天津2017年期货从业资格：期权考试试卷
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
期货从业资格资格期权价格试卷
期权价格(总分：33.50，做题时间：90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)(总题数：20，分数：10.00)1.执行价格为1080美分/蒲式耳的大豆看涨期权。
若此时市场价格为1100美分/蒲式耳，则该期权属于( )。
A．欧式期权 B．平值期权 C．虚值期权 D．实值期权（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 当看涨期权的执行价格(1080美分/蒲式耳)低于当时的标的物价格(1100美分/蒲式耳)时，该期权为实值期权。
2.按执行价格与标的资产市场价格的关系，期权可分为( )。
A．看涨期权和看跌期权 B．商品期权和金融期权C．实值期权、虚值期权和平值期权 D．现货期权和期货期权（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 内涵价值是指立即履行期权合约时可获取的总利润。
这是由期权合约的执行价格与标的物价格的关系决定的。
按执行价格与标的物价格的关系，期权可以分为实值期权、虚值期权和平值期权。
实值期权的内涵价值大于0，而虚值期权、平值期权的内涵价值均为0。
3.当前股票价格为6400港币，该股票看涨期权的执行价格为6750港币，则该期权的内涵价值为( )港币。
A．0 B．-350 C．120 D．230（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为虚值期权，其内涵价值为0。
本题中，由于股票看涨期权标的资产价格6400港币＜执行价格6750港币，因而期权的内涵价值为0。
4.某投资者持有一张看涨期权，目前该期权内涵价值是30美元，标的物价格为350美元，该期权的执行价格是( )。
A．320美元 B．350美元C．380美元 D．已知条件不足，不能确定（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 看涨期权的内涵价值V=S T-E，式中，S T为标的资产市场价格，E为期权执行价格。
期货从业资格(期货基础知识)期权与期权交易章节练习试卷1(题后
期货从业资格（期货基础知识）期权与期权交易章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．下列关于期权的描述，不正确的是()。
A．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产的权利B．期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D．期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的正确答案：C 涉及知识点：期权与期权交易2．下列关于看涨期权的描述，正确的是()。
A．看涨期权又称卖出期权B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权正确答案：B 涉及知识点：期权与期权交易3．下列关于期权权利金的描述，不正确的是()。
A．期权的权利金是期权合约中唯一未标准化的变量B．期权的权利金又称为权价、期权费、保险费C．期权的权利金主要由内涵价值和时间价值两部分组成D．时间价值是指立即履行期权合约时可获取的总利润正确答案：D 涉及知识点：期权与期权交易4．某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是()。
A．不执行期权，收益为0B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳C．执行期权，收益为0.3美元/蒲式耳D．执行期权，收益为0.1美元/蒲式耳正确答案：D 涉及知识点：期权与期权交易5．某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为6.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为6.70美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是()。
A．不执行期权，收益为0B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳C．执行期权，收益为0.4美元/蒲式耳D．执行期权，收益为0.2美元/蒲式耳正确答案：B 涉及知识点：期权与期权交易6．下列关于期权执行价格的描述，不正确的是()。
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)1. 【单项选择题】在价格形态分析中，( )经常被用作验证指标。
（江南博哥）A. 威廉指标B. 移动平均线C. 持仓量D. 交易量正确答案：D收起知识点解析参考解析：在价格形态分析中，交易量经常被用作验证指标。
比如，头肩形顶成立的预兆之一是：在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量应该较大。
故此题选D。
2. 【单项选择题】在公司制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
A. 股东大会B. 董事C. 总经理D. 监事会正确答案：C收起知识点解析参考解析：总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
3. 【单项选择题】期货交易有( )和实物交割两种履约方式。
A. 背书转让B. 对冲平仓C. 货币交割D. 强制平仓正确答案：B参考解析：期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。
故此题选B。
4. 【单项选择题】在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。
A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的正确答案：C收起知识点解析参考解析：在正向市场进行牛市套利时，损失相对有限而获利的潜力巨大。
这是因为：在正向市场进行牛市套利，实质上是卖出套利，而卖出套利获利的条件是价差要缩小。
由于在正向市场上价差变大的幅度要受到持仓费水平的制约，因为价差如果过大超过了持仓费，就会产生套利行为，会限制价差扩大的幅度。
而价差缩小的幅度则不受限制，在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性，使正向市场变为反向市场，价差可能从正值变为负值，价差会大幅度缩小，使牛市套利获利巨大。
天津2017年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试题
天津2017年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会2、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格3、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会4、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所6、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]7、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
期货从业资格期货基础知识(期权)模拟试卷1(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（期权）模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．某投资者持有一张看涨期权，目前该期权内涵价值是30美元，标的物价格为350美元，该期权的执行价格是( )。
A．320美元B．350美元C．380美元D．已知条件不足，不能确定正确答案：A解析：看涨期权的内涵价值=标的物的市场价格一执行价格，因此执行价格=标的物的市场价格一内涵价值=350—30=320(美元)。
知识模块：期权2．期货期权的价格是指期货期权的( )。
A．内涵价值B．执行价格C．时间价值D．权利金正确答案：D解析：权利金(Premium)，也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用。
知识模块：期权3．以下关于期权价格的说法，正确的是( )。
A．看跌期权的价格不应该低于期权的执行价格B．看跌期权的价格不应该高于期权的执行价格C．看涨期权的价格不应该低于标的资产的市场价格D．看涨期权的价格不应该高于标的资产的市场价格正确答案：D解析：看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格。
如果权利金高于标的物的市场价格，投资者的损失将超过直接购买标的物的损失，这便失去了期权投资的意义。
美式看跌期权的权利金不应该高于执行价格，欧式看跌期权的权利金不应该高于将执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值。
知识模块：期权4．看涨期权的权利金不应该高于( )。
A．标的物的市场价格B．执行价格C．执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值D．内涵价值正确答案：A解析：看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格，如果权利金高于标的物的市场价格，投资者的损失将超过直接购买标的物的损失，这便失去了期权投资的意义。
知识模块：期权5．一张3月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为( )美分／蒲式耳。
期货从业资格考试期货基础知识真题精选12017年_真题-无答案
期货从业资格考试期货基础知识真题精选1 2017年(总分20,考试时间60分钟)单项选择题1. 目前，货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对( )的管理。
A. 利率B. 汇率C. 价格指数D. 货币流通量2. 关于套期保值比例，下列说法错误的是( )。
A. 严格意义讲，在任一时刻，套期保值比例都是瞬时有效的B. 随着时间改变调整套期保值比例称为动态套期保值C. 套期保值比例的目标，是使得期货和现货的价格变动互相抵消D. 采用最优套期保值比例，实施静态套期保值，可以实现完美对冲3. 下列行为属于积极的财政政策的是( )。
①增发国债1000亿元人民币②国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设③国家决定降低存贷款利率④国家决定发展社会的商业保险A. ①②③④ B. ①②C. ①②③D. ⑧④4. 目前全球最大的期货交易场所是( )集团，它是由美国两家著名期货交易所CBOT和CME合并而成。
A. CMEB. NYMEXC. CBOTD. COMEX5. 国债期货买入套期保值适用的情形主要是( )。
A. 持有债券，担心利率下降B. 持有债券，担心利率上升C. 预计买人债券，担心利率下降D. 预计卖出债券，担心利率上升6. 中金所5年期国债期货一般交易日的当日结算价为( )。
A. 最后一小时成交价格按照成交量的加权平均值B. 最后半小时成交价格按照成交量的加权平均值C. 最后一分钟成交价格按照成交量的加权平均值D. 最后三十秒成交价格按照成交量的加权平均值7. 沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的( )。
A. 最后一小时成交量加权平均价B. 收量价C. 最后二小时的成交价格的算术平均价D. 全天成交价格8. 下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是( )。
A. 限价指令B. 市价指令C. 套利指令D. 止损指令9. 基差公式中所指的期货价格通常是( )的期货价格。
2017年期货从业资格考试试题参考及答案
2017年期货从业资格考试试题参考及答案本文2017年期货从业资格考试试题参考及答案，跟着期货从业资格考试频道来了解一下吧。
希望能帮到您!1、A期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向()报告。
A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构参考答案：B参考解析：期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
2、()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部参考答案：A参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
3、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()无重大违法违规记录。
A.1年B.2年C.3年D.5年参考答案：C参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元：(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施：(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
[职业资格类试卷]期货从业资格(期货基础知识)期权与期权交易章节练习试卷3.doc
![[职业资格类试卷]期货从业资格(期货基础知识)期权与期权交易章节练习试卷3.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/8b6004f92cc58bd63186bd40.png)
[职业资格类试卷]期货从业资格（期货基础知识）期权与期权交易章节
练习试卷3
一、判断是非题
请判断下列各题正误。
1 当看跌期权的执行价格高于当时的期货合约价格时，该期权属于虚值期权。
()
（A）正确
（B）错误
2 美式期权是指在规定的合约到期日方可行使权利的期权。
()
（A）正确
（B）错误
3 内涵价值大于零时，期权合约是实值期权。
()
（A）正确
（B）错误
4 期权的时间价值与执行价格和标的物市场价格的差额成正向关系。
() （A）正确
（B）错误
5 在其他因素不变的条件下，标的物价格的波动率越大，期权权利金越小。
() （A）正确
（B）错误
6 在其他因素不变的条件下，期权有效期越长，其时间价值也就越大。
() （A）正确
（B）错误
7 当无风险利率水平提高时，期权的时间价值会减少。
()
（A）正确
（B）错误
8 如果期货期权被执行，看跌期权的买方将会转换为期货合约的多头头寸。
() （A）正确
（B）错误
9 即使标的物价格下跌，卖出看跌期权也不会带来损失。
()
（A）正确
（B）错误
10 对同一看涨期权的买方和卖方来说，其盈亏平衡点相等。
()
（A）正确
（B）错误
11 到期日的期权无时间价值，只有内涵价值。
()
（A）正确
（B）错误
12 芝加哥期货交易所大豆期货期权在最后交易日，实值期权自动履约。
() （A）正确
（B）错误。
天津2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题
天津2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法2、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任5、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数6、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易7、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．508、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场9、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
期货从业资格期货基础知识(期权)模拟试卷4(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（期权）模拟试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．( )是一种选择权，是买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量的某种特定商品或金融工具的权利。
A．期权B．远期C．期货D．互换正确答案：A解析：期权，也称为选择权，是指期权买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量的某种特定商品或金融工具的权利。
知识模块：期权2．期权从买方的权利来划分，有( )。
A．现货期权和期货期权B．看涨期权和看跌期权C．商品期权和金融期权D．美式期权和欧式期权正确答案：B解析：期权从买方的权利来划分，有看涨期权和看跌期权。
看涨期权和看跌期权是投资者在交易时必须选择的。
知识模块：期权3．下列哪一项不属于商品期权的标的资产?( )A．农产品B．金属C．股票D．能源正确答案：C解析：农产品、金属、能源等属于商品期权的标的资产，股票、股指、利率、外汇属于金融期权的标的资产。
知识模块：期权4．时间价值为( )。
A．内涵价值B．权利金加内涵价值C．内涵价值减权利金D．权利金减内涵价值正确答案：D解析：时间价值一权利金一内涵价值。
知识模块：期权5．美式看跌期权的权利金不应该高于( )。
A．市场价格B．执行价格C．现值D．期值正确答案：C解析：美式看跌期权的权利金不应该高于执行价格，欧式看跌期权的权利金不应该高于将执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值。
知识模块：期权6．( )是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方买入一定数量的标的物的权利，但不负有必须买进的义务。
A．看涨期权B．看跌期权C．美式期权D．欧式期权正确答案：A解析：本题考查看涨期权的定义。
看涨期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方买入一定数量的标的物的权利，但不负有必须买进的义务。
期权从业考试题(94分)
试卷单选题（共50题，每题2分）1、期权合约是由买方向卖方支付（），从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利A.行权价B.标的价格C.权利金D.结算价2、期权的买方（）A.获得权利金B.有保证金要求C.有义务、无权利D.支付权利金3、期权买方在期权到期前任一交易日或到期日均可以选择行权的是（）A.欧式期权B.美式期权C.百慕大式期权D.亚式期权4、关于“510050C1509M02350”合约，以下说法正确的是（）A.权利金是每股0.2350元B.合约到月份为5月C.合约类型为认沽D.行权价为2.350元5、以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（）A.当标的证券发生权益分配B.当标的证券发生价格剧烈波动C.当标的证券发生公积金转增股本D.当标的证券发生配股6、上交所期权合约的最小交易单位为（）A.10张B.100张C.1张D.1000张7、股票期权合约调整的主要原则为()A.保持合约单位数量不变B.保持合约行权价格不变C.保持合约名义价值不变D.保持除权除息调整后的合约前结算价不变8、所谓平值是指期权的行权价格等于合约标的的（）A.内在价格B.时间价格C.履约价格D.市场价格9、以下关于期权与权证的说法，正确的是（）A.权证的投资者可以作卖方B.权证的投资者需要保证金C.都是标准化产品D.履约担保不同10、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（）A.期权的卖方收益无限B.期货的买方风险有限C.期货的卖方收益有限D.期权的买方风险有限11、虚值期权（）A.只有内在价值B.同时具有内在价值和时间价值C.只有时间价值D.内在价值和时间价值都没有12、在其他变量相同的情况下，标的股票价格上涨，则认购期权的权利金（），认沽期权的权利金（）A.上升，上升B.下降，下降C.上升，下降D.下降，上升13、备兑开仓也叫（）A.备兑买入认沽期权开仓B.备兑卖出认购期权开仓C.备兑买入认购期权开仓D.备兑卖出认沽期权开仓14、通过备兑开仓指令可以（）A.减少认购期权备兑持仓B.增加认购期权备兑持仓C.增加认沽期权备兑持仓D.减少认沽期权备兑持仓15、当标的股票发生现金分红时，对备兑持仓的影响是（）A.行权价不变B.合约单位不变C.备兑证券数量不足D.没有影响16、小张持有5000股甲股票，希望为其进行保险，应该如何操作（甲股票期权合约单位为1000）（）A.买入5张认购期权B.买入5张认沽期权C.买入1张认沽期权D.买入1张认购期权17、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（）张认沽期权A.4B.5C.6D.718、股票期权限仓制度包括（）A.限制期权合约的权利仓持仓B.限制持有的股票数量C.限制单笔最小买入期权合约数量D.限制卖出期权合约数量19、王先生以10元价格买入甲股票1万股，并卖出该股票行权价为11元的认购期权，1个月后到期，收取权利金0.5元/股（合约单位是1万股），在到期日，标的股票收盘价是11.5元，则该策略的总盈利是（）元A.20000B.10000C.15000D.020、王先生以14元每股买入10000股甲股票，并以0.5元买入了1张行权价为13元的该股票认沽期权（合约单位10000股），如果到期日股价为15元，则该投资者盈利为（）元A.10000B.5000C.15000D.021、老张买入认购期权，则他的（）A.风险有限，盈利有限B.风险有限，盈利无限C.风险无限，盈利有限D.风险无限，盈利无限22、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（）A.上涨B.不涨C.下跌D.不跌23、王先生打算长期持有甲股票，既不想卖出股票又希望规避价格风险，则其可以（）A.卖出认购期权B.买入认购期权C.卖出认沽期权D.买入认沽期权24、认购期权买入开仓后，其最大损失可能为（）A.行权价格-权利金B.行权价格+权利金C.亏光权利金D.股票价格变动差-权利金25、认购期权买入开仓后，其最大损失可能为（）A.行权价格-权利金B.行权价格+权利金D.股票价格变动差-权利金26、小王买入了行权价格为9元的甲股票认沽期权，期权到期时，股价为8.8元，不考虑其他因素，则她最有可能（）A.行权，9元买进股票B.行权，9元卖出股票C.行权，8.8元买进股票D.等合约自动到期27、买入一张行权价格为50元的认购期权，支付权利金1元，则如果到期日标的资产价格上升到60元，每股收益为（）A.8元B.9元C.10元D.11元28、关于认沽期权买入开仓的损益，说法正确的是（）A.若到期股价低于行权价，损失全部权利金B.若到期股价高于行权价，收取全部权利金C.若到期股价高于行权价，损失全部权利金D.若到期股价低于行权价，收取全部权利金29、杠杆性是指（）A.收益性放大的同时，风险性也放大B.收益性放大的同时，风险性缩小C.收益性缩小的同时，风险性放大D.收益性缩小的同时，风险性不变30、赵先生以0.03元买入一张股票认沽期权，现在预计股价会上涨，准备平仓。
2017年上半年天津基金从业资格：期权合约构成要素考试题
2017年上半年天津基金从业资格：期权合约构成要素考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认3.足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人4.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念5. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构6. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易7. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
天津2017年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试题
天津2017年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围2、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生3、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况4、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生5、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．306、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
期货从业资格考试期货基础知识真题精选22017年_真题-无答案
期货从业资格考试期货基础知识真题精选2 2017年(总分20,考试时间60分钟)单项选择题1. 下列属于外汇交易风险的是( )。
A. 因债权到期而收回的外汇存人银行后所面临的汇率风险B. 由于汇率波动而使跨国公司的未来收益存在极大的不确定性C. 由于汇率波动而引起的未到期债权债务的价值变化D. 由于汇率变动而使出口产品的价格和成本都受到很大影响2. 拥有外币负债的美国投资者，应该在外汇期货市场上进行( )。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 动态套期保值3. 世界上最早推出利率期货合约的国家是( )。
A. 英国B. 法国C. 美国D. 荷兰4. 套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易( )。
A. 大B. 小C. 一样D. 不一定5. 在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。
A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的6. 某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是( )。
A. 盈利2000元B. 亏损2000元C. 盈利1000元D. 亏损1000元7. 3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。
价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。
4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。
在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是( )。
A. 160元B. 400元C. 800元D. 1600元8. 某投机者以120点权利金(每点10美元)的价格买入一张12月份到期，执行价格为9200点的道?琼斯美式看涨期权，期权标的物是12月份到期的道?琼斯指数期货合约。
期货从业资格(期货基础知识)期权与期权交易章节练习试卷2(题后
期货从业资格（期货基础知识）期权与期权交易章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。
1．下列关于期权特点的说法，正确的有()。
A．期权买方取得的权利是在未来的B．期权买方在未来买卖的标的物是特定的C．期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物D．期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定正确答案：A,B 涉及知识点：期权与期权交易2．下列关于期权类型的说法，正确的有()。
A．根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权B．根据期权买方的权利的不同，可分为看涨期权和看跌期权C．根据期权交易地域的不同，可分为美式期权和欧式期权D．近年来，欧式期权已占据主流，交易量超过美式期权正确答案：A,B 涉及知识点：期权与期权交易3．期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有()。
A．权利金B．最小变动价位C．执行价格D．合约到期日正确答案：A,C,D 涉及知识点：期权与期权交易4．下列关于期货期权交易与期货交易的区别的说法，正确的有()。
A．前者标的物是期货合约，后者标的物是商品或资产B．前者买方不需要缴纳保证金而卖方需要，后者买方必须缴纳保证金而卖方不需要C．前者买方不负有必须执行期权的义务，后者买卖双方均有履约义务D．前者买卖双方盈亏具有对称型，后者买方和卖方的盈亏具有不对称性正确答案：A,C 涉及知识点：期权与期权交易5．下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有()。
A．内涵价值小于零时，期权是虚值期权B．内涵价值等于时间价值的期权是平值期权C．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权D．当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权正确答案：A,D 涉及知识点：期权与期权交易6．影响期权价格的因素有()。
A．标的物的价格及执行价格B．标的物价格波动率C．距到期日的剩余时间D．无风险利率正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：期权与期权交易7．下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有()。
天津2017年期货从业资格：外汇期权考试试题
天津2017年期货从业资格:外汇期权考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。
A.张某专科毕业,从事期货业务10余年B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格2、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省,公开道歉D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为3、沪深300股指数的基期指数定为__。
A.100点B.1000点C.2000点D.3000点4、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。
A.2B.7C.10D.155、()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构6、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。
A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业7、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月30日D.2003年7月31日18、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间9、下列关于期货公司业务的说法,正确的是()。
A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度10、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
天津2017年上半年期货从业资格期权交易的基本策略模拟试题
天津2017年上半年期货从业资格：期权交易的基本策略模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会2、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司3、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.15%B.20%C.30%D.50%5、期货交易和交割的时间顺序是_。
A.同步进行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.无先后顺序6、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元7、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为一元/克（不计手续费等费用）。
A.203B.193C.197D.1968、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权9、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。
A.共同基金B.对冲基金C.商品投资基金D.套利基金10、沪深300股指期货合约的交易代码是_。
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天津2017年期货从业资格：期权考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10B．15C．30D．603、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构4、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货6、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业8、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]9、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司10、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会11、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险12、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．1513、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况14、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断15、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．24016、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资17、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值18、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围20、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)21、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%22、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会23、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元24、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．125、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。
A．客户有权不予认可B．客户可以予以追认C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任2、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C．必须保证所在机构的利益不会受到损害D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待4、下列机构中，属于期货自律机构的有__。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货公司5、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形6、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化7、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理8、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国证监会9、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权10、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构B．中国证券业协会C．中国人民银行D．财政部门11、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。
A．高于客户指令价格卖出B．高于客户指令价格买入C．低于客户指令价格卖出D．低于客户指令价格买入12、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。
A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致13、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。