高校新技术专利评价方法探讨

在有限的资金下， 高校需要选择能最大程度发 挥其专利价值， 最大程度促进社会科技进步和人民 生活水平提高的专利进行投产。 这就引出一个明确 的问题，即如何对高校众多的专利加以选择、 取舍 — — —即高校新技术专利的评价问题。 现阶段， 高校 专利是否投产往往仅限于管理层、 行政人员的决策， 缺乏专业的客观评价。 因此， 建立适当的高效新技 术专利投产评价体系，并制定专利评价的管理流程， 对规范高校专利评价， 促进高校专利投产效率有重 要意义。
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婷等： 高校新技术专利评价方法探讨
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2. 1 相关评价指标体系的研究现状 2. 1. 1 对高新技术或科研项目的综 合 评 价。 陈 学 ［2 ］ （ 2001 ） 在总结了投资项目选择的常 中，李光红 用方法的基础上，用层次分析法进行投资项目选择； ［3 ］ （ 2004 ） 分析建立了科研项目评 潘杰义，刘西林 价指标体系， 并运用多目标决策和模糊优选理论， ［4 ］ 对科研 项 目 投 标 方 案 进 行 综 合 评 价； 马 慧 民 等 （ 2005 ） 从技术因素、经济因素、市场因素、社会因 素四个方面建立了高新技术的综合评价指标， 并用 模糊综合评价模型、 模糊优选模型对 6 个公开招标 ［5 ］ （ 2005 ） 从项目潜 项目进行了实证研究； 叶晓梅 在效益、项目获利能力、R＆D 潜力、 R＆D 能力四个 方面建立了科技研发项目的评价指标体系， 用灰色 关联分析从项目的吸引力和可行性角度进行项目的 ［6 ］ 优选评价 研 究； 雷 孝 平 等 （ 2008 ） 运 用 SMART 准则建立了科技计划项目后评估的专利评价指标体 系，并用基于数据挖掘的专利情报分析方法、 层次 分析法和模糊评判法建立了专利测评模型 ； 2. 1. 2 从成本收益的技术经济角度和或运用实物期 ［7 ］ （ 2008 ） 指 权方法进行的评估。 胡元佳， 卞鹰等 出专利价值评估的主要方法有成本法、 收益法、 市 场法、实物期权方法和计量经济学方法， 并对不同 类型专利价值从交易成本收益的角度进行探讨； 马 ［8 ］ （ 2004 ） 指 出 专 利 评 估 的 主 要 方 法 忠明， 易 江 有： 现行市价法、 重置成本法、 收益现值法， 并用 实物期权方法建立模型进行专利价值评估 ； 薛明皋， ［9 ］ （ 2006 ） 将具有专利的研发项目不同阶段模 龚朴 型为欧式期权、 永生美式期权、 复合期权， 并给出 了期权价值的解析评价公式和最优投资决策规则 ； ［10 ］ （ 2005 ） 用综述的方式分析了实 李雪凤，仝允桓 物期权在价值评估中应用的国内外现状， 并阐述了 ［11 ］ 实物 期 权 的 研 究 思 路； 夏 轶 群， 陈 俊 芳 等 （ 2009 ） 针对企业应当自主还是合作产业化的问题， ［12 ］ 建立了实物期权模型并进行了分析； 王敬， 李舒 （ 2004 ） 介绍了知识型企业中无形资产的构成和特 征，并对专利价值评估方法加以介绍和分析； 周英 ［13 ］ （ 2006 ） 将实物期权利用应用于专利 男，李昕杨 初始静态价值的评估当中， 并用随机微分方程导出 了专利初始静态价值评估的一般形式 。 而针 对 高 校 专 利 进 行 的 评 价， 仅 有 杨 峰， 傅 ［14 ］ （ 2006 ） 与本文的视角相同，针对高校的专利 俊 成果，但是其是从法律的角度分析了高校专利评价 的知识产权制度等问题， 并未给出评价体系与评价 ［15 ］ 方法； 杨思军 等 （ 2003 ） 对比了美中两国高校专 利情况，对高校专利评价体系给出建议， 但其评价 ， 而不是 “高校中的专 的对象是 “有专利的高校 ” ” 。 利 因此，本文将有针对性的建立高校专利的评价 体系，以寻求在有限的资源下， 评估筛选高校若干
摘要： 运用文献资料法进行专利评价指标筛选，并结合高校专利的特点，建立高校新技术专利的评价指标体系； 运用层次分析法和模糊综合评价法研究针对该指标体系的评价方法； 探讨高校专利评价的组织及管理体系 。 关键词： 高校； 专利； 层次分析法； 模糊综合评价 中图分类号： G306. 3 文献标识码： A
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高校新技术专利的现状
随着我国经济科教兴国战略的不断推进， 我国 高校的新技术专利不断涌现， 历年申请量和授权量 都呈增长趋势。 这带动了我国高新技术的发展， 高 新技术企业也在强有力的技术背景支持之下雨后春 笋般成长起来。 大学生创业基金、 产学研的合作模 式、科技企业孵化器等一系列的政策、 制度， 大大 促进了高校科技成果的转化。 但是， 我国高校专利 申请量 大， 授 权 率 高， 发 明 专 利 比 例 大、 增 长 迅 ［1 ］ 速 ，但是转化率还是相当低的， 学院派与实践派 之间似乎存在着看不见的鸿沟。 高校作 为 我 国 新 技 术 专 利 的 研 发 主 体 之 一 ， 每年会接收国 家 的 各 项 基 金 、 科 研 项 目 的 大 量 经 费 。 这些 科 研 经 费 作 为 对 高 校 科 研 工 作 的 投 入 ， 本应当创造出 相 应 的 产 出 。 而 我 国 高 校 的 专 利 转 化率仅在 10 % － 40 % 左右 。 而据国家知识产 权 局 的一项调查表 明 ， 高 校 专 利 转 化 率 低 的 最 大 原 因 在于 资 金 匮 乏 ， 这 一 原 因 占 全 部 原 因 的 86 % 之 多 。 一方面是 大 量 的 科 技 经 费 投 入 ， 一 方 面 是 专 利转化资金 短 缺 ， 形 成 了 一 种 悖 论 。 这 与 高 校 的 — —有 些 项 目 拿 到 了 大 笔 科研经费管 理 不 无 关 系 — 经费 ， 却仅支 出 在 科 研 人 员 的 劳 务 费 用 上 ， 并 没 有实现具有实 质 意 义 的 科 研 ， 这 种 状 况 在 非 理 工 类院校 、 专业 尤 为 明 显 。 有 些 专 利 虽 然 有 良 好 的
收稿日期： 2010 － 05 － 24 ，修回日期： 2010 － 11 － 16 项目来源： 上海市松江区软课题基金资助项目 （ 09Q10806 ）
投产价值 ， 却由于 种 种 原 因 没 有 申 请 到 相 关 的 项 目经费 、 基 金 ， 导 致 工 业 化 试 验 和 投 产 不 能 进 行 。 还有些专 利 由 于 技 术 超 前 ， 不 具 备 显 示 投 产 的外 在 条 件 ； 或 者 由 于 专 利 本 身 的 技 术 并 不 成 熟 ， 处于实 验 室 阶 段 ， 不 易 投 产 ， 等 等 。 这 些 都 是导致专利转化率低的原因 。 因此，总体而言， 我国高校专利转化率低， 能 够用于促进专利投产的资金有限。 如何促进有限资 源的最优化配置， 使得资金向真正有转化价值的专 利流动，避免资金与专利的本末倒置， 是亟待研究 的问题。本文讨论的是对校内研究人员已经获得的 专利成果进行评价， 以决定学校是否给予经费及管 理等方面的投产支持的问题。 2 高校新技术专利的评价指标体系

专利中更具备发展前景和投产价值的专利， 进行专 利的产业化。 2. 2 建立高校新技术专利的评价指标体系 高校作为我国科研力量的主体之一， 是我国产 生专利最多的科研主体，其专利授权率也是最高的， 据国家知识产权局报告显示， 我国高校发明专利授 权量 20 年增长近三百倍。但是与其他科研主体 （ 如 科研机构、 企业、 个人等 ） 的专利相比， 存在一些 劣势。这些劣势主要表现在高校新技术专利的以下 几个特点： 2. 2. 1 容易忽略市场导向。高校的科研人员主 要是高校教师及研究生， 其进行科研的动机与企业 不同。企业进行研发的动机是利益驱动， 因此其研 发产品多以市场为导向， 根据市场需求进行产品改 进和创新， 这样产生的专利也容易直接推向市场， 从而实现专利产业化。 而高校科研的往往是单纯的 科研为目的， 并非以市场为导向， 这样高校产生的 专利虽然质量较高， 技术含量高， 授权率高， 但是 并不一定顺应市场行情， 不一定有成规模的市场需 求。这样就直接导致了高校的专利无法投向市场进 行产业化。 2. 2. 2 投产难度较大。 虽然随着高等教育的发 展，越来越多的高校将研究生教育放在主要位置， 更加重视以科研水平评价高校水平， 但是与直接的 盈利性企业相比， 仍然处于科研资金匮乏的主体。 校办企业一般规模较小， 资金有限， 而产学研结合 型的校企合作又往往由于缺乏有效的合作机制而难 以落实。这样就使得研发和投产的衔接具有一道鸿 沟，与企业相比缺乏直接的投产能力 。 2. 2. 3 研发队伍实践能力不足。 高校的专利技 术成果，一旦以学生创业或校办企业等形式进行产 业化转化，就面临着企业的战略实施、 管理运营等 方面的一系列问题。学生创业缺乏经验， 管理能力、 战略规划能力都存在着很大的不确定性， 这就使得 高校学生创业的发展前景不确定性很高， 也是导致 高校专利成果转化失败率高的重要原因。 近年来随 着就业形势日趋严峻， 学生创业呈流行趋势， 绝大 多数将学校的科研专利进行创业实施 ， 都在 1 － 2 年 之内以失败告终， 于是相应的专利也由于其产业化 失败以及折旧等因素，难以继续发挥其原有价值。 因此，对高校的专利进行评价， 需要结合高校 专利自身的特点， 总结专利评价的已有研究成果进 ［16 ］ 行综合考虑，运用系统分析法和文献综合法 ， 建 立适合高校专利转化特色的高校新技术专利评价指 标体系，如图 1 。 该指标体系在传统的指标体系基础上考虑了如 下内容： 由于专利本身具有实物期权性质， 而且实 物期权已经是近年来受到普遍认可的， 优于传统的 现行市价法、 重置成本法、 收益现值法等的评价方
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高校新技术专利的模糊综合评价
图1
高校专利评价指标体系
法。因此专利的期权价值作为高校专利的重要评价 指标之一。结合前面分析的高校特点， 还需在评价 指标体系中加入智力资本条件、 项目经费、 与高校 优秀学科相关度三个指标。 这里需要指出的是， 与 高校自身优势学科相关度更高的专利， 更容易获得 社会资源，因此投产后可能运作效率会更高。 具体 的指标及解释如表 1 。