EPC模式

EPC模式
EPC模式的概念
EPC为英文Engineering-Procurement-Construction的缩写，我国有些学者将其翻译为设计一采购一建造。

对此，有必要作特别说明。

如果将Engineering一词简单地译为“工程”肯定不恰当，但译为“设计”也未必恰当，因为这容易使人从中文的角度理解为Design，从而将EPC模式与项目总承包模式相混淆。

为了弄清EPC模式与项目总承包模式的区别，有必要从两者英文表述词的分析人手。

项目总承包模式的英文表示为Design－Build或Design ＋Build（也可简单地表示为D＋B）。

在这两种模式中，Engineering与D esign相对应，Build与Construction相对应。

Engineering一词的含义极其丰富，在EPC模式中，它不仅包括具体的设计工作（Design），而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作。

因此，很难用一个简单的中文词来准确表达这里的Engineering的含义。

由此可见，与D＋B模式相比，EPC模式将承包（或服务）范围进一步向建设工程的前期延伸，业主只要大致说明一下投资意图和要求，其余工作均由EPC承包单位来完成。

Build与Construction两个英文词的中文含义有很多相同之处，作为英文使用时有时并没有严格区别。

但是，这两个英文词还是有一些细微的区别。

Build与Building（建筑物，通常指房屋建筑）密切相关。

而Construction没有直接相关的工程对象词汇。

D＋B模式一般不特别说明其适用的工程范围，而EPC模式则特别强调适用于工厂、发电厂、石油开发和基础设施（Infrastructure）等建设工程。

Procurement译为采购是恰当的。

按世界银行的定义，采购包括工程采购（通常主要是指施工招标）、服务采购和货物采购。

但在EPC模式中，采购主要是指货物采购即材料和工程设备的采购。

虽然D＋B规模式在名称上未出现Procurement一词，但并不意味着在这种模式中材料和工程设备的采购完全由业主掌握。

实际上，在D＋B模式中，大多数材料和工程设备通常是由项目总承包单位采购（合同中对此亦有相应的条款），但业主可能保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。

EPC模式在名称上突出了Procurement，表明在这种模式中，材料和工程设备的采购完全由EPC承包
单位负责。

EPC模式于20世纪80年代首先在美国出现，得到了那些希望尽早确定投资总额和建设周期（尽管合同价格可能较高）的业主的青睐，在国际工程承包市场中的应用逐渐扩大。

FIDIC于1999年编制了标准的EPC合同条件，这有利于EPC模式的推广应用。

EPC模式的特征
与建设工程组织管理的其他模式相比。

EPC模式有以下几方面基本特征：
1、承包商承担大部分风险
一般认为，在传统模式条件下，业主与承包商的风险分担大致是对等的。

一而在EPC模式条件下，由于承包商的承包范围包括设计，因而很自然地要承担设计风险。

此外，在其他模式中均由业主承担的“一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用”的风险，在EPC模式中也由承包商承担。

这是一类较为常见的风险，一旦发生，一般都会引起费用增加和工期延误。

在其他模式中承包商对此所享有的索赔权在EPC模式中不复存在。

这无疑大大增加了承包商在工程实施过程中的风险。

另外，在EPC标准合同条件中还有一些条款也加大了承包商的风险。

例如，EPC合同条件第4.10款[现场数据]规定：“承包商应负责核查和解释（业主提供的）此类数据。

业主对此类数据的准确性、充分性和完整性不承担任何责任…”而在其他模式中，通常是强调承包商自己对此类资料的解释负责，并不完全排除业主的责任。

又如，EPC合同条件第4.12款[不可预见的困难]规定：（1）承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险；意外事故和其他情况的全部必要的资料；（2）在签订合同时，承包商应已经预见到了为圆满完成工程今后发生的一切困难和费用；（3）不能因任何没有预见的困难和费用而进行合同价格的调整。

而在其他模式中，通常没有上述（2）、（3）的规定，意味着如果发生此类情况，承包商可以得到费用和工期方面的补偿。

2、业主或业主代表管理工程实施
在EPC模式条件下，业主不聘请“工程师”（即我国的监理工程师）来管理工程，而是自己或委派业主代表来管理工程。

EPC合同条件第3条规定，如果委派业主代表来管理，业主代表应是业主的全权代表。

如果业主想更
换业主代表，只需提前14天通知承包商，不需征得承包商的同意。

而在其他模式中，如果业主想更换工程师，不仅提前通知承包商的时间大大增加（如FIDIC施工合同条件规定为42天），且需得到承包商的同意。

由于承包商已承担了工程建设的大部分风险，所以，与其他模式条件下工程师管理工程的情况相比，EPC模式条件下业主或业主代表管理工程显得较为宽松，不太具体和深入。

例如，对承包商所应提交的文件仅仅是”“审阅”，而在其他模式则是“审阅和批准”；对工程材料、工程设备的质量管理，虽然也有施工期间检验的规定，但重点是在竣工检验，必要时还可能作竣工后检验（排除了承包商不在场作竣工后检验的可能性）。

需要说明的是，虽然FIDIC在编制EPC合同条件时，其基本出发点是业主参与工程管理工作很少，对大部分施工图纸不需要经过业主审批，但在实践中，业主或业主代表参与工程管理的深度并不统一。

通常，如果业主自己管理工程，其参与程度不可能大深。

但是，如果委派业主代表则不同，在有的实际工程中，业主委派某个建设项目管理公司作为其代表，从而对建设工程的实施从设计、采购到施工进行全面的严格管理。

3 总价合同
总价合同并不是EPC模式独有的，但是，与其他模式条件下的总价合同相比，EPC合同更接近于固定总价合同（若法规变化仍允许调整合同价格）通常，在国际工程承包中，固定总价合同仅用于规模小、工期短的工程。

而EPC模式所适用的工程一般规模均较大、工期较长，且具有相当的技术复杂性。

因此，在这类工程上采用接近固定的总价合同，也就称得上是特征了。

另外，在EPC通用合同条件第13．8款[费用变化引起的调整]中，没有其他模式合同条件中规定的调价公式，。

而只是在专用条件中提到。

这表明，在EPC模式条件下，业主允许承包商因费用变化而调价的情况是不多见的。

而如果考虑到前述第4．12款[不可预见的困难]的有关规定，则业主根本不可能接受在专用条件中规定调价公式。

这一点也是EPC模式与同样是采用总价合同的D＋B模式的重要区别。

EPC模式的适用条件
由于EPC模式具有上述特征，因而应用这种模式需具备以下条件：
1、由于承包商承担了工程建设的大部分风险，因此，在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，以使投标人能够仔细审核“业主的要
求”（这是EPC模式条件下业主招标文件的重要内容），从而详细地了解该文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，在此基础上进行工程前期的规划设计、风险分析和评价以及估价等工作，向业主提交一份技术先进可靠、价格和工期合理的投标书。

另一方面，从工程本身的情况来看，所包含的地下隐蔽工作不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域也不能太大。

否则，承包商就无法判定具体的工程量，增加了承包商的风险，只能在报价中以估计的方法增加适当的风险费，难以保证报价的准确性和合理性，最终要么损害业主的利益，要么损害承包商的利益。

2、虽然业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸。

既然合同规定由承包商负责全部设计，并承担全部责任，只要其设计和所完成的工程符合“合同中预期的工程之目的”（EPC合同条件第4．l款[承包商的一般义务]，就应认为承包商履行了合同中的义务。

这样做有利于简化管理工作程序，保证工程按预定的时间建成。

而从质量控制的角度考虑，应突出对承包商过去业绩的审查，尤其是在其他采用EPC模式的工程上的业绩（如果有的话），并注重对承包商投标书中技术文件的审查以及质量保证体系的审查。

3、由于采用总价合同，因而工程的期中支付款（interim payment）应由业主直接按照合同规定支付，而不是像其他模式那样先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书。

在EPC模式中，期中支付可以按月度支付，也可以按阶段（我国所称的形象进度或里程碑事件）支付；在合同中可以规定每次支付款的具体数额，也可以规定每次支付款占合同价的百分比。

如果业主在招标时不满足上述条件或不愿接受其中某一条件，则该建设工程就不能采用EPC模式和EPC标准合同文件。

在这种情况下，FIDIC建议采用工程设备和设计--建造合同条件即新黄皮书。