2020年非法集资风险排查工作报告

非法集资风险排查工作报告

公司非法集资风险排查报告

在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，立即组织成立领导小组，现将工作情况如下：

一、成立领导小组

组长：

副组长：

成员：

二、工作举措

（一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。

充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气势。

（二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。XX中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。

（三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：

1、建立专项报告制度。将对非法集资的排查监测作为日常管理中的一项重要工作，发现重大可疑对象，在1个工作日之内，以书面形式向相关机构的风险防控部门打专题报送；

2、建立例会制度。不定期组织召开专题会议，研究解决打击和处置非法集资工作中存在的问题；

3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围，督促全员切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。

（四）自查结果。经自查，XX中支不存在任何非法集资行为。

在今后的工作中，我司将持续、高度重视此项工作，将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发现的苗头性问题及风险隐患，积极落实整改，采取有效措施，着力防范员工异常行为引发的各类风险；同时，切实加强员工合规案防教育，通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施，进一步夯实防范、预防非法集资的意识。

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