黑龙江2015年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题
2015年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券价格指数考试试题
2015年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券价格指数考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。
A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值C．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格2.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．债券远期交易B．证券期货交易C．现券买卖D．开放式回购3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。
A．时间标准B．基础工具C．合约履行时间D．投资者的买卖4.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为__元。
A．0.174B．0.179C．0.236D．0.2435. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。
A．等于B．低于C．高于D．不能确定6. 下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。
A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B．证券公司应加强内部风险控制C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致7. 股份有限公司的设立程序为__。
A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册8. 公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。
2015年证券从业资格考试《证券基础知识》试题及答案
2015年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（.B）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（B）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会 D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（D）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。
（ A ）A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（A）次年会。
黑龙江2015年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题
黑龙江2015年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素2、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股3、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利4、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．100005、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率6、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益7、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．58、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制9、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦10、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核11、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物12、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)
2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)证劵业从业人员资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷（二）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券所代表的权利性质B．发行主体C．收益是否固定D．违约风险2．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场3．下列关于政府机构的说法中错误的是（）。
A．参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的（）。
A．10％B．3％C。
5％D．20％5．不属于证券交易所的监督职能的是（）。
A。
对会员进行管理B．对上市公司进行管理C．对证券资产进行管理D．对证券交易活动进行管理6．1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证券交易所法》7．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行8．持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。
A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券9．以下关于现金股利的说法中错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式．B．个人投资者获取现金红利时不用支付利息税C．机构投资者在获取现金分红时不需要缴税D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额10．股票价格与市场利率的关系是（）。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。 A．企业 B．银行和非银行金融机构 C．个人 D．国外机构 10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步 底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A．6 个月以上 B．12 个月以上 C．1 个月以上 D．3 个月以上 11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 12、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 A．相关披露事项的负责人 B．董事会秘书 C．财务负责人 D．独立董事 13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：
4
C．买方 D．交易所(或期货清算公司) 18、证券发行市场又称（）。 A．一级市场 B．次级市场 C．二级市场 D．场外市场 19、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A．上市证券和非上市证券 B．场内证券和场外证券 C．公募证券和私募证券 D．上市证券和挂牌证券 20、股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 21、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A．股东身份证明 B．股票 C．资产证明
பைடு நூலகம்015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的 四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内. 1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品 2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票 价格指数计算方法中的（）。 A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法 4、证券公司设立子公司，实行（）。 A．报备制 B．审批制 C．注册制
2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析
2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多项选择、错选、不选均不得分)1.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
2.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
3.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在( )交易中运用。
4.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原那么和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额5.从积极的意义上看，证券市场的( )为证券市场有效配置资源奠定了根底。
6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
8.市价委托的缺点是( )。
A.容易坐失良机，遭受损失9.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
C债券买断式回购交易10.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。
11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，那么已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。
12.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。
A.9：20～9：30B.9：25～9：35C.9：15～9：25D.9：10～9：2013.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
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一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
证券模拟试题
证券模拟试题一、选择题1. 以下哪项属于股票的基本属性？A. 期权交易B. 固定收益C. 权益投资D. 外汇交易2. 股票交易所的主要功能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 信息披露3. “熊市”是指股票市场出现的哪种情况？A. 上涨趋势B. 下跌趋势C. 横盘整理D. 暴涨暴跌4. 以下哪项是股票投资者在决策时应考虑的因素？A. 总市值B. 盈利能力C. 货币政策D. 税收政策5. 股票交易中，以下哪种委托方式可以确保交易价格？A. 市价委托B. 限价委托C. 盘后竞价D. 现场竞价二、判断题1. 股票市场属于债务市场。
A. 对B. 错2. 股票市场是实现企业融资的重要途径。
A. 对B. 错3. 股票的收益来源于股票的买卖差价。
A. 对B. 错4. 主板市场和创业板市场是中国的两个股票交易所市场。
A. 对B. 错5. 中国A股市场实行的是T+1交易制度。
A. 对B. 错三、简答题1. 请简要解释股票的基本概念以及它的特点。
2. 请列举并简要说明股票交易所的主要功能。
3. 什么是股票的交易方式？简要介绍现场竞价和盘后竞价的区别。
4. 股票投资者在决策时应考虑哪些因素？请至少列举三个。
5. 什么是股票的买卖委托？请简要解释限价委托和市价委托的区别。
四、论述题请论述股票市场的发展对于国民经济的影响以及股票市场的监管工作的重要性。
注意：以上试题为证券模拟试题，答案不在试题中提供，请根据自己的知识和理解回答。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
福建省2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题
福建省2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50B．100C．150D．2002.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D．本机构与此证券有利害关系3.投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。
A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略4.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券5. __股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．AB．HC．ND．S6. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．±10%B．±15%C．±18%D．±20%7. 以下不属于证券市场的基本功能的是__。
A．定价功能B．筹资投资功能C．企业转制功能D．资本配置功能8. 目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。
2015年黑龙江证券从业资格考试：证券价格指数考试题
2015年黑龙江证券从业资格测试：证券价格指数测试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1B．2C．3D．42.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%3.按照规定，下列论述不正确的是__。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C．证券承销采取代销或包销方式D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销4.成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资5. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券清算机构D．股份转让公司6. 20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥7. 黄金分割法重点关注的数字是__。
A．1/3和2/3B．0.5C．0.4和0.6D．0.618和0.3828. QOII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次HD．估值日后2个工作日内9. 在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。
江苏省2015年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题
江苏省2015年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一3、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利4、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．505、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利6、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行7、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%8、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率9、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场10、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本11、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析12、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆13、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
上海2015年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷
上海2015年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。
根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。
A．1.50B．1.71C．3.85D．4.802、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A．1.2 1.2B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]D．[1.2×(1+3%)] 1.23、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币4、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。
A．成交金额B．相关资产与负债账面值的差额C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者5、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具6、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。
A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券7、根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。
A．2个月B．4个月C．6个月D．1年8、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。
A．100B．1000C．10000D．10000002.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．到期日的9:00B．到期日前一天的9:00C．到期日后一天的14:00D．到期日后一天的9:003.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1B．2C．3D．44.下列被称为相对强弱指标的是__A．KDJB．MACDC．RSID．BIAS5. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格6. AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价7. __滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．TB．T-1C．T+3D．T+18. 销售业务流程控制的内容不包括__。
A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准9. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．210. 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为__。
A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交11. 基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。
A．3年B．10年C．15年D．30年12. 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱13. 公司债券的发行采取（）。
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第二章：股票第四节我国的股票类型考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第二章：股票考点汇总第四节:我国的股票类型一、股票类型(一)按投资主体的性质分类：国家股、法人股、社会公众股、外资股1、国家股：代表国家投资的部门或机构以国有资产投资形成的股份。
部门：国资监管部门;机构：国家授权投资机构2、法人股：法人以其资产投资形成的股份3、社会公众股：社会公众以其财产投资形成的可上市流通的股份4、外资股：境外投资者持有的股份(1)境内上市外资股①境内居民投资B 股，只能用外汇，不能使用外币现钞②境内居民与非居民间不得进行B 股协议转让③境内居民持有的B 股不得向境外转托管④可以境外发行存托凭证境外上市⑤B 股派发股利以人民币计价，外汇发放(2)境外上市外资股：记名股票、人民币标价外币认购，主要由H 股,N 股,S 股,L 股，股利以人民币计价外币支付红筹股：不属于外资股，指在境外注册、香港上市，主要业务在内地或大部分股东权益来自内地公司的股票(二)按流通是否受限分类1、完成股权分置改革的公司(1)有限售条件股份：国家持股、国有法人持股、其他内资持股、外资持股(2)无限售条件股份：A 股、B 股，境外上市外资股2、未完成股权份制改革的公司(1)未上市流通股份：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股(2)已上市流通股份：A 股、B 股、境外上市外资股二、我国的股权分置改革1、股权分置：指A 股市场的上市公司股份按能否在证交所上市交易，被区分未非流通股和流通股，股权分置改革目的在于消除非流通股和流通股的流通制差异2、全体非流通股股东提出改革建议，董事会召集股东大会审议股权分置改革方案3、股权分置改革方案应经股东大会特别决议通过，并经参加会议的流通股股东所持表决权2/3 以上通过4、同时存在H 股、B 股的A 股上市公司，其股权分置改革由A 股市场股东决议5、完成改革复牌后称为C 股6、原非流通股股份锁定：①改革方案实施起12 个月不得交易转让②之后，持有5%以上股份的原非流通股股东，通过证交所交易出售原非流通股股份的，在12 个月内不得超过公司股份总数的5%，24 个月内不得超过10%。
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黑龙江2015年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。
A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖2.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%3.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。
A．两者的变化是完全同方向的B．两者的变化是完全反方向的C．两者的数值是完全相等的D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离4.证券的系数大于零表明__A．证券当前的市场价格偏低B．证券当前的市场价格偏高C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D．证券的收益超过市场的平均收益5. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。
A．3%B．10%C．15%D．30%6. 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖7. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位8. 投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。
A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%9. 发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。
A．0B．1C．2D．310. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股11. 以下（）不属于基金估值的对象。
A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额C．基金所持有的配股权证D．基金的应收利息12. 关于债券的含义，下面说法错误的是__。
A．投资者是借出资金的经济主体B．发行人只需要在一定时期归还本金C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D．发行人是借入资金的经济主体13. 下列说法正确的是__。
A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值14. （）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门15. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。
A．全额包销B．余额包销C．代销D．包销16. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。
A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购17. __是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股18. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。
A．3个；3个B．5个；5个C．5个；3个D．3个；5个19. 收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%B．20%C．30%D．35%20. 假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。
B．36C．30D．2521. 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。
A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率22. 关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。
A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性23. CFA协会是一家全球性非营利专业机构。
CFA协会的前身是__。
A．AIMRB．FAFC．ICFAD．ACIIA24. 证券经营机构自营业务的特点之一是（）。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性25. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。
A．全额包销B．余额包销D．包销26.关于股票的性质，下列描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式27.可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。
A．之下B．之上C．之间D．之和28.客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关系一般是__A．高于B．低于C．等于D．可高于也可低于29.公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。
A．资产出售与剥离B．资产置换C．股权置换D．公司分立30. __，我国试行首次公开发行股票询价制度。
A．20世纪90年代初期B．2005年1月1日C．2006年9月11日D．2006年9月19日31. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。
A．证券公司短期融资券B．证券公司发行的可转换债券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券32. （）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。
A．控股股东B．实际控制人C．监视人D．经理33. 基金托管人对基金会计的复核包括__。
A．基金账务的复核B．基金资产净值的复核C．基金财务报表的复核D．基金头寸的复核34. 公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利35. 首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。
A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告36. 场内申购赎回ETF、采用__的方式。
A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、金额赎回37. 某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿38. 目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。
A．B股B．权证C．A股D．基金39. 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人40. 一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将__A．上升B．下跌C．不受影响D．不确定41. （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．单因素模型B．CAPM模型C．多因素模型D．ATP模型42. 督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．743. 证券营业部电脑的软件管理包括__。
A．机型、容量、数量B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D．机型先进、容量充足、数量足够44. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．2045. 国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。
A．年收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．到期回购价46. 贴现债券是属于__方式发行的债券。
A．差价B．溢价C．折价D．平价47. ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额A．组合证券B．现金C．证券和资金组合D．组合基金48. 中国证监会下设的__具体承担基金监管职责。
A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部49. 在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。
A．申报B．开户C．委托D．交割50. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权。