XX财产保险有限公司XX分公司非法集资风险排查报告

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关于银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告

银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告7篇【篇一】银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告关于下发《xx银行非法集资风险排查工作方案》的通知各支行（营业部）、部(室)：为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《xx银监局关于开展非法集资风险排查的通知》（昌银监发【2015】42号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。

一、工作目标坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。

二、组织领导成立xx银行非法集资风险排查工作领导小组。

组长：xx副组长：xx成员：各部门、支行负责人领导小组办公室设在稽核内审部，办公室主任由xx兼任。

三、排查内容严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。

摸清本单位、本系统员工参与非法集资的情况。

对排查发现员工以任何形式参与非法集资的，要依照有关规定严肃处理，涉及犯罪的，要及时移交司法机关。

四、风险排查时点根据银监局通知要求，本次风险排查时点为2015年3月15日五、时间进度和步骤第一阶段：方案准备阶段（2015年3月17日--3月18日）。

结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。

第二阶段：自查阶段（2015年3月19日--3月24日）。

根据风险排查方案，由各支行、部门组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点和部门开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。

并与3月24日报送排查报告。

排查方式：以发放员工非法集资风险排查表形式，向本单位全体员工调查员工是否存在高利贷及非法集资情况。

（排查表每位员工填写一份，作为档案留存）。

第三阶段：总结阶段（2015年3月25日- 3月27日）。

非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送xx银监局。

银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告

银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告为切实贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险的决策部署，防范和处置非法集资风险，检查前期防范和处置非法集资宣传工作开展情况，根据中国银保监会办公厅下发的《关于开展银行保险机构非法集资风险排查整治活动的通知》(银保监办发〔**〕72号)要求，*****开展了**年度非法集资风险排查整治工作，现将排查整治工作报告如下：一、排查整治工作组织实施(一)成立非法集资风险排查整治工作领导小组和执行小组分公司成立由总经理为组长各个部门、机构负责人组成的非法集资风险排查整治工作领导小组和以分公司各个部门合规相关工作人员组成的执行小组，全面部署安排本年度排查整治工作。

1.领导小组组长：***副组长：***组员：各个部门及分支机构负责人2.执行小组组长：**组员：分公司人事行政部合规人员、各部门、机构合规工作相关人员工作联系人：***电话：****************3.工作职责领导小组负责分公司及辖区内机构风险排查工作的部署和指导。

分公司执行小组负责排查方案的细化、组织和落实。

分公司负责人对本机构风险排查整治工作负主要责任。

(二)排查整治工作的安排及进度本次非法集资风险排查整治共分为三个阶段：第一阶段：准备阶段分公司成立本次排查整治工作领导小组和执行小组，明确小组职责和牵头部门。

人事行政部于4月8日制定了排查整治工作方案，4月8日在分公司全体内勤微信群"*****rdqu公布排查整治方案并于4月15日周例会期间进行宣导，部署安排本次排查整治工作。

第二阶段：自查整改阶段分公司根据本排查整治方案的排查整治范围、排查整治内容要求，组织人事行政部、代渠部、培训部、本级营服及各营业部开展风险排查整治工作，边自查边整改，保证排查整治过程有迹可循、排查整治结论有据可查。

第三阶段：分公司报告阶段分公司人事行政部随时收集整理各部门、机构的排查整治结果，并对相关排查整治工作进行抽查和复查，填写相关报表，撰写报告。

非法集资风险专项排查情况报告

非法集资风险专项排查情况报告为进一步防范化解非法集资风险，实现对非法集资打早打小，降低非法集资行为给群众财产带来损失和导致的社会稳定风险，根据《广西打击和处置非法集资工作领导小组关于印发2020年开展涉非涉稳风险专项排查工作方案的通知》(桂处非发(2020)1号)有关要求，某某公司（以下简称“我行”）开展非法集资风险专项排查行动。

现将我行落实专项排查情况报告如下：一、加强组织领导为切实做好非法集资风险专项排查的相关工作，我公司成立了非法集资风险专项排查工作领导小组，负责全面组织领导本次工作的有序开展。

二、明确排查重点，切实加强风险管控(一)聚焦重点领域非法集资专项排查。

加强对网络借贷、民间投融资类中介机构、融资租赁业等金融业或类金融业领域，以及私募基金、养老服务、虚拟货币、区块链、电子商务等重点领域进行专项排查。

高度关注疫情防控期间出现的新苗头新动向。

(二) 聚焦重点账户非法集资专项排查。

对账户交易具有分散转入集中转出、定期批量小额转出、交易金额、频率、流向等存在异常、公司经营性质、经营业务与账户资金流水不匹配等重点可疑账户加强、分析、排查、监测。

(三) 聚焦重点区域非法集资专项排查。

对非法集资违法犯罪案件高发、经济活跃度较高、民间借贷较普遍地区；写字楼、产业聚集区等非法集资高发区域；开发区、高新区、拆迁安置地区、农村地区等非法集资易发区域进行重点排查。

经过本次排查未发现涉及非法集资案件。

三、加强非法集资宣传。

我行利用各营业网点LED屏滚动播放非法集资宣传片。

各营业网点内设立咨询台，并摆放防范非法集资宣传展板等宣传材料。

营业网点内的液晶屏电视滚动播放防范非法集资公益宣传片。

我行以社会公众宣传典型案例为切入点，介绍非法集资的风险及社会危害，非法集资的明显特征、表现形式和常见手段，揭露犯罪分子的惯用伎俩，提高公众对非法集资行为的风险意识和防范能力。

同时为社会公众普及相关金融知识，向公众介绍合法的投资渠道和理财方式，营造良好的金融活动环境。

非法集资风险排查自查报告【5篇】

非法集资风险排查自查报告【5篇】非法集资风险排查自查报告(精选5篇)非法集资风险排查自查报告篇1按照《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。

建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，防止流淌性资金的过多闲置和缺乏。

3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。

大额备用金提取需两人同行。

防止案件发生。

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规"。

三、部门改良措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发觉风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。

强化内控案防管理，为我行各项业务开展营造良好的环境。

非法集资风险排查自查报告篇2为了端正工作态度，改良纪律作风，推动做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对比工作实际谈谈我的心得。

一、存在的主要问题：1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。

2、业务知识不够专业。

（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。

缺乏一种刻苦专研的精神。

非法集资风险排查情况汇报

非法集资风险排查情况汇报近年来，我国非法集资问题依然严重，给社会和人民群众带来了严重的经济损失和社会影响。

为了加强对非法集资风险的排查工作，我们开展了一系列的工作，现将排查情况进行汇报如下：一、排查范围我们首先确定了排查的范围，主要包括金融机构、互联网金融平台、小额贷款公司、担保公司、民间借贷、地方融资担保机构等各类金融机构和非金融机构。

同时，也重点关注了一些涉及房地产、农业、工商企业等领域的非法集资活动。

二、排查方式我们采取了多种方式进行排查，包括定期走访、电话调查、数据分析、舆情监测等手段。

通过与相关部门和机构合作，我们获取了大量的信息和数据，对可能存在的非法集资行为进行了全面的排查和分析。

三、排查结果在排查过程中，我们发现了一些非法集资的风险点和线索。

其中包括一些地方性的非法集资团伙，通过发行高额回报的理财产品吸引投资者，存在着较大的风险。

同时，一些互联网金融平台也存在着非法集资的嫌疑，通过虚假宣传和高额回报吸引投资者参与，存在较大的风险隐患。

四、风险评估针对发现的非法集资风险，我们进行了全面的评估和分析。

通过对涉及的机构和个人进行调查和核实，我们初步确定了一些非法集资活动的实质和规模，对可能的风险进行了科学的评估和预警。

五、整改措施针对排查发现的非法集资风险，我们及时向相关部门和机构进行了通报，并提出了相应的整改措施和建议。

同时，我们还加强了对相关机构和个人的监管和检查，严厉打击各类非法集资行为，坚决维护金融市场的秩序和稳定。

六、宣传警示为了提高公众对非法集资风险的认识和防范意识，我们加大了宣传和警示力度。

通过开展宣传教育活动、发布警示通告、举办宣传展览等方式，我们向社会公众普及了非法集资的危害性，提醒他们提高警惕，不轻信高额回报的投资理财产品，避免上当受骗。

七、后续工作针对排查中发现的问题和不足，我们将进一步完善工作机制，加强风险监测和预警，强化对各类金融机构和非金融机构的监管和检查，坚决遏制非法集资活动的蔓延和膨胀。

非法集资风险排查自查报告(共9篇)

非法集资风险排查自查报告（共9篇）第1篇：关于非法集资风险排查自查报告关于房地产企业非法集资风险排查自查报告按照新疆维吾尔自治区住房和城乡建设厅下发的《房地产领域非法集资问题专项整治方案》（新建房函[2021]21号）文件精神要求，我公司各部门认真扎实地开展了涉嫌企业非法集资风险排查工作。

现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视。

该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。

要求各（分）公司、项目部、各部室高度重视此项工作，明确专人负责，落实排查责任，制定相应措施和方案，确保排查工作全面、彻底，不留死角。

二、明确目标，实施排查。

本次排查工作从2021年7月15日开始至2021年8月6日结束。

按照原定方案，对销售公司、开发公司、项目部、财务部等主要分子公司、部门对在建项目（环宇〃世纪城、环宇〃大上海、环宇〃新天地、环宇〃凯旋镇，以及阜康环宇〃翡丽湾）的相关问题进行了逐项排查：1、对各（分）公司、项目部的排查：进一步明确了公司开发项目均是在取得“国有土地使用证”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”、“建筑工程施工许可证”、“商品房预售许可证”的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位臵或不具备独立使用功能的房屋或特定空间的问题，也不存在“房地产企业在未取得商品房预售许可证前，以内部认购、发放VIP卡等形式或者一房多卖，变相进行销售融资”的问题；2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查：经排查，该合同为均适用的州房管局印制的标准性示内容本，同时我公司目前无在售商业地产项目，故相关的内容并未涉及承诺产权式商铺的售后包租、返租销售、无风险保底回报或原价（增值）回购等诱导方式销售房地产等违法内容，在未来出售商业地产时，我公司也将严格按照相关法律法规执行，杜绝上述存在的违法行为；3、对财务部等相关部门的排查：经排查，各收入明细和相关银行贷款明细，账目清晰，来之有道，工商行管理局等税务部门审计均已合格，未出现“以预售、合作经营、投资入投或加盟等为名，承诺回报、收取订金、股金、加盟费等行为以及非法向社会公众集资进行房地产开发”的违法行为；4、对广告的排查：经排查，公司所发招商广告、户外广告、报广等广告中均不存在“涉及投资回报、收益、集资或变相集资”等内容。

非法集资排查情况报告

非法集资排查情况报告非法集资排查情况报告1. 简介非法集资是指以非法方式吸收公众存款或借款、销售非法证券和其他非法融资活动。

这些活动常常以高额利息回报等手段吸引公众参与，并存在着极大的风险。

为了保护广大公众的财产安全，我对非法集资进行了全面的评估，并撰写了本报告。

2. 背景近年来，随着经济发展和金融市场的活跃，非法集资问题日益严重。

许多人因贪图高额利润而被蒙蔽，不明真相地投资各种涉嫌非法集资的项目，导致巨额财产损失。

为了应对这一问题，各级政府、监管机构和公安部门相继加大了非法集资的排查和打击力度。

3. 非法集资的类型非法集资的方式多种多样，包括传销、网络投资、股权众筹等。

其中，传销是一种常见的非法集资方式。

传销组织往往以“养老理财”、“创业机会”等为幌子，通过多层级的人际关系鼓励成员发展下线，并收取高额的入会费和培训费等。

而网络投资则是利用互联网平台吸纳投资者，通常以虚拟货币、平台币等作为交易媒介。

股权众筹则是通过公开募集股权的方式吸收投资，但往往缺乏监管机构的审核和监督。

4. 报告内容在本次排查中，我收集了大量关于非法集资的案例和资料。

经过分析，我发现非法集资存在以下主要问题和特点：4.1 高额回报诱惑：非法集资项目通常以高利息回报为诱饵，吸引投资者加入。

这种高额回报的背后往往隐藏着巨大的风险和不可持续性。

4.2 法律法规缺失：在非法集资中，常常存在法律法规的空白地带。

监管机构在立法和执行方面需要更加严密和完善，以保护公众利益。

4.3 信息不对称：非法集资活动往往通过网络、直销等方式进行，使得投资者难以获取真实和全面的信息。

这加大了投资者的风险和不确定性。

4.4 宣传误导：非法集资活动通常伴随着虚假宣传和夸大利润的承诺，进一步误导投资者。

公众需要提高风险意识，减少受骗的可能性。

5. 对策建议为了有效应对非法集资问题，我提出以下几点建议：5.1 加强宣传和警示：政府和媒体应加强对非法集资的宣传和警示，提高公众对非法集资的认识和警惕性。

XX财产保险有限公司XX分公司非法集资风险排查报告

XX财产保险有限公司XX分公司2018至2019年非法集资风险排查报告XX财产保险有限公司：根据总公司《关于转发<中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的通知>的通知》（风险管理及合规部函〔2019〕10号）的文件要求，为切实做好防范和处置非法集资工作，我司认真部署落实非法集资专项风险排查，现将2018年至2019年上半年风险排查工作汇报如下：一、加强组织领导，成立专项领导及工作小组为切实做好防范和处置非法集资工作，我司成立了非法集资专项风险排查领导小组：组长：XXX副组长：XX、XX、XXX组员：各部门、机构负责人及合规专员专项工作小组常设办公机构设在办公室，由办公室负责工作小组有关工作的统一组织和协调。

二、细化工作举措，制定专项风险排查范围及内容按照监管机构的工作要求，结合现阶段经营情况，我司对目前面临的非法集资风险进行了全面的评估，对传统的主导型案件、新型的参与型和被利用型案件进行了深入地分析，制定了风险排查的范围及内容：（一）排查本部及各机构职场出租情况按照总公司行政条线工作要求，对分公司本部及各机构的职场租赁情况进行排查，重点排查是否存在将职场租赁给投融资机构进行理财宣讲会的情况。

经排查，我司本部及各机构职场均未出租，不存在将职场租赁给投融资机构进行理财宣讲会的情况。

（二）排查涉嫌非法集资广告咨询情况根据XX保监局《关于开展涉嫌非法集资广告和资讯信息排查清理活动的通知》（XX保监办便函〔2018〕88号）的要求，我司于2018年9月1日至10月31日开展了涉嫌非法集资广告和资讯信息排查清理活动。

经排查，未发现我公司对外发布未经有关部门批准，以投资理财、私募基金、P2P、农民合作、民办教育、回购返租、养老、项目开发、种植养殖等名义发布传播涉及高额回报、集资或变相集资的广告和资讯信息。

范围包括XX辖内的报刊杂志、广播电视、网络媒体以及户外广告、传单、手机短信等。

（三）排查高管人员参与借贷非法集资以及兼职情况根据总公司《XX财险关于高管人员参与借贷、非法集资以及兼职情况排查工作的通知》（XX财办〔2018〕86号）的文件要求，我司于2018年12月编制了《高管人员参与借贷非法集资以及兼职情况调查问卷》，开展了排查工作。

保险公司非法集资风险排查整治活动报告

保险公司**中支非法集资风险排查整治活动总结报告为贯彻落实总公司《关于开展非法集资风险排查整治活动的通知》及**分公司《非法集资风险排查整治工作实施方案》要求，保险公司**中支拟于2019年4月10日至6月10日在全司范围内开展非法集资风险排查整治活动，现将本次活动开展情况总结汇报如下：一、加强组织领导，统一思想认识公司成立以一把手为组长，各部门负责人为组员的**中支非法集资风险排查整治工作领导小组。

领导小组下设人事行政部牵头的执行小组，执行小组根据领导小组统一规划和部署，负责排查方案的制定、组织推动，督导落实中支各部门、各四级机构排查工作的有效开展。

4月10日，通过******发【2019】10号文件下发了**中支《关于开展非法集资风险排查整治工作的通知》及其附件《保险公司**中支非法集资风险排查整治工作实施方案》。

4月11日内勤早会上，领导小组组长***总经理亲自对本次非法集资风险排查整治工作进行动员部署，要求公司各部门、各四级机构要认真领会通知精神，严格按照实施方案要求，认真推进非法集资风险排查整治工作有序进行，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位。

二、丰富排查手段，宣传排查并举为切实将本次风险排查整治工作落到实处，结合我司实际情况，中支各部门、各四级机构主动配合，宣查并举，采取了多种形式的自查工作。

一是全面开展职场环境自查。

重点对职场张贴的各类宣传海报、运营柜面放置的各类宣传材料、业务条线各类产品宣传手册进行排查，排查上述材料中是事存在不属于我公司统一下发的宣传材料；二是在中支及4家支公司运营大厅张贴总公司非法集资举报信箱及举报电话，统一悬挂“弘扬敬业精神，遵守职业道德规范——行业规范，从我做起”横幅，提高保险消费者及从业人员的风险意识和防范能力。

三是集中开展保险从业人员及客户调查问卷。

公司将此次排查整治活动与“行业规范建设年”、“坚决杜绝违规销售非保险金融产品专项行动”两项工作有机结合，借助保险从业人员调查问卷及客户调查问卷，持续开展非法集资风险排查，截至目前累计回收从业人员调查问卷130余份，客户调查问卷180余份。

保险公司非法集资风险排查整治活动报告

保险公司非法集资风险排查整治活动报告保险公司非法集资是指利用保险公司的名义和业务平台，向公众非法吸收资金，承诺高额回报的一种非法集资行为。

这种活动既有可能导致投资者财产损失，也有可能对社会经济秩序造成严重破坏。

为了排查和整治保险公司非法集资风险，相关部门开展了一系列的活动。

一、活动主题和目标本次活动的主题是：“保险公司非法集资风险排查整治活动”，旨在排查和整治保险公司非法集资风险，维护金融市场的良好秩序，保护投资者的利益。

具体目标如下：1.了解各家保险公司的业务模式和经营状况，筛查可能存在非法集资风险的保险公司。

2.分析和评估保险公司非法集资的风险程度和对经济社会的影响。

3.提出保险公司非法集资风险排查整治的具体措施和建议。

二、排查和整治措施1.调查保险公司的基本信息和业务范围，筛查可能存在非法集资风险的保险公司。

2.对筛查出的保险公司进行深入调查和核实，了解其经营状况、合规性和客户投诉情况。

3.与相关部门和机构合作，共享信息资源，形成合力，打击非法集资行为。

4.针对非法集资行为，依法采取相应的监管措施和法律手段，保障投资者的合法权益。

三、活动成果总结经过一段时间的调查和排查，本次活动取得了一定的成果：1.发现并立案调查了一批存在非法集资风险的保险公司，对其进行了相应的整顿和处罚，有效杜绝了非法集资风险。

2.对排查出的存在部分投诉的保险公司，及时要求其改正相关问题，并对相关责任人进行了约谈和处罚。

3.加强了与监管部门和执法机构的协作，形成了一体化、多部门合力打击非法集资活动的工作格局。

4.提出了一系列的改进和完善措施，以进一步强化对保险公司非法集资风险的排查和整治工作。

四、下步计划和建议针对保险公司非法集资风险的整治，下面是一些下步计划和建议：1.进一步完善排查和核查机制，加强对保险公司的监管和管理，确保其合规经营。

2.加大宣传力度，提高公众对非法集资风险的认识，引导投资者选择合法、正规的投资渠道。

保险非法集资风险排查报告

保险非法集资风险排查报告
1. 概述
本报告对保险非法集资风险进行排查和分析，旨在帮助相关部门和企业更好地识别和应对该风险。

该报告基于独立调查和研究，仅供参考。

2. 非法集资的定义
非法集资是指以欺诈、非法经营等方式，非法吸收社会公众的资金，承诺高额的回报，可能导致投资者资金损失的行为。

3. 非法集资风险在保险行业中的存在
保险行业作为集资活动的重点领域之一，非法集资风险也存在一定的风险。

例如，一些非法保险公司可能通过虚假的承诺和不合规的销售手段来吸引投资者，从而进行非法集资活动。

4. 非法集资风险排查和防范措施
为了排查和防范保险行业中的非法集资风险，建议以下措施：
4.1 加强监管力度
相关监管部门应加强对保险行业的监管力度，严格审查和核准新成立的保险公司，确保其合规经营。

4.2 完善法律法规
完善相关法律法规，明确非法集资的界定和处罚力度，加大对非法保险公司的惩罚力度。

4.3 提高投资者教育水平
加强对投资者的教育和培训，提高他们对非法集资风险的认识和辨识能力，减少受骗的可能性。

4.4 建立合作机制
建立保险行业与相关执法机构之间的合作机制，加强信息共享和联合打击非法集资活动。

5. 结论
保险行业中存在非法集资风险，需要相关部门和企业共同努力来排查和防范该风险。

通过加强监管、完善法律法规、提高投资者教育水平和建立合作机制，可以更好地防范和打击非法集资活动，维护市场秩序和投资者利益。

以上仅为报告的部分内容，详细的分析和排查结果请参考完整报告。

公司非法集资风险自查情况报告（范文3篇）

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第一篇：公司非法集资风险自查情况报告为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。

现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。

要求各部门及各工作人员高度重视此项工作，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。

二、明确排查目标，实施排查本次排查工作从20XX年4月15日开始至20XX年5月30日结束，主要排查内容如下：1. 机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的，无非法集资问题。

2. 我公司无向社会集资和变相集资的行为。

3. 我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。

4. 我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。

三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示通过教育培训，广大员工进一步了解了房地产中介机构告。

的主要内容，加强了对其危害性的认识。

通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度，并加强了其监管机制，我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点，合法、规范地经营活动，为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。

第二篇：非法集资自查报告文档开展非法集资风险排查报告为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。

[如何非法集资风险排查]非法集资风险排查报告范文(3篇)

[如何非法集资风险排查]非法集资风险排查报告范文(3篇)非法集资风险排查报告1为了全面掌握我镇非法集资活动根本情况，有效防范非法集资风险，依法从严打击非法集资活动，维护经济金融秩序。

结合我县实际，特制定本方案。

一、排查目的通过开展非法集资案件风险排查工作，及时摸清我镇非法集资案件情况，及早发现非法集资案件线索，消除非法集资案件风险隐患。

同时，进一步完善防范和打击非法集资长效工作机制，提高群众自觉抵抗非法集资的意识和能力，营造防范和打击非法集资的良好工作气氛，维护我镇经济金融秩序。

二、排查时间非法集资风险排查报告本次排查时间从20某某年8月28日至20某某年9月7日。

三、排查内容本次排查内容主要是对房地产、农业、林业、效劳业等非法集资案件多发行业，特别是对新出现的非法集资活动苗头、动向、特点进行了解掌握。

对已发生的案件要逐步摸清案件状况，对群众举报和行业监管中发现的非法集资案件线索要认真调查核实。

要通过全面和重点排查，摸清我镇非法集资案件的数量、案件隐患、区域分布、法案地点、主要方式、风险状况、危害后果等，及时提出处置预案，将非法集资案件风险及早消除在萌芽状态。

四、工作步骤本次排查工作共分二个阶段进行：(一)准备阶段(20某某年8月29日—20某某年8月31日)。

镇、村要召开发动大会，进行非法集资风险排查工作部署;要成立非法集资风险排查工作领导小组，结合实际，制定风险排查方案，落实排查责任，明确排查任务和要求，认真抓好组织实施。

各村(居)要全面摸清辖区涉嫌非法集资企业的集资方式、集资金额和参与数等情况，确保不留死角。

(二)排查阶段(20某某年9月1日—20某某年9月7日)。

排查工作由镇非法集资案件风险排查工作领导小组组织，各村(居)委会全面实施。

各村(居)排查结束后，应认真汇总分析，于20某某年9月4日前，将整理后的排查工作总结上报镇非法集资风险排查工作领导小组办公室，领导小组对排查发现的非法集资活动案件和线索进行梳理，并逐项进行风险评估和预测。

非法集资风险排查工作报告

非法集资风险排查工作报告非法集资风险是一种较具有迷惑性的投资方式，很容易破坏投资人及家庭的稳定性和安全感。

近年来，全国各地频繁发生非法集资案件，涉案金额庞大，给大众的财产和安全造成了巨大损失。

因此，研究非法集资风险，加强风险排查是非常必要的。

一、整体情况自去年以来，国家加强非法集资工作，通过加强监管、加强警示宣传和第三方风险排查，非法集资案件数量有所下降。

但是，仍有少数地区发现新的非法集资案件，波及范围依然较广。

二、主要问题从风险排查工作中发现，非法集资主要存在以下问题：1、信息不透明。

许多非法集资公司故意隐瞒信息，或通过虚假宣传、夸大收益等手段来骗取投资者信任。

2、风险压缩效应明显。

一些非法集资组织在宣传时，经常利用“内部人员”、“老会员”、“国家支持”等词语来掩盖风险。

3、打着合法旗号进行非法活动。

非法集资组织经常将自己打着正规、合法机构的旗号进行非法活动，并严格限制客户提现及退出。

三、对策建议对于非法集资问题，要充分认识到其所具有的破坏性与危险性，加强监管、加强警示、提供渠道排查和消费者权益保护等各个方面。

具体而言：1、重视宣传教育。

组织广泛宣传教育广大民众，提高公众对非法集资风险的认识，明确远离非法金融活动的重要性。

2、加强监管力度。

国家加强对非法集资的处置力度，同时增加对合法机构的审核与监督，避免其成为非法集资的工具。

3、抽查线索，及时发现问题。

加强对非法集资组织的抽查工作，尽早发现问题并加以处理，同时通过信息公开、公告等方式提醒广大客户关注潜在风险。

4、保护消费者权益。

对非法集资组织进行惩罚并返还受害投资者的投资成本和利息，同时积极救济客户，保护客户投资的合法权益。

四、总结非法集资风险事关经济和社会的稳定与发展。

要切实加强对非法集资的风险排查，提高风险防范意识，维护公众合法权益，化解风险。

同时，政府、金融机构、从业人员与消费者等各方应共同努力，形成全社会联防联控的积极氛围。

财险公司防范非法集资自查报告范文大全

财险公司防范非法集资自查报告范文大全全文共5篇示例，供读者参考财险公司防范非法集资自查报告范文大全1为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资，有效化解各类非法集资风险隐患，结合我司实际，在全公司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:一、提高认识，加强组织领导防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象，必须警钟常鸣，常抓不懈。

为切实抓好此项工作，我司成立了由董事长xxx任组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。

建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的`工作机制和责任机制。

于xx年xx月xx日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举公司各成员既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

1、全面清除非法广告。

专项排查和清理网站上出现的涉及发放贷款内容的非法小广告。

经查询，我公司未出现以上非法集资信息。

2、部门宣传形式多样。

采取张贴横幅、发放宣传资料、周例会等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。

3、是企业内排查。

通过查阅公司账目、资金来源、注册和备案信息、办公场所、集资项目等，经排查无非法集资问题。

4、成员紧密配合。

加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

5、我公司无向社会集资和变相集资的行为。

6、我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。

三、常抓不懈，防范“非集”事件防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣，常抓不懈。

1、进一步强化工作督导。

加大督导工作力度，全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。

关于开展非法集资风险排查的报告

关于开展非法集资风险排查的报告一、前言非法集资是指未经有关金融管理部门批准，通过发行股票、债券、投资份额、提供财产管理服务等方式，向社会公众吸收资金的行为。

近年来，随着金融市场的快速发展，非法集资活动也日益猖獗，给广大投资者带来了巨大的经济损失，严重扰乱了金融市场秩序。

为了保护投资者的合法权益，维护金融市场的稳定，我国政府采取了一系列措施，加大了对非法集资的打击力度。

本报告旨在总结我国开展非法集资风险排查的经验和教训，为进一步加强非法集资风险防控提供参考。

二、非法集资风险排查的背景与意义（一）非法集资活动的严重危害1. 损害投资者利益：非法集资活动往往承诺高额回报，吸引了大量投资者参与。

然而，由于缺乏合法的运作模式和风险控制措施，这些活动很容易导致投资者血本无归。

2. 扰乱金融市场秩序：非法集资活动的大量存在，严重干扰了金融市场的正常运行。

它们通过虚构项目、夸大收益等手段，误导投资者，造成市场的不公平竞争。

3. 引发社会不稳定：非法集资活动一旦出现问题，往往会引发投资者群体性事件，影响社会稳定。

此外，非法集资活动还容易导致金融风险的跨区域、跨领域传递，威胁国家的金融安全。

（二）非法集资风险排查的必要性1. 强化金融监管：通过非法集资风险排查，可以加强对金融市场的监管，规范金融机构的经营行为，预防非法集资活动的发生。

2. 保护投资者权益：非法集资风险排查有助于及时发现和查处非法集资活动，保护投资者的合法权益，降低投资者的损失。

3. 维护金融市场秩序：通过非法集资风险排查，可以打击非法集资活动，维护金融市场的公平、公正、透明，促进金融市场的健康发展。

4. 防范金融风险：非法集资风险排查有助于发现潜在的金融风险，及时采取措施进行化解，防止金融风险的扩大。

三、非法集资风险排查的主要内容（一）排查对象1. 金融机构：包括银行、证券、保险、基金等持牌金融机构。

2. 非金融机构：包括投资公司、理财公司、财富管理公司等。

关于xxx非法集资风险专项排查情况汇报

《关于xxx非法集资风险专项排查情况汇报》摘要：我区在非法集资风险排查的同时，不忘加强宣传，从思想源头预防和杜绝非法集资，逐步建立健全信息沟通机制，要求各级各有关部门要认真梳理专项整治工作中出现的新情况、新问题，总结经验教训，加强工作调度，及时报送情况，实现信息互通与共享，为了进一步做好非法集资监测、预警、防范、打击工作，维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益关于xxx非法集资风险专项整治工作情况汇报为规范xx金融市场秩序，维护社会安定，根据通知要求，区委、区政府高度重视，积极组织区防范化解金融风险工作领导小组成员单位对辖区范围内的融资性担保公司、小额贷款公司、房地产行业、合作社等重点领域深入调查摸底，依法开展了防范和打击非法集资专项整治活动，化解金融风险。

现将工作情况总结如下：一、专项整治工作开展情况一是健全完善机构，加强工作领导。

为了统一思想，提高认识，充分认识防范打击非法集资专项整治活动的重要性和必要性，一是下发了《xxx打击和处置非法集资工作领导小组关于印发防范和打击非法集资风险专项整治工作方案的通知》，形成了由公安、财政、经信、市场监管、金融办、农业、住建、信访、驻峄金融机构等各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制；二是结合我区实际制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，并对辖区金融机构、非金融机构和商业企业防范打击非法集资专项整治活动工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位。

二是切实履行职能，全面清查整治。

分阶段细化和分解专项整治活动任务，周密部署，集中时间对辖区重点行业、重点领域进行详细排查。

市场监管部门重点从注册登记、经营范围等方面对全区非融资性担保机构,包括开展网络借贷业务的投融资中介机构等领域进行了摸底排查，目前，我区融资性担保公司未开展非法集资违法业务。

金融监管、财政部门对开展信用互助业务的农民专业合作社、小额贷款公司、融资性担保公司、互联网金融行业、投融资中介机构的非金融机构企业逐一进行了走访、调研、排查，经排查我区非金融机构企业经营规范，制度严格，未有非法集资现象。

XX财产保险有限公司XX分公司非法集资风险排查报告

XX财产保险有限公司XX分公司2018至2019年非法集资风险排查报告XX财产保险有限公司：根据总公司《关于转发<中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的通知>的通知》（风险管理及合规部函〔2019〕10 号）的文件要求，为切实做好防范和处置非法集资工作，我司认真部署落实非法集资专项风险排查，现将2018年至2019年上半年风险排查工作汇报如下：一、加强组织领导，成立专项领导及工作小组为切实做好防范和处置非法集资工作，我司成立了非法集资专项风险排查领导小组：组长：XXX副组长：XX、XX、XXX组员：各部门、机构负责人及合规专员专项工作小组常设办公机构设在办公室，由办公室负责工作小组有关工作的统一组织和协调。

经排查，我司本部及各机构职场均未出租，不存在将职场租赁给投融资机构进行理财宣讲会的情况。

（二）排查涉嫌非法集资广告咨询情况根据XX保监局《关于开展涉嫌非法集资广告和资讯信息排查清理活动的通知》（XX保监办便函〔2018〕88 号）的要求，我司于2018年9 月1日至10月31日开展了涉嫌非法集资广告和资讯信息排查清理活动。

范围包括XX辖内的报刊杂志、广播电视、网络媒体以及户外广告、传单、手机短信等。

保险公司非法集资风险排查报告

保险公司非法集资风险排查报告摘要：本报告旨在对保险公司非法集资风险进行深入分析和排查，以保护投资人的合法权益和维护金融市场的稳定发展。

首先，报告介绍了保险公司非法集资的定义和特征。

其次，通过搜集相关数据和案例研究，分析了非法集资的主要原因和影响。

最后，报告提出了一系列防范和监管措施，以减少非法集资风险对金融市场的不良影响。

1. 引言保险是金融领域的重要组成部分，其核心功能是为投保人提供风险保障和财富保值增值。

然而，一些不法分子却利用保险这一工具进行非法集资活动，给投资人造成严重损失，同时也对金融市场稳定带来了一定的风险。

因此，对保险公司非法集资的问题进行深入研究和排查势在必行。

2. 非法集资的定义和特征非法集资，是指以非法手段或虚假宣传，非法吸收公众存款或其他资金，以非法牟利为目的的行为。

其特征主要包括：1）高回报承诺，吸引投资人的兴趣；2）缺乏监管和透明度，难以追究责任；3）缺乏真实的投资项目，资金流向不明确。

3. 非法集资的原因和影响3.1 原因非法集资问题的产生原因是多方面的，主要包括：1）金融监管不完善，监管部门的能力和手段有限；2）信息不对称，投资者对于风险的认知不足；3）社会风气日益浮躁，追求高回报的心理导致风险意识降低。

3.2 影响非法集资对金融市场和投资人产生的影响是深远的。

首先，投资人的合法权益受到损害，甚至可能面临债务违约和破产风险。

其次，非法集资扰乱了金融市场秩序，容易引发金融风险。

此外，银行和保险公司等金融机构也可能因投资非法集资项目而面临信贷风险。

4. 防范和监管措施为了减少保险公司非法集资风险对金融市场的不良影响，必须采取一系列防范和监管措施。

具体包括：4.1 完善监管体系，加强金融监管部门的能力和手段，提高对非法集资的识别和打击能力。

4.2 健全投资者保护制度，加强对投资者的教育与宣传，提高投资者的风险意识和辨别能力。

4.3 改善市场环境，加强金融市场的规范化建设，提高市场的透明度和公正性。