1、《深圳证券交易所债券交易实施细则》

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《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》全文

《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》全文为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，制定了《深圳证券交易所融资融券交易实施》，下面是细则的详细内容，欢迎大家阅读。

《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》全文第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关，制定本细则。

1.2本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所(以下简称本所)会员资格的证券公司(以下简称会员)提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。

1.3在本所进行的融资融券交易，适用本细则。

本细则未作规定的，适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。

第二章业务流程2.1会员申请本所融资融券交易权限的，应当向本所提交下列书面文件：(一)中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;(二)融资融券业务实施方案、内部管理的相关文件;(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;(四)本所要求提交的其他文件。

2.2会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券专用交易单元进行。

2.3会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应当在三个交易日内向本所。

2.4会员应当加强客户适当性管理，明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件，引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本会员股东、关联人，会员不得为其开立信用账户。

专业机构投资者参与融资、融券，可不受前款从事证券交易时间、证券类资产条件限制。

深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则

附件深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司（以下简称上市公司）证券发行与承销行为，根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销办法》）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《创业板再融资办法》）等相关规定，制定本细则。

第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）注册后，上市公司股票、可转换公司债券（以下简称可转债）、存托凭证和中国证监会认可的其他品种（以下统称证券）在创业板的发行承销业务，适用本细则。

本细则未作规定的，适用本所其他有关规定。

第三条上市公司董事、监事、高级管理人员、证券公司、证券服务机构及其执业人员，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当严格遵守有关法律法规和本所业务规则，勤勉尽责，不得利用上市公司发行证券谋取不当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。

第四条上市公司的控股股东、实际控制人和发行对象，应当按照有关规定及时向上市公司提供信息，配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。

第五条上市公司、承销商选择发行证券的发行对象和确定发行价格，应当遵循公平、公正原则。

上市公司、承销商和发行对象，不得在证券发行过程中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益。

第六条中国证监会作出予以注册决定后，由上市公司和主承销商在注册决定的有效期内选择发行时间。

第七条中国证监会作出予以注册决定后，在启动发行前，上市公司和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案，本所在5个工作日内无异议的，上市公司和主承销商可以启动发行工作。

发行人和主承销商报送的发行与承销方案不符合本细则规定，或所披露事项不符合相关信息披露要求的，应当按照本所要求予以补正，补正时间不计入前款规定的5个工作日内。

第八条证券上市之日起10个工作日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见书、承销总结报告等文件一并向本所报送。

深圳证券交易所债券交易实施细则(2017年修订)

附件：深圳证券交易所债券交易实施细则（2017年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则（以下简称“《公司债券上市规则》”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。

第二条公开发行且在本所上市债券的现券交易、回购交易适用本细则。

本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则。

第三条本细则所称债券回购交易，是指采用标准券方式的质押式回购交易，债券质押式协议回购等交易方式由本所另行规定。

第二章交易品种、方式与时间第四条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、可交换公司债券及本所认可的其他债券品种，可以进行现券和回购交易。

第五条债券现券交易可以采用竞价交易、大宗交易等方式，但在申请上市时不能同时符合《公司债券上市规则》第3.1.2 条所列条件的仅面向合格投资者公开发行的公司债券、企业债券及本所认可的其他品种债券的交易应当采用协议大宗交易等协议交易方式。

债券回购交易可以采用竞价交易及本所规定的其他方式。

债券采用竞价交易方式的，每个交易日9︰15至9︰25为开盘集合竞价时间，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57为连续竞价时间，14︰57至15︰00为收盘集合竞价时间。

债券采用协议大宗交易方式的，本所交易时间为每个交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。

债券采用盘后定价大宗交易方式的，本所交易时间为每个交易日15︰05至15︰30。

第六条债券现券交易实行当日回转交易，当日买入债券当日可以卖出。

第三章债券现券交易第一节一般规定第七条债券以人民币100元面值为1张。

第八条债券现券交易的计价单位为“每百元面值的价格”。

第九条债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元。

深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则

深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则第一章总则第一条1.1 为规范可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）的业务运作，维护市场秩序，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和深圳证券交易所（以下简称“本所”）有关业务规则，制定本细则。

第二条1.2 持有上市公司股份的股东公开发行的可交换债券在本所上市交易，适用本细则。

本细则未作规定的，参照适用本所公司债券相关业务规则。

第三条1.3 投资者应当充分关注可交换债券及预备用于交换的股票的相关信息，根据自身的风险承受能力作出独立、慎重、适当的投资决策，并自行承担投资风险。

第四条1.4 证券公司和相关中介机构为可交换债券相关业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。

第五条1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、本细则及本所其他有关规定对可交换债券的发行及上市交易进行监管。

第二章上市交易第六条2.1 发行人申请可交换债券在本所上市，应当符合下列条件：（一）经中国证监会核准并公开发行；（二）债券的期限为一年以上；（三）实际发行额不少于人民币5000万元；（四）申请上市时仍符合法定的可交换债券发行条件；（五）本所规定的其他条件。

第七条2.2 发行人申请可交换债券上市,应当向本所提交下列文件：（一）可交换债券上市申请书；（二）中国证监会核准发行的文件；（三）可交换债券发行申请相关文件；（四）同意债券上市的发行人决议；（五）发行人章程；（六）发行人营业执照；（七）募集说明书；（八）债券实际募集数额的证明文件；（九）上市公告书；（十）发行人最近3个完整会计年度审计报告及最近一期的财务报告；（十一）发行人出具的关于债券上市时仍符合法定的可交换债券发行条件的承诺；（十二）本所规定的其他文件。

第八条2.3 发行人应当保证上市相关文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第九条2.4 可交换债券实行全价交易，并实行当日回转交易。

深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则

深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则第一章总则第一条为规范可转换公司债券的发行、上市、交易、转股、回售、赎回及兑付等业务，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、行政法规、部门规章，以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》制定本细则。

第二条本细则所指可转换公司债券，是指发行人依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

第三条在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的可转换公司债券，适用本细则。

本细则未规定的，参照本所对股票的有关规定办理。

第二章可转换公司债券的发行第四条在获得中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和保荐人可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上资金申购等方式中的一种或几种发行可转换公司债券。

第五条发行人和保荐人申请办理可转换公司债券在本所发行事宜时，应当提交下列文件：1．中国证监会的核准文件；2．经中国证监会审核的全部发行申报材料；3．发行的预计时间安排；4．发行具体实施方案和发行公告；5．募集说明书全文及摘要；6．证券简称及证券代码申请书；7．本所要求的其他文件。

第六条发行人应当在发行日前二至五个交易日内，将发行公告和经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将募集说明书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

第三章可转换公司债券的上市第七条发行完成后，发行人申请可转换公司债券在本所上市，应当符合下列条件：1．可转换公司债券的期限为一年以上；2．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；3．申请可转换公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第八条发行人向本所申请可转换公司债券上市时，应当提交下列文件：1．上市报告书（申请书）；2．申请可转换公司债券上市的董事会决议；3．公司章程；4．公司营业执照；5．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；6．法律意见书；7．发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；8．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文件；9．可转换公司债券募集办法（募集说明书）；10．公司关于可转换公司债券的实际发行数额的说明；11．可转换公司债券上市公告书；12．本所要求的其他文件。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕974号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕974号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，本所对《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》进行修订。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

有关事项通知如下：一、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》（以下简称新《债券上市规则》）施行前已经发行的企业债券申请在本所上市交易的，发行人应当向本所提交债券上市申请书、注册批复文件、债券募集说明书等本所要求的文件。

二、新《债券上市规则》施行之日起新受理的企业债券项目应当按照规则有关受托管理人的规定执行；新《债券上市规则》施行前已受理未注册、已注册未发行和已发行的企业债券，其主承销商和债权代理人等机构应当按照法律法规有关规定和募集说明书、债权代理协议等约定履行职责。

相关机构应当加强沟通协作，保护债券持有人的合法权益。

三、本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕391号）同时废止。

附件：深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）（2007年10月实施2009年11月第一次修订；2012年6月第二次修订；2015年5月第三次修订；2018年12月第四次修订；2022年4月第五次修订；2023年10月第六次修订）第一章总则1.1 为了规范公司债券（含企业债券）上市交易和信息披露等行为，维护公司债券市场秩序，促进公司债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则

深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则深证会〔2014〕108号第一章总则第一条为了规范证券投资基金（以下简称“基金”）份额在深圳证券交易所（以下简称“本所”）的交易、认购和申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）等有关规定，制定本细则。

第二条基金份额在本所的交易、认购和申赎适用本细则。

本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则的规定。

第三条基金份额在本所之外其他场所的交易、认购和申赎，适用基金合同、基金招募说明书以及办理场所的相关规定。

第四条基金份额在本所交易、认购和申赎，不代表本所对基金的投资价值作出判断或者保证，基金的投资风险由投资者自行承担。

第五条基金份额在本所交易、认购和申赎，基金管理人应当依法履行信息披露义务，充分揭示基金产品的风险。

本所会员应当充分了解和评估客户对基金产品的认知水平和风险承受能力，建立完备的客户管理和服务制度，切实履行投资者适当性管理职责。

—1—第二章交易第一节一般规定第六条封闭式基金、交易型开放式基金（以下简称“ETF”）、上市开放式基金（以下简称“LOF”）、分级基金及本所认可的其他基金品种，可以在本所上市交易。

封闭式基金是指在本所上市交易、基金份额总额在基金合同期限内固定不变的基金。

ETF是指在本所上市交易的开放式基金，其基金份额使用组合证券、现金或者基金合同约定的其他对价按照“份额申购、份额赎回”的方式进行申赎。

LOF是指在本所上市交易的开放式基金，其基金份额使用现金按照“金额申购、份额赎回”的方式进行申赎。

分级基金是指通过基金合同约定的风险收益分配方式，将基金份额分为预期风险收益不同的子份额，其中全部或者部分类别份额在本所上市交易或者申赎的基金。

根据基金合同的约定，分级基金的基础份额和子份额之间可以通过分拆、合并进行配对转换，分拆、合并的具体规则由本所或者其他办理场所另行规定。

深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则

深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。

1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。

本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。

1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。

1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。

1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。

第二章债券交易2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。

2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。

2.3 国债交易以净价交易的方式进行。

净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。

全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

第三章债券回购交易3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。

其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。

标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。

标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。

3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。

3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。

深圳证券交易所交易规则全文

深圳证券交易所交易规则全文第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称深交所）的交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律法规，制定本规则。

第二条深交所是依法设立的证券交易场所，主要负责证券的买卖、交易撮合、信息披露等相关工作。

第三条交易参与主体应当遵守本规则和有关法律法规，维护交易秩序，提高市场透明度。

第四条本规则所称证券，是指在深交所上市交易的股票、债券等金融工具。

第二章交易方式第五条深交所的交易方式包括集中竞价交易和连续竞价交易。

第六条集中竞价交易是指在特定时间段内，买卖双方按照集中竞价方式报价，由深交所进行撮合成交。

第七条连续竞价交易是指交易时间内，买卖双方根据市场行情，即时报出买入或卖出价格，由深交所自动撮合成交。

第三章交易流程第八条买卖双方应当通过交易参与机构提交委托申报，包括证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。

第九条深交所根据委托申报的信息进行撮合，成交价格以及成交数量由市场供需关系决定。

第十条成交后，交易参与机构应当及时通知委托人，并办理资金、证券划转等相关手续。

第四章交易规则第十一条交易参与机构应当遵守交易纪律，不得干扰、操纵市场价格，不得传播虚假信息，不得利用内幕信息进行交易。

第十二条交易参与机构应当履行客户交易委托，确保交易的及时、准确、公正。

第十三条交易参与机构应当保密客户的交易信息，不得泄露给第三方。

第五章监管与处罚第十四条深交所对违反交易规则的行为进行监管，有权采取警示、罚款、停牌、撤销交易等措施。

第十五条深交所对严重违法违规行为，可以将其列入黑名单，并向有关部门举报。

第十六条监管部门对证券交易行为进行监督，有权对违法违规行为进行处罚，并行使相关职权。

第六章附则第十七条本规则由深交所负责解释，并根据市场情况进行适时修订。

第十八条本规则自发布之日起生效，废止以前的相关规定。

以上为深圳证券交易所交易规则的全文，旨在规范交易行为，保护投资者权益，确保市场秩序的正常运行。

深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则(2018年12月修订)

附件1：深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2018年12月修订）第一章总则第一条为规范可转换公司债券的发行、上市、交易、转股、回售、赎回及兑付等业务，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《证券发行与承销管理办法》等法律、行政法规、部门规章，以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》制定本细则。

第二条本细则所指可转换公司债券，是指发行人依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股票的公司债券。

第三条在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的可转换公司债券，适用本细则。

本细则未规定的，参照本所对股票的有关规定办理。

第二章可转换公司债券的发行第四条在获得中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和保荐人可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上发行等方式中的一种或者几种发行可转换公司债券。

采取网下发行方式的，发行相关事宜由主承销商及上市公司自行组织实施，主承销商可向网下单一申购账户收取不超过50万元的申购保证金。

采取网上发行方式的，主承销商根据发行规模合理设置单个账户网上申购上限；投资者连续十二个月内累计出现三次中签后未足额缴款的情形时，六个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

第五条发行人和保荐人申请办理可转换公司债券在本所发行事宜时，应当提交下列文件：（一）中国证监会的核准文件；（二）经中国证监会审核的全部发行申报材料；（三）发行的预计时间安排；（四）发行具体实施方案和发行公告；（五）募集说明书全文及摘要；（六）证券简称及证券代码申请书；（七）本所要求的其他文件。

第六条发行人为主板、中小企业板上市公司的，应当在发行日前二至五个交易日内，将发行公告和经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将募集说明书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券交易规则》的通知-深证上〔2022〕113号

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券交易规则》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于发布《深圳证券交易所债券交易规则》的通知深证上〔2022〕113号各市场参与人：为规范债券交易行为，促进交易所债券市场高质量发展，深圳证券交易所（以下简称本所）制定了《深圳证券交易所债券交易规则》（以下简称《债券交易规则》，附件1）。

经中国证监会批准，现予发布。

有关事项通知如下：一、《债券交易规则》施行安排（一）《债券交易规则》自2022年4月25日起施行，但附件2列举的条款除外。

相关条款具体施行时间本所另行通知。

（二）《债券交易规则》施行后，《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》（深证会〔2014〕130号）第四章、《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》（深证上〔2018〕611号）第二章第二节不再执行。

《关于深圳证券交易所债券市场机构投资者接受货币经纪公司服务有关事项的通知》（深证会〔2015〕46号）、《深圳证券交易所债券交易实施细则（2020年修订）》（深证上〔2020〕173号）、《关于挂牌期间非公开发行公司债券分期偿还业务的通知》（深证上〔2020〕174号）同时废止。

（三）上市公司发行的可转换公司债券（以下简称可转债）交易继续执行《深圳证券交易所交易规则》有关规定。

（四）为了更好的匹配债券市场交易习惯，《债券交易规则》对部分专用名词表述做了调整，与本所前期发布的债券相关规则存在差异，但调整前后实际含义相同。

为便于市场各方理解和使用，现将此前债券相关规则与《债券交易规则》中相关表述的对照关系列示如下：项目前期规则表述《债券交易规则》表述交易方式竞价交易匹配成交大宗交易点击成交、询价成交竞买成交、协商成交交易品种债券质押式回购债券通用质押式回购数量单位张100元面额二、关于交易方式等其他操作事项安排（一）根据《债券交易规则》第3.1.3条，债券交易方式相关操作安排如下：1．公开发行债券的现券交易可采用匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交及协商成交交易方式。

深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则

深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2006.02.13•【文号】深证会(2006)3号•【施行日期】2006.02.13•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券,金融债券正文*注：本篇法规已被：深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则(2012年修订)（发布日期：2012年3月23日，实施日期：2012年3月23日）废止深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（深证会〔2006〕3号）第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的业务运作，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、部门规章的规定，制定本细则。

第二条本细则所称交易型开放式指数基金（以下简称交易型指数基金），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在本所上市交易。

第三条交易型指数基金的基金份额（以下简称基金份额）在本所的发售、申购、赎回和交易，适用本细则；本细则未作规定的，适用本所其他规定。

第四条在本所上市的基金份额，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构（以下简称证券登记结算机构）办理。

第二章基金份额的发售第五条基金管理人可以通过本所或其他渠道发售基金份额。

通过本所发售基金份额的，基金管理人须向本所提交发售申请，并获本所确认。

第六条基金份额通过本所发售的，投资者应当使用在证券登记结算机构开立的证券账户，按照基金合同、基金招募说明书、基金份额发售公告的规定，通过具有基金代销业务资格的本所会员进行认购申报。

第七条基金合同和招募说明书中，应当明确基金份额各种认购方式和投资者认购基金份额所应支付的对价种类。

第八条基金份额通过本所发售的，具有基金代销业务资格的本所会员接受投资者认购申报时，应当要求投资者按规定足额交付认购所应支付的对价种类。

投资者以证券认购基金份额的，本所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额证券。

深圳证券交易所债券交易实施细则

深圳证券交易所债券交易实施细则第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“《公司债券上市规则》”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。

第二条本所上市债券的现券交易、回购交易适用本细则。

本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则。

第三条本细则所称债券回购交易，是指采用标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。

第二章交易品种、方式与时间第四条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券及本所认可的其他债券品种，可以进行现券和回购交易。

第五条债券交易可以采用竞价交易、大宗交易等方式，但不符合《公司债券上市规则》第2.3条要求的债券交易应当采用大宗交易方式。

第六条债券采用竞价交易方式的，每个交易日9︰15至9︰25为开盘集合竞价时间，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57为连续竞价时间，14︰57至15︰00为收盘集合竞价时间。

债券采用大宗交易方式的，本所接受申报时间为每个交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。

第三章债券现券交易第一节一般规定第七条债券以人民币100元面值为1张。

第八条债券现券交易的计价单位为“每百元面值的价格”。

第九条债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元。

第十条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券现券交易采用净价交易的方式,可转换公司债券现券交易采用全价交易的方式。

净价交易，是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。

全价交易，是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。

第二节应计利息第十一条债券现券交易采用净价交易方式的，结算价格为成交价格与应计利息金额之和；债券现券交易采用全价交易方式的，结算价格为成交价格。

深圳证券交易所交易规则的全文

深圳证券交易所交易规则的全文第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的交易行为，保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正、公开，促进证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规，制定本规则。

第二条深交所是依法设立的证券交易场所，负责组织、管理和监督深圳地区证券的交易活动。

第三条深交所的交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。

第四条深交所的交易品种包括股票、债券、基金等证券。

第五条深交所的交易时间为每个交易日的上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。

第六条深交所的交易规则适用于深交所的会员、投资者和其他相关市场参与者。

第二章交易会员第七条深交所的交易会员包括证券公司、基金管理公司、期货公司等合法设立的金融机构。

第八条交易会员应当具备一定的资金实力、风险管理能力和业务经验，并符合深交所的会员资格要求。

第九条交易会员应当按照深交所的规定缴纳会员费，并定期向深交所报送相关的财务和业务信息。

第十条交易会员应当遵守深交所的交易纪律，不得从事欺诈、操纵市场等违法违规行为。

第三章交易行为第十一条交易参与者应当按照深交所的规定进行交易申报，并按照交易规则进行交易撮合。

第十二条交易参与者应当按照深交所的规定履行交易结算和交割的义务。

第十三条交易参与者应当按照深交所的规定公开披露与交易相关的信息，确保市场的透明度。

第十四条交易参与者应当遵守深交所的交易纪律，不得从事虚假宣传、内幕交易等违法违规行为。

第四章监督与处罚第十五条深交所设立监管部门，负责对交易参与者的交易行为进行监督和管理。

第十六条深交所有权对违反交易规则的交易参与者进行警告、罚款、限制交易等处罚。

第十七条深交所有权对严重违反交易规则的交易参与者进行暂停或终止其会员资格。

第十八条深交所有权向有关部门报告并追究违法违规行为的法律责任。

第五章附则第十九条本规则自发布之日起施行，深交所有权对本规则进行解释和修订。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的通知

【发布单位】81909【发布文号】【发布日期】2002-02-25【生效日期】2002-02-25【失效日期】【所属类别】地方法规【文件来源】中国法院网深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的通知各会员单位：《深圳证券交易所大宗交易实施细则》已报中国证监会备案，现予以发布，请遵照执行。

附件：《深圳证券交易所大宗交易实施细则》深圳证券交易所2002年2月25日深圳证券交易所大宗交易实施细则第一条第一条为方便投资者进行上市证券的大宗交易，根据《深圳、上海证券交易所交易规则》，制定本细则。

第二条第二条大宗交易适用于在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的A股、基金、债券（债券回购除外）的交易。

B股大宗交易实施细则另行制定。

第三条第三条买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在本所交易日14：55分前输入交易系统，由本所交易系统确认后成交。

第四条第四条 A股、基金每笔大宗交易申报数量不得低于500000股（份），债券每笔申报数量不得低于5000手。

本所可以根据市场情况调整上述最低限额。

第五条第五条大宗交易的申报必须包括以下内容：（一）证券代码；（二）证券商席位号；（三）买、卖双方股东代码；（四）合同序号；（五）交易价格；（六）交易数量。

第六条第六条大宗交易的交易价格由买卖双方在当日已成交的最高和最低成交价格之间确定，该证券当日无成交的，以前收盘价为交易价。

第七条第七条每笔大宗交易申报一经本所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。

如大宗交易申报无效，交易系统不予以确认。

第八条第八条每日收盘后，本所对每笔大宗交易的成交进行确认，并将确认结果发送给相关的证券商。

第九条第九条本所通过公开信息披露的形式，公告每笔大宗交易的证券名称、成交量、成交价、证券商席位名称以及买卖双方姓名或名称。

第十条第十条每日收盘后，本所将大宗交易的成交量和成交金额纳入每只证券当日总成交量和总成交金额的统计。

深市债券交易规则

深市债券交易规则摘要：1.深市债券交易规则概述2.债券交易参与人的要求3.债券交易的单位和申报规则4.债券交易的价格变动和交易时间5.债券交易的信用风险、市场风险和流动性风险管理6.债券交易的终止和再托管7.交易成本和费用正文：深市债券交易规则是指在深圳证券交易所进行的债券交易活动所遵循的一系列原则和规定。

这些规则旨在保证债券市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。

一、债券交易参与人的要求在深市进行债券交易，参与人需符合深圳证券交易所的规定，具备一定的资质和条件。

参与人应加强对债券交易信用风险、市场风险以及流动性风险等风险的监测和管理，确保债券交易安全稳定。

二、债券交易的单位和申报规则在深市，债券交易的单位为张数，每10 张称为1 手。

申报委托数量须为10 张或者10 张的整数倍，申报的最大数量不超过1 万手。

这有助于保证交易的规范性和便捷性。

三、债券交易的价格变动和交易时间深市债券交易的价格最小变化单位为0.01 元，交易时间参照A 股办理。

这样的规则设置有助于市场的公平性和投资者的操作空间。

四、债券交易的信用风险、市场风险和流动性风险管理债券交易参与人需要加强对债券交易信用风险、市场风险以及流动性风险等风险的监测和管理，确保债券交易的安全稳定。

这有助于降低风险，保护投资者的权益。

五、债券交易的终止和再托管可转债交易应当在转股期结束前十个交易日终止，本所应当在终止前一周公告。

可以转羁押。

这一规定有助于保证交易的合理性和市场的稳定性。

六、交易成本和费用在深市进行债券交易，投资者应向券商支付佣金，标准为成交总额的2%。

这一费用标准有助于维持市场的正常运行和券商的服务质量。

交易所债券交易实施细则

交易所债券交易实施细则第一章总则第一条为规范债券交易行为，保护投资者合法权益，维护债券市场秩序，根据《中华人民共和国XX法》及其他有关法律、行政法规，制定本细则。

第二条本细则适用于在本交易所上市交易的所有债券品种。

第三条债券交易应当遵循公开、公平、公正的原则，实行集中竞价和报价驱动的交易方式。

第二章交易品种与方式第四条本交易所交易的债券品种包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、可转债等。

第五条债券交易方式分为现货交易和回购交易。

现货交易包括竞价交易和询价交易；回购交易包括买断式回购和质押式回购。

第三章涨跌幅限制第六条债券交易实行涨跌幅限制。

涨跌幅限制比例由本交易所根据市场情况确定并公告。

第七条新上市债券上市首日不实行涨跌幅限制，次日起实行涨跌幅限制。

第四章异常波动与停牌第八条债券交易价格出现异常波动的，本交易所可以采取临时停牌措施。

具体停牌标准由本交易所另行规定。

第九条停牌期间，本交易所可以根据市场情况采取进一步措施，包括公告风险提示、限制交易等。

第五章交易监管第十条本交易所对债券交易实行实时监控，对违反交易规则的行为进行查处。

第十一条交易所对涉嫌违规的交易行为有权进行调查，并根据调查结果采取相应监管措施。

第六章特别标识第十二条对于特定类型的债券，交易所可以实行特别标识制度，以便投资者识别。

第十三条特别标识包括但不限于高风险债券、创新债券等。

第七章匹配成交与赎回第十四条债券交易通过本交易所的交易系统进行匹配成交。

成交结果由本交易所确认并向市场公告。

第十五条可转债、可交换债等可转换或可赎回债券的转换或赎回，按照相关规定执行。

第八章回售业务准备第十六条发行人应当在债券回售前做好资金准备，确保按时足额支付回售款项。

第十七条回售业务应当按照本交易所的规定进行申报和确认，回售结果由本交易所公告。

第九章附则第十八条本细则由本交易所负责解释。

第十九条本细则自发布之日起施行，如有未尽事宜，由本交易所另行规定。

深圳证券交易所关于修订《深圳证券交易所大宗交易实施细则》及相关事项的通知

深圳证券交易所关于修订《深圳证券交易所大宗交易实施细则》及相关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2003.08.25•【文号】深证会51号•【施行日期】2003.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第三批）》（发布日期：2006年12月21日实施日期：2006年12月21日）废止深圳证券交易所关于修订《深圳证券交易所大宗交易实施细则》及相关事项的通知（深证会51号）各会员单位：我所修订了《深圳证券交易所大宗交易实施细则》，现予公布并将有关事项通知如下：1、自2003年8月25日起我所实施新细则(见附件)，原细则及《深圳证券交易所B股对敲交易暂行规则》同时废止。

2、我所大宗交易技术系统现正进行测试，具体启用时间另行通知，在此之前，我所仍采用人工受理方式办理大宗交易业务。

申请文件请查阅深交所网站()。

3、我所会员管理部负责受理大宗交易业务申请，联系电话：(0755)82083503。

特此通知。

附件：深圳证券交易所大宗交易实施细则深圳证券交易所二00三年八月二十五日深圳证券交易所大宗交易实施细则第一条为完善市场交易制度，方便投资者进行上市证券的大宗交易，根据《深圳、上海证券交易所交易规则》(以下简称“交易规则”)的有关规定，制定本细则。

第二条大宗交易是指达到本细则第四条规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方达成一致后本所确认成交的证券交易。

第三条大宗交易适用于在深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市的A股、B股、基金、债券和债券回购的交易。

第四条在本所进行证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(一)A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(二)B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；(三)基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；(四)债券单笔交易数量不低于2万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于200万元人民币；(五)债券回购单笔交易数量不低于5万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于500万元人民币。

3.深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则

深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则深证上〔2014〕282号第一章总则1.1 为规范可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）的业务运作，维护市场秩序，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和深圳证券交易所（以下简称“本所”）有关业务规则，制定本细则。

1.2 持有上市公司股份的股东公开发行的可交换债券在本所上市交易，适用本细则。

本细则未作规定的，参照适用本所公司债券相关业务规则。

1.3 投资者应当充分关注可交换债券及预备用于交换的股票的相关信息，根据自身的风险承受能力作出独立、慎重、适当的投资决策，并自行承担投资风险。

1.4 证券公司和相关中介机构为可交换债券相关业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、本细则及本所其他有关规定对可交换债券的发行及上市交易进行监管。

第二章上市交易2.1 发行人申请可交换债券在本所上市，应当符合下列条件：（一）经中国证监会核准并公开发行；（二）债券的期限为一年以上；（三）实际发行额不少于人民币5000万元；（四）申请上市时仍符合法定的可交换债券发行条件；（五）本所规定的其他条件。

2.2 发行人申请可交换债券上市,应当向本所提交下列文件：（一）可交换债券上市申请书；（二）中国证监会核准发行的文件；（三）可交换债券发行申请相关文件；（四）同意债券上市的发行人决议；（五）发行人章程；（六）发行人营业执照；（七）募集说明书；（八）债券实际募集数额的证明文件；（九）上市公告书；（十）发行人最近3个完整会计年度审计报告及最近一期的财务报告；（十一）发行人出具的关于债券上市时仍符合法定的可交换债券发行条件的承诺；（十二）本所规定的其他文件。

2.3 发行人应当保证上市相关文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.4 可交换债券实行全价交易，并实行当日回转交易。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2002.12.01•【文号】•【施行日期】2002.12.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》的通知各有关单位：《深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》已经本所制定，并经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。

深圳证券交易所二00二年十二月一日深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则第一章总则第一条为了规范合格境外机构投资者在深圳证券交易所（以下简称本所）从事的证券交易活动，维护证券市场秩序，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的相关规定，制定本实施细则。

第二条合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）在本所的证券交易活动适用本实施细则。

本实施细则未作规定的，适用本所《交易规则》及其他相关业务规则的规定。

第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。

第二章合格投资者投资运作管理第四条合格投资者应当委托一家具有本所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

合格投资者参与本所的证券交易，只能通过其委托证券公司的一个席位进行交易。

第五条合格投资者出现下列情形之一的，其托管人应当在该事实发生之日起五个工作日内将有关情况报本所备案：（一）取得证券投资业务许可证；（二）投资额度获批准并取得外汇登记证；（三）指定或变更托管人；（四）指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司；（五）指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司的交易席位；（六）变更机构名称或法定代表人；（七）增加或减少注册资本；（八）涉及诉讼或在境外受到重大处罚；（九）证券投资业务许可证或外汇登记证未通过年检；（十）因违反《暂行办法》受到中国证监会、中国人民银行或国家外汇局处罚；（十一）本所认定的其他情形。