

现代社会中，它基本上与所有的经济活动和居民生活直接相关，导致了其重要性、复杂性和敏感性，改革过程中*林伯强，厦门大学中国能源经济研究中心，邮政编码：361005，电子信箱：bqlin@xmu．edu．cn。

451存在和面临的社会经济问题很多。

现实中，我们的能源价格改革常常会因为各种社会经济问题而淡化或搁浅，使改革因此丧失一些重要机会。

扭曲必然增加成本，主要是增加可持续发展的成本。

因为，如果没有可行的能源替代，不反映稀缺和环境成本的能源价格政策，将导致能源无效或低效使用，这意味着将来更高的能源价格，更多的排放，和更大的环境成本。

改革的时机很重要，可以影响改革效果和可接受程度，但是，我们需要强调，等待改革时机是相对的，除了改革时机本身的争议性，等待改革时机是个很不确定的事件。

对于能源价格改革来说，最好的时机是能源价格低廉的时候，现在看来，这个时候可能非常难等到，也很可能等不到了。

在新的战略转折点，谁能够占据新能源技术和低碳技术的制高点，谁就将主导未来全球的新一轮经济增长。

同样，本世纪第二个十年伊始，我国也将迎来加快转变经济发展方式的战略机遇，这将是中国全面建设小康社会和实现现代化的伟大时期。

为此，“十二五”规划明确要求以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，其中，节能减排以及建设资源节约型和环境友好型社会则被作为加快转变经济发展方式的重要着力点。

可见，转变经济发展方式和推动科学发展是国家在全面了解和把握现阶段我国经济社会发展国情基础上提出的重大战略方针，也给学术界提出了重要的理论研究课题。

陈诗一教授独立著作的《节能减排、结构调整与工业发展方式转变研究》（以下简称《节能减排与发展方式转变》）一书从能源和环境的视角对我国如何加快转变经济发展方式问题进行了初步回答，对科学发展观的经济学理论内涵进行了新的探索，其出版可谓恰逢其时，因此，该书也成功入选首批《国家哲学社会科学成果文库》。

我的观察是，作者这几年在从能源和环境经济学视角探索我国经济转型和工业发展方式转变道路这一领域，勤奋耕耘成果颇丰，作为对这些研究成果的总结，该专著应运而生。

笔者目睹了作者在能源和环境经济学领域的成长历程，深感欣慰，因此，欣然接受作者希望我能够为该书撰写书评的要求。

一、构建科学发展观的经济学理论分析体系《节能减排与发展方式转变》开篇首章描绘了科学发展观的经济学理论分析体系，以此作为全书内容提纲挈领的总领框架，从中引出各章节研究的具体问题、线索和思路。

我认为这应该是体现该书价值的一个重要方面。

科学发展观涉及经济、社会、文化、政治、自然等各个方面。

从经济科学的视角看，科学发展可以体现为考虑可持续发展前提下，各种经济元素优化配置，以及各种经济政策综合实施的一个系统工程。

简单通俗地说，实现科学发展就要实现经济发展方式由粗放向可持续方向转变。

那么，如何从经济学视角来讨论这种发展方式的转变呢？根据现代经济增长理论，作者将考察的视角集中在了全要素生产率（TFP）上，经济增长离不开要素的投入，投入要素可以通过水平扩张推动产出增长，表现为纯数量贡献；投入要素还可以通过流动重置和优化组合来提高全要素生产率，体现为质量贡献，这种质量贡献在经济计量上可以用全要素生产率增长占产出增长的份额来表示。

如果要素数量贡献仍然大于质量贡献，那么这个经济体发展方式仍然是传统的；相反，如果质量贡献超过了纯数量贡献，则表明该经济体已经实现了经济发展方式的转变，跃升到了科学发展的新阶段。

这和林伯强、牟敦国（2009）的观点如出一辙，即主流经济学关心的主要问题就是如何优化配置资源提高其利用效率以保持经济的长期可持续增长。

作者认为，全要素生产率反映了经济增长中“质”的部分，加快转变经济发展方式的根本问题就是要全面提高经济发展的全要素生产率。

这里的难点是，全要素生产率不能直接获得，必须选择合适的计量经济学方法来度量。

传统研究往往只从劳动和资本这两个经典投入要素以及唯一的GDP产出指标入手来度量全要素生产率，很少考虑资源和环境因素，无视能源和污染对增长的影551响。

这背离了可持续发展的观念，因为它恰恰是由对能源和环境问题的担忧所催生的，这样一个不全面的全要素生产率度量值会误导我们对发展方式转变的判断。

正确的度量方法应该包容诸如能源、土地、环境污染等更多的投入要素和更多的产出指标，而且在处理不同要素时要能够合理反映它们不同的经济学特征，这样才能准确度量出全要素生产率，体现包容性增长的精神，为客观评价发展方式转变提供科学的依据。

这是该书分析的基础。

作者总结现有文献，认为过去经济学家对能源变量的处理比较简单，通常把能源消耗看作新的投入要素，比如著名的KLEM模型。

环境污染变量在经济增长分析中的处理相对复杂，由于缺乏环境污染的市场定价，把污染计入生产成本比较困难。

因此，长期以来环境因素往往被研究者所忽视。

随着环境问题在经济发展研究中不可回避的共识渐强，许多文献开始把污染排放也作为投入要素来处置。

后来有些研究者发现了污染排放的产出特征，将其由投入要素改为生产过程中的副产品来处理，但是并没有和GDP等“好产出”进行区分处置。

直到基于方向性距离函数（DDF）的环境规制行为分析模型（AAM）的提出，污染排放才不仅被看作副产品，而且被看作具有负外部性的“坏产出”以和“好产出”相区别，从方法论上第一次比较合理地拟合了环境因素的作用。

而且更重要的是，其在给定投入下尽可能增加“好产出”，且同时尽可能降低环境污染“坏产出”的思想正好使其成为从节能减排和低碳转型视角来分析科学发展的比较理想的经济学框架。

该书主要基于上述DDF-AAM框架，从环境污染的负外部性的经济学特征入手，试图解决其一直以来难以融入科学发展理论体系进行分析的难题，这是作者对经济理论创新和研究方法论突破的一个重要尝试。

这是一个兼容的科学发展理论分析体系，可以对多投入多产出进行分析，不仅如上所述可以纳入能源、土地等资源要素和环境因素进行分析，还可以将“十二五”规划提出的转变方式的其他一些基本要求诸如结构调整、科技进步和创新、保障和改善民生、改革开放等等都纳入该框架进行分析，该书对此也进行了部分尝试性的分析。

二、多角度探讨节能减排和转变经济发展方式主题具体而言，《节能减排与发展方式转变》一书总共由十章内容构成，围绕节能减排促进结构调整、技术进步和效率提高，从而全面提升全要素生产率，并最终推动经济发展方式实现根本转变的逻辑展开。

第一章除了初步勾勒出科学发展观的经济学理论分析体系之外，还描述了中国的结构调整和经济转型演化历程，分析了传统增长模式的诸多弊端，由此引出当前加快转变发展方式的重大意义。

第二章通过历史数据来分析中国工业部门的经济转型情形。

该书选择工业部门作为研究对象主要因为它是中国的主要能源消耗者和污染排放源，节能减排和结构调整在其发展方式转变中的作用尤其突出。

作者在本章构造了38个工业两位数行业1980—2008年期间的投入产出面板数据库，该数据库是后面章节研究所依赖的主要信息源，也是该书的一大出彩之处。

第三章从环境变量作为投入要素的传统视角来进行增长核算分析，得出了生产率之外能源和资本要素驱动了改革开放期间中国工业增长的主要结论，劳动和污染排放对工业增长的贡献较低甚至为负。

作者认为不少以高能耗和高排放为特征的重化工业行业仍旧处于要素投入推动的粗放型增长阶段，成为工业整体生产率进步的拖累。

第四章从节能减排视角研究结构调整对转变经济发展方式的影响，为此提出了一种能够纳入能源和环境要素并克服传统方法弊端的新计量方法，对中国工业分行业经济发展中的结构调整效应进行了度量。

实证显示，节能减排能够助推结构调整，进而有效重置要素，推动生产要素从低效率行业向高效率行业流动，从而带动工业整体全要素生产率的改善。