合规承诺书考题(书面有标准答案)

“证券营业部合规经营承诺书”专项考试

一、单项选择题(选项为4个）

１、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托?（）

A 、1

Ｂ、 2

C、３

Ｄ、没有限制。

答案：A

2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。( ）

A、王某是一家商场的推销人员,考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人；

Ｂ、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；

Ｃ、张某是证券营业部会计,每天到银行网点兼职做半天营销工作;

D、赵某处于试用期,还没考取从业资格,帮助营业部整理客户资料。

答案:D

３、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的:( )

A、客户未成年，不能开立证券账户;

B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易;

C、创业板风险大，客户入市仅半年,但客户签署风险揭示书自愿承担风险,证券营业部可以为客户开通创业板；

Ｄ、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时,系统应自动拒绝其申购委托。

答案:C

４、以下哪个行为不属于非现场开户：( ）

A、两个证券营业部员工到客户家里办理开户,一个员工经办,一个员工复核；

B、客户经公证签署授权委托书,授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户;

C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户；

Ｄ、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同,填写开户申请表,后来亲自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。

答案:C

5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？( ）

A、非现场开户是营销人员的问题,开户岗没有责任;

B、非现场开户,营销人员有责任,开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任;

C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户;