技术路线图在科技管理中的应用及其前景

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在某一技术领域的利益相关人 （ 主体） ， 通过一定的 方式和程序 （ 参与过程） ， 就该领域未来发展前景、 目 标、 障碍、 战略行动和相关步骤 （ 客体） 所达成的共识 的一种标示方式。 这一定义有以下含义： !在参与者 构成上，强调制定技术路线图的参与者是利益相关 人， 包括政府部门、 研究机构、 行业、 企业以及对此领 域有兴趣的社会公众。 参与者的构成结构至关重要， 任何要素的缺失不仅会导致观点的偏失，也会导致 人们对技术路线图的质疑。 技术路 "在内容特征上， 线图具有系统性和前瞻性，它是在一定时空观指导 下的前瞻性活动，需要综合考虑时间和各种资源条 强调制定技 件、 社会条件的约束。 # 在制定过程上， 术路线图的交互作用过程。 一方面， 技术路线图制定 过程是研究者、 用户、 政策制定者之间相互咨询和相 互影响的过程； 另一方面， 它是一个随时间和技术进 步而动态调整和修订的框架， 是一个动态的过程。 $ 在价值层面上，既注重技术路线图活动所形成的结 果， 又注重利益相关者参与技术路线图形成的过程， 具有民主咨询和决策参与意义。 技术路线图的结构和制定步骤。 "） 技术路线图可以用数据图表、文字报告等形式 表现， 常用的是图表形式。 ’()*+, -.//0 认为不管用 哪种形式， 都要回答 1 个问题： 在充分考虑技术、 产 品、 市场等因素发展前景的情况下， 我们计划到哪里 去？ 我们现在在哪里？ 我们如何达到那里？ 为回答这 些基本问题，技术路线图一般在结构上采用多层结 构格式， 在横座标上 （ 时间维度） 反映技术随时间的 演变， 在纵座标 （ 空间维度） 上反映技术发展与研发 活动、 产业、 基础设施、 市场前景等不同层面的社会 条件的联动关系。 根据制定技术路线图不同的目的、
* 引言
技术路线图 （ /012314） 作为一种科技管理工 具， 在国外被广泛用于企业、 产业和国家三个层面上 的决策和管理活动 5 * ( " 6 。一般而言， 企业技术路线图 用于标识企业在技术和市场上所处的位置，确定企 业技术战略；产业技术路线图用于指明产业技术发 展方向， 诱导资源配置； 在某领域的国家技术路线图 则可用于指导该技术领域战略规划制定、关键技术 项目及相关行动的选择，它是组织社会资源和指导 协调利益相关者共同行动的指南。美国、 日本、 韩国 及欧盟等都在政府层面上开展了技术路线图制定活 动。美国是应用技术路线图工具最多的国家， *’’# 年以来有 "## 多个在政府主导下制定的技术路线 图， 超过 * ### 家公司在使用； 尤其是美国近几年先 后制定了生物燃料、 风能发电、 太阳能光伏发电、 氢 能、 节能照明、 商业建筑、 民用建筑等 % 个领域的技 术路线图 5 ) 6 。 在我国， 技术路线图方法处于概念引入 阶段， 其重要性和价值意义尚未得到应有的关注， 在 政府科技管理中的应用刚刚起步。 因此， 深入分析技 术路线图在我国科技决策和管理中的适用性和发展 前景， 是一个有意义的研究课题。
标到达另一个目标的路径。 但与地图不同的是， 技术 发展面临更大的不确定性，在技术路线图中往往融 合了人们关于如何前进以达到目标的观点和看法。 从技术路线图的渊源来看， "# 世纪 $# 年代后 期，美国摩托罗拉公司和康宁公司最先开发了技术 路线图的管理方法，并用于支持和协调企业战略产 品和技术开发活动。时任摩托罗拉公司总裁的罗伯 特・加尔文将技术路线图方法系统化而被认为是技 术路线图的奠基人。*’%$ 年， 7819:;< => ?@::A192 和 78;99A ?> BC7:;;< 第一次在学术性刊物 《 /;<;19C8 上使用技术路线图这一术语 5 G 6 。此后， B1D1E;3;DF》 技术路线图作为一种灵活的、结构化的和可视化的 前瞻方法被用于企业技术规划，并逐步在产业层面 和政府科技规划宏观层面得到广泛应用 5 , 6 。随着技 术路线图应用范围的不断拓展，其概念和内涵也在 不断扩大和延伸。 关于技术路线图， 有表 * 中表述的 几种代表性的看法 5 + ( $ 6 （ 见表 *） 。 表 * 中关于技术路线图的几种定义从不同角度 描述了技术路线图的特征。 /0H;9F -1:I@D 指出其表 述技术发展方向的特点，强调技术预见功能；J1I@2 K90H;9F 指出其利益表达和达成共识的特点，强调观 点和利益协调的功能；加拿大工业部指出其项目或 行动步骤规划特点，强调了技术路线图的工具性功 能。 从公共管理的角度分析，国家技术路线图是指
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认为它是
则认为它与技
术预测、 技术预见有联系也有区别， 其联系是都反映 了技术和时间的关系， 描述了未来技术的发展， 其区 别在于技术预见、 预测都是一个结果， 技术路线图是 一个过程， 技术预测、 技术预见仅是技术路线图的一 部分， 或说是技术路线图的起点， 而且技术预见、 技 术预测的参与者一般是专家，技术路线图的参与者
不同的应用领域， 在纵座标上表示的内容 （ 层面） 也 会有所不同。 制定技术路线图的过程是组织利益相关者对未 来领域发展形成共识并表达出来的过程。 一般而言， 国家层面上的技术路线图的制定过程大致分为 2 个 步骤： !准备阶段。确定制定技术路线图的方法论； 收集相关方面的文献； 确定利益相关人 3 % 4 ； 形成对技 分 术发展和市场现状的初步分析。 "确认未来愿景。 析技术现状和各种社会条件及面临的障碍，确定未 来发展的大致目标和时间框架，可采用研讨会方式 完成。#确认技术发展路线。 为实现预期目标， 根据 技术发展状况和现实条件， 确定优先发展方向， 描述 研究项目， 可采用研讨会方式完成。 $形成技术路线 图报告。 关于技术路线图与相关技术预测工具的联系 1） 与区别。 目前，学术界采用多种预测未来技术发展及其 影响的研究工具， 如技术情报、 技术预测、 技术路线 图技术评估、 技术预见等方法。 这些方法是相对独立 发展起来的，虽然都比较成熟，但相互之间缺乏联 系。 对这些方法之间的联系与区别， 学者们的观点也 不尽一致。 从技术路线图的角度看， 一种观点 技术预见的一种工具； 另一种观点
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技术路线图在科技管理中的应用及其前景
陈家昌
（ 中国科学技术信息研究所，北京 *###)% ）
摘
要： 我国制定氢能技术路线图的案例表明， 技术路线图既是政府科技决策和管理的重要工具， 也是完善专家咨询机制和利
益协调机制的有效手段， 可以在科技管理活动中推广应用。 关键词： 技术路线图； 科技决策； 管理工具 中图分类号： -)#* 文献标识码： .
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和氢能经济阶段 （ ； "#’# 年） "#’# 年后） !为实现氢 能愿景目标， 需要各界共同努力， 在研发和示范阶段 主要靠政府支持， 此后应强化企业和市场的作用； " 参加国际合作， 加强技术合作与交流， 同时应对公众 开展氢能教育。 根据会议讨论结果， 将会议共识用图 表方式表示， 制成我国氢能技术路线图（ 见图 "） 。 中国氢能路线图的作用。 (） 中国氢能路线图是一个发展蓝图，是关于氢能 发展战略目标、 技术方向、 相关行动以及公 ) 私联合 实施行动计划的共识性框架。 从管理学角度看， 它能 起到 * 方面作用： 第一， 它作为由政府部门推动制定 的氢能技术发展的战略性框架，理应成为国家制定 氢能科技发展项目和科研课题的基本依据之一，用 以指导和协调国家氢能技术发展计划课题的立项工 作； 第二， 作为利益相关人达成的共识性框架， 它为 各方共同努力奠定了认识上和技术上的基础，可以 成为协调政府、 研究院所、 高校和企业界氢能技术研 发活动的基础，使不同主体的科研和投资活动在一 个框架下， 形成协调的、 长期的、 公私合作的努力和 行动， 提高整个系统的效能； 第三， 作为一个不断修 订调整的动态性框架，它可以借助利益相关方和专 家的参与而得到不断充实，这是专家咨询和公众参 与的一个平台。
" 技术路线图的内涵
技术路线图的概念。 *） 与地图类似，技术路线图也是描述从一地到另 一地的路径， 即在技术、 产品和市场等方面从一个目
收稿日期： "##$ ( #) ( *$ 作者简介： 陈家昌 ! *’+, ( & ， 男， 河北沧州人， 硕士， 中国科学技术信息研究所助理研究员， 研究方向： 科技计划与资源管理， 技术创新体系建设。
中国氢能路线图制定过程 > 案例分析：
制定氢能路线图的活动。 ’） 氢作为一种清洁、 安全、 灵活的能源载体， 是发 展清洁能源的良好选择， 备受关注。"##> 年， 包括中 国在内的 ’? 个国家和欧盟发起成立了氢能经济国 际合作伙伴计划 （ @/+,6/8+90/81 A86+/,67.9B 406 C3D60E 。 美国、 日本、 欧盟、 韩国等都相继制定 2,/ F-0/0G3） 了氢能技术路线图，用以协调和指导其氢能技术发 展。 为保持我国在氢能这一战略领域的竞争力， 明确 核心技术和产品， 在国家层面上推进战略研发项目， 国家科技部 "##H 年开始研究制定中国氢能路线图 工作，并与美国能源部合作召开了中国氢能愿景会 议（ 和中国氢能技 I.9/8 C3D602,/ J9790/ K06L7.0B） 术路线图会议 （ I.9/8 C3D602,/ M08DG8B K06LE 。制定氢能路线图活动的流程如下（ 见图 ’） ： 7.0B） 氢能愿景研讨会。 "） 国家科技部于 "##H 年 ? 月 "> 日在北京召开氢 能愿景研讨会，广泛征求发展氢能利益相关人的观 点。从会议代表构成看，与会人员来源广且具代表 性， 会议组织者从氢能利益相关人的角度， 邀请了来 自政府部门、 自然科学界、 社会科学界、 经济界、 工业