2019年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题C卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题C 卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会2、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友3、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。

A 、5万元以上10万元以下B 、1万元以上5万元以下C 、1万元以上10万元以下D 、1万元以上3万元以下4、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A 、2B 、3C 、5D 、75、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。

A 、职工福利 B 、会员分红C 、股东分红D 、保证期货交易场所、设施的运行和改善6、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。

A 、30% B 、50% C 、100% D 、150%7、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

A 、中国期货业协会B 、国务院期货监督管理机构派出机构C 、国务院商务主管部门D 、国务院期货监督管理机构8、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。

A 、季末无负债 B 、次日无负债 C 、年末无负债 D 、当日无负债9、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。

A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金10、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3B、5C、7D、1511、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1B、2C、3D、612、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会13、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所14、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行15、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会16、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令17、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构18、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表19、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日B、7日C、10日D、15日20、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构21、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理22、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户23、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会24、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）。

A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权25、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理26、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流27、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。

A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件28、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面29、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同30、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心31、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8532、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。

那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20B、120C、180D、30033、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司34、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月35、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守36、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点37、期货业协会的性质是（）。

A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人38、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。

A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所39、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1440、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部41、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日B、7日C、10日D、15日42、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50％B、70％C、120％D、150％43、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市44、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。

A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准45、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会46、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月B、2个月C、6个月D、1年47、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构48、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年B、2年C、3年D、5年49、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式50、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员51、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易52、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年B、5年C、8年D、10年53、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表54、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。

A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零55、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。