基于WBS-RBS法的高层房屋建筑建设过程的风险识别

0引言
随着我国经济的飞速发展，人口日益增多，城市的土地资源也显得弥足珍贵。

以人为核心的新型城镇化建设深入推进，常驻人口城镇化率由2015年的56.1%提高到2019年的60.6%，建筑业的总产值、增加值分别达到24.84
万亿元、7.09万亿元，分别比2015年增长37%和52%[1]。

大
多数人为了追求自己的梦想，由农村移居到城市，稀缺的
城市土地资源使大多数人的行为活动受限，
建造高层房屋建筑成为了新时代的趋势。

然而高层房屋建筑的建设过程
十分繁琐，存在着许多的风险因素，
各种风险因素也错综复杂，因此对风险管理的水平要求更高。

为了取得更好的经济效益，对高层房屋建筑的整个建设过程进行全面的风险识别是十分必要。

1风险识别
1.1风险识别的概念
建设项目的风险识别是将风险因素进行科学的分类
并对存在着不确定的风险源或潜在的风险进行识别。

风险识别是建设工程项目风险管理的第一步工作，也是风险管
理中最重要的阶段。

风险识别并不是一次性的工作，
它贯穿于项目的整个实施过程，并以项目的全局为基础来考虑，
避免局部化。

通过风险识别能够得出存在或潜在的风险因素，为以后的风险评价工作提供有效的依据。

1.2常用的风险识别方法
结合项目的特点选择合适的方法来进行风险识别，很
多时候不是单一的一种方法能够应对，
应结合具体的情况来进行风险识别。

常用的风险识别方法有流程图法、WBS-RBS 风险耦合矩阵法、核对表法、头脑风暴法以及情景分
析法。

2基于WBS-RBS 法的高层房屋建筑建设过程的风险因素识别
2.1WBS-RBS 法的原理及步骤
2.1.1WBS-RBS 的原理WBS-RBS 法是项目进行风险识别的有效工具之一，也广泛用于项目的风险管理中。

WBS 是项目管理中完善的工作分解结构，将工作任务逐
层分解到最小工作包，
最终形成WBS 树形图[2]。

RBS 是风险分解结构，将项目整个过程中存在的风险按照WBS 的分解原理进行层层分解，最终得到RBS 树形图。

再将二者结合起来，得到WBS-RBS 风险耦合矩阵，从而能够判断风险存在概率以及发生转化的条件。

2.1.2WBS-RBS 的步骤WBS-RBS 法的具体步骤：①明确风险识别的主体；②分别建立WBS 树形图与RBS 树形图；③构建WBS-RBS 风险耦合矩阵进行风险识别；
④判断风险是否存在，
在矩阵中以每一行列的交叉点作为风险点，若存在风险则标志为“1”，不存在风险或风险发生
的概率很小则标志为“0”[3]
；⑤整理所得的结果，
完成风险识别的过程。

2.2WBS 工作分解结构
由于高层房屋建筑的风险来源十分广泛，
建设过程也繁琐，如果进行单一的风险结构分解，难以识别出不同阶段的风险类型。

本文将结合高层房屋建筑在建设过程中的
特点，识别出带有其自身特色的风险类型。

因此，
拟将高层房屋建筑的建设过程分为投资决策阶段、建设准备阶段、施工阶段、移交阶段和运营维护阶段。

依据高层房屋建筑在建设过程中自身的特点，再将这五个阶段进行细分，投资决策阶段分为编制项目建议书和可行性研究报告、项目的评估和选择；建设准备阶段可以分为施工图纸的设计、
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—作者简介:彭超宇（1997-），男，湖北武汉人，硕士研究生，研究方
向为工程管理。

基于WBS-RBS 法的高层房屋建筑建设过程的
风险识别
Risk Identification of High-rise Building Construction Process Based on WBS-RBS Method
彭超宇PENG Chao-yu ;孟戈MENG Ge ;陈立飞CHEN Li-fei
（武汉工程大学，武汉430074）
（Wuhan Institute of Technology ，Wuhan 430074，China ）
摘要:土地资源短缺一直是我国建设发展过程中的阻碍，为了提高土地的利用率，高层房屋建筑的建设可以有效的解决这一问
题。

高层房屋建筑的建设过程存在着风险因素繁多且识别难度大等问题，并且高层房屋建筑拥有建设周期长，施工难度大，
安全隐患多，各参与方众多等特点。

本文将针对其在建设过程中的这些特点，建立工作分解结构法-风险分解结构法耦合矩阵（WBS-RBS ）对高
层房屋建筑的建设过程进行风险识别，同时说明与分析存在的各种风险因素，
为高层房屋建筑的风险管理提供有效的参考依据。

Abstract:The shortage of land resources has always been an obstacle in the process of construction and development in China.In order to improve the utilization rate of land,the construction of high-rise buildings can effectively solve this problem.There are many risk factors and difficult identification problems in the construction process of high-rise housing construction,and high-rise housing construction has the characteristics of long construction period,difficult construction,many security risks,many participants and so on.In view of these characteristics in the construction process,this paper establishes the coupling matrix of work decomposition structure method -risk decomposition structure method (WBS -RBS)to identify the risks in the construction process of high -rise building,and explains and analyzes the existing risk factors to provide effective reference for the risk management of high-rise building.
关键词:风险识别；高层房屋建筑；WBS-RBS Key words:risk identification ；high-rise building building ；WBS-RBS 中图分类号:TS958.1+7文献标识码:A 文章编号:1006-4311（2021）35-058-03doi:10.3969/j.issn.1006-4311.2021.35.020
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办理相关的手续、项目的投融资；
施工阶段可以分为土建工程施工、机电设备的安装、环境保护；移交阶段为竣工验
收和试运行；运营维护阶段可以分为运营管理、
日常维护。

高层房屋建筑的建设过程工作分解结构图如图1所示。

2.3RBS 风险分解结构
由于高层房屋建筑的建设周期长、项目的各参与方
多、建设过程繁琐、投资成本高，导致项目在建设的过程中
会面临更多的风险或潜在的风险，大大增加了风险识别的难度。

本文将采用文献研究法对项目的风险因素进行识别，并结合项目自身的特点，依据风险的来源和性质对风险进行分类，将项目划分为环境风险、管理风险、技术风险。

环境风险细分为政治风险、经济风险、社会风险和自然风
险；管理风险细分为成本风险、质量风险、
工期风险、合同风险和安全风险；
技术风险分为勘察设计风险和采购风险。

高层房屋建筑在建设过程中的风险分解如图2所示。

2.4构建WBS-RBS 风险识别矩阵
由以上分析得到的工作分解结构和风险分解结构，
建立高层房屋建筑在建设过程中的风险识别矩阵，
并逐一判断矩阵行列交叉的每一项元素是否存在风险发生的可能
性以及发生后对项目的影响。

本文将采用专家调查法，将问卷调查发放到相关专家和具有丰富经验的技术人员，
若行列相交的元素存在耦合关系则定义为“1”，若不存在耦合关系则定义为“0”，
所得到统一性的风险判别结果见表1所示。

3高层房屋建筑建设过程的风险识别结果分析
通过专家问卷的收集情况和对WBS-RBS 风险耦合
矩阵的分析，判断出存在的风险类别，
并做进一步的分析，说明如下：
3.1环境风险
环境风险是项目所面临的风险之一，
也是一种对项目非常重要的影响决策因素。

如果不能重视环境风险，
项目将遭到巨大的损失，对日后的影响也十分巨大，本文将环境风险又分为四类风险因素：
3.1.1政策风险政策风险是指政策的改变影响高层房屋建筑的开发阶段，使开发成本和市场供需求关系发生
了改变，从而给项目造成了损失和影响，
其中影响较大的政策主要为城市规划政策和土地供应政策。

3.1.2经济风险经济风险是指一系列与经济环境和经济发展有关的影响因素，它们的出现将会严重影响高层
房屋建筑的开发[3]。

当通货膨胀发生时，
材料的价格会不断的变化，人工的成本增加，从而导致整个项目的开发成本
增大，销售价格也随之增加，人们的购买欲望将会降低，
市场的需求会降低，这无疑会给项目造成损失。

3.1.3社会风险社会风险指的是个人或者集体不正
图1高层房屋建筑项目的工作分解结构图
图2高层房屋建筑项目的风险分解
高层房屋建筑项目的工作分解
投资决策阶段建设准备阶段
施工阶段
移交阶段
运营维护阶段
编制项目建议书和可行性研究报告
项目的评估和选择
施工图纸的设计办理相关的手续
项目的投融资土建工程施工
机电设备的安装
环境保护
竣工验收和试运行
运营管理
日常维护
高层房屋建筑项目的风险分解
环境风险管理风险技术风险
政治风险
经济风险
社会风险
自然风险
成本风险
质量风险
工期风险
合同风险
安全风险
勘察设计风险
采购风险
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当的行为对社会造成不好的影响，也是一种发生社会危机的可能性。

当爆发战争、工人罢工等社会动荡的风险出现时，这当然会给高层房屋建筑项目的建设造成十分大的影响。

目前我国社会环境良好，不存在以上风险。

3.1.4自然风险自然风险是指由于各种自然力不规则
的变化所导致的各种危害的风险，如暴雨、地震、冰雹、海啸、
飓风等，造成人员伤害和财产损失。

在高层房屋建筑的建造
过程中，因外部的天气变化，势必会影响整个施工进程，恶劣
的天气会导致工人停工，从而影响项目的进度和成本。

3.2管理风险
3.2.1成本风险高层房屋建筑的成本风险是指在建
造过程中材料费用的上涨、设计的变更、人工费的增加等
不可抗力的因素而导致的项目的成本增加。

另外高层房屋建筑的投资成本大，占用资金的时间长，
一旦资金链的断裂会导致项目停工，最终成为烂尾楼，这些都大大的增加了项目的成本风险。

3.2.2质量风险工程质量指的是工程项目的适用
性、耐久性、安全性、可靠性、经济性和与环境的协调性，
建设工程质量需要符合国家相关的规定和设计标准，
是整个项目的重中之重。

设计图纸、供应的材料未能符合国家相
关的行业标准，
这将会对工程质量造成严重的风险。

因此在高层房屋建筑质量检查的过程中，应重点检查项目原材料的验收、设计的标准是否合理、施工是否符合图纸的规
范。

另外还应提高项目有关人员的整体素质，
加强质量意识，做到对工程质量负责。

3.2.3工期风险工期的风险管理在整个项目的风险管理中也是十分重要的，只有合理的控制项目的进度才能带来最大效益。

当高层房屋建筑工程无法按时完工时，整
个工程将会延迟交付，直接影响使用的时间，
损失整个项目的利益。

影响工期的风险因素有许多，
如自然风险、设备的支撑、设计风险、政策风险等。

3.2.4合同风险合同风险指的是与不同的参与方签
订合同时所产生的风险。

如当材料的价格上涨，
合同的约定不明确，与材料的供应商产生价格上的分歧；
当工期计划出现改变，工程质量出现问题时，事前的承包合同约定
不够严谨，与承包方之间也会产生纠纷。

3.2.5安全风险安全风险指的是在施工过程中可能
发生人员的伤亡和建筑质量存在安全隐患的风险。

引起安全风险的因素有许多，如施工的环境因素、
施工的操作不当、施工的方法不科学、材料不符合规范要求等，
这些因素都属于可控因素，按照施工的要求和规范，将安全风险管
理重视起来，
可以减少安全隐患的发生，有利于提高项目的整个质量。

3.3技术风险
3.3.1勘察设计风险勘察设计阶段在表面上一般不
会有什么风险，
但是表面没有风险并不代表着实际没有风险。

勘察设计的成果主要是体现在图纸上，
如果图纸存在着技术问题，大多数也会在施工进行纠正，
相当于化解了风险，但是会导致工期延长等问题。

虽然勘察设计的费用占整个项目投资费用的比例很小，但是项目能否成功的关
键。

据相关的统计报告，
工程质量事故中的百分之四十，原因出自于勘察设计阶段的问题[4]。

勘察设计阶段关系到高
层房屋建筑的质量问题，
因此应该得到高度重视。

3.3.2采购风险采购风险主要是在采购商品时供应
商延迟交货的风险。

当供应商在组织管理中存在着不足或失误时，使交货的日期晚于采购合同所要求的日期，
因此会影响项目进度，
导致投资的成本增加。

4结论
本文以高层房屋建筑工程为研究对象，采用WBS-RBS 法对其整个建设过程的风险进行识别，建立WBS-RBS 风险耦合矩阵。

经过层层的筛选，
一共筛选出3个一级风险和12个二级风险，并对每个风险因素进行了分析，不仅对高层房屋建筑风险识别的研究有一定的价值，也对其他类似的工程的风险识别和风险评价研究有一定的参考意义。

参考文献:
[1]中华人民共和国住房和城乡建设部管网./.
[2]薛瑶，刘永强，戴玮，方圆.WBS-RBS 法在水利工程全过程管理中的风险识别[J].中国农村水利水电，2014（02）：71-74，78.
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[4]刘军.基于全寿命期的房地产项目风险分析与评价[D].东北大学，2009.
[5]姜维.房地产项目全过程风险识别与评估研究[D].郑州大学，2013.
项目风险识别矩阵环境风险管理风险
技术风险
政策风险经济风险社会风险自然风险成本风险质量风险工期风险合同风险安全风险勘察设计
风险
采购风险
R11R12R13R14R21R22R23R24R25R31R32
日常维护
W52
1
1
1
1
投资策阶段
编制项目建议书和
可行性研究报告
W11
10100000000项目的评估和选择W12
01101001000建设准备
阶段
施工图纸的设计W21
00001110010办理相关的手续W2210000011000项目的投融资W2301001001000施工
阶段
土建工程施工W31
11111110111机电设备的安装W32
00001110111环境保护W33
00000000000移交
阶段
竣工验收和试运行W4100011000000运营维护阶段
运营管理W5110010000010表1高层房屋建筑建设过程风险识别矩阵
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