内部质量审核检查表(MR&GM)
内部质量体系审核检查表 供应部
内部质量体系审核检查表供应部
一、审核范围
供应部内部质量体系审核检查表的范围主要涵盖供应部的运作及管理情况,包括但不限于供应商管理、采购流程、物料管理、质量控制等方面。
二、审核内容
1. 供应商管理
•供应商资质审核是否符合要求
•供应商评价及持续监控机制是否健全
•供应商沟通与协商情况
2. 采购流程
•采购计划编制及执行情况
•采购订单及合同管理情况
•采购价格谈判及成本控制情况
3. 物料管理
•物料入库、出库管理流程
•物料质量检验标准及执行情况
•物料库存及周转率情况
4. 质量控制
•生产过程中的质量管控措施
•不良品管理及处理措施
•质量异常事件的报告及处理情况
三、审核方法
本次内部质量体系审核检查表将采用实地勘察、文件查阅、访谈等方式进行审核,以确保审核结果的客观与准确性。
四、审核结果
根据审核情况,将形成审核报告并提出针对性的改进建议,以帮助供应部提升
内部质量体系的管理水平,并确保公司产品质量的稳定与提升。
五、总结
供应部内部质量体系审核检查表是一项重要的管理工作,通过定期审核和改进,不仅可以帮助供应部发现问题、改进流程,提高质量效率,更可以确保公司的产品质量和经营业绩,为公司可持续发展提供有力保障。
业务部内审检查表
见合ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ规定
本公司建立了售后服务部,对口解决客户产品品质疑问和维修活动.
顾客满意8.2.1
1.是否对顾客满意度信息进行收集?
2.是否对顾客满意测量数据进行数据分析?
3.评价和措施的效果如何?
查看相关记录
有进行客户满意度信息进行收集.
不能提供客户满意度调查分析数据
编制人:审核人: FM-MR-005
内部质量审核检查表
审核部门:业务部
审核员:
审核日期:
标准条款:
问题点
审核方法
审核记录
与顾客有关的过程7.2
1.是否在向顾客做了提供产品的承诺之前(如投标、接受合同或订单之前),对产品要求进行了评审?
2.评审的内容有哪些?是否符合标准的要求?
3.评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审?组织确定附加要求的目的是什么?有无效果?
3.评审的结果及后续的跟踪措施是否记录?4.评审的结果是否得了落实,评审是否有效果?
询问
查看相关记录
查市场部在接受定单前有进行了合同或定单评审.
评审内容符合标准要求,
评审结果有保持记录
评审结果得到了落实并有效实施.
交付及交付后活动的实施7.5.1f
1.交付是如何规定的?
2.交付的记录?
3.售后服务如何规定?
内部质量审核检查表
内部质量审核检查表内部质量审核检查表R—36/A 第 1 页共 12 页审核员:条款审核内容如何按标准要求建立文件化质量管理体系,加以实施、保持并持续改进受审部门:领导层记录时间:评价公司按照标准以及公司实际情况设立组织结构,明确各部门职责充分识别公司各个过程,编制质量手册等体系文件对所有活动进行控制各部门严格按照文件要求执行,并进行自查、工作检查、内审和管理评审等活动,发现问题及时采取纠正及预防措施,不断改进体系的有效性公司识别了哪些过程?在生产过程中主要包括产品实现策划、合同评审、采购、生产过程等产品实现过程,以及各种管理活动包括体系文件化的管理、管理职责、资源管理、测量分析和改进活动等公司在体系中删减了、和条款,因公司依据顾客提供的要求和国家技术规范进行生产和加工,无产品设计、需确认的过程和顾客提供的图纸和物品公司所有生产过程产品外壳加工为外包过程,在《采购控制程序》中对其进行控制企业体系中删减了哪些条款?为什么?公司是否存在外包过程?如何控制?过程的顺序和相互作用如何?编制哪些文件对过程进行控制?提供哪些资源确保过程的实施和监控?如何对产品生产过程进行监控?如何对体系的符合性进行监控?一个过程的输出应是另一个过程的输入,过程的相互顺序通过流程图的形式进行说明;同时公司编制《质量手册》和程序文件确定了过程的相互作用公司编制《质量手册》、12个程序文件5个作业规范对质量管理体系的主要过程进行控制同时明确了公司方针和目标,可以明确公司的方向和各部门考核指标为保证质量管理体系的运行,总经理提供相关设备、建筑物、支持性设施、人力资源等,具体见审核记录提供相关法律法规、产品标准、相关信息等支持过程的运行公司质量部对采购物资实施进货验收;生产过程中员工进行自检和互检,检验员对精加工工序进行检验;产品完成后由检验员抽检公司通过部门自查、公司组织工作检查、目标完成情况考核、数据分析、内审及管理评审等方法对管理过程进行监视和测量公司运用了哪些统计技术?公司运用检查表、分层法、因果图、对策表等统计技术对数据进行收集和统计内部质量审核检查表R—36/A 第 2 页共 12 页审核员:条款审核内容通过哪些方法持续改进体系的有效性?受审部门:领导层记录评价公司应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等方法,持续改进质量管理体系的有效性公司的组织结构变化、领导层变动、新项目的实施、法律法规标准的变化都会影响体系公司应提前识别变化的因素,对变化的情况进行策划,修改体系文件以满足变化的需求,然后进行学习并统一实施,确保体系的完整性通过会议、培训、宣传等多种形式宣传贯彻公司满足顾客和法律法规要求和对公司发如何保持质量管理体系的完整性?公司领导的管理承诺是什么?展成功的重要性确定公司质量方针和质量目标使公司全体员工理解并转化为自觉贯彻的行动进行管理评审建立和改进质量管理体系并为其提供所需的资源企业适用的法律法规有哪些?包括国家、地方相关法律法规如产品质量法、合同法、公司法等以及国家标准如防爆电器标准等没有顾客公司就不可能生存和发展,所以要关注顾客的需求,并持续识别顾客的需求,严格对所有过程进行控制,不断提高产品质量和服务质量,做好顾客信息的收集和满意度调查,不断持续改进,争取达到并超越顾客的要求和希望公司的方针:诚信为本、提高产品质量、持续改进、达到顾客满意包括提高加工质量和持续改进的内容目标:产品一次交验合格率98%;顾客满意率95%,每年提高1%5如何理解已顾客为关注焦点?公司的质量方针是什么?方针是否包括满足要求和改进的内容?质量目标是什么?目标是否分解并完成?公司制定《目标分解管理办法》,将公司质量目标分解到各个职能部门,目标经统计基本完成内部质量审核检查表R—36/A 第 3 页共 12 页审核员:条款审核内容受审部门:领导层记录时间:评价、总经理的职责?负责制订经营策略,制订质量方针及质量目标;向公司各职能、各层次传达顾客的重要性和法律法规的重要性;确定资源的配置;定期进行管理评审确保质量管理体系过程的建立、实施和保持;向最高管理者报告质量管理体系运行的管理者代表的职责?情况,包括需要的改进;确保在组织内提高满足顾客要求的意识;负责与质量管理体系有关事宜的外部联络内部沟通的渠道、方式?管理评审的目的是什么?管理评审的时间间隔?由谁主持?管理评审的输入有哪些?公司通过电话、传真、会议、宣传和文件等多种形式进行内部沟通,每周六例会商讨上周工作总结和下周工作安排,效果较好评价质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性每年至少进行一次,时间间隔不超过12个月,由总经理主持编制《管理评审计划》规定评审目的、参加人员、评审内容以及各部门准备的材料要求等公司需要提供建筑物、过程设备和支持性设施以及各种技能的人员和时宜的工作环境,目前资源基本满足需求生产设备包括:钻床和各种工具等;检测量具包括:卡尺、兆欧表等公司需要哪些资源?生产设备和检测设备的情况?人力资源的情况?总经理是如何考虑策划持续改进的?公司现有人员16人,其中管理人员4人,9名操作工人,业务2人没有改进公司就没有发展,公司通过质量方针目标、审核结果、数据分析、管理评审、纠正及预防措施等方法,通过日常改进和重大改进措施不断改进体系的有效性内部质量审核检查表R—36/A 第 4 页共 12 页审核员:条款审核内容部门的职责是什么?受审部门:生产部记录时间:评价负责生产设备的管理和工作环境的控制;负责组织车间进行生产并对生产现场进行管理,负责对车间产品进行标识并做好防护;负责对不合格品按照质量部要求进行处置通过电话、传真、宣传、会议和文件等形式进行沟通填写《生产设施台帐》包括:钻床、剪板,折弯、电脑、车辆等;设备不足时,填写《购置申请单》说明购置设备技术参数,经总经理批准后购买对钻床进行保养,检查皮带完好,运转平稳无抖动,开关灵敏对故障设备进行检修,填写《设备检修/验证记录》车间干净整洁,环境干燥通风产品主要防止受潮生锈,没有其他环境要求对于顾客的特殊要求或接到新的产品应明确产品的质量目标和要求,公司编制生产工艺确定产品生产过程、文件和资源的需求;明确产品所要求的检验和试验活动以及产品的接受准则如何进行内部沟通? 生产设备有哪些?生产设备不足是如何处理?对生产设备是否进行保养?保养和使用中发生故障应如何处置?工作环境是否符合要求?产品实现是如何策划的?产品的生产工艺流程?元件采购,壳体钻孔、灯体组装、整体装配、测试、包装填写《生产作业计划》包括产品名称、规格、数量、交付日期等将产品加工和装配图纸连同作业计划一起下发车间进行生产制造表述产品特性的信息是什么?内部质量审核检查表R—36/A 第 5 页共 12 页审核员:条款审核内容生产现场是否有适宜的工艺文件?受审部门:生产部记录时间:评价编制工艺文件,规定安装工序的技术要求和注意事项抽查作业指导书规定钻孔、组装等工序的加工要求车间生产设备使用情况?车间生产以组装为主,主要对壳体钻孔,使用钻床加工直径16mm,满足加工要求车间是否配有测量装置并进行监视和测量?车间配备卡尺、兆欧表、万用表等测量仪器,对加工进行监视和测量将测量结果填入《生产记录表》产品交付及交付后的活动?工序产品经自检合格后方可交付下一工序成品完成后由检验员对产品关键部件安装进行检验,合格后由经营部负责交付顾客并进行售后服务现场产品采用标签标识抽查零部件缸体、曲轴等零件均采用标签标识可追溯性通过各种记录对原料来源和加工人员进行追溯产品主要在装配和搬运过程中,要注意防止磕碰损伤表面在贮存过程中防止受潮生锈如天车调运和交付时注意捆绑牢固标识和可追溯性的情况?生产过程中如何做好防护?生产过程中发现不合格品,如何处置?发现不合格应进行标识,找出不合格的并由原因生产部重新进行装配内部质量审核检查表R—36/A 第 6 页共 12 页审核员:条款审核内容部门质量目标是什么?清楚公司的目标和本部门的目标负责对产品实现的策划;负责编制采购、加工、检验等技术文件;负责对公司检测量具的管理;负责对进货、生产过程和最终产品实施检验;负责对不合格品进行评审;负责对公司相关数据进行分析;负责公司纠正预防措施的实施和验证受审部门:质量部记录时间:评价部门的职责是什么?产品的检验状态如何标识?采购产品不合格做不合格标识,生产过程中发现不合格品,用红色粉笔划×作为标识采购产品不合格放置不合格品区域监视和测量装置由哪些?填写《仪器清单》注明量具名称、规格、范围、精度、保管人和校准状态清单中包括卡尺、千分尺、高度尺和深度尺具等各种量具测量仪器由使用者负责保存,要求在包装盒中放置稳妥时宜的环境中正确使用防止磕碰摔坏使用的量具应按照规定定期进行检定或校准质量部负责监督检查量具的使用情况测量仪器如何进行管理?仪器是否进行了校验?抽查兆欧表、万用表等测量仪器,均为大港区技术监督计量所进行检定未提供卡尺的检定合格的证据发现量具故障应立即停止使用,重新进行校准或检定应根据故障的程度和性质确定是否对以往的测量结果进行追溯检查需要时,使用检定合格的量具进行重新检验不合格当仪器出现故障是如何处置?内部质量审核检查表R—36/A 第 7 页共 12 页审核员:条款审核内容受审部门:质量部记录时间:评价、是否制定检验的依据?编制《检验规范》包括对进货、生产过程和成品的检验要求,规定检验项目、内容、抽样数量等如成品要求检验外观、尺寸、绝缘电阻、工频耐压等对采购的产品进行检验,填写《进货检验记录》抽查壳体检验内容为各个主要尺寸等抽查镇流器的检验包括外观、尺寸检查钻孔由操作工实施自检,对装配工序完成后由检验员实施检验,将检验结果填入《生产记录表》中,合格后方可放行进货产品如何进行检验?生产过程如何进行检验?成品如何进行检验?成品组装完成后,由检验员对组装产品的零件符合性、装配情况进行检查对产品整体进行性能试验,记录在《成品检验记录》中抽查记录,对产品外观、尺寸、绝缘电阻、工频耐压、水压和灯具照度进行检测通过目标完成情况、工作检查、内审和管理评审对管理过程进行监视测量;通过进货、生产过程和成品的检验对生产过程进行监视和测量如何对过程进行监视和测量?84不合格品的处置方法有哪些?采用返工、返修、报废等方法进行处理采购产品不合格,由质量部说明不合格情况采用退货换货的方式处理成品不合格由质量部根据情况确定采取返工或返修的方法对顾客满意程度、产品质量情况、生产过程趋势和供方情况进行统计,填写《数据统计分析表》设立专职生产过程检验,加强质量控制计划增加检验人员,提高工作效率不合格如何处理?是否进行数据分析?有哪些改进的内容?内部质量审核检查表R—36/A 第 8 页共 12 页审核员:条款审核内容部门的职责是什么? 如何进行内部沟通?受审部门:经营部记录时间:评价负责文件和记录的管理;公司人力资源的管理;内部审核的组织实施;产品的销售及售后服务;收集顾客意见调查顾客满意程度通过电话、传真、会议、文件和宣传等形式进行沟通顾客明确的要求包括产品名称、规格、数量、交付日期、交付方式等隐含的要求如外观质量要好,性能稳定、噪音小等产品还要满足法律法规要求以及公司的要求抽查《订单确认表》,包括顾客要求,法规要求以及质量部、生产部和质量部的评审结果评审包括合同要求完整明确、原料供应、设备能力、技术和检验能力等几个方面进行最后由总经理签字审批通过在签订合同之前或对顾客做出承诺之前进行组织如何确定顾客的要求?顾客的要求是否进行评审?在何时对合同进行进行评审?产品要求更改后如何处理?产品要求更改后,应重新组织对更改的内容进行评审,并评价更改对其他方面的影响确保能够满足更改内容后,方可承诺顾客并通知相关部门更改的内容通过市场调查、走访、顾客满意调查、顾客来电来访记录等与顾客进行沟通通过市场调查、走访、顾客满意调查、顾客来电来访、顾客意见簿等收集顾客信息向顾客发出《顾客满意度调查表》从加工质量、服务、价格、交付期等方面进行调查,回收调查表4份未能对顾客满意情况进行统计采用何种方式与顾客进行沟通?顾客的信息如何收集、处理?是否对顾客满意程度进行调查并统计分析?不合格R—36/A 第 9 页共 12 页审核员:条款审核内容供方选择、评价、重新评价的准则?受审部门:经营部记录时间:评价公司制定《采购控制程序》、规定对供方的选择、评价和重新评价的要求填写《合格供方清单》包括供方名称、提供产品或服务、联系方式和列入日期等清单中含有天津联邦照明物流有限公司等供方共4家对供方进行评价,填写《供方评价报告》抽查天津顺宏铸造有限公司包括供方的基本信息、设备、技术质检能力、产品质量状况、交付及时性、服务情况、产品价格和供方的信誉等方面的内容抽查浙江旭升电器有限公司已经评价每年对合格供方进行重新评价一次,通过全年供货的质量、服务、价格和交付情况进行评价,填写《供方重新评价报告》是否对合格供方进行登记?对合格供方是否进行评价?对供方如何进行复评?如何实施采购?根据顾客订货数量和库存零件的情况填写《采购计划》,通过电话和传真的方式通知供方进行加工或送货部分元件由采购人员亲自购买采购的信息是否明确?《采购计划》包括材料名称、规格、数量和交付日期等抽查x月x日《采购计划》,购置灯壳2个、触发器10个等共计18种材料R—36/A 第 10 页共 12 页审核员:条款审核内容质量手册包含哪些内容?受审部门:质量部记录时间:评价质量手册包含公司质量方针目标;质量体系的范围,删减条款的说明;公司组织结构及部门职责;包含程序文件的引用;质量管理体系各过程之间的相互作用的表述等填写《受控文件清单》注明文件名称、编号、版本和分发数量包括质量手册、12个程序文件和5种作业文件抽查《目标分解管理办法》《检验规范》《仓库管理制度》均有人员签字审批并加盖“受控文件”章组织体系编制哪些文件?文件是否受控及审批?填写《文件更改申请单》注明更改原因及更改内容,经批准后更改更改的文件将修文件更改、现行修订状态是否得到识别?改码由0变1,文件更新时变更版本由A变B使用处是否能得到文件的有效版本?填写《文件发放回收记录》注明文件名称、编号、分发时间、分发号、接受部门并由其签字领取抽查《管理评审控制程序》《目标分解管理办法》总经理及全体部门负责人签字领取填写《外来文件清单》包括产品质量法、合同法、标准以及产品标准等并在文件发放回收记录中注明分发部门作废文件由质量部按《文件发放回收记录》发放情况统一回收并签字填写《文件销毁申请单》经主管领导批准后销毁需要保存的加盖“作废”章保存外来文件的识别?如何控制其分发?作废文件如何处理?质量记录是否进行登记?编制《记录控制程序》对记录的管理进行规定填写《质量记录清单》包括记录名称、编号、保存期限、使用部门等抽查《管理评审记录》《生产记录表》《产品检验记录》均能够提供记录由使用部门填写,要求字迹清晰、填写完整、不得随意涂改,记录要放置专门的文件柜中,工程存档的记录应交资料室保存要防止丢失和损坏记录如何使用和保存?内部质量审核检查表R—36/A 第 11 页共 12 页审核员:条款审核内容是否编制部门及重要岗位任职要求?受审部门:质量部记录时间:评价编制《各岗位人员任职要求》,规定了各部门负责人,技术员、质检员、资料员、文员、采购员等各工作岗位的任职条件从年龄、教育、培训、技能和经验等方面提出要求编制《XX年度培训计划》包括培训时间、部门、人员、培训内容、考核方式等全年共计划培训5次包括内审员、技术员、管理人员等相关人员培训计划填写《培训记录表》注明培训日期、参加人员、培训内容、考核要求和培训效果评价等内容抽查x月x日培训记录,内容为检验员培训;参加人员包括王亚萍、王起运2人;要求采用试卷方式考核是否针对人员能力进行培训?每次培训是否进行相应的记录?如何评价培训的有效性?公司通过提问、试卷、现场操作、讨论、模拟演练等多种方式评价培训的有效行抽查知识培训,采用试卷考核,有效性评价:通过培训员工对的基本知识和八项原则有了一定的了解,提高了质量意识编制《年度内审计划》包括审核目的、范围、依据、被审核部门和审核方法等本年度内审计划为全部门、全条款的审核,日期在XX年6月实施是否对本年度的内审进行计划?对本次内审是否有具体的实施计划?编制《内部审核实施计划》明确了具体审核范围、审核组分工、审核日程和条款的安排抽查生产部审核条款包括,,,,,和,,等通用条款,覆盖部门的工作内容编制《内部审核检查表》明确审核部门、条款、审核内容、记录以及评价结果等抽查质量部审核检查表,包括,,,,,,,,,,,但对的条款审核没有覆盖标准的全部要求内审员均培训合格,获得资格证书均安排审核员进行交叉审核,没有审核自己的工作是否编制了检查表?不符合内审员是否有资格?审核是否公正?内部质量审核检查表R—36/A 第 12 页共 12 页审核员:条款审核内容受审部门:领导层、质量部记录时间:评价各部门递交本部门工作总结报告,包括质量审核结果;顾客意见;过程的绩效及产品管理评审输入的内容有哪些?的符合性;改进、纠正及预防措施的状况;现有体系文件的适用性评审;质量方针、目标适宜性、充分有效性;其它可能影响质量管理体系的变化;改进的建议等内容。
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
作废文件是否已撤出使用场所?未撤出时,是否有明显标识,能防止误用? 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案,以利于文件管理、分发、更改、回收、作废? 有无建立最新的文件控制一览表? 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单,并注明保存期限
10 有无建立记录清单,是否包括了保存期限? 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定?是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度,并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划,并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施,以确保符合产品的要求? 11 有无编制质量手册,有无按规定批准程序文件? 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权? 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并有效履行? 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序?
ISO9001:2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准,以确保文件的适用性、有效性?(抽查3-5份受控 经批准,确保文件的适用性、有效性 文件) 文件是否发至使用场所或岗位?执行人员是否得到所需文件?(抽查工作厂 经查,文件发至使用场所,确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况) 文件是否得到及时更改?更改前是否得到评审和批准? 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔,是否编制了审核计划,计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划,除财务外,其他部门全部覆盖; 要场所、过程? 有编制检查表
内部质量审核检查表
9
组织所配置的监控和测量装置的能力是否能满足规定的要求?是否建立了测量设备校准系统?为防止测量结果失效采取了什么措施?(询问,查证)
7.6
10
当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时,是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施?是否采取了纠正措施以防止不合格的再发生?(询问)
8.5
内部质量审核检查表编号:XWQR07-22
序号
审核内容及方法
现场审核记录
标准条款号
判定
1
组织有哪些过程设备?这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性?(询问、抽查)
4.1
2
生产部有哪些关键设备,组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好?(询问、查证)
4.1
3
对于使用的设备是否适宜,组织是否规定并实施了有效的检查评价制度,一旦发现不适宜设备,组织是否及时采取措施予以纠正?(询问、查证)
5.4
7
在生产和服务提供的过程中,对产品的放行(上个过程的输出作为下个过程的输入)是否明确:①放行条件并被遵守?②放行过程的监控或测量并被实施?③放行手续并被执行?(询问,抽几个放行点查证)
8
有否对生产和服务过程进行确认?包括设备、人员资格及方法?(询问,抽1处过程查证)
5.6
9
产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控?产品标识涉及的内容是否可区分或有可追溯性?(询问,现场查证)
8.4
17
在产品实现过程,组织设置了哪些测量或监控点?针对关键过程,组织是否实施了有效的测量或监控活动?(询问,查证)
8.2.3
18
当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时,是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施?是否采取了纠正措施,以防止不合格再发生?(询问,查证)
最新实验室内部审核检查表
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的 设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件,如可能,应加以唯一 性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操 1.仪器操作人员上岗证;2.仪器设 作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检 备唯一性标识;3.仪器设备脱离中 测机构的直接控制,应确保该设备返回后,在 心直接控制后如何处理 使用前对其功能和检定.校准状态进行核查。
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序 。可能时,标准物质应溯源到SI单位或有证标 1.是否建立相关程序文件;2.期间 准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质 核查计划及实施记录 进行期间核查。
具有并有效运行保证其检验检测活动独立.公 4.5 正.科学.诚信的管理体系。
№ 序号
4.5.1
任务。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格.能
力确认.授权.教育.培训和监督的记录,并包 查人员技术档案 含授权和能力确认的日期。
具有固定的工作场所,工作环境满足检验检 测要求
检验检测机构应具有满足相关法律法规.标准
4.3.1
或者技术规范要求的场所,包括固定的.临时 1.是否具有符合要求的场所;2.管
1.技术.质量负责人档案;2.是否 制定关键管理人员的代理人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以
上相关专业技术职称或同等能力,并经资质认 1.授权签字人档案;2.抽查检测报 定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测 告 报告或证书
№ 序号
4.2.5
审核要素
检查内容及要求
检验检测机构应对抽样.操作设备.检验检测. 签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释 的人员,依据相应的教育.培训.技能和经验进 1.是否规定人员岗位职责.任职资 行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目 格和使用条件等;(查质量手册) 的.程序.方法和结果评价的人员,对检验检测 2.人员上岗证;3.监督计划.记录 人员包括实习员工进行监督。
内部质量审核检查表
单位采购部编制时间2017/2/20项次要素抽查内容判定备忘可不填OK NG1 7.4/7.4.17.4.27.4.31.询问采购负责人是否有相关的程序,是否为有效版本?询问采购人员对自己职责的了解程度及作业流程的简述?2 2.询问采购人员是否依据相关的程序文件要求建立“合格供方名单”?是否定期对供应商进行评估?查看3-5份采购单, 选择2个供方从采购处查看是否为认可供方,有无登入了“合格供方名单”,生产现场的所用材料上抄录3-5家供方的名称然后在采购处查看“认可供方清单”是否有登录。
3 3.“供方基本资料”是否健全?选择3-5家供方查看是否皆有建立供方资料表。
,是否在规定的日期对其进行了评估;采购对评估不合格之供应商有无对其发出了改善报告。
44.接到“申请单”时,有无依据“认可供方清单”填写采购单,内容是否包括品名、规格、数量等且保持与客户的要求一致?从3月的采购单中分别抽2-3张“采购单”查看采购要求交期及其它内容与客户要求的一致性?并且查看其订购单上是否有注明品名、规格、数量等。
5 5.“采购单”有无经过主管人员审批,供方是否在相应本栏位确认?在采购员处选择3月份的几张“采购单”查看上面的有无主管人员签字认可,且查看是否有供应商在其上确认或电话确认的记录证明。
供应商有延期交货时如直接影响到客户的交期有无及时与客户沟通?查看采购人员是否有跟催的记录证明。
6 采购有无对客户的信息及时处理?客户要求更改的资料如何及时向各相关部门传达?7工厂质量保证能力要求3.3关键元器件的供应厂商的一致性执行情况关键元器件变更的的处理批准制定单位仓库部编制时间2016/4/18项次要素抽查内容判定备忘可不填OK NG17.5.5 询问仓库主管有无制定和执行了搬运\贮存\包装\防护和交付的书面程序?查看是否为最新有效版本?7.5.3IQC检验后的产品仓管员有无依检验状态入库分区存放?有无相关的标识?危险品、易燃易爆品等有无隔离放置?物品摆放高度有无超出规定要求?从现场取证.27.5.5 进出货物是否实行了帐面管理?仓库条件能否确保物质质量不受损伤?搬运和贮存器及设施是否完备,记录是否完整?3为防止丢失损坏\污染\变质\生锈等都采取什么防护措施?是否有效?从现场查看.4仓管员接到出货通知有无及时安排;不能满足时有无书面的联络或信息反馈?5 7.5.5仓管员有无定期进行盘点,有无书面记录?及能确保货物先进先出?6 工厂质量保证能力要求3.11认证标志的保管和使用情况批准制定单位生产部编制时间2017/2/20项次要素抽查内容判定备忘可不填OK NG17.57.5.1工厂质量保证能力要求3.4 询问生产主管有无书面的制程管理程序及机器设备的管理程序?是否为有效版本?2 从作业现场查看相关的重要的工序是否有必要的“作业指导书”来指导作业?是否都经过首件检验才准予生产?查看5-10份相关的质量记录.1 生管是否跟踪“生产计划”?生管是否跟踪“生产计划”执行情况,若有变更,是否相应变更指示?3 生产主管有无依“生产计划表”指示执行生产?生产部人员是否根据“生产计划表”,到仓库领取物料?可查看几份领料单.4 7.5.3 在生产过程中能否保持标识可以识别?标识的责任是否明确?查看现场的物品予以了解判定.57.5.1工厂质量保证能力要求3.4对于检验工位有无固定并经过培训的人员?是否对检验的结果进行记录?查看2-3份现场检验记录6 7.5.2 对于特殊工序有无相关特定并经过培训和鉴定的人员?查相关证明7 6.3 是否按“设备编码原则”为设备建立“设备档案卡”,并给予编码记录于“设备一览表”。
管理层内审检查表
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足?
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析.
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性,并查看有关证据,验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发,生产和销售服务.含盖了所有活动.
组织采用品质检验和内部审核进行控制.
满足现场正常生产需要.
对顾客进行满意度调查或进行内部审核.
培训指导,调岗调干.
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全?
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源,查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源.
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作?
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程,并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件?
质量方针是否由最高管理者制定?
最高管理者如何保证提供必要的资源?
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响,这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准,并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性,
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施?
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。(注意外包过程)
内部质量审核检查表(已填)
☆各部门负责人及各岗位员工是否明 确自己的职责、权限及相互关系
审核方法
☆查阅组织结构图及规定部门、各岗位职 责、权限及相互关系的有关文件,并到 有关部分、岗位进行询问、了解,予以 证实。
审核结果 无此项 不符合已规定各 部门的职责 各部门职责已形成文件,文 件号:QP-05-01 各部门主管明确自身职责
☆审核内部沟通时,目的是检查组织管理 层组织是否对信息内容、职责、方法、 渠道、工具等方面作出明确的规定;是 否在相关部门和管理过程中按规定开展 了必要的活动;管理层是否对不同层次 和职能间进行沟通的效果进行了评价。
审核结果 无此项 不符合 符 合
√
审核记录
内部沟通方式有:开会、电 话联络、书面联络等形式
过程的策划结果和对这些过程的持续 改进 ☆是否识别了本厂的外包过程是否对 外包过程进行了控制 ☆本厂建立的质量管理体系文件包括 哪些标准要求的文件是否都得到了 满足
审核方法
☆通过与最高管理者座谈,了解最高 管理者是否知道建立质量管理体系的 总要求,做了哪些工作
审核结果 无此项 不符合 符 合
√
☆查核文件清单及要求出示具体的文
审核主题 标准要求
总要求
总则
总要求 总则 管理承诺 以顾客为中心 质量方针
审核部门/人员
审核要点
☆本厂建立质量体系识别了哪些过程 是否在本厂中得到应用
☆识别出的过程之间的顺序和相互作 用如何
☆是否对识别出的过程制定了运行和 控制的准则
☆是否获得了必要的资源和信息 ☆是否对过程实施了监视、测量和分
析 ☆是否实施了必要的措施,以实现对这些
要求并得到了满足
审核方法
质量管理体系内部审核检查表(完整)
质量管理体系审核检查表页脚内容注 :文件查阅含记录的查阅。
注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
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注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
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注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
页脚内容页脚内容注 :文件查阅含记录的查阅。
注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
页脚内容注 :文件查阅含记录的查阅。
页脚内容注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表页脚内容 注 :文件查阅含记录的查阅。
注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
页脚内容 页脚内容 注 :文件查阅含记录的查阅。
注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
页脚内容 注 :文件查阅含记录的查阅。
注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
页脚内容 页脚内容 注 :文件查阅含记录的查阅。
注 :“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表页脚内容 页脚内容 页脚内容注 :文件查阅含记录的查阅。
内部质量审核检查表(已填)
√
本公司质量方针:以质量求生
存,以产品求发展,以信誉赢客
户,以管理为保障
通过培训、张贴等形式进行传达
√
已根据质量方针制定本公司的
质量目标
公司对质量目标进行了分解,使
质量目标可测量
审核主题
管理评审 资源的提供
审核部门/人员
最高管理者/叶奇
标准要求 职责和权限
审核要点
☆对应组织质量管理体系各过程的职 能,是否明确了相应的职能和岗位 ☆部门和岗位的职责、权限及相互关系 是否清楚、协调 ☆各部门负责人及各岗位员工是否明确 自己的职责、权限及相互关系
审核结果 无此项 不符合
√
符合
审核记录
从下述方面考虑持续 改进:方针、目标、内 审、管理评审、数据 分析、顾客满意度等 方面
审核主题 文件控制 质量记录的控制 质量方针 质量目标 职责和权限 人力资源
审核部门/人员 质检部/朱良柱
标准要求 文件控制
质量记录的控制
质量方针 质量目标
职责和权限
审核要点
审核结果 无此项 不符合
符合 √
审核记录
内部沟通方式有:开会、电话 联络、书面联络等形式
☆最高管理者采取了何种途径确定所需 提供的资源 ☆为满足实现质量方针和质量目标的要 求,提供了那些资源 ☆提供的资源是否能确保提供的产品达 到顾客满意及产品认证标准要求
☆针对部门职能所涉及的过程,检查使得输出 满足输入要求时所需资源的适宜性。 ☆审核领导层对资源的安排和承诺及其落实 情况。 ☆结合实现质量方针、质量目标、满足顾客 期望及持续改进的要求综合判定所需资源的 必要性,识别是否有资源短缺或资源过剩的 情况。 ☆通过产品不合格情况,反推是否存在资源 提供不足或不及时的情况。
内部质量审核检查表
2.采用什么方法?
8. 5.1
持续改进
本部门实施了那些改进?效果如何?
8. 5.2
纠正措施
1.查审记录和管理评审记录,是否 实了纠正措施,确保不合格再 次发生?
8. 5.3
预防措施
1.是否建立并实施了预防措施程 序?
2.查预防措施的评审情况。
8. 2.3
过程的监 视和测量
1.生产部有哪些过程进行了监视和 测量?是否能够满足预期的控制 要求?
2.对发现的问题是否采取纠正和预 防措施并验证其有效性?
部质量体系审核检查表
要素
检查容和方法
检查结果
8.4
数据分析
1.对本部门数据是否分析?
2.采用什么方法?
8. 5.1
持续改进
本部门实施了哪些改进?效果如何?
3.设备配备、能力及维护保养是否 适宜?
4.抽查生产记录,检查其填写情况 与文件要求的相符性。
5.生产现场使用的测量、监视装置 是否通过效验并在有效期?
6.有无关键过程?是否实施重点监 控?
7.综合评价过程是否在受控下进 行?
要素
检查容和方法
检查结果
7. 5.2
特殊过程 确认
1.公司有无特殊过程?
2.是否进行确认?什么方式确认 的?
5. 4.2
质量管理 体系策划
询问总经理公司质量管理体系是否进 行过变更?变更是否保持其完整有 效?
5. 5.1
职责和权 限
询问总经理,组织各部门的职责和权 限是否得到规定?
5. 5.2
管理者代 表
1.询问管理者代表的职责和权限?
2.管理者代表是否向最高管理者报 高工作,报告容包括质量管理体 系业绩及改进需求?
内部质量审核检查表
1、询问负责人,并查阅设施和设备台帐;
2、通过现场审核,结合产品的工艺过程来评价提供的设施能否满足生产要求。
3、查阅设备完好评定、检查及修理的客观证据;
4、、观察现场,并查阅维护记录,考察设施、设备的维护及技术状况。
6.4
工作环境
◆工作环境是否合适?
◆如何管理工作环境?
6、抽查数个监控点,通过查看记录,评定其是否对关键参数进行了监测,环境条件是否符合规定要求。
7、现场检查产品的包装及交付是否满足规定或顾客的要求。
7.5。3
标识和可追溯性
◆是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识?
◆对有可追溯性的场合,是否对每个或每批产品进行惟一性标识?
◆各种物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否合适、正确?
3、查现场的各种产品是否有明确的测量状态标识以及对状态标识的保护情况。
4、抽取数份产品的标识记录(如入库单、过程卡、跟踪卡等),检查是否有标识记录.
5、查生产现场的使用的各种物料、过程中产品、成品是否有明确的测量状态标识以及对状态标识的保护情况。
1、是否按规定的时间进行管理评审?
2、管理评审是否由最高管理者亲自主持?
3、管理评审的输入是否符合要求?
4、管理评审的输出是否完整并形成文件?
5、有无评审记录和形成的其他文件?
6、“管理评审报告"中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论?
7、有无不符合,是否提出了纠正要求?
8、对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证?
1、抽查4-6份产品要求评审记录,检查其是否按规定要求进行了评审,并检查其后续的跟踪措施的记录,了解产品要求评审的效果。
2、是否在向顾客做了提供产品的承诺之前(如投标、接受合同或订单之前),对产品要求进行了评审?
最新内部质量审核检查表1
TL4-XZ-×
内部质量审核检查表
部门:采购版本:A编号:
ISO条款
审核要点
审核方法
审核结果记录
7.4
7.4.1
7.4.2
4.2.4
是否规定了对供应商的选择和定期评价准则?实施情况如何?
对供应商的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度
制定的质量方针是否满足标准的要求?
公司采用什么方式传达质量方针?
通过与总经理座谈,了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性。
通过与最高管理者座谈,了解其是否以顾客为关注焦点的
审核总经理对制定的质量方针的理解
TL4-XZ-×
内部质量审核检查表
部门:总经理、管理者代表版本:A编号:
ISO条款
查阅部门的质量目标,其实施情况如何?
TL4-XZ-×
内部质量审核检查表
部门:销售版本:A编号:
ISO条款
审核要点
审核方法
审核结果记录
7.5.3
7.2.1
7.2.2
7.2.3
当顾客财产出现问题时是否有记录?是否向顾客报告?
如何确定顾客的要求?
对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足标准的要求?
对有关产品信息、问询、合同或订单的处理,包括对其修订、顾客反馈与顾客的沟通作了哪些安排?
内部质量审核检查表
部门:总经理、管理者代表版本:A编号:
ISO条款
审核要点
审核方法
审核结果记录
5.1
5.2
5.3
总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据?
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内部质量审核检查表
受审部门:管理层(总经理、管理者代表)表格编号:FM-MR 04C
要素
条款
相关文件
检查内容
结果记录
不符合
程度
报告
编号
CPAR NO.
8.4
质量手册、数据分析控制程序
是否对管理评审、内审、内部沟通、顾客满意测量等过程中的数据,进行适当的分析持续的改进体系的有效性?
是否有形成文件的方针、目标、程序及相关文件?
4.2.2
质量手册
是否明确的介定了手册覆盖的范围,若有删减是否合理并说明了其合理性?
是否明确的说明体系运做的程序或对其进行了引用?
是否清楚的描述了体系各过程之间的相互关系?
5.1
质量手册、质量方针
是否在公司内部传达了法律法规及顾客要求的重要性?是否制定了质量方针?进行了管理评审?进行资源的合理配备?
注: A.合格. B.轻微不符合. C.严重不符合. D.观察项(不发CPAR)
审核员/日期:审核组长/日期:
内部质量审核检查表
受审部门:管理层(总经理、管理者代表)表格编号:FM-MR 04C
要素
条款
相关文件
程度
报告
编号
CPAR NO.
5.5
质量手册
是否对公司的各部门的职责、权限进行了明确的介定?
是否对内审的目的、范围、依据、人员、日程的安排进行了合理的策划?是否有明确的检查表?内审员是否进行了专业的培训并进行了资格的认可?是否坚持了责任不相关的原则?
是否对审核中发现的问题采取了有效的改进措施?是否对内审的结果进行了总结?是否对上次内审的结果进行了跟踪落实?
注: A.合格. B.轻微不符合. C.严重不符合. D.观察项(不发CPAR)
5.2
质量手册
是否在与顾客有关的过程中;对顾客进行满意测量是实现以顾客为关注焦点的原则?
5.3
质量方针
质量方针是否与公司的宗旨相适宜?是否有持续改进的理念?是否在员工中进行了宣传?是否进行了定期的评审?
5.4
质量手册、质量目标
是否对质量体系进行了系统的策划?是否在各相关的职能部门及层次建立了质量目标并可测量?是否对质量目标进行了适当的分层?并定期的统计和分析?未达标时是否采取了适宜的改进措施?
5.5
管理者代表任命书
是否任命了一名管理者代表并对其职责和权限进行了明确的介定?管理者代表是否定期向最高管理者报告了体系的运行的状况及改进的需求?
5.5
质量手册
是否明确的介定了公司内部沟通的方式和渠道?是否对质量管理体系的有效性进行了有效的沟通?
5.6
质量手册、管理评审控制程序
是否明确规定管理评审的时间间隔?是否有管理评审计划,并按计划进行了评审?
内部质量审核检查表
受审部门:管理层(总经理、管理者代表)表格编号:FM-MR 04C
要素
条款
相关文件
检查内容
结果记录
不符合
程度
报告
编号
CPAR NO.
4.1
质量管理体系文件
是否对公司的与质量管理体系有关的过程进行识别、排序并确定资源及方法和准则,进行适当的测量和持续的改进体系的有效性?
4.2
质量方针和目标、手册、程序及作业指导书
管理评审的输入是否充分和适宜?是否是最高管理者进行?管理评审的输出是否明确?
是否在评审后采取了对产品、过程及顾客要求的改进措施并对其有效性进行了验证?是否质量方针、目标或资源进行了合理的调整?
8.2.2
质量手册、内审控制程序
是否根据体系运行的状况和过程的重要性策划了适宜的内审的时间间隔,是否有明确的审核计划?
是否确定了各部门、各层次与质量管理体系的有效性有关的沟通方式?是否进行了定期的沟通?
注: A.合格. B.轻微不符合. C.严重不符合. D.观察项(不发CPAR)
审核员/日期:审核组长/日期:
8.5
质量手册、纠正及预防控制程序
是否对管理评审、内部审核等过程中的不符合项是否采取了有效的该进措施?
4.2.3
质量手册、文件控制程序
现场使用的是否是最新有效的文件?是否有明确的审批及修订状态?
4.2.4
记录控制程序
记录是否明充分?填写是否完整?记录是否充分证明体系的运行状况?
5.5.3
质量手册、内部沟通