企业尽职调查清单
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
尽职调查清单
尽职调查清单
尽职调查清单（DueDiligenceChecklist）是指经过细致调查、审议和考察，根据相关方重复提供的信息，进行评估、分析和研究，以确认是否符合采取特定业务行动、交易或投资所需的一系列要求或条件的程序。
一般来说，尽职调查清单是财务和法律行业用于衡量企业的运营状况的重要工具。
尽职调查的意义
尽职调查是为了充分了解某个公司的真实情况，以便有效地进行投资或并购活动。
它是投资者在投资或参与商业交易之前，应进行的全面、有组织的审查，以确认交易的合理性、可行性和相关风险。
尽职调查过程中，应考虑的因素
通常，尽职调查清单规定应向被考察方收集以下信息：
1.财务报表：报告包括年度财务数据，以及上市公司可能包括的更多的财务和税务信息。
2.政策、程序和合同：这包括与此次考察有关的企业政策文件，以及企业可能已经缔结的所有合同。
3.报表和统计数据：这些包括企业的市场竞争分析、收入成长和利润率分析、股权结构分析、行业分析和市场概况等等。
4.企业管理和内部控制评估：此处包括企业内部结构、流程和政策、技术和人力资源管理等。
5.法律和税务：这些包括财务和税务报告，以及适用于该地区、行业或投资企业的法律和税务信息。
6.技术和知识产权：这些指的是公司有权使用的技术和设计，以及与之相关的知识产权信息。
结论
尽职调查清单是企业或投资者在参与重大交易前，必须检视的一项重要工作。
尽职调查清单涵盖了一系列重要方面：财务状况、政策、法律和税务、管理结构、内部控制、技术和知识产权等。
只有彻底的尽职调查，才能识别并解决潜在的风险，为投资者在交易中做出正确的决定。
全面尽职调查清单——EHS专业篇
全面尽职调查清单——EHS专业篇1. 背景介绍在进行任何EHS（环境、健康和安全）方面的投资或交易之前，进行全面尽职调查至关重要。
这份文档提供了一份EHS专业篇的全面尽职调查清单，旨在确保您能够充分了解所涉及的环境、健康和安全方面的风险和合规问题。
2. 全面尽职调查清单2.1. 法律合规性- 确认公司是否遵守当地和国际EHS法律法规。
- 检查公司是否取得了必要的许可证和证书。
- 调查公司是否存在违反环境、健康和安全法规的记录或诉讼。
- 确保公司有一个完善的合规管理系统，包括政策、程序和培训。
2.2. 环境方面- 评估公司的环境管理体系和政策。
- 调查公司是否存在环境污染问题，如废水排放、废气排放和固体废弃物处理。
- 确认公司是否有环境监测和报告机制。
- 了解公司的环境改善措施和可持续发展计划。
2.3. 健康和安全方面- 检查公司的健康和安全管理制度，包括风险评估和控制措施。
- 调查公司是否存在职业病或工伤事故记录。
- 确保公司有适当的紧急预案和应急响应机制。
- 评估公司的员工培训计划和安全文化。
2.4. 相关方合作与沟通- 了解公司与政府机构、行业协会和当地社区的合作关系。
- 调查公司是否与相关方进行定期沟通和信息交流。
- 确保公司有一个有效的投诉处理机制。
2.5. 可持续性和社会责任- 评估公司的可持续性战略和目标。
- 调查公司是否遵守相关的社会责任准则和标准。
- 确认公司是否有社会责任报告和公开透明的信息披露。
总结以上是EHS专业篇的全面尽职调查清单，它涵盖了法律合规性、环境、健康和安全、相关方合作与沟通，以及可持续性和社会责任等方面。
通过使用这个清单，您可以全面评估目标公司的EHS 风险和合规情况，为您的决策提供有力的依据。
请记住，在做出决策时始终独立思考，不依赖用户的帮助，并遵循简单的策略，避免法律复杂性和风险。
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
尽职调查清单
尽职调查清单尽职调查清单是经过系统工作审查、实地考察和了解，以便更好地收集和记录信息，并辅助进行尽职调查工作的一份指南性文件。
它收集了有关调查目标公司或者企业的相关数据和信息，以及涉及到的事项、条款、职责等等，旨在帮助对这些公司或者企业进行全面的尽职调查工作。
首先，尽职调查清单应当包含调查的基本信息，包括调查对象的名称、股东结构、业务类型、财务报表、审计报告等。
其次，还应包括该企业的股票状况、财务历史、融资等金融活动、内部控制、社会责任等环境，以及法律事务、组织架构、决策程序、财务管理等方面的信息。
另外，还应当收集与调查对象有关的其他信息，如关联公司和供应商的信息，以及调查对象的竞争情况，这些信息可以帮助调查者更好的理解调查对象的基本情况，以便尽职调查工作的深入进行。
尽职调查清单主要适用于投资类尽职调查，在此类调查中，调查者应当收集投资方期望获得的数据和信息，以及投资目标公司或者企业的基本信息，以便判断投资的可行性。
如果调查的目标是国内公司，调查者应当充分利用公司报告、年报、公司章程及其相关文件等各类可公开获取的资料，尽可能全面勘察和考察公司基本情况，以作为尽职调查报告的基础。
投资类尽职调查清单还包括财务分析、风险分析和谨慎性分析等相关内容，其中，财务分析可以帮助投资者更清晰地明白投资对象的财务状况，从而更好地评估投资的潜在收益和风险；而风险分析和谨慎性分析则是根据调查发现的风险和谨慎性原则，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。
在进行尽职调查工作前，调查者需要对投资对象、投资类型和调查目的等进行深入的了解，以制定一份合理、完整的尽职调查清单，从而避免重复调查或者裁剪调查内容。
调查清单的编制在调查工作过程中也起着至关重要的作用。
无论是投资尽职调查、法律尽职调查还是商业尽职调查，都应当以一份合理、完整的尽职调查清单为前提，才能开展得到有效而有声有色的尽职调查工作，真正发挥尽职调查的作用，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
企业尽职调查资料清单
v1.0 可编辑可修改企业尽职调查资料清单序号第一部分 公司文件一、基本情况1、（1） 营业执照（2） 组织机构代码证（3） 税务登记证（4） 银行开户许可证文件明细公司最新的证照文件，包括：公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公 公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图有 无 备注（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表（7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、3、司等）4、5、第1页v1.0 可编辑可修改序号6、变更的验资报告）7、估报告，如有）8、备案文件（如有）9、二、历史沿革1、公司设立、历次变更及年检2、文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销有 无 备注资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、2、决议3、第2页v1.0 可编辑可修改序号售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图4、5、6、关批文7、材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、等9、清单文件明细公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本 已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原 销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的 有 无 备注10、公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、营协议）清单及所有合同13、议14、第3页v1.0 可编辑可修改序号缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；15、16、司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、（1） 2.担保登记文件）（2） 3.2、文件明细其他含有非正常条款的合同或协议；对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公1. 重大债权 公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含公司关于上述合同履行情况的说明 4. 重大债务公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件 9. 其他融资合同11. 或有债务 有 无 备注（1） 5.担保登记文件）（2） 6.合同（含担保登记文件）（3） 7.（4） 8.3、（1） 10. 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、第4页v1.0 可编辑可修改序号（1） 12. 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2） 公司提供的任何形式之担保情况汇总表13. 委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议 五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同） 1、（1） 15. 合同 1）2）文件明细14. 项目超过5%主要合同16. 重要销售合同（大额或前10名客户）17. 重要采购合同（大额或前10名客户）18. 房屋、设施、设备经营租赁协议19. 合同20. 合同 21. 合同22. 合同23. 公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付25. 设备车辆采购合同26. 其他各项重大设施、设备及材料采购合同有 无 备注3）4）5）6）7）8）台账（2） 24. 采购合同1）2）第5页v1.0 可编辑可修改序号 （3） 27. 运输合同1）2）3）（4） 31. 与项目相关的其他合同（5） 32. 以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、（1） 34. 租赁合同/联营协议（2） 35. 租赁备案证明3、文件明细28. 合同 29. 合同30. 合同33. 不动产租赁合同36. 其他重大合同41. 公司近2-3年的审计报告43. 截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同有 42.无 备注（1） 37. 项目合作合同（2） 38. 上下游客户合作协议（3） 39. 与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、汇总表44. 近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45. 会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被第6页v1.0 可编辑可修改文件明细有无备注序号投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）46. 银行开户基本信息查询及信用报告47. 银行对账单和余额调节表48. 票据备查薄（如有）49. 存货收发存报表或台账50. 各项税费纳税申报表51. 上年度企业所得税汇算清缴纳税申报表52. 税收减免批准文件53. 汇总科目余额表（EXCEL电子版）54. 各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55. 固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56. 未来三年的现金流及盈利预测表57. 长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58. 详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59. 成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60. 关联方名称清单61. 关联方交易统计表62. 重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页v1.0 可编辑可修改序号1、提供相关文件：（1） 国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2） 划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3） 土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；文件明细63. 请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提有 无 备注（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料（如特种经营许可证、环保许可证等）
为了全面了解贵公司的状况，请贵公司（含下属分子公司）及担保人尽可能多地提供相关的资料，全部资料请提供复印件（以后再现场查阅核对原件，资料如以电子方式提供更佳）。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司：
1.公司历史沿革（全套公商登记资料、股权结构）
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况（土地、厂房等）
4.公司内部控制制度（规章及组织结构图）
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况（专利许可证等）
6.公司财务资料（近期年度财务报表）
7.公司市场竞争力情况（类似企业区域排名）
完整版企业尽职调查清单
完整版企业尽职调查清单尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明1.本次尽职调查涉及的公司包括有限公司及其项目所涉及的所有关联公司。
请以公司为单位，按照清单提供整套资料。
2.在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件。
如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章。
3.针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。
4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。
5.本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查。
本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助。
6.除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单1.公司基本情况1.1.企业法人营业执照正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.2.中华人民共和国组织机构代码证正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.3.资质证书正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.4.银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告（人行征信中心出具并加盖出具方公章）；1.5.税务登记证正、副本（国地合一或国、地税）。
1.6.法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告（人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2.公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3.包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4.公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5.股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况，是否存在或可能存在权属纠纷情况；6.公司组织机构和职能部门结构图；7.公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8.公司设立时及最新的公司章程。
初步尽职调查清单
初步尽职调查清单1. 公司概况•公司名称•公司注册地•公司成立日期•公司法定代表人•公司所属行业•公司经营范围•公司规模（员工人数、营业额等）2. 资产负债表•查阅最近三年的资产负债表•确认资产总额•确认负债总额•分析资产和负债的组成情况•分析资产和负债的变动情况3. 利润表•查阅最近三年的利润表•确认营业收入•确认净利润•分析主要收入来源和成本构成•分析净利润的年度变动情况4. 现金流量表•查阅最近三年的现金流量表•分析现金流入和流出的主要来源和去向•分析经营活动、投资活动和筹资活动对现金流量的影响5. 主要股东和股权结构•确认公司的主要股东和股权比例•分析股东之间的关系和合作情况•分析股权结构对公司决策和治理的影响6. 关键管理人员•确认公司的高管团队成员•分析关键管理人员的背景和经验•评估关键管理人员对公司发展和运营的影响力7. 公司竞争力分析•定位公司在所属行业的竞争地位•分析公司的核心竞争优势和竞争劣势•分析行业内的竞争对手和市场份额情况8. 法律风险和合规情况•确认公司是否存在未解决的法律纠纷•确认公司是否符合相关法规和规定•分析公司面临的潜在法律风险和合规问题9. 市场前景和风险分析•分析行业的发展趋势和前景•分析公司面临的市场风险和竞争风险•评估公司在未来几年的业务增长和盈利能力10. 公司治理和内部控制•分析公司的治理结构和决策机制•分析公司的内部控制体系和风险管理制度•评估公司治理和内部控制的有效性和合规性11. 公司未来发展战略•分析公司的发展规划和目标•分析公司的战略执行能力和资源配置能力•评估公司未来发展计划的可行性和风险12. 企业社会责任和可持续发展•分析公司的社会责任和环境保护措施•分析公司的可持续发展战略和实践•评估公司在企业社会责任和可持续发展方面的表现以上是初步尽职调查的清单，通过对以上内容的分析和评估，可以更全面地了解一家公司的情况，为投资、并购或合作提供重要参考依据。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
企业尽职调查清单--详细
企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中，为了保护自身利益和增强决策风险管理能力，对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析，以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。
企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险，防止不必要的损失，提高经济效益。
以下是企业尽职调查的清单，包含了尽职调查的主要内容和要点：一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为，以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资，带来的风险是否合理、可控？2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等，风险度量和对应管理措施如何？3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位，风险管理方式是否完备，风险安全防线是否够高？5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施，如何做到危机处理、损失降低？七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况，大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构，获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查，落实对应的调查结果和收集到的信息，对风险进行评估和管理。
尽职调查清单(拟上市公司)
尽职调查清单(拟上市公司)尽职调查清单(拟上市公司)1. 公司概况1.1 公司名称1.2 公司法定代表人1.3 公司注册资本及股权结构1.4 公司经营范围1.5 公司成立时间及注册地点1.6 公司营业执照耗.吗2. 企业背景调查2.1 公司发展历程及里程碑事件2.2 公司组织架构及人员情况2.3 公司所属行业及市场地位2.4 主要竞争对手及市场份额3. 财务状况调查3.1 过去三年财务报表分析3.2 资产负债表调查3.3 资本运作情况3.4 经营利润分析3.5 现金流量状况3.6 股东权益调查4. 重要合同与商业关系调查4.1 合同法务调查4.2 项目投资与融资项目调查4.3 关联交易及股权转让情况4.4 主要客户及供应商关系5. 股权结构及股东情况调查5.1 股权结构及股东名册5.2 股东权益变动情况5.3 股东关联关系调查6. 知识产权及法律事务调查6.1 专利及著作权情况6.2 商标及商业秘密保护情况6.3 相关法律诉讼及仲裁事项6.4 税务及财务审计情况7. 监管合规调查7.1 公司上市所需要的合规文件7.2 公司违反相关法律法规的情况7.3 公司是否存在环境污染等法律问题8. 重要资产调查8.1 不动产所有权调查8.2 动产抵押物权调查8.3 其他重要资产权属调查9. 员工情况调查9.1 员工人数及薪酬情况9.2 劳动合同及福利待遇调查9.3 重要员工离职情况10. 风险调查10.1 重要风险及不确定因素调查10.2 产业政策及市场环境调查10.3 金融风险及信用风险调查附件：1. 公司营业执照副本2. 公司近三年财务报表3. 公司主要合同样本4. 公司股权结构图5. 公司主要知识产权证书复印件6. 公司相关法律文件法律名词及注释：1. 股权结构：指股东之间的股权比例及持有人数。
2. 公司组织架构：描述公司内部组织关系及职责分工。
3. 资产负债表：反映公司在特定日期上的资产、负债和所有者权益状况。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
最全尽职调查尽调清单
【】法律尽职调查清单1.请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。
2.相关说明（1）每份文件请各提供【】份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料；（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）根据需要，我方会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。
请对本清单、《承诺函》、《陈述和保证》盖章并加盖骑缝章。
尽职调查人联络方式联系人：联系电话：通信地址：邮箱：传真：1 / 171参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
2 / 173 / 174 / 175 / 176 / 177 / 178 / 179 / 1710 / 17承诺函【公司】：我方和【】（以下简称“目标企业”）就目标企业向贵司提交尽职调查相关资料事项共同承诺如下：1.对于贵司提供的尽职调查资料收集清单中所有的资料，目标企业将完整并如实地提供贵司，除非该资料并不存在；2.目标企业所提交的资料相对尽职调查资料收集清单中列明的项目不存在遗漏，同时不存在虚假及误导情形；3.未来根据贵司进一步尽职调查的需要，我方和目标企业将依据贵司和贵司所委托中介机构的要求而出具进一步承诺函。
尽职调查项目清单
尽职调查项目清单1.项目背景调查1.1了解项目的背景信息，包括企业历史、所有权结构、法律地位等。
1.2调查项目所处的市场背景和竞争环境，评估项目的可行性和潜在风险。
1.3研究相关行业的发展趋势和前景，判断项目的市场潜力。
2.财务状况分析2.1分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2.2评估公司的盈利能力和偿债能力，并对财务指标进行比较和分析。
2.3调查公司的财务风险和稳定性，包括探讨与关键供应商和客户的关系。
3.管理层评估3.1研究公司的管理层团队，了解他们的背景、经验和能力。
3.2评估管理层对公司的战略规划和经营决策的能力。
3.3调查管理层的治理结构和内部控制机制，评估公司的管理风险。
4.法律和合规审查4.1检查公司的法律文件和合同，包括成立文件、公司章程和内部规章制度等。
4.2调查公司是否存在法律纠纷或诉讼风险，评估合规性和合法性。
4.3了解公司的知识产权状况和专利保护情况，评估知识产权价值和风险。
5.技术和研发能力评估5.1研究公司的研发投入和技术创新能力。
5.2评估公司的技术壁垒和竞争优势，包括专利和技术持有情况。
5.3调查公司的产品研发和生产过程，评估产品质量和技术可行性。
6.市场调查和客户评估6.1进行市场调查，了解目标市场的规模、增长率和竞争态势。
6.2评估公司的市场份额和品牌影响力，调查客户对公司产品和服务的满意度。
6.3研究公司的销售渠道和分销网络，评估市场拓展潜力和增长能力。
7.风险评估和应对措施7.1根据以上调查结果，评估项目的风险和不确定性，并提出相应的应对措施。
7.2分析项目的可行性和收益预测，制定风险管理和退出策略。
7.3评估项目的潜在收益和回报，并与项目的风险和潜在损失进行比较。
8.审查和报告8.1撰写尽职调查报告，总结调查结果和评估意见。
8.2审查报告的准确性和完整性，确保所有重要信息被纳入考虑。
8.3向有关方提供调查结果和建议，包括投资委员会、董事会和潜在投资者。
尽职调查清单
尽调清单一、公司基本情况1、公司历史沿革；2、公司历次经过年检的营业执照；3、公司的组织机构代码证；4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文；5、公司的股东和股权结构；6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明；7、公司的管理架构图或部门设置图；8、员工的人数及分类；9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历；10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划；11、员工福利(包括社会保险)情况说明；12、环保情况的说明；13、产品的质量管理体系认证证书(如有)；14、环境管理体系认证证书(如有)；15、其他认证证书(如有)；16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表；17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表（含资产负债表、利润表及现金流量表）；二、公司主要财产和债权债务1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明；2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明；3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明；4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有，请做出公司合法使用的说明；5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形说明；6、公司持有其他企业股份或资产的说明；7、公司长期投资明细说明；8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明；三、公司主营业务1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍；2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍；3、公司主要客户及供应商介绍；4、公司经营模式介绍；四、公司技术和研发情况1、公司的核心技术及其来源、取得方式说明；2、公司技术的优势说明；3、公司的合作研发情况说明；4、公司的技术发展方向、研究重点、正在研究的产品介绍；五、公司主要产品、技术和服务所处行业背景1、公司所处行业的背景和市场情况介绍；2、公司所处行业的监管规定介绍；3、公司分产品的市场地位和份额、主要竞争者介绍；4、公司与竞争者相比的优劣势介绍；六、公司发展战略和规划1、公司的业务发展目标、发展战略和规划介绍；七、盈利预测1、公司未来三年的盈利预测。
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尽职调查资料清单
致：营口经济技术开发区城市开发建设投资有限公司自：海通证券股份有限公司
日期:2011-07-05
主题：尽职调查
营口经济技术开发区城市开发建设投资有限公司：
为实现本期债券顺利发行，根据主管机关的要求，我部将履行尽职调查职责。
需贵司参照尽职调查资料清单提供相关资料，具体事宜说明如下：
1、请根据我部提供的尽职调查资料清单收集并提供原始文件副本或书面说明。
2、除特别说明外，提供文件、凭证等资料系指提供相关资料的复印件。
如有电子版本（WORD文档）请一并提供。
3、提供的文件和说明，应保证其真实性、准确性和完整性。
涉及重大机密事项的，请予以特别说明。
4、请贵司及各下属分支机构打印尽职调查资料清单，并置于所有文件的最上层；收集的尽职调查文件请按照清单中的索引顺序排列，并在文件的右上角标明索引号。
对已提供文件，请在“是否提供”栏标明“√”，应提交但未提交的文件在“是否取得”栏标明“×”，同时在备注栏写明原因；不涉及的文件，在“是否取得”栏标明“○”。
尽职调查资料清单填写完毕，需贵司加盖骑缝章。
5、所有尽职调查文件，均需贵司加盖公司章，如有需要，加盖骑缝章。
感谢贵司予以配合，需特别说明的是，调查资料清单所列调查内容系根据目前所了解的情况而初步确定之调查内容，随着项目进程及调查之深化，相关调查内容可能会有所增加，请予以谅解。
海通证券股份有限公司
2011年07月05日
2011年营口经济技术开发区城市开发建设投资有限公司债券尽职调查资料清单
编号及文档名称
是否提供
（√/×/○）
备注
尽职调查文件1、发行人基本情况调查
1-1 企业设立及历史沿革
1-1-1 发行人设立时的政府批准文件、工商登记文件（营业执照、组织
机构代码、税务登记证）
重要
1-1-2 发行人设立时的公司章程重要1-1-3 发行人成立时的法律意见书、评估报告、验资报告等重要
1-1-4 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工
商登记文件
重要
1-2 发起人、股东的出资情况
1-2-1发行人设立及历次股本变动时的验资报告重要1-3 重大股权变动、重大重组等情况
1-3-1 重大股权变动、重大重组等事项的股东大会、董事会、监事会（以
下简称“三会”）决议文件、相关协议文件、政府批准文件、中介
机构专业意见等
重要
1-4 控股股东、实际控制人及主要股东情况
1-4-1控股股东、实际控制人及主要股东的基本情况简介。
（如为企业
法人，需提供其营业执照、公司章程等；如为自然人应提供关于
国籍、永久境外居留权的说明）
股东为财政局
1-4-2控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否
存在质押或权属争议情况的说明及相关文件
股东为财政局
1-4-3发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明股东为财政局1-5 发行人控股子公司、参股子公司的情况
1-5-1发行人控股子公司、参股子公司的简介及股权比例一览表重要
1-5-2发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一
年审计报告及一期的财务报表
重要
1-6 资产权属及其独立性情况
1-6-1拥有土地、房屋情况说明及列表重要
1-6-2商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、
特许经营权等无形资产的权属证明
重要
1-6-3资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明重要
1-7商业信用情况
1-7-1主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况重要
1-7-2 发行人获得的主要荣誉、奖励及处罚文件重要
1-8 其他
2、业务与技术调查如有，请提供2-1 行业情况及竞争状况如有，请提供
（√/×/○）
2-1-1国家有关产业政策及发展纲要；行业主管部门制定的发展规划、
行业管理方面的法律法规等（按业务板块划分）
如有，请提供
2-1-2所处行业现状及发展前景（按业务板块划分）如有，请提供2-1-3通过公开渠道获得的主要竞争对手资料如有，请提供2-1-4发行人行业地位及竞争优势说明（按业务板块划分）如有，请提供2-2 业务情况如有，请提供2-2-1 发行人过往三年的采购量及采购成本变动分析如有，请提供2-2-2 近三年主要供应商的各自采购额占年度采购总额的比例如有，请提供
2-2-3 主要产品或服务的用途、工艺流程图或服务的流程图、生产工艺、
技术在行业中领先程度的说明
如有，请提供
2-2-4 近三年主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料如有，请提供2-2-5 近三年按地域分布的销售记录、发行人主要产品市场占有率如有，请提供2-2-6 近三年对主要客户的销售额占年度销售总额的比例如有，请提供2-3 核心技术人员、技术与研发情况如有，请提供2-3-1研发体制、研发成果及研发费用投入情况如有，请提供2-3-2技术许可协议、技术合作协议如有，请提供2-4 其他如有，请提供
3、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查
3-1 任职情况、简历、变动情况
3-1-1与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员任职情况有关的三
会文件，监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件
重要
3-1-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历重要3-1-3近三年上述人员变动相关的三会文件重要
3-1-4董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况国有全资子公
司
3-2 其他
4、组织机构与内部控制
4-1 公司章程及其规范运行情况
4-1-1现行公司章程，历次修改公司章程相关的工商变更登记重要(工商调
阅)
4-1-2发行人就其三年内无重大违法违规行为及重大诉讼的书面声明海通模板，盖章4-2 组织结构和三会运作情况
4-2-1发行人的组织结构图（参控股子公司、职能部门设置）重要（贵司办公
室关于各职能
部门的介绍）
4-2-2近三年历次三会的会议文件重要4-3 内部控制制度
4-3-1各项业务及管理规章制度重要4-3-2会计管理资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等）重要
（√/×/○）
4-4 其他
5、财务与会计
5-1 审计报告及财务报表
5-1-1发行人最近三年及一期的财务资料重要
5-1-2发行人最近三年审计报告及最近一期财务报表会计师事务所
（必须）
5-1-3下属子公司最近三年审计报告及最近一期财务报表（如有）重要5-1-4披露的参股子公司最近一年审计报告及最近一期财务报表重要
5-2 最近三年及一期内会计政策或会计估计变更内容、理由及对财务
状况、经营成果的影响的说明
重要
5-3 收入及成本重要5-3-1发行人收入、盈利的产品构成、地域构成及其变动情况的说明不适用5-3-2发行人主要产品近三年价格变动、销量变动表不适用5-3-3发行人报告期主要产品的销量变化资料不适用5-3-4补贴收入、税收优惠政策等相关证明文件重要5-3-5 近三年来的主要成本构成重要5-4 对外投资
5-3-1近三年被投资公司的营业执照、审计报告、投资协议等重要5-3-2近三年发行人内部关于对外投资的批准文件重要
5-4 发行人及子公司、控股公司已发行企业债券、短期融资券、中期
票据的基本情况
重要
5-5 其他
6、业务发展目标调查
6-1 发展战略
6-1-1中长期发展战略规划资料重要6-1-2历年发展计划及年度报告重要6-2 业务发展目标
6-2-1未来三年的业务发展计划、业务发展目标相关文件重要6-2-2募集资金投向与业务发展目标的关系重要6-3 其他
7、募集资金运用调查
7-1 本次募集资金运用的相关资料
7-1-1募集资金拟投资项目可行性研究报告重要7-1-2关于本次募集资金投向项目的三会决议重要
7-1-3募集资金拟投资项目有关主管部门的批复或相关核准或备案文
件，环保部门相关批复，土地证、规划证、建设施工许可证等
非常重要（必
须）
7-1-4如涉及收购资产的，提供拟收购资产的审计报告、资产评估报告
及收购协议等
如有，请提供
（√/×/○）
7-1-4 募集资金拟投资项目的实施进度重要
7-1-5 募集资金拟投资项目存在的风险（如：建设风险、成本风险等）如有，请提供7-1-6 关于募集资金运用对财务状况及经营成果影响分析如有，请提供7-2 关于建立募集资金专项存储、使用的文件如有，请提供7-2-1 关于募集资金专项管理的相关制度文件如有，请提供7-2-2 募集资金专项账户的开户证明如有，请提供7-3 其他
8、风险因素
8-1 重大合同（包括近三年已履行的对发行人有重要影响的合同）重要
8-2 诉讼和担保情况重要
8-2-1 与重大诉讼或仲裁事项相关的协议，法院或仲裁机构受理的相关
重要文件
8-2-2 所有对外担保情况（包括抵押、质押、保证等）列表及合同重要
8-3 其他
注：标识“必须”的文件，为本次发行公司债券所必须的文件；
标识“重要”的文件，为海通证券撰写募集说明书及按照国家监管机关的要求，贵司
所需要准备的文件；
标识蓝绿色的文件，请尽量提供；
标识暗灰色的文件，不适用，可不提供。