New institutional economics-1
制度的基本理论.
• 我们的观点：第二种观点即认为组织不是 制度的观点是有道理的。各种组织内部虽 然存在各种各样的作为规则的制度，但组 织本身不是制度，因为，组织机构往往是 具体的。人们所以会将组织看作制度，主 要是没有将组织与组织制度区分开来。所 谓组织制度，指的是有关组织这种主体的 构造形式或结构的内部规则，它是不同组 织区分开来的依据。
山东大学经济学院 New Institutional Economics 4
• 康芒斯： “如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切 所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度解释 为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范 围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓 ‘运行中的机构’，例如家庭、公司、控股公司、 同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。大家 所共有的原则或多或少是个体行动受集体行动的 控制。” “为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关 系的业务规则，可以由一个公司、一个卡特尔 ……一个政党或是国家本身规定和实行。……业 务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什么 不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同： 它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这 样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其 实现。” New Institutional Economics 5 山东大学经济学院
山东大学经济学院 New Institutional Economics 7
• 诺思明确指出，要将制度与组织区分开来。 组织是在基础规则即制度约束下，为实现一 定目标而创立的个人团体。制度类似于运动 员的比赛规则，而组织则是运动员在该规则 下为赢得比赛胜利，把其策略和技能加以组 织或模型化的方式。
• 舒尔茨： “我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则 涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束 结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的 宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或 政府来分配资源与收入的规则。 ” • 诺思： “制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和 行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应 最大化利益的个人行为。” “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它 们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制 约。”
制度经济学 笔记
制度经济学第一讲导论一、什么是制度经济学、1、名称：New Institutional Economics （NIE）。
2、定义：用经济学的视角和方法研究制度的学科。
（1）研究对象：制度。
分为三个层次。
①、微观：企业、公司治理，劳资关系。
（企业文化）②、中观：市场制度。
（股市）③、宏观：国家一级的宏观制度供给。
（标的物产权）（2）视角：经济学视角——效率。
（帕累托：集体总效用的增进）（3）方法：两种方法①、主流制度经济学方法——主流经济学，即新古典经济学——方法论和个人主义。
堡垒：理性经济学，理性经纪人假设。
缺陷：假设理性、稳定的，建立模型，使用数学方法，但易出现教条主义，当现象与事实不符时，应改进理论而非现实。
②、马克思——历史方法。
第二讲交易成本一、科斯对交易成本理念的发明。
1、亚当斯密《国富论》：推崇分工和市场协作。
分工的好处：①、学习曲线（微观）：熟练便能多快好省地生产，从而促进效率。
②、集中处理工序，产生规模效应。
协作：协调的方法：①、市场交易：通过市场，A—B—C。
②、行政指令：大公司多为科层制，档次分明。
任务分配A—B—C。
亚当斯密：拆分分工，支持市场交易。
能提高产品质量，降低成本，更有效率——市场经济。
2、科斯的质疑：既然分工越细越好，那么英美应充满许多小公司。
①、原因：交易成本的存在。
（购买：寻找合适的购买对象——鉴定：交易标的物——签约——违约成本：法律援助——违约的损失）②、解决方法：（上下游）兼并/纵向一体化。
以节约交易成本，这就是大企业存在的原因。
3、对科斯的质疑：为什么全世界不和成一个大公司？①、原因：公司内部交易成本，管理费用。
②、解决方法：比较市场（外部）与公司（内部）的成本，寻找均衡。
二、交易成本的成因——四个维度。
1、完美市场——完全理性，完全信息，完全竞争，机会主义人。
（1）完全理性：要求计算系统科学完备，计算能力无穷大。
现实会出现系统偏差、计算错误。
今天的前提：有限理性。
新制度经济学第一章 关于新制度经济学
奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺思 用经济学的方法研究制度的经济学
关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响
主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传
新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结 果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它 将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出 自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
（四）新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至 所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分 法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备 完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全 能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的 “经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
对经济管理的研究，特别是在公共选择方面的研究， 艾利诺-奥斯特姆的研究证明了用户组织(user associations)如何成功管理公共财产。 奥利弗-E威廉姆森(Oliver E. Williamson)：对制度经济学的 研究，特别是在企业边界方面的研究。奥利弗-威廉 姆森的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。
我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。
新制度经济学的深入书籍
新制度经济学的深入书籍新制度经济学是20世纪80年代以来在经济学领域崭露头角的一种学派，其关注点主要集中在制度对经济行为和结果的影响上。
以下是一些深入探讨新制度经济学的经典书籍：1.《制度、改革与经济绩效》（Institutions, Institutional Changeand Economic Performance）by Douglas C. North•本书由新制度经济学奠基人之一的道格拉斯·诺思（Douglas C. North）所著，详细介绍了制度在塑造经济绩效方面的关键作用。
2.《制度的逻辑：制度经济学的解释》（The Logic of CollectiveAction: Public Goods and the Theory of Groups）by Mancur Olson•曼库尔·奥尔森（Mancur Olson）在这本书中提出了关于团体行为和制度演变的理论，强调了个体和群体之间的互动。
3.《新制度经济学：历史、理论与方法》（New InstitutionalEconomics: A Guidebook）by Eric W. K. Tsang•本书系统地介绍了新制度经济学的历史、理论和方法，为初学者提供了全面的导论。
4.《制度经济学导论》（An Introduction to InstitutionalEconomics）by Geoffrey M. Hodgson•作者提供了对制度经济学的深入介绍，强调了制度演变、规范和路径依赖等重要概念。
5.《制度的经济学》（Economics of Institutions andOrganizations）by James E. Dow and Sergio Rinaldi •本书涵盖了制度经济学的多个方面，包括合同理论、信息经济学以及制度变迁的分析。
6.《新制度经济学：对制度和演化的研究》（New InstitutionalEconomics: A Guide for Social Scientists）by Erik G.Furubotn and Rudolf Richter•作者深入研究了制度经济学的核心概念，强调了在社会科学中的应用。
新制度经济学
新制度经济学所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。
新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
基本概述折叠编辑本段一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。
（二）新制度经济学兴起的原因：1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
(三)新制度经济学兴起的表现1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：新制度经济学哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）诺思（1993）维克里（1996）斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。
二、新制度经济学关于人的行为假定（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。
（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。
）非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；受到胁迫和威胁；预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。
(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。
新制度经济学第一章
2020/9/8
New Institutional Economics
18
3.企业产权结构理论
• 阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
• 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
• 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
New Institutional Economics
9
第一节 新制度经济学的产生与发展
一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景
2020/9/8
New Institutional Economics
10
一、新制度经济学的产生
（20世纪30到60年代）
1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “发现”了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。
韩朝华译，商务印书馆。 • 4、诺斯.道格拉斯(1992)：《经济史上的结构与变迁》，历以平译，
商务印书馆。 • 5、诺斯.道格拉斯(1994)：《制度、制度变迁与经济绩效》，刘守
英译，上海三联书店。 • 6、比较制度分析》（日）青木昌彦 著 上海远东出版社，2001年版 • 7、（美）埃里克.弗鲁博顿，（德）鲁道夫.芮切特《新制度经济
• 张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
• 近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
2020/9/8
New Institutional Economics
新制度经济学派
4 简要评价
03 新制度经济学派的学术渊源
正文 . 第一章
1 旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点
渊源
以凡勃伦、康芒斯等为主要代表人物的旧制度经济学认为，经济学研 究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度。
凡勃伦是从社会心理学角度来研究制度，将 制度定义为大多数人所共有的一些固定的思维习
1 概述
2
主要代表 人物
3 主要理论
4 简要评价
03 新制度经济学派的学术渊源
3 马克思的制度分析与新制度经济学
a 马克思的科学方法论对新制度经济学的影响
正文 . 第一章
渊源3
这包括马克思关于生产力与生产关系相互作用的原理、经济基础与上层建筑相互作用的 原理以及马克思逻辑与历史相统一的方法等对新制度经济学的形成都有重要影响。
主要代配表置人对物人包们括行加为尔和布经济雷结思果、的包影响。把现实制度下各经济主体的利益关系和行为选择 尔丁、作海为尔内布生罗变纳量、纳华入尔分析德，等不美仅国说经明济了学不家同制。度安排下的资源配置，而且解释了达到资
源有效配置的行为过程，从而建立了自己的分析框架和理论体系。
第5 页
01 什么是新制度经济学
演变
19世纪末至20世纪30年代，创始者和
代表人物为凡勃伦，还有康芒斯，米契
主要代表1人9 世物尔纪。包末括至加2尔0 世布纪雷思、包
尔丁、海3尔0 年布代罗，纳创、始华者尔和德等美国经济学家。
代表旧人制物度为经凡济勃学伦 ，
过渡时期制度经济学
20世纪50年代到现在，主要代表人物 包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、 华尔德等美国经济学家。
正文 . 第一章
名称 由来
《新制度经济学》教学大纲(48学时)
《新制度经济学》教学大纲（48学时）一、基本信息二、教学目标及任务1、本课程的地位及作用新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学，是经济学专业的专业方向课程。
新制度经济学是一门全新的学科，20世纪90年代才刚刚形成雏形，现仍处于完善和发展阶段。
新制度经济学的理论和方法不仅对于经济学界产生了重要的影响，而且也对法学、历史学、社会学、政治学等社会科学的研究产生了较大的影响。
新制度经济学的发展会不断地丰富经济学，拓宽经济学的领域，并且会提高经济学的解释力。
这门课程是向学生和其他对经济学有基本了解的人介绍正在迅速发展的新制度经济学这门学科。
科斯与诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
在传统的计划经济向市场经济转变的过程当中，新制度经济学为经济理论研究提供了一种全新的思路及颇有价值的方法。
通过此课程的学习，使学生掌握新制度经济学的基本理论，使学生掌握较前沿的经济理论方向，使学生了解新制度经济学的基本思想，使学生了解最基本的经济制度安排及有关的基本概念，使学生掌握新制度经济学的基本内容和研究方法，理解制度的含义、构成和起源，掌握交易费用理论、制度变迁理论、产权理论、国家理论、制度的供给与需求等理论，了解制度在经济发展中的作用。
2、素质、知识、能力等方面应达到的要求(1)要求学生了解最新发展，学会理论联系实际，分析和解决现实经济问题。
通过案例分析，使学生深入理解制度经济学的理论知识；(2)要求学生掌握有关基本概念和基本理论，掌握研究工具及其分析方法，在理解的基础上能够用于分析中国的实际问题。
(3)鼓励学生课后阅读相关参考读物，启发学生利用所学的理论，通过思考来解释和预测现实中的经济和社会问题。
三、学时分配以表格方式说明各章节的学时分配，表格如下：教学课时分配四、教学内容及教学要求第一讲导论本章教学目的：通过该章的学习，学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络，新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架。
第一章导论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
2020/9/11
New Institutional Economics
10
1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
2020/9/11
New Institutional Economics
还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
2020/9/11
New Institutional Economics
13
4.企业性质理论
科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
新制度经济学
2020/9/11
New Institutional Economics
1
新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
2020/9/11
New Institutional Economics
新制度经济学
第十二章新制度经济学在经济生活中有很多不是简单的靠定量的最优规划方法能解决的经济问题。
例如，对资源配置的最优化考察方法一般都假定经济物品是有归属的私人物品，其消费具有排他性，但是无可否认的是，还有一些消费具有非排他性和非竞争性的公共物品，比如公路和国防这样的产品。
公共物品的消费和对应的资源配置效率问题是不能用单纯的生产者追求产出最大，或者消费者追求效用最大这样的方法来解决的。
可以说，我们已经考察过的竞争市场是以高效的方式配置私人物品的制度，它不适用于公共物品，需要运用其他的社会经济制度来考察。
另外一个引人注目的问题就是外部性。
当一个经济主体的行为直接影响另一个经济主体行为的环境甚至决策时，我们称这种情况为存在着外部性。
存在消费的外部性时，一个消费者的效用将收到另一个消费者行为的直接影响。
在经济生活中其实大量存在着外部性的情况。
正的外部性例子如路旁居民养花使路人免费得益；负的外部性例子如造纸厂排放污水使渔业公司直接受损等等。
一般来说，正的外部性不会引起太大的经济纠纷，但是存在负的外部性时，新古典意义上所谓的一般均衡是无效的，社会资源没有达到帕雷托最优的配置状态。
以科斯为代表的新制度经济学派提出了交易成本和产权的概念，制度创新的理论，在解决公共物品和外部性问题上取得了可观的成就，并以科斯定理的形式进行了总结，称为新制度经济学。
这是传统经济学向具有普遍意义的新的问题和领域拓展的典范，也大大的丰富了经济学的研究对象和思想方法，值得认真的考察。
第一节科斯革命与新制度经济学众所周知，新制度经济学（The New Institutional Economics）是以科斯的两篇文章为基础发展起来的，一篇是他发表于1937年的《企业的性质》，另一篇是他发表于1960年的《社会成本问题》。
科斯在1991年获得诺贝尔经济学奖，号称是经济学史上的一个奇迹，因为他并没有象其他经济学家一样着作等身，但他的理论在70和80年代对计划经济国家的指导作用非常大，并且一直在今天还闪烁着智慧的光芒。
新制度经济学
新制度经济学新制度经济学（New Institutional Economics）是一门研究经济行为规范和制度安排如何影响经济秩序和效率的学科。
与传统的经济学关注市场均衡和资源配置不同，新制度经济学强调制度对经济发展和市场行为的影响。
新制度经济学的理论基础可以追溯到20世纪30年代的奥斯特洛姆（Douglas North）和科斯等经济学家的研究。
他们认为，经济发展不仅仅取决于资源和技术的存在，而且还受制于社会制度和规范的影响。
例如，私有产权和契约执行能力是经济活动的基础，而政府监管和法律体系是确保市场顺利运行的关键。
新制度经济学的研究主要集中在三个方面：制度设计、制度演化和制度改革。
在制度设计方面，研究者试图通过设计和改进制度来提高经济效率和公平性。
例如，建立健全的监管机制和法律体系可以保护市场参与者的权益，减少市场不完备性和信息不对称。
在制度演化方面，研究者关注制度如何随着时间而演化，并通过解析制度演化的机制来解释经济现象。
最后，在制度改革方面，研究者试图提出改革措施，以改变不适应经济发展的制度安排。
新制度经济学对经济学领域的影响是深远的。
首先，它开拓了经济学研究的新领域，使经济学家对制度的重要性和影响有了更深入的理解。
其次，新制度经济学提出了新的研究方法和工具，如博弈论和合同理论，为研究人员提供了更多的分析工具。
第三，新制度经济学使经济学与其他社会科学领域（如政治学和社会学）的交叉研究更加紧密，从而促进了学科之间的合作和交流。
然而，新制度经济学也存在一些争议和挑战。
首先，新制度经济学关注制度的规范和安排，对市场力量和个体行为的研究相对较少。
这可能导致对市场行为的解释不够全面和准确。
其次，新制度经济学过于强调制度对经济发展的影响，而忽视了其他因素的作用，如技术进步和环境变化。
此外，新制度经济学研究过于注重理论模型和抽象分析，缺乏对实证研究的重视。
总的来说，新制度经济学是一门有价值的学科，它从制度的角度研究经济行为和市场结构的演化，为经济学提供了新的研究方法和理论框架。
新古典经济学
一．科斯理论：交易费用科斯认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制。
第一句话就错了。
什么是市场？市场就是自愿合作。
什么不是市场？至少一方主动使用暴力或威胁使用暴力。
企业使用暴力了吗？奴隶社会的企业才使用暴力吧。
企业就是自愿合作，所以就是市场的一种表现形式。
企业就是市场。
科斯认为，企业采取不同的组织方式是为了节约交易费用。
错。
企业也可以增加交易费用。
科斯在这里有一个不成立的假设，就是减少或增加交易费用的收益不变。
实际上只要企业的收益比交易费用多，企业也可以增加交易费用以获取更大的收益。
科斯认为，所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出。
企业降低了这些交易费用。
他真应该去企业人力资源部门和猎头公司看看企业是如何心甘情愿地支付寻找人力资源、订立劳动合同、执行、洽谈和监督员工等方面的费用的。
你也许是一个爱抽烟的人。
在你家附近有卖烟的小贩。
你明明知道小贩卖的烟的价钱比繁华区、或“大地方”的国营商店中的价格高，比如一盒云烟高出5毛到一块，但你有时还在小贩这里买烟。
如果你能告诉我你为什么这佯做，你实际上就懂得什么叫作交易费用。
到小贩那里，只需走几步路；而要到市中心或繁华区，则要坐车或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。
你觉得，多花上5毛到一块钱，节约时间和精力是值得的。
在这种情况下，我们就可以说，到小贩那里买烟，交易费用要低一些；而到市中心的大商店，交易费用要高一些。
交易费用就是实现人与人之间的交易所必需的费用。
如果你不从你家走到卖烟者（小贩或大商店）那里，你是买不到烟的。
究竟到哪去卖烟，取决于交易费用和价格的高低。
因此，从每个人的经验来看，交易费用也是进有经济决策时所要考虑的一个重要因素。
当然，交易费用不仅指实现交易所要走的路程，还包括更多的内容，如：搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等等。
更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。
新制度经济学概述
新制度经济学概述【论文关键词】新制度经济学；起源；内容【论文摘要】新制度经济学是近年来发展较快的一门经济学分支它的基本内容是用经济研究制度现象。
现在已有人把它与微观经济学和宏观经济学并列为经济学的三大基础。
新制度经济学研究领域广泛内容涉及政治学、法学、社会学及管理学等学科。
本文对新制度经济学的一些基本情况进行介绍。
编辑。
20世纪40年代由于凯恩斯主义的兴起制度学派及其他一些学派被忽视直到60年代制度主义重新兴起。
这一时期出现了两个“新”制度经济学分别是以加尔布雷思等经济学家为代表的“Neo- institutional economics”及以科斯、诺思等为代表的“New- institutional economics”。
为区分这两支制度学派国内一般将以加尔布雷思等为代表的制度学派称为现代制度经济学而将以科斯等为代表的制度学派称为新制度经济学。
新制度经济学从20世纪70年代起步发展到逐步成长为当代经济学研究的前沿领域前后也不过30年的时间；然而新制度经济学一诞生就在西方经济学界掀起了轩然大波。
迄今为止新制度经济学虽然还没有形成一个独立、完整而严密的科学理论体系但至少在以下四个方面形成了比较系统的理论：产权理论、交易费用理论、契约经济学理论、委托—代理理论对新古典经济学提出了全面的挑战并造成了巨大的冲击。
1 新制度经济学的起源 20世纪60年代末、70年代初资本主义世界出现了全面的滞涨现象凯恩斯主义学派在结实资本主义这一痼疾面前却显得无能为力逐渐失去了人们的信任。
这就使一贯主张国家干预的凯恩斯主义学说遭受重大挫折。
人们开始厌恶国家干预渴望自由市场的回归并把目光纷纷投向崇尚经济自由化和个人理性的新古典经济学。
但是由于新古典主义理论在接受实践检验的过程中自身存在的许多弱点暴露无遗如新古典主义理论的基本假设——“零交易费用”假设和“理性经济人”假设不符合实际；新古典主义理论的研究方法不尽科学；新古典主义经济学的研究范围较为狭窄等等。
新制度经济学考点
幻灯片1(三)新制度经济学概念、研究对象●概念●“新制度经济学（Nｅw Iｎstitutｉoｎａl Econｏmiｃs）”最早由威廉姆森提出.●新制度经济学就就是用新古典经济学去分析制度得构成与运行,并去发现这些制度在经济体系运行中得地位与作用（科斯）.●研究对象●“当代制度经济学应该从人得实际出发来研究人，实际得人在由现实制度所赋予得制约条件中活动"(科斯)；●“制度经济学得目标就是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定与这些决定又如何改变世界”（诺思)幻灯片２●(四)新制度经济学得基本假设１)效用最大化。
新制度经济学认为，人们总就是在一定约束条件下最大化自己得效用,并把效用最大化假说扩展至所有人得选择,从而抛弃了新古典理论陈旧得二分法-—家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
幻灯片32)有限理性新古典经济学不仅把人假设为单一得“经济人”或追求利益最大化得机器，而且假定“经济人"具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化"或“最优化”，就是具备完全理性得“经济人".新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为得现实,因而提出了“有限理性”得假设。
幻灯片4●有限理性，这种假设源于：●现实生活就是复杂得●事物就是发展得，因而其属性与状态就是不稳定得与不可确知得,此二者决定了我们所掌握得信息就是不完全得●人得头脑也就是一种稀缺资源，因而人得行为能力也就是有限得搜集信息、处理及计算、行为本身得执行都就是有成本得.由此，人们“有达到理性得意识，但又就是有限得”(西蒙,１972)。
幻灯片5●有限理性不仅反映了客观现实(事物就是复杂得与多变得),而且也反映了人得经济特性：个人不会为了信息得完全而不顾成本去搜集;也不会不顾算计成本去处理所有信息;人得脑力作为一种稀缺资源,为了有效利用它,必须重视节约与合理使用。
幻灯片63)机会主义得行为倾向基本意思就是，经济活动人会以狡黠得方式追求自身得利益，她会随机应变，投机取巧,她会有目得地、有策略地利用信息(包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
制度的基本理论综述
• 康芒斯： “如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切 所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度解释 为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范 围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓 ‘运行中的机构’，例如家庭、公司、控股公司、 同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。大家 所共有的原则或多或少是个体行动受集体行动的 控制。” “为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关 系的业务规则，可以由一个公司、一个卡特尔 ……一个政党或是国家本身规定和实行。……业 务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什么 不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同： 它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这 样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其 实现。” New Institutional Economics 5 山东大学经济学院
山东大学经济学院
New Institutional Economics
8
• 布罗姆利说：“如果对制度的定义不能对作为 ‘便于协调人们行为的社会规则和准则’的 institutions与作为诸如市政委员会、大学、教堂、 农业研究所和其他政府机关之类组织的 institutions作出区分，那么就有理由对建立在这 一概念之上的制度创新模型抱谨慎态度。……认为 这个制度创新模型可以把市政委员会——或者市政 办事机构同样看作是一个institution，就是否认 该模型有任何意义。如果说想为市政委员会的变化 建立一个模型，那又有什么意义呢？人们为其建立 模型，或者试图解释、预测的是市政委员会运行规 则的变化，或者是它沿袭的确定我相对于我植树邻 居的法定地位的规则的变化。”
山东大学经济学院
New Institutional Economics
《新制度经济学》教学大纲48学时
《新制度经济学》教学大纲（48学时）二、教学目标及任务1、本课程的地位及作用新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学，是经济学专业的专业方向课程。
新制度经济学是一门全新的学科，20世纪90年代才刚刚形成雏形，现仍处于完善和发展阶段。
新制度经济学的理论和方法不仅对于经济学界产生了重要的影响，而且也对法学、历史学、社会学、政治学等社会科学的研究产生了较大的影响。
新制度经济学的发展会不断地丰富经济学，拓宽经济学的领域，并且会提高经济学的解释力。
这门课程是向学生和其他对经济学有基本了解的人介绍正在迅速发展的新制度经济学这门学科。
科斯与诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
在传统的计划经济向市场经济转变的过程当中，新制度经济学为经济理论研究提供了一种全新的思路及颇有价值的方法。
通过此课程的学习，使学生掌握新制度经济学的基本理论，使学生掌握较前沿的经济理论方向，使学生了解新制度经济学的基本思想，使学生了解最基本的经济制度安排及有关的基本概念，使学生掌握新制度经济学的基本内容和研究方法，理解制度的含义、构成和起源，掌握交易费用理论、制度变迁理论、产权理论、国家理论、制度的供给与需求等理论，了解制度在经济发展中的作用。
2、素质、知识、能力等方面应达到的要求（1）要求学生了解最新发展，学会理论联系实际，分析和解决现实经济问题。
通过案例分析，使学生深入理解制度经济学的理论知识；（2）要求学生掌握有关基本概念和基本理论，掌握研究工具及其分析方法，在理解的基础上能够用于分析中国的实际问题。
（3）鼓励学生课后阅读相关参考读物，启发学生利用所学的理论，通过思考来解释和预测现实中的经济和社会问题。
三、学时分配以表格方式说明各章节的学时分配，表格如下：教学课时分配四、教学内容及教学要求第一讲导论本章教学目的：通过该章的学习，学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络, 新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架。
制度的基本理论
• 布罗姆利的论述： ‚学校、企业和期货市场…… 这些组织之所以存在只是因为有界定它们的一套工 作规则。一家公司作为一个独立的法律实体而存在 只是因为有一套工作规则（所有权）定义什么是以 及什么不是一家公司。期货市场、学校和医院同样 如此。……在制度中有两类工作规则和社会组织有 关：⑴通过社会其他部分界定一个组织的制度；⑵ 描述出组织内部特征的制度。这两类制度可以在权 力授予法、宪法、地方法规、宪章或者组织的行政 法规中找到。就公司的例子而论，第一类制度说明 想成为并保持一个公司要遵循的必要步骤。第二类 制度说明应如何指派雇员，如何保存会计记录，如 何作出行政决定等诸如此类的工作。前一类制度通 过更大的团体来界定公司，而后一类制度则决定公 司的结构。‛
山东大学经济学院 New Institutional Economics 12
诺思论制度结构的含义、意义及特征
“应该认识到任何社会、经济或政治体制都是由人构建的，并 且这种结构在我们所处的这个有序社会里，具有人为的功能。 这个结构是规则、惯例、习俗和行为信念的复杂混合物，它 们一起构成了我们日常的行为选择方式，并决定了我们达到 预期目标的路径。……我们必须发展制度理论，因为没有一 个有效率的市场不是处于由市场参与者参与其中的制度结构 之中。……每个要素和产品市场都不一样，即每个市场都有 不同的结构；更进一步，在整个时期内，这种结构将一定发 生变化。在时期T内能使一个有效率资本市场形成的结构因 素，在T+1时期内就未必如此。……对我们来说，一个巨大 的挑战就是，我们不仅要在理论上能对每种要素和产品市场 以及对于我们来说非常重要的政治市场的制度结构给予定义 和分类，而且还要分析在整个时期内制度结构的变化、演 进。‛
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
• 按交易性质的分类：
• 市场交易费用- 科思意义：因不完全信息 而产生的资源损失—Dahlmam- 与完全信 息假定区别；具体可分为三类费用：搜索 和信息费用；谈判和决策费用；监控与执 行费用。
• 管理性交易费用（Managerial -）
• 企业是以要素市场代替了商品市场- 张无 常，但要素契约是不完全契约，事前契约 费用属于市场交易费用，事后交易费用属 管理性交易费用，包括：A建立、维持和 改变一个组织的费用，如人力管理，
• 分工和专业化概念
• —从生产力角度：人们为了进行生产，依照生 产技术情况和需要形成的劳动分工和协作关系马克思
• —从生产关系角度：企业内分工和社会分工， 两者具有不同的协调机制。
• —分工就是将两个或两个以上的个人将原来一 个人或一个组织生产活动中所包含的不同职能 的操作分开进行；专业化就是一个人或组织减 少其不同职能中的操作种类。
• 管理和政治成本就一般意义而言，可视作 委托代理成本。
• 内生（Endogenous）交易费用，是市场均 衡同帕累托最优之间的差别，其源于非对 策自利行为和对策性自利行为：非机会主 义和机会主义—杨小凯
• 外生（Exogenous）交易费用，不是由于 决策者的利益冲突造成经济扭曲，而是在 交易过程中直接发生的费用。
• 交易概念的两重性：经济性交易和社会 性交易。前者强调交易的目的性，后者 强调交易本质上是利益博弈关系，是产 权和社会契约关系，是分析的重点。
• 交易是社会协作的基本分析单位，是分 工和专业化的前提，是个别劳动转化为 社会劳动的纽带，也是人类政治行为的 分析基点。
• 交易的三个分析维度：不确定性；交易 频度；资产专用性。
门相对较慢
—交易费用与经济增长有正相关关系
• 交易费用上升的原因
—分工和专业化，市场和组织的扩张，迂 回生产链延伸，城市化水平提高，产品多 样化。
—技术进步对交易服务的影响：运输，电 信和信息技术革命，在降低单位交易费用， 或促进分工以提高劳动生产率的条件下， 提高了总交易费用。
—大生产和大流通需更多的协调，交易效 率的提高要慢于生产（转换）效率的提高。 OI：1900美国全部劳动时间中11%用于流 通，1980年为61%。
• 问题：交易费用和企业协调费用的根本区 别是什么？企业的最重要的特征是对生产 和销售过程的管理，是对企业内分工和专 业化的管理。马克思的管理两重性理论； 信息和知识能参加市场交易吗？（对奈特 批评的不合理性）；知识的积累和投入产 出仅靠市场能形成吗？
• 二、Williamson的贡献《治理机制》社科出版 社
New institutional economics
第一章 导论
• 第一节 新制度经济学的起源 • 一、继承古典经济学的传统
古典经济学的特征：以人与人的利益关系为核心； 以分工和交换为分析的重心；认为政治（制度） 与经济活动密切相关（政治经济学）；实证 （Positive）与规范（Normative）分析相结合 新制度经济学的观点：制度是经济运行的内生因 素，交易是制度分析的基本单位，产权配置影响 经济绩效，技术和制度是影响长期经济增长的的 主要因素。
• 不完全理性假设是新制度经济学的基本 假设，其起源于哈耶克的知识不完全说， 经Simon对有限理性（bounded rationality） 的强调，被广泛用于交易费用，产权和 不完全契约分析中。
• 四、机会主义行为
• 经济活动中的人不仅是理性人，更是工 于计算，没有感情的人。
• 为 了效用最大化，经济人具有机会主义 倾向。
• 二、交易费用概念
• 广义上：是经济体系的运行费用- Arrow；是指 那些在鲁宾孙经济中不能想象的一切成本- 张五 常。
• 狭义上：是指独立的个人和企业在市场交易中 所发生的契约成本- 科思；是指为达成交易而发 生的信息成本- 斯蒂格勒
• 狭义概念的问题：交易是否基本的分析单位； 企业和市场是相互替代的吗？生产和交易效率 是否要进行比较？企业是追求总成本最底还是 交易费用最低；事前和事后契约关系。
• —办公设备和地点投资，公关联系等固定交易 成本；B，运行组织的成本：信息成本：决策， 控制，测评，代理和信息管理等成本。产品和 劳务的转移费用，其构成了所谓的可变交易费 用。
—其它分类如：物流交易费用，要素和商品供求 均衡交易费用，质量控制费用，变动费用等。
三、政治交易费用。
是指一个政治组织的运行费用，包括：A，设立， 维持和改变一个系统性的正式和非正式政治组 织的费用，如立法，行政，军队，警察和军队， 教育体系等；B，运行一个政体的成本，相当 于企业的运行成本
第二节 新制度经济学的若干假设 和前提
• 一、个人主义的分析方法（Individualism） • 个人是经济决策的主体。 • 个人是有区别的，具有不同的偏好和目标。 • 对社会和团体组织的研究必须以个人研究
为基础，社会和团体组织并不直接构成个 人的代理，而只是个人行为的反映。
• 二、最大化
第二节 交易费用概念
• 一、交易概念
• 与分工概念相关联的：当一种商品和服务以技 术上可分离的方式转移时，交易就发生了。一 种活动结束，另一活动开始- Willimson。该定 义强调：物理意义上的资源的实际转移；可同 时适用于企业内和企业外交易。关于市场、服 从和配额交易
• 与产权概念相关联的：是对今后物的所有权的 转移或获得，是权利束的转移过程- Commons
• 机会主义假设的意义：有限理性是正交 易费用的客观源泉，机会主义行为是主 观源泉，诚信就进入经济分析的视野， 信息不对称和不完全合约才有立论的基 础
• 五、经济社会
• 经济社会是由个体和一系列规则或产权 构成的。
• 产权的通常含义是使用财产、从财产获 益的权利。
• 在交换经济中，财产权利也包括从其它 行为主体的交换行为中获利的权利。
第三节 交易费用度量
• 交易费用的可测性争论：外生可测和内 生的不可测；静态的可测和动态的不可 测。
• 从测度角度看的交易费用概念：搜索成 本和价格离散度-斯蒂格勒；比较交易费 用-威廉姆森；企业组织费用是交易费用钱得勒；
• 诺斯和华列士的总费用函数（转换和交 易）
• Q=f(Lf, Kf, Df, IGf, La, Ka, Da, IGa, E, T, I)
• 个人是在既定的制度结构下追求效用最大 化的。
• 与新古典不同，个人效用最大化被扩展至 一切社会组织。
• 作为决策者，无论其是企业家，政治家和 政府官员，其均是在既定的组织结构下的 效用最大化追求者。
• 三、个人理性（Individual Rationality）
• 完全理性假设-与新古典相一致，假定个 人能掌握和理性评估一切信息，这一方 法被有限地应用，如在代理理论、法的 经济分析和公共选择理论中。
间接交易费用Βιβλιοθήκη 内部管理费用中间投入费用
交易中介部门费用 图2
• 诺斯和华列士对美国1870-1970的测度： —交易费用比重由26.09%上升到54.71%; __公共部门交易费用上升速度高于私人部门; __生产部门上升速度高于其它私人部门,由
10%到34%; 对中国的测度:(1978-96) __按交易人员,由28%上升到40% —信息和金融等服务部门增长最快，生产部
—利用政治体制的成本下降，隐性转化为 显性，政府部门的扩展和功能的加强。
—转制经济中隐性费用转化为显性费用， 交易滞后部门的急剧扩张。
第四节 交易费用与企业
一、科斯的“企业性质
• 问题的提出：既然市场机制能实现资源的有效 配置，为什么还需要企业？
• 企业是对市场的替代：市场机制具有内在缺陷， 存在交易成本；企业是以一个契约代替了多种 契约，是权威的交易，能节约契约费用，但存 在协调成本；以市场和企业组织资源配置取决 于交易费用和企业协调费用的对比状况；经营 就是利用价格机制，管理就是对价格变动作出 反应，重新安排资源配置。
• 个人专业化的总结
类型 1 2 3
技术状态 不独立 独立 独立
法律状态 分工状态 专业化状态
不独立 无分工 非专业化
不独立 企业内分工 个人企业内专业化
独立
社会分工 个人的社会专业化
二、分工和专业化的经济性：
直接经济性：提高劳动的熟练度；减少操作转换 费用和学习费用；增强知识的累积；提高企业 的管理效率。
• 二、运用新古典的分析工具
• 新古典分析的基本特征：将制度视为经济 运行的外生因素，以稀缺要素的有效配置 为研究重心，效用与需求为出发点和经济 行为的推动力，边际概念为关键工具，引 入自然科学的均衡概念，使经济分析科学 化。
• 新制度经济学的观点：是补充而不是否定 主流的新古典经济学，要运用新古典的基 本概念和分析工具，把制度分析纳入均衡 体系
Q为产出量，L为劳动，K为资本，D为土 地，IG为中间品投入，E为企业家才能投 入，T为技术，I代表制度，f和a分别代表 转换和交易功能。
• 交易性中间投入的意义
• 交易费用的核算框架
可观察交易费用 国家交易服务费用
直接交易费用 购销活动费用
交易投入最终产品
交易费用
不可观察交易费用
企业交易费用
家庭搜索费用
• 内生和外生制度
• 八、组织（ORGANIZATION）
• 是制度与利用制度增进其利益的人的集合 -NORTH。
• 正式和非正式组织。
第三节 关于本课程的学习方法
• 一、授课重点 • 二、研讨内容和方法。 • 三、参考书目
第二章 交易费用
• 第一节 交易与分工
• 一、分工概念
• 人类社会组织的一个显著特征便是分工——斯 密
• 三、分工和专业化的历史
• 工场手工业和工艺专业化。18-19世纪中，生产 协调方式：外包和分包
• 以动力革命为基础的，以大机器为中心的企业 内分工和操作专业化，以大流通为特征的社会 生产协调-泰罗制到福特制到丰田生产方式。