环境体系监察表
环境体系审核通用检查表
环境体系审核通用检查表Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8环境管理体系审核通用检查表组织是否建立并保持了环境管理体系 环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介, 厂区或社区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页最高管理层是否制定了本组织的环境方针最高管理者是否批准,签署了环境方针环境方针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺环境方针中是否包含遵守法律,法规及其他要求的承诺环境方针中是否包括环境目标,指标的框架 最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款由谁主持制定的何时,何地制定的如何制定的由谁批准的何时批准的组织活动的性质和环境影响是什麽组织的产品的性质,规模及其环境影响是什麽 组织的服务的性质,规模及其环境影响是什麽注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)是否传达到全体员工并付诸实施是否同上级组织的环境方针相协调是否可为公众所获得最高管理者是否定期评审,修订环境方针是否建立了识别环境因素评价环境影响程序是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别用什麽方法和怎样识别的如何向全体员工传达的采取了哪些方式取得了怎样的效果上级组织有否环境方针本组织的环境方针是否征得上级组织的同意是否以上级组织的环境方针为基础为公众获得环境方针提供了何种方便何时,何地可以获得是否有定期评审规定是否进行过评审评审,修订的依据是什麽识别时是否应用该程序识别的范围和对象是否有环境因素清单识别的过程采用的方法收集的原始资料注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)识别环境因素应把握哪是否考虑三种状态些要点如何进行环境影响评价的环境因素的信息能否及时更新在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素是否建立了识别和获得相关法律法规的程序是否考虑三种时态应考虑到的主要方面是否有否有遗漏是否考虑到可对其施加影响的环境因素评价是怎样进行的有无评价准则有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了评价和事前评价有无更新信息的规定是否按规定实施更新哪些重大因素列入目标其他因素如何控制该程序是否明确了获得法规的途径该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)实施上述程序的结果相关法规清单相关法规内容和要求明细表法规要求特定设备登程序中是否包括法规信息及时变更的规定组织如何使职工了解有关的法规信息本组织的守法情况组织是否设定了环境目标和指标设定目标指标时应考虑的一些方面目标、指标是否得到落实记表法规要求特种物资登记表由谁负责做得如何法规信息如何进行内部沟通谁负责职工是否意识到不遵守法规的后果过去、现在有无违法各项排放指标是否清楚有无超标排放目标是如何确定的指标是如何确定的是否经领导批准是否形成文件是否体现了环境方针是否考虑了重大因素是否考虑了法规要求是否考虑了相关方要求是否体现了持续改进有关职能和层次是否均有相应的目标、指标注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)目标是否具体、指标是否量化是否设置了可测参数是否明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达有关人员是否清楚目标、指标是否定期评审、修订组织是否制订了环境管理方案环境管理方案的内容是否满足规范要求方案是如何监督实施的方案能否保证目标、指标的实现环境目标、指标是否定期评审、修订依据什麽评审、修订如何体现持续改进方案是如何制定的是否所有的目标、指标都有相应的方案方案是否经过充分论证和批准是否明确了责任人是否明确了实现目标指标的措施、方法是否明确了时间要求是否规定了资源保证是谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果是否存在一个评审方案的过程是否所有的目标、指标都有相应的方案注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)方案是否及时修订有无各相关部门和岗位的实施计划为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限有关人员是否参与方案的制定什麽情况下修订方案是否进行过修订计划是否分年度计划是否经批准是否有环境管理体系范围内的组织结构图各有关部门的职责权限是否明确是否文件化最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的各类人员的职责、权限是否文件化最高管理者是否明确其各项职责最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况各部门、各类人员的职责权限是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责权限注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系培训需求是如何确定的,需求情况如何组织是否根据培训需制定了培训计划是否有与实现方针、目标指标相关的知识培训是否有提高职工环境意识的培训是否有针对可能具人培训程序和培训计划是得以有效实施培训的记录和评价重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训上述重点内容的培训是否得以实施对内审员是否进行了培训应急响应的训练是否进行了培训是否有教材对临时工是否培训培训是否有记录培训是否考核接受培训的人数和比例经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训供方和承包方是否需要培训效果如何对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何有关环境问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立培训的内容培训的效果哪些人员属於这类人员,是否明确这类人员是否都接受了适当培训这类人员是否都能胜任所担负的工作是否有与环境因素及环境管理体系有关信息的内部交流程序是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序中是否规定了有关记录通报组织环境方针和环境表现的过程将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程程序是否文件化外部人员获取环境方针的途径和方法是否规定有关重要环境因素的外部交流记录接收和答复职工意见建议的过程和记录是否同社区和周围居民进行过信息交流是否通报了有关人员采取何种方式是否彻底注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流是否进行本组织环境管理体系文件的结构是否明确环境管理体系文件是书面形式还是电子形式环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系相关文件是否齐全是否参加政府环保机构组织的活动是否参加环保团体和地域的环保活动职工是否积极参加保护环境的志愿活动是否同供方和承包方交流环境信息与环境管理体系相关的文件有多少有否有摘要或目录电子形式文件使用是否有效环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚相关文件的查询途径表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等有否规定查询相关文件的途径文件是否便於查阅注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)组织是否建立并保持文件控制程序是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位文件是否有固定的保管场所和保管方法是否规定及时和定期评审文件的时效性是否规定重点岗位都应得现行有效文件是否规定了失效文件的处置办法失效但需保留的文件是如何标识的能否防止文件误用程序是如何规定的如何实施的由谁负责实施是否有记录所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确所有文件是否均注明制定或修订日期文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等组织是否根据方针、目标和指标确定了与所有标识的重要环境因素有关的运行与活动是否有具体规定,执行情况如何重要环境因素有哪些与其相关的运行与活动确定了吗注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定运行控制程序是否被认真执行、是否有效确定了哪些运行与活动如何确定的何时确定的对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序与环境有关的设备,是否有日常管理规定是否有原材料供应的环境影响评价程序化学品和设备入厂前是否评价有无程序运行程序中是否有运行标准之类内容对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件程序、作业标准是否被认真执行是否超越控制界限是否向供方和承包方注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否明确哪些设备和作业可能发生具有重大环境影响的事故或紧急状态是否建立了应急准备与响应程序依据程序作出响应,能否防止或减少环境影响有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责是否按要求记录设备是否明确了作业(岗位)是否明确了可能发生的事故或紧急状态是什麽以往是否发生过一旦发生会产生怎样的环境影响是否有程序程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用对策是怎样确定的是否经过论证是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导是否有明确的职责和资源保证注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)有否对程序进行定期演练的规定是否有对程序进行修订的规定组织是否建立并保持监测和测量程序有无与相关部门联络的规定如何规定的是否演练过演练的效果如何是否根据演练结果对程序加以修改有无上述记录什麽情况下修订是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订修订过程是否进行评审对纠正措施和程序更改是否记录该程序是否包括了对可以具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量的规定关键活动及其关健特性是否明确这些特性是如何确定的有哪些由谁、何时确定的通过对这些特性的例行监测和测量,能否保证相关活动个於受控状态注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)该程序中是否包括对目标、指标及管理方案完成情况的监测对具有重大影响的运行与活动的环境绩效是否测定程序中是否包括对环境管理体系日常运作的检查有否定期评价法律、法规符合情况和程序测定值异常时应如何处置能否追踪目标和指标的执行情况:是否包括对环境管理方案执行情况的追踪能否获得环境绩效信息有无测定记录是否检查运行控制程序结果如何是否检查应急准备与响应程序的执行情况是否检查作业文件的执行结果对重点工序、设备的日常监测,是否有记录程序是怎样规定的是否按规定执行了测定了哪些环境绩效信息对比(评价)标准是如何确定的评价工作何时、由谁进行的评价结果是否有记录评价信息是否向有关方面及时通报是否有明确的报告程序向谁报告:出现异常之后是否采取了处置措施处置是否生效注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否对监测设备的校准和维护作了规定,是否按程序要求保存记录组织是否建立了采取纠正与预防措施程序纠正与预防措施程序是否得到实施是否有记录监测设备有否校准规定或程序哪些设备必须按规定校准是否明确了设备管理的责任部门和责任人监测设备是否贴有校准有效期的标志:监测设备的校准记录是否妥善保管是否包含对不符合的原因进行调查的内容是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施是否明确规定调查和采取纠正措施的职责权限在日常监督和内审时是否发现了不符合对已经发现的和潜在的不符合是否进行了调查结果如何采取了怎样的措施纠正措施的实施效果如何能否防止不符合的再发生对潜在的不符合是否进行了原因调查注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流更改后的文件执行情况及记录组织是否建立了对记录进行管理的程序程序的执行情况是否采取了预防措施 措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应所有措施是否完成是否生效有无记录 对来自政府的监督和居民的投拆,所采取的纠正措施是否进行了报告和交流程序中有无关於纠正预防措施涉及文件更改的规定:是否按规定对相关文件进行更改更改后的文件是否得到实施有否记录本组织与环境管理有关的记录有哪些 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定记录是否便於查阅 程序的有关规定是否被认真执行注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)记录的作用(功能)环境记录系统中是否包含下列项目:1.环境因素和环境影响评价记录2.与适用的环境法规要求事项相关的信息对记录的管理是否符合程序规定记录的质量如何记录是否被妥善保管,能否防止损坏、变质和遗失为实施有效的环境管理,本组织需要哪些方面的环境信息,现行记录能否提供足够信息信息是否可靠、可见证为实现环境目标,本组织如何跟踪环境行为参数及其他有关数据记录能否做到相关活动、产品或服务的可追溯性职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相关信息环境因素调查记录环境因素清单环境影响评价准则环境影响评价记录重要环境因素清单关键设备台帐适用法规清单及法规要求事项一览表注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)政府及社区的要求本组织的规定能源消耗记录资源利用情况统计表废弃物排放量统计表其他环境因素记录对不同层次人员的培训记录对特殊岗位的培训计划、结果记录内审员培训计划、结果记录其他培训(环境意识、环境方针、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理体系文件、专业知识和技能)记录内部环境信息接收回答记录外部环境信息接收回答记录合同、契约书、许可书有关环境信息的交流记录紧急处置过程记录紧急处置报告书响应程序训练记录程序修改记录重要环境因素监测记录注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)水、气、声、渣等测定记录监测设备检定、校正、修理记录不符合原因调查记录11. 环境管理体系审核记录12. 管理评审记录组织是否建立了环境管理体系审核程序是否根据程序的要求编制了审核计划(方案)纠正和预防措施执行情况记录文件更改记录内部审核记录不符合报告表内部(含外部)审核报告管理评审计划评审记录程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法以及实施审核、报告结果的职责与要求方案是否明确了审核的目的、范围和审核准则被审核的部门及有关责任人环境管理体系要素和优先事项明确参照文件现场审核的预定日期和场所审核组成员姓名日程表(含与管理者交流的会议)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否定期进行环境管理体系审核环境审核报告书的内容、发布时间及发放范围对文件保存的要求事项是否制定了年度环境是否指定(任命)了内部环境管理体系审核员审核活动是否按程序和方案(计划)进行,审核结果能否判定环境管理体系的符合性和有效性内审计划计划是否经管理层批准计划是否发给有关方面(被审核部门、审核组及管理者)是否按计划实施了审核内审员是否经过培训是否具备相应的能力审核组能否独立地进行审核能否保持公正审核是否全面,是否覆盖了所有要素和所有部门审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要因素审核用检查表是否充分、符合要求是否按程序进行,是否符合审核原则是否由与被审核对象无直接责任人员执行审核注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)环境审核报告书审核结果如何不符合是如何纠正的报告书的内容是否全面能否说明问题1.判定环境管理体系是否符合预定安排和标准要求;2.环境管理体系是否得到了正确的实施和保持是否有定期进行管理评审的规定管理评审过程中做为评审依据的内容是否明确报告书的特定事项是否遗漏(如:日期、组长签字、发放范围、附件等)评审的时间间隔是怎样规定的是否按规定的时间进行了评审最高管理者是否主持了管理评审评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供是否针对内审的结果是否充分分析了客观环境(法规、市场等)的变化对由此而引发的环境方针、目标以及环境管理体系其他要素修正的必要性注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)评审能否达到其预定的目的环境目标、指标的完成情况持续改进的承诺能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其他要素有无不符合、如何纠正的有无评审记录和形成的其他文件评审的後续工作进展情况注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)。
(新)供应商环境体系监察表(PDF 5页)
11
出货检查
86 87 88 89
12
仓库
90 91
必须项目不符合有无:
关联文书:《供应商管理规定》QS-T2-0021
××××电机有限公司(HJ 5/6)
QS-T4-0069
2
1
0分：未建立必要的规定或未按规定执行；
2
1分：建立了必要的规定并按规定执行。 N/A:不适用
3
评价等级： 1.合格：评价成绩大于或等于80，必须项目无不合格；能进行交易， 有关的纠正措施在下次的监察中进行确认。
4
2.条件付合格A:评价成绩大于或等于60小于80，必须项目无不合格. 在对纠正措施进行确认的同时可以进行交易。 3.条件付合格B:评价成绩大于或等于60小于80，必须项目有不合格.
××××电机有限公司(HJ 4/6) QS-T4-0069
8
资材・购买管 理
9
受入检查
10
混入和污染 的防止
11
出货检查
关联文书:《供应商管理规定》QS-T2-0021
2
No.
项目
连续 监查项 号码 填入1 84 85
监察内容（*否有当不良品发生时，向环境关联化学物质的管理负责人进行报告的文书规定? 是否规定了不良品的处置方法? 是否有对不良品进行识别的标识? 是否对不良品隔离到别的房间或者是别的建筑物里? 检查的记录是否保管3年以上? * 是否不将良品和不良品放在同一仓库中保管? * 当××电机有要求时、是否能立刻提出不使用证明书? 是否有防止不良品被错误出货的程序规定?
供应商环境体系监察表
公司名称 注册资本 主要产品 环境管理体系 认证时间 监察结果记录 监察时间： No. 1 2 3 4 5 6 项目 环境系统 内部监查 信息传达 文书管理 检讨用样品的提交 供应商管理 满分 14 8 3 6 3 3 得分总和
环境体系审核通用检查表
环境体系审核通用检查表The document was prepared on January 2, 2021环境管理体系审核通用检查表组织是否建立并保持了环境管理体系 环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介, 厂区或社区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页最高管理层是否制定了本组织的环境方针最高管理者是否批准,签署了环境方针环境方针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺环境方针中是否包含遵守法律,法规及其他要求的承诺环境方针中是否包括环境目标,指标的框架 最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款由谁主持制定的何时,何地制定的如何制定的由谁批准的何时批准的组织活动的性质和环境影响是什麽组织的产品的性质,规模及其环境影响是什麽 组织的服务的性质,规模及其环境影响是什麽注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)是否传达到全体员工并付诸实施是否同上级组织的环境方针相协调是否可为公众所获得最高管理者是否定期评审,修订环境方针是否建立了识别环境因素评价环境影响程序是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别用什麽方法和怎样识别的如何向全体员工传达的采取了哪些方式取得了怎样的效果上级组织有否环境方针本组织的环境方针是否征得上级组织的同意是否以上级组织的环境方针为基础为公众获得环境方针提供了何种方便何时,何地可以获得是否有定期评审规定是否进行过评审评审,修订的依据是什麽识别时是否应用该程序识别的范围和对象是否有环境因素清单识别的过程采用的方法收集的原始资料注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)识别环境因素应把握哪些要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态应考虑到的主要方面是否有否有遗漏如何进行环境影响评价的环境因素的信息能否及时更新在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素是否建立了识别和获得相关法律法规的程序是否考虑到可对其施加影响的环境因素评价是怎样进行的有无评价准则有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了评价和事前评价有无更新信息的规定是否按规定实施更新哪些重大因素列入目标其他因素如何控制该程序是否明确了获得法规的途径该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)实施上述程序的结果程序中是否包括法规信息及时变更的规定组织如何使职工了解有关的法规信息相关法规清单相关法规内容和要求明细表法规要求特定设备登记表法规要求特种物资登记表由谁负责做得如何本组织的守法情况组织是否设定了环境目标和指标设定目标指标时应考虑的一些方面目标、指标是否得到落实法规信息如何进行内部沟通谁负责职工是否意识到不遵守法规的后果过去、现在有无违法各项排放指标是否清楚有无超标排放目标是如何确定的指标是如何确定的是否经领导批准是否形成文件是否体现了环境方针是否考虑了重大因素是否考虑了法规要求是否考虑了相关方要求是否体现了持续改进有关职能和层次是否均有相应的目标、指标注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)目标、指标是否定期评审、修订组织是否制订了环境管理方案目标是否具体、指标是否量化是否设置了可测参数是否明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达有关人员是否清楚环境目标、指标是否定期评审、修订依据什麽评审、修订如何体现持续改进方案是如何制定的是否所有的目标、指环境管理方案的内容是否满足规范要求方案是如何监督实施的方案能否保证目标、指标的实现标都有相应的方案方案是否经过充分论证和批准是否明确了责任人是否明确了实现目标指标的措施、方法是否明确了时间要求是否规定了资源保证是谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果是否存在一个评审方案的过程是否所有的目标、指标都有相应的方案注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)方案是否及时修订有无各相关部门和岗位的实施计划为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权有关人员是否参与方案的制定什麽情况下修订方案是否进行过修订计划是否分年度计划是否经批准是否有环境管理体系范围内的组织结构图各有关部门的职责权限是否明确是否文件化各类人员的职责、权限是否文件化最高管理者是否明确其各项职责最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限管理者代表是否对体限有关职责、权限如何传达到位的系的建立、实施、保持负责是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况各部门、各类人员的职责权限是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责权限注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划培训程序和培训计划是得以有效实施培训的记录和评价各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系培训需求是如何确定的,需求情况如何组织是否根据培训需制定了培训计划是否有与实现方针、目标指标相关的知识培训是否有提高职工环境意识的培训是否有针对可能具人重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训上述重点内容的培训是否得以实施对内审员是否进行了培训应急响应的训练是否进行了培训是否有教材对临时工是否培训培训是否有记录培训是否考核接受培训的人数和比例经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训供方和承包方是否需要培训效果如何对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何有关环境问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立程序中是否规定了有关记录通报组织环境方针和环境表现的过程将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所培训的内容培训的效果哪些人员属於这类人员,是否明确这类人员是否都接受了适当培训这类人员是否都能胜任所担负的工作是否有与环境因素及环境管理体系有关信息的内部交流程序是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序是否文件化外部人员获取环境方针的途径和方法是否规定有关重要环境因素的外部交流记录接收和答复职工意见建议的过程和记录是否同社区和周围居民进行过信息交流是否通报了有关人员采取何种方式是否彻底注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流是否进行本组织环境管理体系文件的结构是否明确环境管理体系文件是书面形式还是电子形式环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系相关文件是否齐全相关文件的查询途径是否参加政府环保机构组织的活动是否参加环保团体和地域的环保活动职工是否积极参加保护环境的志愿活动是否同供方和承包方交流环境信息与环境管理体系相关的文件有多少有否有摘要或目录电子形式文件使用是否有效环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等有否规定查询相关文件的途径文件是否便於查阅注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)组织是否建立并保持文件控制程序是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位组织是否根据方针、目标和指标确定了与所有标识的重要环境因素有关的运行与活动文件是否有固定的保管场所和保管方法是否规定及时和定期评审文件的时效性是否规定重点岗位都应得现行有效文件是否规定了失效文件的处置办法失效但需保留的文件是如何标识的能否防止文件误用程序是如何规定的如何实施的由谁负责实施是否有记录所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确所有文件是否均注明制定或修订日期文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情况如何重要环境因素有哪些与其相关的运行与活动确定了吗注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定运行控制程序是否被认真执行、是否有效 确定了哪些运行与活动如何确定的 何时确定的对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序与环境有关的设备,是否有日常管理规定 是否有原材料供应的环境影响评价程序 化学品和设备入厂前是否评价有无程序 运行程序中是否有运行标准之类内容 对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件 程序、作业标准是否被认真执行是否超越控制界限是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)是否明确哪些设备和作业可能发生具有重大环境影响的事故或紧急状态是否建立了应急准备与响应程序依据程序作出响应,能否防止或减少环境影响有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责是否按要求记录设备是否明确了作业(岗位)是否明确了可能发生的事故或紧急状态是什麽以往是否发生过一旦发生会产生怎样的环境影响是否有程序程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用对策是怎样确定的是否经过论证是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导是否有明确的职责和资源保证注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)有否对程序进行定期演有无与相关部门联络的规定如何规定的练的规定是否有对程序进行修订的规定组织是否建立并保持监测和测量程序是否演练过演练的效果如何是否根据演练结果对程序加以修改有无上述记录什麽情况下修订是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订修订过程是否进行评审对纠正措施和程序更改是否记录该程序是否包括了对可以具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量的规定关键活动及其关健特性是否明确这些特性是如何确定的有哪些由谁、何时确定的通过对这些特性的例行监测和测量,能否保证相关活动个於受控状态注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)该程序中是否包括对目标、指标及管理方案完成情况的监测对具有重大影响的运行与活动的环境绩效是否测定程序中是否包括对环境能否追踪目标和指标的执行情况:是否包括对环境管理方案执行情况的追踪能否获得环境绩效信息有无测定记录是否检查运行控制程管理体系日常运作的检查有否定期评价法律、法规符合情况和程序测定值异常时应如何处置序结果如何是否检查应急准备与响应程序的执行情况是否检查作业文件的执行结果对重点工序、设备的日常监测,是否有记录程序是怎样规定的是否按规定执行了测定了哪些环境绩效信息对比(评价)标准是如何确定的评价工作何时、由谁进行的评价结果是否有记录评价信息是否向有关方面及时通报是否有明确的报告程序向谁报告:出现异常之后是否采取了处置措施处置是否生效注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否对监测设备的校准和维护作了规定,是否按程序要求保存记录组织是否建立了采取纠正与预防措施程序是否有记录监测设备有否校准规定或程序哪些设备必须按规定校准是否明确了设备管理的责任部门和责任人监测设备是否贴有校准有效期的标志:监测设备的校准记录是否妥善保管是否包含对不符合的纠正与预防措施程序是否得到实施原因进行调查的内容是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施是否明确规定调查和采取纠正措施的职责权限在日常监督和内审时是否发现了不符合对已经发现的和潜在的不符合是否进行了调查结果如何采取了怎样的措施纠正措施的实施效果如何能否防止不符合的再发生对潜在的不符合是否进行了原因调查注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流更改后的文件执行情况及记录是否采取了预防措施措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应所有措施是否完成是否生效有无记录对来自政府的监督和居民的投拆,所采取的纠正措施是否进行了报告和交流程序中有无关於纠正预防措施涉及文件更改的规定:是否按规定对相关文件进行更改更改后的文件是否得到实施有否记录组织是否建立了对记录进行管理的程序程序的执行情况本组织与环境管理有关的记录有哪些程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定记录是否便於查阅程序的有关规定是否被认真执行注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)记录的作用(功能)环境记录系统中是否包含下列项目:1.环境因素和环境影响评价记录对记录的管理是否符合程序规定记录的质量如何记录是否被妥善保管,能否防止损坏、变质和遗失为实施有效的环境管理,本组织需要哪些方面的环境信息,现行记录能否提供足够信息信息是否可靠、可见证为实现环境目标,本组织如何跟踪环境行为参数及其他有关数据记录能否做到相关活动、产品或服务的可追溯性职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相关信息环境因素调查记录环境因素清单环境影响评价准则环境影响评价记录重要环境因素清单关键设备台帐适用法规清单及法规要求事项一览表注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)政府及社区的要求本组织的规定能源消耗记录资源利用情况统计表废弃物排放量统计表其他环境因素记录对不同层次人员的培训记录对特殊岗位的培训计划、结果记录内审员培训计划、结果记录其他培训(环境意识、环境方针、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理体系文件、专业知识和技能)记录内部环境信息接收回答记录外部环境信息接收回答记录合同、契约书、许可书有关环境信息的交流记录紧急处置过程记录紧急处置报告书响应程序训练记录程序修改记录重要环境因素监测记录注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)10. 纠正的预防措施记录11. 环境管理体系审核记录12. 管理评审记录组织是否建立了环境管理体系审核程序是否根据程序的要求编制了审核计划(方案)水、气、声、渣等测定记录监测设备检定、校正、修理记录不符合原因调查记录纠正和预防措施执行情况记录文件更改记录内部审核记录不符合报告表内部(含外部)审核报告管理评审计划评审记录程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法以及实施审核、报告结果的职责与要求方案是否明确了审核的目的、范围和审核准则被审核的部门及有关责任人环境管理体系要素和优先事项明确参照文件现场审核的预定日期和场所审核组成员姓名日程表(含与管理者交流的会议)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否定期进行环境管理体系审核是否指定(任命)了内部环境管理体系审核员审核活动是否按程序和方案(计划)进行,审核结果能否判定环境管理体系的符合性和有效性环境审核报告书的内容、发布时间及发放范围对文件保存的要求事项是否制定了年度环境内审计划计划是否经管理层批准计划是否发给有关方面(被审核部门、审核组及管理者)是否按计划实施了审核内审员是否经过培训是否具备相应的能力审核组能否独立地进行审核能否保持公正审核是否全面,是否覆盖了所有要素和所有部门审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要因素审核用检查表是否充分、符合要求是否按程序进行,是否符合审核原则是否由与被审核对象无直接责任人员执行审核注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)环境审核报告书是否有定期进行管理评审的规定管理评审过程中做为评审依据的内容是否明确审核结果如何不符合是如何纠正的报告书的内容是否全面能否说明问题1.判定环境管理体系是否符合预定安排和标准要求;2.环境管理体系是否得到了正确的实施和保持报告书的特定事项是否遗漏(如:日期、组长签字、发放范围、附件等)评审的时间间隔是怎样规定的是否按规定的时间进行了评审最高管理者是否主持了管理评审评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供是否针对内审的结果是否充分分析了客观环境(法规、市场等)的变化对由此而引发的环境方针、目标以及环境管理体系其他要素修正的必要性注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)评审能否达到其预定的目的环境目标、指标的完成情况持续改进的承诺能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其他要素有无不符合、如何纠正的有无评审记录和形成的其他文件评审的後续工作进展情况注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)。
质量、 环境管理体系内审检查表范例
-持续改进质量管理体系的
义务、持续改进？
承诺
E:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，
并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环
境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和
评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的
承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期
评审？
5.2.2 沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可 获得并保持； -在组织内得到沟通、理解 和应用； -适宜时，可为有关相关方 所获取。
限
最 和权限
理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
高管理者应确保组织内相关 最高管理者确保在组织 E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或
岗位的职责、权限得到分派 内部分配并沟通相关岗 真空？权限是否明确？理解是否清晰？
、沟通和理解。
- 位的职责和权限
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要
望
-组 和期望
及客户)
包括：
织应确定与质量管理体系有 确定与环境管理体系有 •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
关的相关方；
关的相关方；这些相关 •已与顾客或外部供应商达成的合同
-组织应确定与质量管理体 方的需求和期望；这些 •行业规范及标准
系有关的相关方的要求。 需求和期望中哪些将成 •和社区团体或非政府组织的协议
质量方针,质量方针应： 、实施并保持环境方针 的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类
-适用组织，并支持战略方
型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利
向；
-质量
益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资
目标的框架； -满足适用
环境管理体系内部审核检查表范本
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3信息交流
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01 第 页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.2环境方针
1、是否建立了文件化的环境管理方针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架
5、方针是否可为相关方所获取
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
环境和安全监督审核检查表
审核部门：管理层部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：管理层部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：推动部门部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员
： 审核日期：
审核部门： 部门代表
审核人员： 审核日期
：
审核部门： 部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：物资管理部门部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：车间部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：审核部门：部门代表
审核人员：审核日期：。
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表Quality is the life of an enterprise. December 2, 2022环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产计划处37－38、经营处39－49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页。
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
ISO14001环境体系日常检查表
十五、内部审核：
1
未对年度内部审核进行策划,如在文件中规定，或形成年度内审计划；
2
内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
3
内审组成员的安排缺乏公正性,存在审核自己部门的情况；
4
内审计划中有明确要求审核内容,但检查表中存在缺漏条款的现象；
5
内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性;
3
文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足.
十、运行控制：
1
运行控制程序中未明确规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
2
未能将运行控制的要求通报至供方,如化学品供应商、工程分包方等等;
3
现场环境运行控制主要存在的缺失：
3。f
产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
3.g
易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
3。h
污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
3。i
废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单)。
十二、监测和测量：
1
对监测和测量的策划不足,未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率;
2
未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
3
未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
4
未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测,一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)
环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
环境体系内审检查表
◆执行的如何
√
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用
√
4.4.6
运行控制
◆是否确定了与重大环境因素有关的运行活动
◆重大环境因素有哪些
√
◆与其相关的运行与活动确定了吗
√
√
◆受审核部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些
√
√
◆如何确定的何时确定的
√
◆对确定了的与重大环境因素有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定
◆是否同员工、居民进行过信息交流
√
◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是什么
√
◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报组织内有关人员
√
√
◆信息通报采取何种方式异常、紧急信息如何通报
√
√
◆受审部门涉及到哪些信息交流
√
√
◆同外部相关方的信息交流
◆如何从环保局等单位获取有关环境信息
√
◆是否参加有关机构组织的环保活动
√
◆组织是否根据需求制定培训计划
√
◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训有没有应急准备和响应方面的作用和职责的培训
√
√
◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大环境影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定
√
◆对内审员是否进行了培训
√
◆对临时工是否进行了培训
√
◆受审核部门员工培训情况如何
√
◆设定目标和指标时应考虑的内容。
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求
√
◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求
√
◆目标和指标内容是否考虑了重大环境因素
环境体系审核通用检查表
環境管理體系審核通用檢查表組織是否建立並保持了環境管理體系環境管理體系文件中是否有針對環境問題的組織簡介, 廠區或社區的簡圖,生產工藝簡介,文件受控標識,發放清單,修改記錄頁最高管理層是否制定了本組織的環境方針最高管理者是否批准,簽署了環境方針環境方針是否与本組織的活動,產品,服務的性質,規模及環境影響相適應環境方針中是否包含對持續最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001的所有條款由誰主持制定的何時,何地制定的如何制定的由誰批准的何時批准的組織活動的性質和環境影響是什麼組織的產品的性質,規模及其環境影響是什麼組織的服務的性質,規模及其環境影響是什麼改進和污染預防的承諾環境方針中是否包含遵守法律,法規及其他要求的承諾環境方針中是否包括環境目標,指標的框架注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否傳達到全體員工並付諸實施是否同上級組織的環境方針相協調是否可為公眾所獲得最高管理者是否定期評審,如何向全體員工傳達的採取了哪些方式取得了怎樣的效果上級組織有否環境方針本組織的環境方針是否征得上級組織的同意是否以上級組織的環境方針為基礎為公眾獲得環境方針提供了何種方便何時,何地可以獲得是否有定期評審規定修訂環境方針是否建立了識別環境因素評價環境影響程序是否對組織的活動,產品或服務的環境因素做了識別用什麼方法和怎樣識別的是否進行過評審評審,修訂的依據是什麼識別時是否應用該程序識別的範圍和對象是否有環境因素清單識別的過程採用的方法收集的原始資料注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)識別環境因素應把握哪些要點是否考慮三種狀態是否考慮三種時態應考慮到的主要方面是否有否有遺漏如何進行環境影響評價的環境因素的信息能否及時更新在制定環境目標時是否考慮了重大環境因素是否建立了識別和獲得相關法律法規的程序是否考慮到可對其施加影響的環境因素評價是怎樣進行的有無評價準則有無重大環境因素清單評價結果是否合理對新項目和變化是否進行了評價和事前評價有無更新信息的規定是否按規定實施更新哪些重大因素列入目標其他因素如何控制該程序是否明確了獲得法規的途徑該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人該程序是否規定了法規信息的內部傳達要求及職責注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)實施上述程序的結果程序中是否包括法規信息及時變更的規定組織如何使職工了解有關的法規信息本組織的守法情況組織是否設定了環境目標和指標設定目標指標時應考慮的一些方面相關法規清單相關法規內容和要求明細表法規要求特定設備登記表法規要求特種物資登記表由誰負責做得如何法規信息如何進行內部溝通誰負責職工是否意識到不遵守法規的后果過去、現在有無違法各項排放指標是否清楚有無超標排放目標是如何確定的指標是如何確定的是否經領導批准是否形成文件是否體現了環境方針是否考慮了重大因素目標、指標是否得到落實是否考慮了法規要求是否考慮了相關方要求是否體現了持續改進有關職能和層次是否均有相應的目標、指標注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)目標、指標是否定期評審、修訂組織是否制訂了環境管理方案目標是否具體、指標是否量化是否設置了可測參數是否明確了執行部門和負責人是否已向有關人員傳達有關人員是否清楚環境目標、指標是否定期評審、修訂依據什麼評審、修訂如何體現持續改進環境管理方案的內容是否滿足規範要求方案是如何監督實施的方案能否保證目標、指標的實現方案是如何制定的是否所有的目標、指標都有相應的方案方案是否經過充分論證和批准是否明確了責任人是否明確了實現目標指標的措施、方法是否明確了時間要求是否規定了資源保證是誰負責方案實施的監督如何驗證方案實施的效果是否存在一個評審方案的過程是否所有的目標、指標都有相應的方案注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)有關人員是否參與方案的方案是否及時修訂有無各相關部門和崗位的實施計劃為實施環境管理體系是否明確規定了組織的組織結構、職責、權限最高管理者的職責、權限管理者代表的職責、權限有關職責、權限如何傳達到位的制定什麼情況下修訂方案是否進行過修訂計劃是否分年度計劃是否經批准是否有環境管理體系範圍內的組織結構圖各有關部門的職責權限是否明確是否文件化各類人員的職責、權限是否文件化最高管理者是否明確其各項職責最高管理者是否任命了管理者代表,並規定其職責、權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責是否向最高管理者報告環境管理體系的運行情況各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的各有關人員是否明確各自的職責權限注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃培訓程序和培訓計劃是得以有效實施各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間的關係培訓需求是如何確定的,需求情況如何組織是否根據培訓需制定了培訓計劃是否有與實現方針、目標指標相關的知識培訓是否有提高職工環境意識的培訓是否有針對可能具人重大環境影響崗位的操作人員的特殊培訓上述重點內容的培訓是否培訓的記錄和評價得以實施對內審員是否進行了培訓應急響應的訓練是否進行了培訓是否有教材對臨時工是否培訓培訓是否有記錄培訓是否考核接受培訓的人數和比例經過培訓的人員是否達到了規範要求的 a~d的效果注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否根據需要制定、評審和修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否都經過了培訓供方和承包方是否需要培訓效果如何培訓的內容培訓的效果哪些人員屬於這類人員,對從事可能產生重大環境影響的工作人員是否進行了培訓,效果如何有關環境問題的信息的接收、傳達、調整和作廢的程序是否確立程序中是否規定了有關記錄通報組織環境方針和環境表現的過程將環境管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程是否明確這類人員是否都接受了適當培訓這類人員是否都能勝任所擔負的工作是否有與環境因素及環境管理體系有關信息的內部交流程序是否有對外部相關方信息的接收、答復的程序是否文件化外部人員獲取環境方針的途徑和方法是否規定有關重要環境因素的外部交流記錄接收和答復職工意見建議的過程和記錄是否同社區和周圍居民進行過信息交流是否通報了有關人員採取何種方式是否徹底注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)異常、緊急情況下的信息如何交流同外部相關方的信息交流是否進行本組織環境管理體系文件的結構是否明確環境管理體系文件是書面形式還是電子形式環境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關係相關文件是否齊全是否參加政府環保機構組織的活動是否參加環保團體和地域的環保活動職工是否積極參加保護環境的志願活動是否同供方和承包方交流環境信息與環境管理體系相關的文件有多少有否有摘要或目錄電子形式文件使用是否有效環境管理手冊的內容是否滿足ISO14001要求環境管理體系要素間的邏輯關係、文件的接口是否清楚相關文件的查詢途徑表格、記錄、報告、作業指導書、環境因素清單、法規要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結構圖、地下管網圖、現場平面圖等有否規定查詢相關文件的途徑文件是否便於查閱注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)組織是否建立並保持文件控制程序是否明確規定了制定、評審、文件是否有固定的保管場所和保管方法是否規定及時和定期評審文件的時效性是否規定重點崗位都應得現行有效文件是否規定了失效文件的處置辦法修訂文件的程序與職責文件編寫的質量要求文件管理的具體工作是否到位組織是否根據方針、目標和指標確定了與所有標識的重要環境因素有關的運行與活動失效但需保留的文件是如何標識的能否防止文件誤用程序是如何規定的 如何實施的 由誰負責實施是否有記錄所有文件是否字跡清楚所有文件標識是否明確所有文件是否均注明制定或修訂日期文件的標識、分類、歸檔、保存、發放、回收、更新、處置等是否有具體規定,執行情況如何重要環境因素有哪些 與其相關的運行與活動確定了嗎注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)對上述運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類的規定運行控制程序是否被認真執行、是否有效確定了哪些運行與活動如何確定的何時確定的對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素是否規定了管理程序與環境有關的設備,是否有日常管理規定是否有原材料供應的環境影響評價程序化學品和設備入廠前是否評價有無程序運行程序中是否有運行標準之類內容對關鍵設備和工序是否明確了須監測的內容和控制限界值,有無支持的作業文件程序、作業標準是否被認真執行是否超越控制界限是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品和服務中環境因素的信息注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否明確哪些設備和作業可能發生具有重大環境影響的事故或緊急狀態是否建立了應急準備與響應程序有關的直接責任者是否按程序的規定實施其職責是否按要求記錄設備是否明確了作業(崗位)是否明確了可能發生的事故或緊急狀態是什麼以往是否發生過一旦發生會產生怎樣的環境影響是否有程序程序中是否規定了確定潛依據程序作出響應,能否防止或減少環境影響在事故或緊急情況的內容是否針對潛在事故和緊急情況規定了處置對策針對事故和緊急狀態採取的對策能否起作用對策是怎樣確定的是否經過論證是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導是否有明確的職責和資源保證注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)有否對程序進行定期演練的規定有無與相關部門聯絡的規定如何規定的是否演練過演練的效果如何是否有對程序進行修訂的規定組織是否建立並保持監測和測量程序是否根據演練結果對程序加以修改有無上述記錄什麼情況下修訂是否明確規定當事故或緊急狀態發生后要對程序予以修訂修訂過程是否進行評審對糾正措施和程序更改是否記錄該程序是否包括了對可以具有重大影響的關鍵活動的關鍵特性進行例行監測和測量的規定關鍵活動及其關健特性是否明確這些特性是如何確定的有哪些由誰、何時確定的通過對這些特性的例行監測和測量,能否保證相關活動個於受控狀態注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)該程序中是否包括對目標、指標及管理方案完成情況的監測對具有重大影響的運行與活動的環境績效是否測定程序中是否包括對環境管理體系日常運作的檢查有否定期評價法律、法規符合情況和程序測定值異常時應如何處置能否追蹤目標和指標的執行情況:是否包括對環境管理方案執行情況的追蹤能否獲得環境績效信息有無測定記錄是否檢查運行控制程序結果如何是否檢查應急準備與響應程序的執行情況是否檢查作業文件的執行結果對重點工序、設備的日常監測,是否有記錄程序是怎樣規定的是否按規定執行了測定了哪些環境績效信息對比(評價)標準是如何確定的評價工作何時、由誰進行的評價結果是否有記錄評價信息是否向有關方面及時通報是否有明確的報告程序向誰報告:出現異常之后是否採取了處置措施處置是否生效注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否對監測設備的校準和維護作了規定,是否按程序要求保存記錄是否有記錄監測設備有否校準規定或程序哪些設備必須按規定校準是否明確了設備管理的責任部門和責任人監測設備是否貼有校準有組織是否建立了採取糾正與預防措施程序糾正與預防措施程序是否得到實施效期的標誌:監測設備的校準記錄是否妥善保管是否包含對不符合的原因進行調查的內容 是否明確要求須針對不符合的原因採取防止再發生的糾正措施是否明確規定調查和採取糾正措施的職責權限在日常監督和內審時是否發現了不符合對已經發現的和潛在的不符合是否進行了調查結果如何採取了怎樣的措施 糾正措施的實施效果如何能否防止不符合的再發生 對潛在的不符合是否進行了原因調查注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流更改后的文件執行情況及記錄組織是否建立了對記錄進行管理的程序程序的執行情況是否採取了預防措施措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應所有措施是否完成是否生效有無記錄對來自政府的監督和居民的投拆,所採取的糾正措施是否進行了報告和交流程序中有無關於糾正預防措施涉及文件更改的規定:是否按規定對相關文件進行更改更改后的文件是否得到實施有否記錄本組織與環境管理有關的記錄有哪些程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規定程序中是否包含對記錄的質量要求是否有保存期限的規定記錄是否便於查閱程序的有關規定是否被認真執行注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)記錄的作用(功能)對記錄的管理是否符合程序規定記錄的質量如何記錄是否被妥善保管,能否防止損壞、變質和遺失為實施有效的環境管理,本組織需要哪些方面的環境信息,現行記錄能否提供足夠信息信息是否可靠、可見證環境記錄系統中是否包含下列項目:1.環境因素和環境影響評價記錄2.與適用的環境法規要求事項相關的信息為實現環境目標,本組織如何跟蹤環境行為參數及其他有關數據記錄能否做到相關活動、產品或服務的可追溯性職工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相關信息環境因素調查記錄環境因素清單環境影響評價準則環境影響評價記錄重要環境因素清單關鍵設備台帳適用法規清單及法規要求事項一覽表注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)政府及社區的要求本組織的規定能源消耗記錄資源利用情況統計表廢棄物排放量統計表其他環境因素記錄對不同層次人員的培訓記錄對特殊崗位的培訓計劃、結果記錄內審員培訓計劃、結果記錄其他培訓(環境意識、環境方針、環境管理體系知識、法律、法規、環境管理體系文件、專業知識和技能)記錄內部環境信息接收回答記錄外部環境信息接收回答記錄合同、契約書、許可書有關環境信息的交流記錄緊急處置過程記錄緊急處置報告書響應程序訓練記錄程序修改記錄重要環境因素監測記錄注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)10.糾正的預防措施記錄11.環境管理體系審核記錄12.管理評審記錄組織是否建立了環境管理體系審核程序是否根據程序的要求編制了水、氣、聲、渣等測定記錄監測設備檢定、校正、修理記錄不符合原因調查記錄糾正和預防措施執行情況記錄文件更改記錄內部審核記錄不符合報告表內部(含外部)審核報告管理評審計劃評審記錄程序中是否包含審核的範圍、頻次、計劃、方法以及實施審核、報告結果的職責與要求方案是否明確了審核的目的、範圍和審核準則被審核的部門及有關責任人環境管理體系要素和優先事項明確參照文件現場審核的預定日期和場所審核組成員姓名日程表(含與管理者交流的會議)注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否定期進行環境管理體系審核是否指定(任命)了內部環境管理體系審核員審核活動是否按程序和方案(計劃)進行,審核結果能否判定環境管理體系的符合性和有效性環境審核報告書的內容、發布時間及發放範圍對文件保存的要求事項是否制定了年度環境內審計劃計劃是否經管理層批准計劃是否發給有關方面(被審核部門、審核組及管理者)是否按計劃實施了審核內審員是否經過培訓是否具備相應的能力審核組能否獨立地進行審核能否保持公正審核是否全面,是否覆蓋了所有要素和所有部門審核是否抓住了關鍵環節(部門、設備、活動)和重要因素審核用檢查表是否充分、符合要求是否按程序進行,是否符合審核原則是否由與被審核對象無直接責任人員執行審核注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)環境審核報告書是否有定期進行管理評審的規定管理評審過程中做為評審依審核結果如何不符合是如何糾正的報告書的內容是否全面能否說明問題1.判定環境管理體系是否符合預定安排和標準要求;2.環境管理體系是否得到了正確的實施和保持報告書的特定事項是否遺漏(如:日期、組長簽字、發放範圍、附件等)評審的時間間隔是怎樣規定的是否按規定的時間進行了評審最高管理者是否主持了管理評審評審前是否收集了必要信息並向評審人員提供是否針對內審的結果是否充分分析了客觀環境(法規、市場等)的變化對由此而引發的環境方針、目標以及環境管理體系其他要素修正的必要性注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)評審能否達到其預定的目的環境目標、指標的完成情況持續改進的承諾能否確保環境管理體系的持續適用性、充分性和有效性經過評審后是否提出了需要加以修正的方針、目標和環境管理體系的其他要素有無不符合、如何糾正的有無評審記錄和形成的其他文件評審的後續工作進展情況注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)。
环境质量保证体制监查检查表
是否提交了根据本公司《化学物质管理 等级指针Ver.…（最新版）》进行的调 查结果数据
①根据指针提交了分析结 果 ②严格管理，必要时能够 灵活运用
5
①-1根据调查结果的数据，实物确认化学物质调查是根据本公司《化学物质管理等级指针Ver.…（最新版）》进行的。 （数据在有效期（1年）内）
①-2确认调查结果已经提交。(记录分析机构名、测定日期、测定人姓名、测定流程图、预处理方法、测定结果（ND时
②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。
②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。
①采取了防止混入措施，
虽然使用禁止物质（并行生产），但采 取了防止混入的措施和定期检查，与向
与向其他公司提供的商品 进行区分
其他公司提供的商品进行区分
②严格管理，必要时能够
灵活运用
②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。
②-3确认管理者是谁（何时获取）
②-4针对“等级指针”的要求内容，以实施记录等确认继续适应的状况
②-5确认对旧版的使用能否给出合理的说明 ①明确了管理基准值
有书面化的《不纯物质管理基准值》，
明确了禁止物质名称和基准值
②严格管理，必要时能够
灵活运用
4 ①-1确认《产品含有化学物质的管理基准》书面化的实物 ①-2用实物确认提交的《管理基准》中本公司禁止物质名称和管理基准值（不纯物质浓度管理值）是否明确 ②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。 ②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。 ②-3让其就具体的活用方法给以说明。（例如，提问“该管理基准在什么情况下使用”，且应具备说服力。） ★若交付至本公司的每个产品中所含有的化学成分和含有率都能以一览表的形式进行制作和管理，则是非常理想的！
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得分： 得分：
检查者： 检查者：
检查日期： 检查日期：
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5.0 分
教育/知識 共通 环境/安全 环境/安全
2 3
5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分
4 垃圾投放是否按照分类投放（现场确认）。 生产状态識別方法是否清楚/是否按此識別方法実施（抽 查2名员工）。 使用机器实际速度/功率/频率是否和《作业指导书》基 本参数设定标准要求相符（抽查２台机器）。
5.0 分
5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分
加工管理 13 加工管理 14 CNC 加工
加工安全 15 灭火器是否定期点检（现场确认）。 識別／層別 16 加工管理 17 異常処理 規定／記 録 規定／記 録 机器在调试中/调试后識別方法是否按规定方法実施。 （现场确认）。 加工批号定义是否清楚？加工批号有无按照规定正确填 写（抽查2名员工询问）。
大连欧朋达科技有限公司
年
管理 项目
月第
№
质量/环境体系监察表（CNC加工区） 质量/环境体系监察表（CNC加工区） 加工区
监察项目 标准分值 指摘项目
周
分类
表格编号：QR-1401022010 版本/状态：A/2
监察分值
教育/知識
1
年度培训计划有无，是否按照计划实施（查看培训记 录）。 新员工上岗前培训考核认定記録（签到表、考核试卷、 考核成绩）有無（查看培训记录）。 员工对发生火灾或工伤时应急准备和相应是否清楚（抽 查2名员工）。
識別／層別 5 規定／記 録 设备 規定／記 调校 録 規定／記 録 規定／記 録 規定／記 録 識別／層 別 規定／記 録 6
7 刀具刃模后状态确认记录有无（现场确认）。 8 调试ＯＫ后调模品是否全部清理（现场确认）。 9 设备调试后有无记录是否确认（现场确认）。 10 设备有無进行日常点検、点検的記録有無/加工设备点検 結果有無確認（抽查２台机器）。
工程中异常有几种情况，处理流程是否清楚，出现异常 18 处理后哪些情况应制作首件交检查员确认（抽查2名员工 询问）。 员工填写表格字迹应工整无乱涂乱画现象；员工是否及 19 时、规范填写《作业日报》。（抽查2名员工） 20 员工是否规范填写《现品传票》，《现品传票》上是否 正确记录材料批号。（抽查2点产品）
5.0 分 5.0 分 5.0 分 5.0 分
员工对产品加工状态識別方法是否清楚/是否按此識別方 10 法実施；各工序过程中待加工、已加工、待确认品、NG 品是否标识清楚、是否按标识放置(现场确认）。 12 员工是否阅读《作业指导书》并按照作业指导书要求作 业（抽查2名员工）。 首件定义是否清楚？员工作首件交查2名员工） 。