第7章 建设项目施工前期管理
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7.3 建设项目审计与稽察
7.3.1
建设项目审计
7.3.2 建设项目稽察
16
7.3.1 建设项目审计
建设项目审计的有关规定 凡是国家规定必须进行开工前审计的建设项目，未取得审 计机关出具开工前审计意见书而擅自开工建设的，建议有 关主管部门责令停工 凡是建设项目不按规定办理审计手续的，按不同情节处以 总投资1％以下的罚款，罚款由业主自筹资金支付 业主违反有关批准文件规定，以合同形式要求设计单位扩 大规模和提高标准而增加概算投资，应由业主报原审批部 门予以批准。否则，应停止建设 国家重点建设项目在竣工决算审计后方可办理竣工验收手 续 建设项目实行投资包干的，需调整投资的，经审计批准可 相应调整包干基数
9
7.1.5 建设工程施工许可证申领条件和程序
申请办理施工许可证的程序
建设单位向建设行政主管部门领取“建设工程施 工许可证申请表” 建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的“建设 工程施工许可证申请表”，并附规定的证明文件， 向建设行政主管部门提出申请 建设行政主管部门在收到建设单位报送的“建设 工程施工许可证申请表”和所附证明文件后，对 于符合条件的，应当自收到申请之日起15日内颁 发施工许可证；对于证明文件不齐全或者失效的， 应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证 明文件补正齐全后作相应顺延；对于不符合条件 的，应当自收到申请之日起15日内书面通知建设 单位，并说明理由 10
计划编制的措施
• 对建设周期较短的项目，在计划年度内可以竣工投产、交付使用 的项目和配套项目同时安排，相互衔接，保证当年投资发挥效益 • 对建设周期较长的项目，要千方百计压缩在建工程的资金占用。 建设中占有一定数量的资金是合理的，如果占用过多，时间越长， 投资效果越差。因此，要合理安排年度投资 • 根据不同情况，提出年度投资计划分配方案
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业主方
建设项目管理
Ch7
第7章 建设项目施工前期管理
本章主要问题
建设用地规划许可证、建设工程规划许可证的报批手续 是什么？ 办理建设用水、用电、通信、煤气、中水设施等的程序 是什么？ 建设工程施工许可证的申领条件和程序是什么？ 建设项目的计划包括哪些内容？ 建设项目审计与稽察有哪些规定？
2
7
7.1.4 建设用水、电、通信、中水办理程序
在建设项目设计中，专业设计的内容是有所区别的，例如 外部供电线路和变电室 通信外部线路 外部自来水管线 外部煤气管线 外部热力交换站、热力管线 园林绿化 消防报警系统 闭路电视及天线系统 道路及雨水、污水管线等 专业设计都有方案设计和施工图设计，而以上专业均由专业 的设计单位负责设计。根据现行规定，业主要按不同要求和 规定去办理各种手续
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7.3.1 建设项目审计
建设项目审计的主要内容 重点审计建设项目资金来源及其他资金来 源是否符合国家有关规定，资金是否落实 审计建设项目审批程序和手续是否完备 审计建设项目概算中多计、重计、少计和 漏计的投资及不应由建设项目负担的费用
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7.3.2 建设项目稽察
国家对重大建设项目的监督，实行稽察特派员制度，实行稽 察特派员负责制 稽察特派员的职责 监督被稽察单位贯彻执行国家有关法律、行政法规和方针 政策的情况，监督被稽察单位有关建设项目的决定是否符 合法律、行政法规和规章制度规定的权限、程序 检查建设项目的招标投标、工程质量、进度等情况，跟踪 监测建设项目的实施情况 检查被稽察单位的财务会计资料以及与建设项目有关的其 他资料，监督其资金使用、概算控制的真实性、合法性 对被稽察单位主要负责人的经营管理行为进行评价，提出 奖惩建议 一名稽察特派员一般负责五个建设项目的稽察工作，每年对 每个建设项目进行一至二次现场稽察。稽察特派员可以根据 实际需要，不定期开展专项稽察
第7章 建设项目施工前期管理
7.1 7.2 7.3Fra bibliotek建设规划许可证报批手续 建设项目计划管理 建设项目审计与稽察
3
7.1 建设规划许可证报批手续
建设规划申报审批制度
7.1.1
7.1.2 规划设计申报审批的程序和内容 7.1.3 建设用地办理程序
7.1.4 建设用水、电、通信、中水等办理程序 7.1.5 建设工程施工许可证申领条件和程序
审批——政府城市规划管理机构按审批工作周期审批后， 发给业主正式的审批文件。即使未被批准，也发给未被 批准的正式审批文件
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7.1.2 规划设计申报审批的程序和内容 申报审批的内容
规划要点 选址定点 规划设计条件 设计方案 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证
申报审批程序——见表7—1 申报文件和批文示例——见教材
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7.2.2 建设项目计划的内容
建设项目前期工作计划 建设项目总进度计划
文字部分 ——包括建设项目的概况和特点，安排建设总进度的原则和 依据，建设投资来源和资金年度安排情况，技术设计、施工图设计、 设备交付和施工力量进场时间的安排，道路、供电、供水等方面的协 作配合及进度的衔接，计划中存在的主要问题及采取的措施，需要上 级及有关部门解决的重大问题等 表格部分——包括：工程项目一览表、工程项目总进度计划表、投资 计划年度分配表及工程项目进度平衡表
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7.1.1 建设规划申报审批制度
各级政府主管部门都规定了建设规划设计审批制度 申报审批程序 申报——业主根据申报要求将文件、图纸统一上报 立案——政府城市规划管理机构受理后，发给立案表。 立案表也是申报单位作为领取正式批文的凭证 交纳执照费
• 预交执照费——在申报规划要点取件时按所报建设工程预交。如 没有申报规划要点，则在申报规划设计条件取件时预交 • 交齐执照费——在核发建设工程规划许可证取件时交齐
建设项目年度计划
文字部分 ——说明编制年度计划的依据和原则，建设进度、本年计划 投资额及计划建造的建筑面积，施工图、设备、材料、施工力量等建 设条件的落实情况，动力资源情况，对外部协作配合项目建设进度的 安排或要求，需要上级主管部门协助解决的问题，计划中存在的其它 问题，以及为完成计划而采取的各项措施等 表格部分 ——包括年度计划项目表、年度竣工投产交付使用计划表、 年度建设资金平衡表和年度设备平衡表
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按照建设进度划分
7.2.1 建设项目计划的分类和管理
建设项目计划的编制原则和措施 计划编制的原则
• 根据建设项目的特点、协作条件和发展需要，体现出计划期工作 的重点和建设项目管理的一般规律 • 安排计划要坚持实事求是、量力而行。建设项目列入年度计划前， 必须对初步设计和总概算进行“五定”，即：定建设规模、定总 投资、定建设工期、定投资效益、定外部协作条件
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7.1.5 建设工程施工许可证申领条件和程序
申领施工许可证的条件
已经办理建设项目用地批准手续 在城市规划区的建设项目，已经取得建设工程规划许可证 施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施 工要求 已经确定施工承包单位 有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定 进行了审查 有保证工程质量和安全的具体措施。施工承包单位编制的施工组织 设计中有根据建设项目工程特点制定的相应质量、安全技术措施， 专业性较强的项目编制了专项质量、安全施工组织设计，并按照规 定办理了工程质量、安全监督手续 按照规定应该委托监理的项目已委托监理单位 建设资金已经落实。建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少 于工程合同价的50％，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得 少于工程合同价的30％。建设单位应当提供银行出具的到位资金证 明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保 法律、行政法规规定的其他条件
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7.2 建设项目计划管理
7.2.1
建设项目计划的分类和管理
7.2.2 建设项目计划的内容
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7.2.1 建设项目计划的分类和管理
建设项目计划的分类
基本建设计划 按照项目的性质划分 更新改造计划 建设项目总进度计划 按照时间长短划分 年、季、月实施计划 建设前期工作计划 按照建设程序划分 建设实施进度计划 跨年度在建工程计划 新开工计划 竣工投产、交付使用计划
7.1.5 建设工程施工许可证申领条件和程序
关于施工许可证的有关规定
建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能 按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每 次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的， 施工许可证自行废止 按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期 开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不 能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续 建设工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的， 应当重新申请领取施工许可证 在建的建设工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之 日起2个月内向发证机关报告，报告内容包括中止施工的时间、 原因、在施部位、维修管理措施等，并按照规定做好建设工程 的维护管理工作 建设工程恢复施工时，应当向发证机关报告：中止施工满一年 的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证
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7.1.3 建设用地办理程序 建设用地的所有权和使用权
城市土地——属于国家全民所有——土地划拨（招、拍、 挂） 农村和城郊区土地——规定属于国家全民所有的以外， 其他皆属农村集体所有——土地征用
办理建设用地规划许可证 办理临时用地——用作料场、弃渣场、建临 时设施
使用期限一般为2年 不得任意改变使用性质、不得转让 须交纳用地费
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本章小结
建设规划许可证报批手续
建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等的报批手 续 建设用水、用电、通信、煤气、中水设施等办理程序 建设用地办理程序 建设工程施工许可证的申领条件和程序
建设项目计划管理
建设项目计划的内容
建设项目审计与稽察
建设项目审计与稽察的有关规定
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7.3 建设项目审计与稽察
7.3.1
建设项目审计
7.3.2 建设项目稽察
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7.3.1 建设项目审计
建设项目审计的有关规定 凡是国家规定必须进行开工前审计的建设项目，未取得审 计机关出具开工前审计意见书而擅自开工建设的，建议有 关主管部门责令停工 凡是建设项目不按规定办理审计手续的，按不同情节处以 总投资1％以下的罚款，罚款由业主自筹资金支付 业主违反有关批准文件规定，以合同形式要求设计单位扩 大规模和提高标准而增加概算投资，应由业主报原审批部 门予以批准。否则，应停止建设 国家重点建设项目在竣工决算审计后方可办理竣工验收手 续 建设项目实行投资包干的，需调整投资的，经审计批准可 相应调整包干基数
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7.1.5 建设工程施工许可证申领条件和程序
申请办理施工许可证的程序
建设单位向建设行政主管部门领取“建设工程施 工许可证申请表” 建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的“建设 工程施工许可证申请表”，并附规定的证明文件， 向建设行政主管部门提出申请 建设行政主管部门在收到建设单位报送的“建设 工程施工许可证申请表”和所附证明文件后，对 于符合条件的，应当自收到申请之日起15日内颁 发施工许可证；对于证明文件不齐全或者失效的， 应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证 明文件补正齐全后作相应顺延；对于不符合条件 的，应当自收到申请之日起15日内书面通知建设 单位，并说明理由 10
计划编制的措施
• 对建设周期较短的项目，在计划年度内可以竣工投产、交付使用 的项目和配套项目同时安排，相互衔接，保证当年投资发挥效益 • 对建设周期较长的项目，要千方百计压缩在建工程的资金占用。 建设中占有一定数量的资金是合理的，如果占用过多，时间越长， 投资效果越差。因此，要合理安排年度投资 • 根据不同情况，提出年度投资计划分配方案
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第7章 建设项目施工前期管理
本章主要问题
建设用地规划许可证、建设工程规划许可证的报批手续 是什么？ 办理建设用水、用电、通信、煤气、中水设施等的程序 是什么？ 建设工程施工许可证的申领条件和程序是什么？ 建设项目的计划包括哪些内容？ 建设项目审计与稽察有哪些规定？
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7.1.4 建设用水、电、通信、中水办理程序
在建设项目设计中，专业设计的内容是有所区别的，例如 外部供电线路和变电室 通信外部线路 外部自来水管线 外部煤气管线 外部热力交换站、热力管线 园林绿化 消防报警系统 闭路电视及天线系统 道路及雨水、污水管线等 专业设计都有方案设计和施工图设计，而以上专业均由专业 的设计单位负责设计。根据现行规定，业主要按不同要求和 规定去办理各种手续
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7.3.1 建设项目审计
建设项目审计的主要内容 重点审计建设项目资金来源及其他资金来 源是否符合国家有关规定，资金是否落实 审计建设项目审批程序和手续是否完备 审计建设项目概算中多计、重计、少计和 漏计的投资及不应由建设项目负担的费用
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7.3.2 建设项目稽察
国家对重大建设项目的监督，实行稽察特派员制度，实行稽 察特派员负责制 稽察特派员的职责 监督被稽察单位贯彻执行国家有关法律、行政法规和方针 政策的情况，监督被稽察单位有关建设项目的决定是否符 合法律、行政法规和规章制度规定的权限、程序 检查建设项目的招标投标、工程质量、进度等情况，跟踪 监测建设项目的实施情况 检查被稽察单位的财务会计资料以及与建设项目有关的其 他资料，监督其资金使用、概算控制的真实性、合法性 对被稽察单位主要负责人的经营管理行为进行评价，提出 奖惩建议 一名稽察特派员一般负责五个建设项目的稽察工作，每年对 每个建设项目进行一至二次现场稽察。稽察特派员可以根据 实际需要，不定期开展专项稽察
第7章 建设项目施工前期管理
7.1 7.2 7.3Fra bibliotek建设规划许可证报批手续 建设项目计划管理 建设项目审计与稽察
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7.1 建设规划许可证报批手续
建设规划申报审批制度
7.1.1
7.1.2 规划设计申报审批的程序和内容 7.1.3 建设用地办理程序
7.1.4 建设用水、电、通信、中水等办理程序 7.1.5 建设工程施工许可证申领条件和程序
审批——政府城市规划管理机构按审批工作周期审批后， 发给业主正式的审批文件。即使未被批准，也发给未被 批准的正式审批文件
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7.1.2 规划设计申报审批的程序和内容 申报审批的内容
规划要点 选址定点 规划设计条件 设计方案 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证
申报审批程序——见表7—1 申报文件和批文示例——见教材
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7.2.2 建设项目计划的内容
建设项目前期工作计划 建设项目总进度计划
文字部分 ——包括建设项目的概况和特点，安排建设总进度的原则和 依据，建设投资来源和资金年度安排情况，技术设计、施工图设计、 设备交付和施工力量进场时间的安排，道路、供电、供水等方面的协 作配合及进度的衔接，计划中存在的主要问题及采取的措施，需要上 级及有关部门解决的重大问题等 表格部分——包括：工程项目一览表、工程项目总进度计划表、投资 计划年度分配表及工程项目进度平衡表
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7.1.1 建设规划申报审批制度
各级政府主管部门都规定了建设规划设计审批制度 申报审批程序 申报——业主根据申报要求将文件、图纸统一上报 立案——政府城市规划管理机构受理后，发给立案表。 立案表也是申报单位作为领取正式批文的凭证 交纳执照费
• 预交执照费——在申报规划要点取件时按所报建设工程预交。如 没有申报规划要点，则在申报规划设计条件取件时预交 • 交齐执照费——在核发建设工程规划许可证取件时交齐
建设项目年度计划
文字部分 ——说明编制年度计划的依据和原则，建设进度、本年计划 投资额及计划建造的建筑面积，施工图、设备、材料、施工力量等建 设条件的落实情况，动力资源情况，对外部协作配合项目建设进度的 安排或要求，需要上级主管部门协助解决的问题，计划中存在的其它 问题，以及为完成计划而采取的各项措施等 表格部分 ——包括年度计划项目表、年度竣工投产交付使用计划表、 年度建设资金平衡表和年度设备平衡表
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按照建设进度划分
7.2.1 建设项目计划的分类和管理
建设项目计划的编制原则和措施 计划编制的原则
• 根据建设项目的特点、协作条件和发展需要，体现出计划期工作 的重点和建设项目管理的一般规律 • 安排计划要坚持实事求是、量力而行。建设项目列入年度计划前， 必须对初步设计和总概算进行“五定”，即：定建设规模、定总 投资、定建设工期、定投资效益、定外部协作条件
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7.1.5 建设工程施工许可证申领条件和程序
申领施工许可证的条件
已经办理建设项目用地批准手续 在城市规划区的建设项目，已经取得建设工程规划许可证 施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施 工要求 已经确定施工承包单位 有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定 进行了审查 有保证工程质量和安全的具体措施。施工承包单位编制的施工组织 设计中有根据建设项目工程特点制定的相应质量、安全技术措施， 专业性较强的项目编制了专项质量、安全施工组织设计，并按照规 定办理了工程质量、安全监督手续 按照规定应该委托监理的项目已委托监理单位 建设资金已经落实。建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少 于工程合同价的50％，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得 少于工程合同价的30％。建设单位应当提供银行出具的到位资金证 明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保 法律、行政法规规定的其他条件
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7.2 建设项目计划管理
7.2.1
建设项目计划的分类和管理
7.2.2 建设项目计划的内容
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7.2.1 建设项目计划的分类和管理
建设项目计划的分类
基本建设计划 按照项目的性质划分 更新改造计划 建设项目总进度计划 按照时间长短划分 年、季、月实施计划 建设前期工作计划 按照建设程序划分 建设实施进度计划 跨年度在建工程计划 新开工计划 竣工投产、交付使用计划
7.1.5 建设工程施工许可证申领条件和程序
关于施工许可证的有关规定
建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能 按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每 次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的， 施工许可证自行废止 按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期 开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不 能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续 建设工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的， 应当重新申请领取施工许可证 在建的建设工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之 日起2个月内向发证机关报告，报告内容包括中止施工的时间、 原因、在施部位、维修管理措施等，并按照规定做好建设工程 的维护管理工作 建设工程恢复施工时，应当向发证机关报告：中止施工满一年 的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证
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7.1.3 建设用地办理程序 建设用地的所有权和使用权
城市土地——属于国家全民所有——土地划拨（招、拍、 挂） 农村和城郊区土地——规定属于国家全民所有的以外， 其他皆属农村集体所有——土地征用
办理建设用地规划许可证 办理临时用地——用作料场、弃渣场、建临 时设施
使用期限一般为2年 不得任意改变使用性质、不得转让 须交纳用地费
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本章小结
建设规划许可证报批手续
建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等的报批手 续 建设用水、用电、通信、煤气、中水设施等办理程序 建设用地办理程序 建设工程施工许可证的申领条件和程序
建设项目计划管理
建设项目计划的内容
建设项目审计与稽察
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