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2010年5月证券从业资格考试证券交易真题
2010年5月证券从业资格考试证券交易真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。
A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。
A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批8.标准券的折算率是指()。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。
2010年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题
2010年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给1个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.全国银行间同业拆借中心接受()监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会2.证券市场是指()。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场3.证券公司直接为投资者开立()。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将()。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨6.我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是()。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价7.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有()万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.2008.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的()清偿。
A.市值B.份额C.面值D.固定股息率9.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人10.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由()举证其无过错。
A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者11.负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。
A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12.债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为()。
A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率13.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
A.美元B.欧元C.特别提款权D.英镑14.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券15.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。
2010年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.公司短期投资的记账方法采用( )（分数：2.00）A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法√解析：3.股份有限公司最主要的会计报表是( )（分数：2.00）A.资产负债表和现金流量表B.资产负债表和利润分配表C.资产负债表和损益表√D.资产负债表和股东权益增减变动表解析：4.以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )（分数：2.00）A.30%B.35% √C.40%D.50%解析：解析：以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
5.资产负债比率的正确计算公式是( )（分数：2.00）A.(负债总额/资产总额)×100%√B.(资产总额/负债总额)×100%C.(净资产/负债)×100%D.(负债/净资产)×100%解析：6.关于任意公积金，下列说法正确的是( )（分数：2.00）A.任意公积金的提取是由总经理决定的B.任意公积金应从未分配利润中提取C.任意公积金的提取必须经股东大会决议√D.《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5%解析：7.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。
（分数：2.00）A.接管√B.不接管C.收购D.放弃解析：8.预先核准的公司名称，其保留期为( )（分数：2.00）A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月√解析：解析：预先核准的公司名称保留期为6个月。
2010年10月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
A．《上市公司收购管理办法》B．《信贷资产证券化管理办法》C．《公司法》D．《证券公司管理办法》正确答案：D解析：《证券公司管理办法》第二十九条规定，证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
2．在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。
A．盈利状况B．账户余额C．资产状况D．资产余额正确答案：B解析：注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。
在计划阶段，注册会计师需要确定会计报表和账户余额两个层次的重要性水平。
3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。
A．2000万元B．5000万元C．2亿元D．5亿元正确答案：C解析：证券公司风险控制指标标准包括：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
2010年证券从业资格证券交易考试真题
2010年证券从业资格证券交易考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。
A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。
A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括()。
A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证监会6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.1O%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%7.投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.托管银行8.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。
A.证券交易所手续费B.印花税C.证券公司经纪佣金D.证券交易监管费9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票(基金)涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。
2010年证券从业资格考试证券交易真题
一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A、委托人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
2010年证券从业资格证考试真题
2010年证券从业资格证考试真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
（分数：2.00）A.15．8% √B.20．8%C.20．3%D.15．3%解析：解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF 代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
3.基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
（分数：2.00）A.基金托管人B.基金管理人√C.基金发起人D.基金份额持有人解析：解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
4.直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
（分数：2.00）A.邮寄B.电话C.财务顾问√D.互联网解析：解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
2010年12月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年12月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，( )。
A．不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差B．有利于片j市值法构建投资组合C．有利于缩小股票投资组合的跟踪误差D．有利于用分层法构建投资组合正确答案：C解析：一般，指数型投资策略复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
因此，基金管理人必须在组合包含的股票数和交易成本之间作出选择。
2．内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的( )原则。
A．审慎性B．全面性C．适时性D．合规性正确答案：C解析：基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：①审慎性原则。
②全面性原则。
③适时性原则。
④合法、合规性原则。
其中，适时性原则是指内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
3．保本基金的( )是到期时投资者可获得本金保障比率。
A．保本比例B．安全垫C．安全边界D．安全比例正确答案：A解析：保本基金的保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。
常见的保本比例介于0%～100%之间。
保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一。
其他条件相同下，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较高。
4．如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A．未来事件能够被准确地预测B．价格能够反映所有相关信息C．证券价格由于不可辨别的原因而变化D．价格起伏不大正确答案：B解析：市场有效性是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
2010年12月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年12月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.配股一般采取的发行方式为( )。
（分数：2.00）A.网下网上同时累计投标询价B.上网定价发行与网上配售相结合C.网上定价发行√D.上网竞价发行解析：解析：配股一般采取网上定价发行的方式。
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。
价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
3.关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有( )。
（分数：2.00）A.股东人数要求B.公共持股市值与持股量要求C.市值要求D.盈利要求√解析：解析：新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。
若新申请人符合下列条件之一，此规定可减至12个月：①会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。
②上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。
③上市时预计市值不少于5亿港元。
但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。
4.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份( )。
（分数：2.00）A.不得由不同的部门或机构分别持有√B.必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有C.必须由原企业持有D.持股单位无限制性规定解析：解析：国有企业(指单一投资主体的企业)改组设立股份公司，在资产评估和产权界定后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设；其股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的部门或机构分别持有。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
（分数：2.00）A.分配权利B.指挥权利C.股东权利√D.管理权利解析：解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
3.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
（分数：2.00）A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券√D.金融债券、政府债券、公司债券解析：解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
4.证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
（分数：2.00）A.上市推荐书B.上市协议√C.上市公告书D.上市章程解析：解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
5.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
（分数：2.00）A.无担保期权出售者√B.期权买卖双方均不C.期权买卖双方均D.期权购入者解析：解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
2010年12月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2010年12月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列各项中，属于影响股票投资价值的内部因素是( )。
（分数：2.00）A.行业因素B.市场因素C.宏观经济因素D.公司资产重组√解析：解析：一般来讲，影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及资产重组等。
影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。
3.与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。
（分数：2.00）A.收入政策√B.产业政策C.消费政策D.投资政策解析：解析：收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。
与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。
4.( )是调整市场结构和规范市场行为的政策。
（分数：2.00）A.产业技术政策B.产业结构政策C.产业组织政策√D.产业布局政策解析：解析：产业组织政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”为主要核心，其目的在于实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。
5.某公司的可转换债券面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换升水比率为( )。
2010年12月4号证券从业资格考试真题
2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2010年10月证券从业资格_证券投资基金真题试卷_真题-无答案
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分326,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1. 无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A. 15．8%B. 20．8%C. 20．3%D. 15．3%2. 基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金发起人D. 基金份额持有人3. 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A. 邮寄B. 电话C. 财务顾问D. 互联网4. 如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A. 基金当事人共同承担B. 基金发起人共同承担C. 基金管理人负责承担D. 基金持有人共同承担5. 基金招募说明书的内容不包括以下( )方而。
A. 基金产品说明B. 基金份额发售方式C. 基金合同摘要D. 基金持有人机构及前十名基金持有人6. 一般认为，世界第一只开放式投资基金是( )。
A. 马萨诸塞金融服务公司B. 马萨诸塞投资信托基金C. 苏格兰美国投资信托D. 海外及殖民地政府信托7. 2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。
A. 深证IOOETFB. 华夏上证5OETFC. 上证18OETFD. 上证红利ETF8. 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。
A. 较高B. 适中C. 较低D. 极高9. 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。
A. 合法性B. 及时性C. 审慎性D. 独立性10. 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，( )印花税。
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-+懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。
—罗兰2010年度证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约√B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11：对指数基金认识正确的是()。
A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金主要投向()。
A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司成立√B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场√C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18：下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。
A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√C.筹集资金D.调剂资金余缺题目20：关于ETF的描述，错误的是()。
A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A.选择经纪商√B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。
A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。
A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券√C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。
A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同√C.反映的经济关系不同D.风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.2‰√B.4‰C.5‰D.3％。
题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券B.政府债券√C.公司债券D.金融债券题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。
A.期货合约√B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目28：不属于建构模块工具的是()。
A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具√D.金融远期合约题目29：对上市证券认识错误的一项是()。
A.开放式基金价额属于上市证券√B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60％B.30％√C.40％D.20％题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1亿元√题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
A.4B.8C.2D.6 √题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能√题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备A.15％B.10％√C.20％D.5％题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。
A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能√D.资本配置功能题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。
A.证券登记结算√B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目38：附权益权证券允许权证持有人()。
A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票√D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。
A.两者风险不同，股票的风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.30B.10C.5 √D.7题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息√题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.25B.20 √C.10D.15题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。
A.债权人、优先股股东、普通股股东√B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.50％√B.60％C.40％D.70％题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3 √题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。
A.40B.1600C.2500 √D.2000 试题来源：中国证券考试网题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。
A.40％B.20％√C.60％D.80％题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。
A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货√题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。